廉政风险防控机制建设制度汇编

向阳峪镇廉政风险防控机制建设工作制度汇编向阳峪镇廉政风险评估预警暂行办法第一章 总 则 第一条 为切实加强廉政风险预警防范，提高预防腐败工作能力和水平，根据中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要、建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划及市、旗廉政风险预警防范的工作部署，结合我镇实际，制定本暂行办法。第二条 本暂行办法适用于镇直机关各单位。第三条 廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主”，“依法依纪、客观及时”的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。第四条 廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。第二章 重大决策廉政风险评估第五条 本暂行办法所称重大决策，主要是指提交镇党政联席会议研究的关于政治、经济、社会、文化建设和涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、政府投资项目、国有资产处置、大额财政资金使用等决策，以及市、旗职能部门制发或联合制发的即将在本辖区对行使公职权利产生重要影响的文件决定等。重大决策在提交研究或制发之前，需进行廉政风险评估。第六条 根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。第七条 重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。第八条 重大决策廉政风险评估的程序：（一）确定评估人员。成立廉政风险评估小组，成员由主要领导、分管领导、纪检书记、站所负责人等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。（二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。（三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业和领域的专家、纪检书记和管理对象等有关人员，采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负责人签字。第九条 重大决策的提交（承办）部门，在向镇党组报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估报告的，镇党政办公室应退回提交（承办）部门补正后，再安排上会研究。第十条 党组会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办）部门的廉政风险评估情况汇报，对部门提出暂缓决策、不宜决策的建议，如认为有必要，可责成有关部门进一步论证后再决策。第三章 部门和岗位廉政风险评估第十一条 部门和岗位廉政风险主要分为股室（镇直机关各站所）廉政风险、岗位廉政风险两个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，高级表示廉政风险较大，中级次之，低级较小。第十二条 部门和岗位廉政风险等级的划分:（一）股室（站所）廉政风险。高级廉政风险股室（站所），是指掌握行政许可、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的股室（站所）；中级廉政风险股室，是指掌握部分行政许可、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的股室（站所）；低级廉政风险股室，是指没有行政许可及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的股室（镇直机关站所）。（二）岗位廉政风险。高级廉政风险岗位，是指直接行使执纪执法、行政许可、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位；中级廉政风险岗位，是指直接行使部分行政许可、项目审批及及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位；低级廉政风险岗位，是指基本没有行政许可及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位。第十三条 部门和岗位廉政风险等级的评定:（一）股室（镇直机关站所）廉政风险等级的评定。各股室（镇直机关站所）根据职责权力自报，经分管领导审核，提出意见后，由镇党政联席会议研究确定，报旗纪委备案。（二）岗位廉政风险等级的评定。各岗位工作人员根据岗位职责进行自报，召开科股室会议分析研究，报部门负责人审核后，由镇党政联席会议研究确定。评定出的廉政风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。股室（镇直机关站所）和岗位廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，报区纪委审核备案。第十四条 部门廉政风险的监督管理：（一）建立廉政风险自查报告制度。各股室、镇直机关单位和岗位人员，每年的2月前，根据职责和年度工作计划开展查找廉政风险活动，针对廉政风险因素，制定具体可行的预警方案。高级风险股室和岗位每半年，中、低级风险科股室和岗位每一年对预警方案落实情况进行一次自查，写出自查报告。高级风险科股室自查报告报旗纪委备案。（二）建立廉政风险定期检查和形势分析制度。镇纪检室每半年对高级风险科股室，每年对中、低级风险科室的廉政风险预警防范工作进行一次检查，镇领导班子成员与被检查科股室负责人进行专题谈话；在此基础上，每半年召开一次廉政风险预警防控工作会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题多发、廉政风险增大的科股室，下发廉政风险预警书，限期整改。（三）建立高级风险信访举报初核制度。镇纪委对群众反映高级廉政风险股室或岗位人员的信访举报进行初步审核。（四）完善民主评议制度。镇纪委每半年组织对高级廉政风险单位开展一次民主评议，每年对中、低级风险单位开展一次民主评议，对列各类评议结果后3位的股室，开展重点执法监察和效能监察。（五）完善内审工作制度。每年对高级廉政风险部门进行一次内部审计，2年内对中、低廉政风险部门内审一次，发现问题，及时整改。（六）完善交流轮岗制度。高级廉政风险股室负责人和高级廉政风险岗位人员每五年轮岗一次。中、低级廉政风险股室负责人也应定期进行交流。（七）建立党政联席会议制度。研究旗委、旗政府部署工作的重大事项要召开党政联席会议，形成会议纪要，报旗纪委备案。第四章 监督检查和责任追究第十五条 不认真执行本暂行办法，不进行或不认真进行廉政风险评估、落实廉政风险分类管理制度，造成严重后果的，区分情况，追究股室负责人和有关人员的责任。不按要求进行重大决策廉政风险评估，或虽评估但仍建议进行决策造成重大决策失误的，由决策的提交(承办)科股室负主要责任；评估后提出了暂缓决策或不宜决策建议，有关会议未予采纳而造成重大决策失误的，由作出重大决策的组织负直接责任。后果严重、构成违纪的，依据中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例等有关规定，给予纪律处分；不适合继续担任领导职务的，按干部管理权限进行组织处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第十六条 对廉政风险评估预警工作的监督检查和责任追究，由镇纪检组牵头负责，有关股室（镇直机关单位）予以配合。第五章 附 则第十七条 本暂行办法由镇纪委办公室负责解释。第十八条 本暂行办法自2012年7月15日起实行。88向阳峪镇廉政风险等级评估办法为扎实开展廉政风险预警防控工作，加强对行政权力运行的廉政风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定廉政风险等级评估办法，具体评估方法如下：一、廉政风险等级评估对象廉政风险等级评估对象是：我镇全部在编岗位和在职干部职工和下属单位重要岗位人员。二、廉政风险等级的划分廉政风险划分为三级，高级（红色）表示廉政风险较大，中级（橙色）次之，低级(黄色)较小，廉政风险级别，一年一评定。三、廉政风险等级划分的原则廉政风险划分的依据主要是结合政府工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。（一）高级（红色）风险：是指掌握较多行政许可、行政执法、人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的领导和重点岗位人员；在思想道德方面突出问题。（二）中级（橙色）风险：是指掌握较少行政许可、行政执法、人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的股室（镇直机关单位）和人员（岗位）；在思想道德方面比较突出的问题。（三）低级（黄色）风险：是指没有或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的股室（镇下属单位）和人员（岗位）；在思想道德方面基本不存在问题。四、廉政风险等级的评定程序先由各股室（镇直机关单位）、各岗位在廉政风险预警防控排查表中自行申报风险等级，再由镇廉政风险预警防控办公室审核，最后报镇纪委审定。向阳峪镇廉政和监管风险点设置细则一、思想道德方面（中级）（1）政治思想理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。（2）在行政管理工作中，有畏验证情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作面。（3）思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气；没有树立“一盘棋”思想和大镇意识；不股从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。（4）为违法当事人说情，干忧执法和办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。（5）对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。（6）工作中，未按照廉政准则规定，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害水务形象。（7）在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，指使或者工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。（8）不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。二、制度机制方面（初级）（1）在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。（2）对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。三、岗位职责方面一类：行政许可（审批）类风险点（高级）行政许可、行政审批类风险点是指各站所行政受理审查、核准的工作人员在取水许可、水土保持方案审批等行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和规章制度的，可能发生不廉洁行为、行政不作为、监管不到位等后果。具体有以下几点：（1）在使用审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能义正辞严违规发证、违规出具文件，可能导致不符合审批条件的给予审批，或者在形式审查过程中，违反法定程序，擅自增加或者减少受理条件，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。（2）在行使审查过程中，对重大质疑点，疏忽苏武故意隐瞒，违规审批，行政乱作为，可能造成严重后果。（3）在行使审查过程中因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。（4）在行使审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置重重障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。（5）行政许可或审批手续办理不及时，没有在水务系统政务承诺规定的限定工作日内办结，可能导致申请人申诉或投诉。二类：违法行为查处类风险点（高级）违法行为查办类风险点是指各股室、水政监察大队执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和水利系统的廉洁自律及其它规定，造成执法不公或不正确等，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：（1）不按规定查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（3）执法不廉洁，以权谋私。要执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私种或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。可能出现执法不严、执法不公等问题。造成失职渎职、在社会造成不良影响。（4）违反办案程序、裁量权等规定，造成不能严格执行案件处罚裁量权标准，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，造成具体行政行为不合法。（5）违法实施罚款、责令停产停业、没收财物等行政处罚；违反规定程序，违法对财产采取查封、扣押、冻结等行政强制措施，可能给国家和人民造成严重的经济损失，影响社会稳定，引起行政诉讼。（6）收缴罚款不按规定开票据，或者虽然开票，但是不及时进帐，可能导致行政诉讼。（7）在违法案件查办过程中不依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当“的原则办理、审理案件，可能产生错案，引进行政复议、行政诉讼等，造成社会不良影响，有损单位形象。（8）对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失苏武影响。（9）对于发现的错误行政处罚、行政许可，不及时纠正，导致行政复议被撤消、行政诉讼败诉的情况发生。三类：财务管理类风险点（高级）账务管理类风险点是指镇财务室在财务的管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能产生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：财产管理风险点：（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。（2）违反财务制度，私设小金库和违纪报销，给工作带来影响；在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。（3）年终财务决算时，由于账表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。资产管理风险点：（7）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。（8）对暂扣物品管理不严格，出现错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。四类：人事管理风险点（中级）人事管理类风险点是指镇人事管理工作中，相关工作人员违反有关人事方面的制度或规定，可能产生不良后果。具体有以下几点：（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等工作方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。（2）对干部政治、思想道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于民族团结的言行。（3）对违反公务员法、中国共产党纪律处分条例等法律、法规、条例等的干部不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止的违纪违法问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果。五类：内务管理类风险点（中级）内务管理类风险点是指各股室工作人员在履行岗位职责过程中，违反有关规定、或不履行尽职责可能产生不良后果。具体有以下几点：（1）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可（审批）、行政处罚、日常监督管理等过程中，产生违反法律和法纪规定的不廉洁行为。（2）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。（3）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。（4）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。（5）印章管理来严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良影响。（6）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。（7）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本镇带来影响。（8）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。向阳峪镇岗位廉政风险等级划分一、部门廉政风险等级划分：高级（红色）廉政风险部门：农业服务中心、畜牧兽医站、国土资源所、财政所、社会保障室、城镇规划室、电管站、派出所、卫生院、民族学校。中级（橙色）廉政风险部门：办公室、文化广电站、林业站、计生办。二、岗位廉政风险等级划分：高级（红色）廉政风险部门：党委书记、政府镇长岗位、副镇长、纪检书记、武装部长、党政办主任岗位；各站所负责人岗位及财务室会计岗位。中级（橙色）廉政风险部门：除高级廉政风险岗位和工勤岗位以外的其他岗位。低级（黄色）廉政风险部门：工勤岗位。向阳峪镇领导和重要岗位廉政风险预警防控暂行办法第一章 总则第一条 根据中央建立健全惩治和预防腐败2008-2012年工作规划、旗纪委关于推进廉政风险防控机制建设的实施方案等有关文件精神，结合我镇实际，制定本暂行办法。第二条 领导、重要岗位廉政风险预警防控，是为了有效减少在管理过程中发生腐败行为的可能性，针对领导和重要岗位特征，所采取的教育、管理、监督、预警处置等系统性防范和控制活动。第三条 开展领导、重要岗位廉政风险预警防控，必须贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持自律和他律相结合、惩治与保护相结合、激励与约束相结合、规范与创新相结合的原则。第四条 本办法所指领导、重要岗位包括领导班子成员、各站所负责人，涉及行政许可和管理人、财、物的岗位。领导、重要岗位廉政风险防控内容第五条 在财务管理方面，重点防控挪用、套取国家专项资金或公款；私设“小金库”，用公款高消费娱乐；虚拟各种支出作为已用。在收费管理方面，重点防控不按政策规定乱收费，巧立名目收取各种服务性费用；不在工作过程的“搭车”服务等。第六条 在干部人事管理方面，重点防控职称评定、评选先进及年度考核方面重点防控不严格执行标准，不认真审查，不按规定申报，不进行公示。不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话，未按组织程序和规定的时间进行公示；超越权限任免干部。第七条 在后勤管理方面，重点防控、固定资产管理等。基建工程、大额固定资产投资不按规定招投标，或在投标中进行暗箱操作，在质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂；在处置国有固定资产时造成国有资产流失。 领导、重点岗位风险防控预警措施第八条 完善科学决策制度。制定并完善案审委员会、镇务会、专题会议等制度，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交镇务会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。制定重大事项决策征求意见制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度，对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专业人员论证，对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。第九条 完善财务管理制度。制定镇财务人员管理制度、财务审批制度等。严格执行收费政策，按规定收费。全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”，加强财务监管。健全收费公示制度，主动接受群众监督。第十条 完善后勤管理制度。制订物资采购、固定资产管理等制度。严格执行市、区有关规定，严格执行政府采购的有关规定，认真贯彻政府采购法，降低采购成本，规范采购行为。第十一条 完善干部职工人事管理制度。建立健全后备人才选拔制度。进一步完善工作人员考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为评优表彰的重要依据。深化改革，形成重能力、重实绩、重贡献的工作机制。第十二条 完善廉政监督制度。在内部监督方面，积极推行政务公开、党务公开，主动接受干部职工监督。在外部监督方面，聘请服务对象担任廉政监督员，加强沟通与联系，认真听取他们的意见和建议；充分发挥好党务、政务公开栏、公示栏及新闻舆论的监督作用，提升监督水平。第十三条 推进“三上墙”制度。将工作职责、工作制度、工作流程挂图悬挂在办公场所的显著地方，接受监督，增强风险防范意识。领导、重要岗位廉政风险预警处置第十四条 信息收集。建立预警信息中心（镇纪检委）、预警信息报送点（镇纪检委）、预警信息采集点、预警信息员（重要岗位）的梯级管理结构，负责收集、整理、汇总及上报所属范围的各类预警信息。第十五条 信息分析。对采集的廉政风险信息，分门别类进行整理、甄别、鉴定和剖析，确定预警等级。建立预警分析员、内部评价分析、专题会议分析、预警信息档案等制度。第十六条 信息反馈。预警信息中心将经过整理、分析后的预警信息，根据不同情况，对所涉及的对象采取谈话提醒、下达预警通知书、内部通报等形式予以反馈。第十七条 信息处置。预警信息经过整理、分析后，根据工作实际，分“诫勉纠错、责令整改、警示提醒”三种措施实施。根据廉政风险的大小、危害程度和发生的频率等，实施一、二、三级预警。第十八条 实行领导、重要岗位风险三级预警制度。按领导职能类别，对镇领导班子实施一级预警，对各站所负责人实施二级预警，对涉及行政许可、涉及人、财、物管理的重要岗位实施三级预警；按风险部位，对涉及行政许可、财务管理、后勤管理风险实施一级预警，对收费管理风险实施二级预警，对其他实施三级预警。第十九条 预警信息报送点接到预警处置后，应及时对风险原因进行剖析，制定整改措施，并书面报告预警信息中心。预警信息中心要加强对预警处置措施落实情况的监督，对落实不到位的，要及时提醒督促。预警处置与主要领导的工作考核挂钩。第二章 附则第二十条 建立领导联系督办制度。镇领导与联系点一起进行研究、部署工作，敦促联系点工作顺利进行。第二十一条 加强对领导、重要岗位风险预警防控的管理，及时总结经验，查找问题，调整措施。对领导、重要岗位风险预警防控措施有成效的建立长效机制、巩固成果。对经过防控仍发生腐败问题的，修正防控措施，堵塞漏洞。对新发生的领导、重要岗位廉政风险，及时采取相应的措施，进行有效防控。第二十二条 将领导、重要岗位风险预警防控纳入各项检查考核范围，定期组织检查考核，考核结果作为干部、职工任用、提拔的重要依据。第二十三条 建立领导、重要岗位风险预警防控工作责任制。对风险防控措施不落实或落实执行不力，致使本单位发生较大范围违纪违法行为的，追究相关人责任。第二十四条 其他岗位工作人员参照本办法执行。第二十五条 镇廉政风险预警防控领导小组负责领导、重要岗位廉政风险预警防控工作的组织、指导、协调和日常管理。第二十六条 本办法由镇廉政风险预警防控工作领导小组负责解释。第二十七条 本办法自发布之日起实施向阳峪镇廉政风险点综合防控措施第一条为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的，根据岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三方面的廉政风险点和环节，制定向阳峪镇综合性防控措施。第二条在制定风险防控措施方面，做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与政府中心工作相结合、与岗位职责管理相结合，与现代管理体制相结合。一是明确各部门的工作职责，工作人员要清楚明了自身的工作职责和目标任务，在工作中认真履行职责，按质按量完成任务。二是严格执行各项工作规范、行政执法责任追究制、服务承诺制、一岗双责制、一次性告知制、首问首办工作制等规定。三是严格考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、年度考核、岗位绩效考核、平时考核等。四是做好民主测评，多种形式征求群众意见和接受监督，如民主评议政风行风、万众评公务、领导班子述职述廉等。五是发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。六是加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：水务岗位廉政教育、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。第三条岗位职责风险防控措施岗位职责风险点（环节）是从我镇重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。我镇主要职能和关键环节分为行政许可、行政审批、行政处罚、日常监督管理和单位内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能、关键环节，我镇岗位职能风险点被划分为五类等级：一类为行政许可、行政审批类，二类为行政处罚类，三类为监督检查类，四类为行政事务管理类，五类为公共类。按评估等级划分分为：高级为行政许可、行政审批、行政事务管理风险点；中级为监督检查类风险点；低级为公共类风险点。一、一类（高级）：行政许可、行政审批（证）类风险防控措施：行政许可、行政审批类风险点是指我镇行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中违反法律、法规和市镇、本镇的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用业务学习、开展各类培训等，提高业务能务和工作质量，防止不实事求是、违规出具意见、证明，导致不该审批的给予审批，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。（二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续（形式审查），进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。（三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行电脑登记，真写转告相关职能部门记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。（四）认真遵守办事过程的承诺制度、一次性告之、首问责任制，党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。（五）结合创建服务型机关的要求，发挥“文明示范岗”的作用，坚持“用心做事、以情待人”、跟踪服务、“精细化管理”等行之有效的优良做法，防控风险。二、二类（高级）：行政处罚类风险防控措施行政处罚类风险点是指我镇水政执法人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市镇、本镇的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（一）行政执法人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。（二）行政执法人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。（三）执法时要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。（四）在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。（五）依法办案，对应立案调查的案件，要在5个工作日内完成立案工作，对于不够立案条件的，说明原因，并需镇领导批准。（六）行政执法人员要举止端正，着装整齐，尤基是中午不能饮酒影响办案质量和水利形象。三、三类（中级）：监督检查（日常监管）类风险防控措施监督检查类风险点是指我镇承担监督检查职能的工作人员，包括：年审、日常监督检查及业务部门的人员，违反法律、法规和市、旗、镇的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉论和行政复议以及能发生不廉洁行为的后果。（一）我镇坚持每月一次的法律法规学习制度，加强业务培训，以促进巡查到位。（二）从事巡查工作的人员要强化责任心，严格执行巡查及日常监管工作的规定，对辖区的情况做到底数清，情况明，特别是对重点工程、重点企业监管要到位，按照风险类及进行巡查，避免重大安全隐患的发生，有效提高对辖区群众安全的控制力。（三）按照日常监管的巡查周期要求，真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响。（四）对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行办。（五）对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。（六）从事年审的工作人员要严格执行年审程序，不能故意刁难企业或设置不必要条件，对不涉嫌违法行为的企业，不得私自给予年审。（七）执法人员、节日值班人员必须保持24小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜。（八）从事群众投诉的工作人员，在处理群众投诉、调解水事纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，熟人生人一样对待，各种台帐登记齐全，有群众观点，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起一方不满，不能有效解决纠纷。防止申诉人、投诉人向上级上访或群访等。四、四类（高级）：行政事务管理类风险点行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为的后果。1人事管理风险防控措施（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公平、公正、公开原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象出现。（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不徇情。（3）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新培训，并将培训工作与干部考核、使用挂钩，与定岗挂钩。（4）严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。（5）增强工作责任心，按照工资调整政策进行调整工作，做到不遗漏。（6）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。（7）按规定组织实施专业技术资格及职称申报工作。（8）严格按照规定程序办理人事录用、考核、退休等各种手续。2财务管理风险防控措施（1）结合我镇实际，制定年度预算，确保全镇工作正常运行；严格执行财经预算，不挪用、误用财政自给。（2）在大额资金的使用上，必须经集体讨论，确保资金使用合理、正确。（3）按照区财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清，财务明。（4）严格执行岗位分离制度、会计与出纳分离制度、章与证分离制度、经办与复核分离制度。（5）定期核对固定资产账目，做到帐物相符。（6）严格执行安全制度，确保现金、各种印章、空白收据及其他票据安全完整。3资产管理风险防控措施（1）购置资产时，严格按照政府采购的相关规定采购物品，防止不廉洁行为发生。（2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥资产的使用价值。（3）固定资产管理要到位，录入要及时，加强对股室及直属单位的监督，防止国有资产丢失。（4）资产处置过程中，处置要合规，防止我镇固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好各类台帐，完备交接手续。五、五类（低级）：公共类风险防控措施公共类风险点是指我镇工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为等后果，具有共性特征。（一）股长以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，严格履行领导和监督职责，准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定、新精神，指导和监督本部门落实各项工作，防止发生严重违法违纪问题。（二）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律的各项规定，在行政审批、监督管理等过程中，遵守有关规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或证据，造成无法挽回的损失；不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请，防止不廉洁行为的发生。（三）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，加强思想教育和防范提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。（四）各部门负责人对本部门发生的重大问题，要按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，以防错过解决的最佳时机，造成严重损失或后果；要增强责任心，树立大镇意识，克服本位主义，勇于承担责任。（五）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害水利形象。（六）从事党务工作的领导干部要牢记党建工作是一切工作的基础，注重培养党员干部的奉献精神和带头意识；坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、发展不合格党员。（七）镇党政办公室要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要清楚明了，在对外宣传工作中做到严格把关，防止不良影响事件发生。（八）从事信息管理工作的人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守我镇信息网络管理制度，用心维护网络安全，防止随意安装软件，导致计算机感染病毒，造成工作信息数据丢失或网络瘫痪等事件发生。（九）从事档案管理工作的人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、建设项目档案等），防止出现丢失或损坏，造成无法弥补的损失。（十）印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白介绍信等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良影响。（十一）内勤人员在接听电话时、收发文件后要及时转达给领导或相关人员，并作相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。（十二）文件收发人员要严格执行相关制度，确保传阅、保管、流转过程中文件的安全，不得随意泄露信息，防止泄密。第四条思想道德风险防控措施思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来，主要防控措施有以下六点：一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观和社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，通过专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。二、认真落实镇中心组学习计划以及各股室的学习计划，明确责任，强化督促检查。加强教育、培训工作力度，强化督促检查。三、教育干部职工在单位做到讲道德、讲文明、讲爱心，在家庭中做到讲勤劳、讲孝敬、讲传承。四、党员干部要以全心全意为人民服务为宗旨，保持共产党员的先进性，牢固树立大镇意识，发挥先锋模范作用。五、开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求，找出自已的不足，逐步完善和改正。六、制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评；全镇干部职工要认真执行廉洁自律规定，严于律已，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。七、开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论，正确行使手中权利，树立“立党为公、执政为民”意识；组织干部职工学习并严格遵守“四大纪律、八项要求”，弘扬正气，屏弃歪风邪气。八、制定切实可行的奖惩机制，激发干部职工的工作热情，严惩违规违纪行为。第五条 制度机制风险防控措施制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制度为依据，做到按章办事。二、加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。三、对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时追究责任人的相关责任。向阳峪镇廉政风险防控机制执行措施一、前期预防措施廉政风险防控管理的前期预防措施是按照干部管理权限在界定风险的基础上，针对干部职工日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。（一）思想道德风险的预防措施防控思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀等为主要措施。1、廉政教育党组织着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。(2)各部门每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。(3)各部门建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。(4)党员干部自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会，干部职工的学习笔记和心得体会定期交分管领导审阅，我镇主要领导的学习笔记和心得体会，由我镇廉政风险防控工作领导小组进行定期抽查。2、谈心活动党组织通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。(1)谈心活动采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。(2)各部门应定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳、面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党组织及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。(3)各部门主要负责人与本部门的工作人员每年谈心不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。3、人文关怀党组织坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。(1)组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等。(2)开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。(3)组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。（二）制度机制风险的防控措施防控制度机制风险要以办事公开、权利制衡为主要措施。1、办事公开办事公开是指按照国务院政府信息公开条例、市、区信息公开有关文件，积极推进党务、政务公开，公开本单位职能、办事的法律依据、办事流程、服务承诺、办结时间等，提高办事的透明度。2、权利制衡权利制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力规范权力的运行，防止廉政风险的发生。(1)我镇的主要领导及纪检干部加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。(2)根据本单位的特点，将群众关注的“项目审批与验收”、“违法立案与查处”、“审核与征收”三权分离，由不同业务部门承办，不同的领导分管，形成各部门之间的相互牵制，相互制约。(3)各部门掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员定期轮岗。(4)各部门针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。（三）岗位职责风险的预防措施防控岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。1、公开承诺公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。公开承诺的主要内容包括：(1)认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事；(2)认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定；(3)按照上级的要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设；(4)严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时办结的规定； (5)自觉主动地接受社会各界监督。2、述职述廉述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的中国共产党党内监督条例（试行）及区有关文件执行。述职述廉的主要内容包括：(1)政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况；(2)执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批评情况；(3)贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情况；(4)执行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况；(5)其他需要报告和说明的情况。3、民主测评民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。民主测评的主要内容包括：(1)落实廉政风险防范措施情况；(2)落实各项管理制度、监督措施情况；(3)党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况；(4)参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况；(5)依据规定参与述职述廉、民主生活会、职代会情况；(6)其他需要进行民主测评的情况。二、中期监控机制廉政风险防控管理执行阶段的中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息检测、定期自查、垂直抽查等手段，对干部职工行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置方法。（一）信息监测信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握本单位的干部职工在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。信息监测的主要方式包括：1、利用述职述廉，掌握干部职工自我批评中暴露的缺点与不足；2、利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现干部职工存在的问题；3、利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题；4、纪检干部根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题；5、根据网络监控信息，掌握党员干部使用网络的不良行为；6、廉政风险防控工作领导小组在工作中探索出来的其他监测方式。（二）定期自查镇廉政风险防控工作领导小组每半年开展一次自查，并将自查情况报告区纪委。自查主要针对以下内容：1、风险防控措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果；2、干部职工廉洁自律、履行职责情况；3、制度机制中的薄弱环节。（三）垂直抽查镇廉政风险防控工作领导小组根据工作需要，选择重点部门开展抽查工作，抽查的内容主要是各部门落实风险防控措施的情况垂直抽查的主要方式包括：1、明查暗访。发挥廉政监督员和特约监察员的作用，选择重点部门，对风险防控措施落实情况进行明查暗访。2、专项检查。针对本单位在重要事项方面采取的风险防控措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防控措施，开展专项检查。3、巡视督导。镇督查小组将各部门落实风险防控措施的情况纳入巡视督导内容，垂直抽查的检查形式主要包括：听取汇报、查阅学习教育台帐及各种活动记录、抽样问卷调查、查阅各部门在人、财、物等方面的档案记录、查阅各类招待费支出票据、调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不足，按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防控措施，及时修正；对未落实防控措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。（四）社会议主要是广开渠道，听取社会各界的意见和建议。我镇接受服务对象的社会评议活动，要对述职廉政评议中反馈的意见进行“回头看”，再汇总、再总结、再整改。同时通过热线电话、网络邮箱、举报信箱定期汇总分析信访举报、行政投诉、政风行风热线的相关情况，积极借助社会力量查找廉政风险点，及时进行归纳梳理，制定出切实可行的整改措施。（五）组织审在前期工作的基础上，充分听取社会各界的意见反馈后，由组织进行审定。通过走访、函访、电话访等形式，对党政机关、人大、政协和执法监管相对人进行行政执法回访，掌握动态情况，结合“自己查”、“群众评”、“社会议”反馈的情况，将存在的廉政和监管风险点汇总、对应的整改建议等提交班子会议集体研究。三、后期处置办法廉政风险防控管理后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改、轮岗和组织调岗等四种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演变为违纪违法行为。（一）警示提醒警示提醒立足于强化对干部职工的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的干部职工，进行警示提醒。1、适用范围（1）群众有举报、社会有反映的；（2）不按照规定落实风险防控措施，情节轻微的；（3）干部职工廉洁自律民主测评中满意率较低的；（4）在廉政风险防控管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的。2、实施方式（1）信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的干部职工，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料。（2）询问函。针对未按照规定落实风险防控措施的干部职工发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。（3）重点提醒。针对干部职工民主测评反映出的问题，或者可能出现廉政风险的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。（二）诚勉纠错诚勉纠错立足于帮助和督促干部职工及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发展。1、适用范围（1）警示提醒后仍未改正的。（2）未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。（3）执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。2、实施方式（1）告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的、未认真履行“一岗双责”或履行不到位的干部职工，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。（2）纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的干部职工通过书面或面谈等方式，