证券市场基本法律法规模拟试卷二及答案.doc

证券市场基本法律法规模拟试卷二及答案解析一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1证券交易所应当对证券公司每个交易日报送的客户融资融券交易的信息进行汇总、统计，并在（ ）予以公告。A当日收市后 B次一交易日开市后C次一交易日开市前 D次一交易日收市后C【解析】证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。2财务顾问主办人应满足最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.12 B.24C.36 D.48C【解析】上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）末负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。3证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。A中国证监会 B住所地证监局和中国证券业协会C证券登记结算机构 D证券交易所B【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。4证券公司可以设独立董事，下列关于独立董事说法正确的是（ ）A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务B证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度C证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任D证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任A【解析】证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。5下列关于持续督导期要求的说法中，正确的是（ ）A. 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度B主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B【解析】证券发行上市保荐业务管理办法规定：（1）首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（2）首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。（3）首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对本办法第三十五条所涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。6国有独资公司属于特殊的（ ）A股份有限公司 B一人有限责任公司C有限责任公司 D个人独资企业C【解析】国有独资公司是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。7期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和（ ）分离制度，不得混合操作。A客户 B后台人员C资金 D交易场所C【解析】期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。8证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ）规定的范围。A证券交易所 B中国证监会C中国证券业协会 D证券登记结算机构A【解析】证券公司融资融券业务管理办法第十八条规定，证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围。9关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（ ）A财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料B中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理C中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单D申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历B【解析】选项B，依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理的是中国证券业协会。其他三项均正确。10全国银行间债券市场债券交易管理办法属于（ ）层级的规定。A法律 B行政法规C部门规章 D自律性规则C【解析】部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。全国银行间债券市场债券交易管理办法属于部门规章。11对于证券投资顾问首次申请注册登记和变换机构变更注册登记的，下列说法正确的是（ ）A首次申请证券投资顾问注册登记和变换机构变更注册登记的办理程序一样B证券投资顾问完成变更注册登记后，证券业协会将在证券公司网站更新有关公示信息C因变换机构变更证券投资顾问注册登记的，由申请人原所在证券公司提交离职备案、提交变更申请D首次申请人获取系统编码和密码后通过系统向证券公司提交执业注册申请，证券公司将符合要求的申请通过系统提交证监会C【解析】根据关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知，证券投资顾问、证券分析师变更注册的，原所在证券公司，证券投资咨询机构要向证券业协会提交离职备案和诚信执业情况说明。12证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（ ）年内未因违规被中国证监会立案调查或正处于整改期间的情形。A.2 B.1C.3 D.4A【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。13.有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（ ）A.总资产额 B股东实缴的出资额C.净资产额 D.注册资本C【解析】有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。14经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在（ ）的证券，属于证券公司证券自营投资品种清单。A境外非金融机构柜台交易 B境内金融机构柜台交易C境内非金融机构柜台交易 D境外金融机构柜台交易B【解析】证券公司证券自营投资品种清单包括经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。15下列各项中，证券公司的股东可以用（ ）出资。A.货币 B特许经营权C.劳务 D信用A【解析】股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。16关于证券承销，下列说法错误的是（ ）A证券代销是指证公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式B证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不得为本公司预留C证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议D证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C【解析】证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。17证券公司不可以委托（ ）进行证券投资管理。A具备合格境内机构投资者资格的其他证券公司B具备证券资产管理业务资格的其他证券公司C具备丰富投资经验的个人投资者D证券投资基金管理公司C【解析】关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第三条规定，证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。18证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（ ）可以采取责令清理违规业务等监管措施。A中国证监会及其派出机构 B证券登记结算机构C中国证券业协会 D证券交易所A【解析】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。19关于证券经纪人，下列说法错误的是（ ）A证券经纪人为证券从业人员B证券经纪人可以接受两家证券公司的委托C证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件B【解析】证券经纪人管理暂行规定第四条规定，证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。20证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A业务负责人 B经营管理的主要负责人C财务负责人 D董事、高级管理人员D【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。21人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应自人民法院通知之日起（ ）之内行使优先购买权。A20日 B30日C15日 D10日A【解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。22关于证券公司分支机构的经营管理，下列说法正确的是（ ）A证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准B证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构C证券公司应当对分支机构实行分散常理D证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理A【解析】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。23股份有限公司发行新股募足股款后，必须向（ ）办理变更登记，并公告。A税务部门 B国务院证券监督管理机构C公司登记机关 D.证券交易所C【解析】公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。24证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同中介机构的协调配合。下列选项中，不属于所指的中介机构的是（ ）A.会计师事务所 B.律师事务所C.商业银行 D.评估机构C【解析】证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。25证券公司资产管理业务发生关联交易应该采取的措施不包括（ ）A向中国证监会当地派出机构报告 B.向证券交易所报告C事后告知资产托管机构和客户 D.事先取得客户的同意A【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。26所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象有（ ）A保密性 B权威性C中介性 D.广泛性D【解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。27上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。A出席会议的股东所持表决权的2/3以上 B全部股东所持表决权的半数以上C出席会议的股东所持表决权的半数以上 D全部股东所持表决权的2/3以上A【解析】上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。28下列做法，符合证券市场“三公”原则的是（ ）A证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动B内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法D发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友C【解析】选项C正确，其他三项违背证券市场公开、公平、公正的原则。29基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（ ）对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；（ ）对基金财产安全的保证。A不构成；不作为 B不构成；作为C构成；不作为 D构成；作为A【解析】中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。30根据中华人民共和国公司法，清算期间，公司存续，可以开展的经营活动是（ ）A对外投资 B与清算相关的经营活动C出售库存产品的经营活动 D购买资产的经营活动B【解析】公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得。31下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）A证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货进行交易，不得提供任何服务D证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务D【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项D正确，其他三项错误。32.中国证监会对证券公司经纪业务的监管措施不包括（ ）A.检查制度 B报告制度C.信息披露 D纪律处分D【解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1）证券公司向监管机构的报告制度。（2）信息披露。（3）检查制度。33证券公司从事证券自营业务的，应该定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。A净利润 B.净资产C净资本 D.总资产C【解析】证券公司从事证券自营业务的，应建立自营业务的逐日盯市制度，健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，完善风险监控量化指标体系，并定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。34根据中华人民共和国证券法的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。A证券登记结算机构的有关人员 B发行人的监事C持有公司3%股份的股东 D证券监督管理机构的工作人员C【解析】证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。35根据中华人民共和国证券投资基金法，非公开募集基金完毕，基金管理人应当向（ ）备案。A基金行业协会 B国务院证券监督管理机构C证券行业协会 D基金委托人B【解析】基金管理人依照中华人民共和国证券投资基金法的有关规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续。36承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司证券的，中国证监会可以采取（ ）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A24至36 B6至12C12至36 D12至24C【解析】证券发行与承销管理办法第三十八条规定，证券公司承销未经核准擅 自公开发行的证券的，依照中华人民共和国证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取12至36个月暫不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。37下列关于有限责任公司股东出资责任的说法中，正确的是（ ）A公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差领；其他股东无需承担连带责任B.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价C公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东补缴的出资额D股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任B【解析】有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。选项A错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。选项C错误。股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。选项D错误。38收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，应责令改正，给予（ ）A警告 B终止收购C记大过 D通报批评A【解析】收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。39下列关于证券公司开展直接投资业务的描述中，正确的是（ ）A证券公司或其子公司不得从事直接投资业务B证券公司本身可以从事直接投资业务C证券公司必须设立子公司从事直接投资业务D证券公司可以委托其他公司开展从事直接投资业务C【解析】证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司，并根据法律、法规及中国证券业协会的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务。40根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，发表涉及具体证券的评论意见，下列做法错误的是（ ）A由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排B说明所依据的证券研究报告的发布日期C禁止明示保证投资收益 D暗示保证投资收益D【解析】证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：（1）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排。（2）说明所依据的证券研究报告的发布日期。（3）禁止明示或者暗示保证投资收益。41下列选项中，属于中华人民共和国证券法明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）A内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D将自营账户借给他人使用C【解析】中华人民共和国证券法明确列示操纵证券市场的手段包括：（1）单独或者通过合谋集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。42根据证券发行与承销管理办法，首次公开的发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）进行推介。A定向投资者 B网下投资者C网上投资者 D战略投资者B【解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。43保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（ ）年。A.1 B.10C.5 D.20B【解析】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。44股份有限公司的成立日期是（ ）A公司创立大会召开日期 B公司依法成立公告日期C公司营业执照签发日期 D公司设立登记申请日期C【解析】公司登记管理条例第二十五条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给企业法人营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。45下列关于集资诈骗罪与欺诈发行股票、债券罪的说法中，正确的是（ ）A两者行为方式不同 B两者犯罪客体相同C两者犯罪主体相同 D两者犯罪目的相同A【解析】集资诈骗罪与欺诈发行股票、债券罪均属非法集资性犯罪，都包含欺诈因素。其界限如下：（1）犯罪目的不同。后罪行为人仅具有非法获得集资款的使用权，不具有非法占有目的。（2）犯罪客体不同。后罪客体为国家对公司股票，企业债券发行的管理制度和投资人的财产利益。（3）行为方式不同。本罪表现为行为人采取包括欺诈发行股票、债券在内的各种诈骗方法进行非法集资，后罪表现为行为人在招股说明书、认股书、公司股票，企业债券募集中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，发行股票或债券。（4）犯罪主体不同。后罪是特殊主体，欺诈发行股票的行为主体只能是经批准以募集方式设立股份有限公司的自然人或单位；欺诈发行公司、企业债券的行为主体是经批准的具有发行债券资格和条件的公司和企业的自然人和单位，具体包括股份有限公司、国有独资公司和国有有限责任公司及其企业。（5）数额、情节、后果要求不同。后罪要求行为人具有发行股票、债券“数额巨大、造成后果严重或有其他严重情节”。46甲有限责任公司下设分公司A以及子公司B，下列说法错误的是（ ）AA公司设立时应当向公司登记机关登记，领取营业执照BA公司的民事责任应由甲公司承担CB公司不能以自己的名义对外开展经营活动DB公司具有法人资格C【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。子公司是指一定数额的股份被另一个公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。分公司和子公司的法律地位不同：分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。A公司属于甲公司的分公司，B公司属于甲公司的子公司，因此B公司可以自己的名义对外开展经营活动，选项C错误。47证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控；发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并向（ ）报告。A登记结算公司 B中国证券业协会C国务院证券监督管理机构 D中国证券投资基金业协会C【解析】证券公司监督管理条例第七十六条规定，证券交易所应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控；发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并向国务院证券监督管理机构报告。48保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会（ ）A退回已受理的该保荐代表人推荐项目B禁止该保荐代表人已获核准项目的股票上市交易C暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐D对已受理的该保荐代表人推荐的项目均不予核准C【解析】证券发行上市保荐业务管理办法第七十条规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。49下列关于公司形式变更的说法中，正确的是（ ）A股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司B有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司C有限责任公司与股份有限公司不得相互转换D有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司D【解析】有限责任公司变更为股份有限公司应当符合中华人民共和国公司法规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合中华人民共和国公司法规定的有限责任公司的条件。50设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（ ）A半数以上 B1/3以上C全部 D2/3以上A【解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1证券公司的证券自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模 风险限额资产配置 业务授权A、 B、C、 D、B【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。2证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其（ ）营业执照 任职资格证券从业资格 专业技术职称A.、 B.、C.、 D、B【解析】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。3下列属于有限责任公司和股份有限公司公司章程都应当载明的事项的有（ ）公司经营范围 公司设立方式公司法定代表人 发起人的姓名或者名称A、 B、C. 、 D、A【解析】有限责任公司章程应当载明下列事项（1）公司名称和住所。（2）公司经营范围。（3）公司注册资本。（4）股东的姓名或者名称。（5）股东的出资方式、出资额和出资时间。（6）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则。（7）公司法定代表人。（8）股东会会议认为需要规定的其他事项。股份有限公司章程应当载明下列事项：（1）公司名称和住所。（2）公司经营范围。（3）公司设立方式。（4）公司股份总数、每股金额和注册资本。（5）发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间。（6）董事会的组成、职权和议事规则。（7）公司法定代表人。（8）监事会的组成、职权和议事规则。（9）公司利润分配办法。（10）公司的解散事由与清算办法。（11）公司的通知和公告办法。（12）股东大会会议认为需要规定的其他事项。4对于证券公司提交（ ）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月做出批准或者不予批准的书面决定。收购分支机构 变更注册资本合并 要求审查实际控制人资格A. 、 B.、C、 D.、A【解析】对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。5下列属于常见的内幕交易行为的有（ ） 内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券的交易内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A、 B、C、 D、D【解析】常见的内幕交易包括以下行为：（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。6股份有限公司公开发行公司债券应当符合的条件包括（ ）净资产不超过人民币4000万元累计债券余额不超过公司净资产的40%最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息筹集的资金投向符合国家产业政策A、 B、C、 D. 、B【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。（2）累计债券余额不超过公司净资产的40。（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。（4）筹集的资金投向符合国家产业政策。（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平。（6）国务院规定的其他条件。7下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述中，正确的有（ ）.证券公司可以自行推广集合资产管理计划证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划集合资产管理计划应当面向合格投资者推广A. 、 B.、C.、 D. 、B【解析】证券公司客户资产管理业务管理办法第二十六条规定，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不超过200人。8.对于以下（ ）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不予批准的书面决定。在境外参股证券经营机构 在境内设立证券公司证券公司分立 变更证券公司业务范围A.、 B.、C.、 D.、B【解析】国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：（1）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。（2）对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。（3）对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。（4）对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。（5）对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。9根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（ ）有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额有限责任公司章程应由全体股东共同制定，章程无需全体股东签字、盖章有限责任公司章程应载明公司的法定代表人A、 B、C、 D、C【解析】在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。故项说法错误。有限责任公司章程应由全体股东共同制定，股东应当在公司章程上签名、盖章。故项说法错误。10证券公司提供证券投资顾问服务时，与客户签订的证券投资顾问服务协议内容包括（ ）当事人的权利和义务 证券投资顾问服务的内容和方式收费标准和支付方式 终止或者解除协议的条件和方式A.、 B.、C.、 D.、A【解析】证券投资顾问服务协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。11关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体A、 B、C、 D.、C【解析】操纵证券市场罪的犯罪构成包括：（1）犯罪的主观方面。本罪主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。（2）犯罪主体。本罪主体为一般主体，凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能成为本罪主体。（3）犯罪的客体。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。12证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（ ）资产。现金 股票债券 期货A、 BI、C、 D、A【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。13证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）融券专用证券账户 信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户 客户信用交易担保证券账户A、 B、C、 D、C【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。14.证券公司从事客户资产管理业务，下列属于禁止行为的有（ ）挪用客户资产向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户将资产管理业务与其他业务混合操作A、 B、C、 D、B【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产。（2）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。（3）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。（4）将资产管理业务与其他业务混合操作（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。（6）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。（7）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户利益。（8）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。（9）内幕交易、操纵市场。（10）法律、行政法规和中国证监会规定禁止性的其他行为。15证券公司提供期货交易中间介绍业务的，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息（ ）受托从事的介绍业务范围 从事介绍业务的管理人员和业务人员名单期货保证金安全存管方式 客户开户和交易流程、出入金流程A. 、 B.、C.、 D. 、C【解析】证券公司提供期货交易中间介绍业务的，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围。（2）从事介绍业务的管理人员和业务