古井大道工程施工监理大纲.doc

亳州市古井大道工程施工监理监 理 大 纲淮南国汉建设监理咨询有限公司二九年七月二十七日目 录第一章 工程概况第二章 监理工作的范围、内容及监理目标第三章 监理工作依据第四章 监理组织机构、人员配备与岗位职责第五章 三大控制第六章 安全控制第七章 关键工序控制第八章 监理程序、方法、手段第九章 检测设备与手段第十章 合理化建议第十一章 合同管理第十二章 信息管理与组织协调第十三章 监理工作制度第十四章 工程保修阶段的监理服务措施第一章 工程概况一、工程概况工程名称：亳州市古井大道工程施工监理建设单位：亳州市建设委员会建设地点：亳州市南部新区工程性质：城市道路结构类型：沥青混凝土路面建设规模：总长约2700米工程投资：约8000万元资金来源：贷款第二章 监理工作的范围、内容及监理目标一、监理工作的范围依据监理单位与建设单位签订的工程建设监理合同规定，对工程施工图以内市政道路及配套工程施工及保修阶段进行全过程监理。遵照“依法监督、严格管理、积极协调、竭诚服务”的指导思想，对监理范围内的工程质量、进度、投资和安全四大目标进行监督和管理，以求用尽可能少的投资，最合理的工期，确保工程质量达到国家规定的标准。二、监理工作内容根据招标文件中内容的要求：（一）监理主要内容：协助建设单位优选施工单位，控制工程质量、进度、造价、安全和文明施工，监督、管理建设合同的履行，协调建设单位与工程建设有关各方面的工作关系。（二）其它监理内容：1、编制建设工程监理规划；2、按工程建设进度，分专业编制监理实施细则；3、按照建设工程监理细则实施监理；4、出具书面建设工程监理评估报告；5、按照规定的作业程序和形式进行监理：（1）协助发包人与承包人编写开工报告；（2）审查承包人选择的分包单位；（3）审查承包人提出的施工组织设计，施工技术方案质量保证措施、安全技术方案及确保措施和施工进度计划，提出改进意见；检查和考核承包人工程进度计划完成情况，提出加快和改进的措施并督促承建单位执行；（4）审查承包人提出的材料和设备清单及其所列规格与质量；（5）调解发包人与承包人之间的争议；（6）督促、检查承包人严格执行工程承包合同和工程技术标准；（7）检查工程施工质量，验收分部分项工程，签署工程付款凭证（根据建设单位需要）；（8）检查工程使用的材料、构件和设备质量，检查安全防护的设施（重点：施工用电、垂直运输、脚手架工程、模板工程、基坑支护）；（9）督促整理合同文件和技术档案资料；（10）组织工程竣工预验收，协助发包人组织工程竣工验收。6、监理任务完成后，向发包人提交建设工程监理档案资料。三、监理工作目标（一）质量目标：合格（满足建设工程合同要求）；（二）投资目标：8000万元（以建设工程合同为准）；（三）安全目标：督促承包单位安全管理系统正常运行，杜绝人员伤害及机械设备损坏等事故，杜绝重大安全事故。第三章 监理工作依据一、国家及地方颁布的有关基本建设的法律、法规：（一）中华人民共和国建筑法；（二）中华人民共和国合同法；（三）中华人民共和国安全生产法；（四）中华人民共和国招标投标法；（五）建设工程安全生产管理条例；（六）建设工程质量管理条例；（七）安徽省建设工程监理规程（试行）；（八）安徽省建设工程监理管理办法。二、工程建设委托监理合同、招投标文件；三、工程建设施工承包合同、招投标文件及有关协议、文件；四、工程建设施工图纸、地质勘察报告及设计修改通知、文件；五、国家颁布的现行有关技术标准、规范：（一）建设工程监理规范GB503192000；（二）建设工程项目管理规范GB/T50326-2001（三）建设工程文件归档整理规范GB/T503282001（四）建筑工程施工质量验收统一标准GB503002001（五）地基与基础工程施工质量验收规范GB502022002（六）公路工程质量检验评定标准JTJ07198（七）城镇道路工程施工与质量验收规范CJJ12008（八）建筑电气安装工程质量检验评定标准GBJ30398（九）混凝土结构工程施工与质量验收规范GB502042002（十）沥青砼路面施工及验收规范GB5009296（十一）工程测量规范GB5002693第四章 监理组织机构、人员配备与岗位职责 一、项目监理组织机构框图总 监总监代表土建组（测量、试验、给排水）综合组（安全、合同、资料、造价）质量控制工期控制质量控制投资控制工期控制投资控制二、项目监理机构的人员岗位职责（一）总监理工程师职责总监理工程师由公司法定代表人书面授权，代表公司全面负责委托监理合同的履行，具体职责如下：1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3、审查分包单位的资质，并提出审查意见；4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员调换其工作；5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8、审查和处理工程变更；9、主持或参与工程质量事故的调查；10、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13、对本项目工程的安全工作负主要监理责任。14、主持整理工程项目的监理资料；（二）总监理工程师代表职责1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2、按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。（三）专业监理工程师职责专业监理工程师在总监理工程师领导下负责本专业分管范围之内的委托监理合同的履行，具体如下：1、参与编制项目监理规划，负责编制本专业的监理实施细则；2、负责本专业监理工作的具体实施；3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6、定期向总监理工程师汇报本专业监理工作实施情况，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。（四）概预算（造价）监理工程师职责1、负责编制投资控制监理实施细则，报总监审批和实施；2、编制并定期修订投资支出计划和投资控制计划；3、借鉴FIDIC合同条件和运用工程承包合同和设备采购合同条款标准文本，熟悉有关法律、条例、规则，拟定严密的合同条款，分担业主的风险，减少索赔；4、评估合同实施过程中的索赔风险，包括来自合同文件本身、业主和监理、设计、施工和设备施工单位、现场条件与气候、周边环境、公众、政府部门颁布的法规等各个方面，向业主提出防止索赔的建议报告；5、恰当运用索赔技巧，收集和掌握有关索赔与反索赔的原始记录证据，及时作出是否确认索赔和进行反索赔的响应；6、草拟索赔确认报告和反索赔报告，进行索赔费用估算；7、评审施工单位提出的索赔报告，协调处理施工单位的索赔事件；8、定期计量已完成工程量，审核工程进度计量支付款，建立工程款支付台帐；9、审查工程变更、设计修改，审查工程造价增减估算，协助业主确认工程变更价格；10、审核施工单位提供的竣工结算报告和最终支付申请，提出监理审查意见。（五）安全监理师职责1、对本项目工程的安全工作负具体监理责任；2、检查施工单位的安全保证体系、安全管理制度、安全技术措施并负责督促落实；3、对不安全因素、安全隐患及时向总监或总监代表汇报，并提出处理意见和措施；4、做好安全工作监理记录。（六）电子信息管理师职责1、在总监理工程师及专业监理工程师的直接领导下，负责合同、信息、资料的收集、分发、管理、移交和归档工程；2、熟悉监理合同、施工合同、国家和地方的法律、法规、规定，公司内部的收发文制度，档案管理制度，合同管理办法；3、负责打印文件和使用电脑进行信息管理；4、每月底负责拍摄工程现场彩照，一式两份；5、负责将驻地监理组上月监理日志集中，装订成册，统一管理；6、参加工地监理例会，做好会议纪要；7、负责项目监理部的保密工作，经常提醒监理人员注意保守在监项目的有关机密。妥善管理所有图纸、文件、资料等；8、负责项目监理部的服务工作；9、工程竣工后，按有关规定，整理所监理项目监理档案，一式两份，经总监理工程师审核后，报送业主、公司各一份。（七）监理员职责监理员在专业监理工程师的指导下，负责以下现场监理工作：1、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；2、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；3、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；4、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；5、做好监理日记和有关的监理记录。四、监理服务过程控制程序1、 熟悉施工现场和设计文件2、 组建监理服务班子、成员分工3、 审查分包单位资质4、 审查施工单位施工组织设计、施工方案5、 监理服务实现策划编制监理规划6、 分专业编写监理实施细则监理服务准备监理合同、设计图纸、法律、法规、技术规范 输入参加由建设单位组织的设计技术交底会协助和参加由建设单位主持召开的第一次工地例会1、 质量控制2、 投资控制3、 进度控制4、 合同、信息管理和协调各方关系5、 隐蔽工程签证6、 合格工程量计量7、 安全、文明施工管理实施工程监理监理服务资料整理组织工程初验编写“工程质量评估报告”协助业主组织竣工验收编写“监理工作总结报告”顾客（业主）施工阶段监理服务总结 输出第五章 三大控制为更好地完成本项目监理工作目标，根据监理规范内容，质量、安全、进度、投资控制是我们控制的重点。根据ISO9001：2008标准，以顾客为关注焦点，充分理解业主关于质量、进度、投资、安全方面的要求，认真策划，仔细安排，将业主的明、暗示要求分解到项目监理部各个专业组，落实到每个人，制定明确的奖罚制度督促执行；配置必要的监理设施，采取必要的检测手段，进行现场的检测和检验；严格遵照监理工作程序，遵守项目监理部各项工作制度，加强对监理服务过程的监视和测量，运用多种监理方法及数理分析方法，采取可靠有效的监理措施及预控措施，解决潜在不合格因素，杜绝不合格品的出现，确保三大控制目标的实现，坚持持续改进，不断提高服务质量，达到顾客满意。一、工期控制（一）工期控制目标：满足建设工程施工合同要求。（二）进度控制方法：由于本工程属于市政道路工程，为进一步加强工程进度管理，保证本工程项目工期目标的实现，在监理控制过程中做到月度检查、节点考核，确保工期控制有序。工程开工前，首先要求施工单位根据投标文件中所投的工期，编制详细的施工组织设计，施工组织设计编制中的工期计划要详细、具体；监理人员在收到施工组织设计后，要针对其中的进度计划仔细审核，在审核进度计划中要针对以下几个方面进行：一要审核是否具有可行性，二要审核是否具有可操作性，三要审核施工部位及工序是否与季节、气候相对应，四要审核人、材、机、法、环是否相配；同时，在工程的施工中，要坚持让施工单位分月排出控制计划，以及工期拖延后的赶工措施。总之，要在时间上、空间上作尽可能的利用，以保证顺利实现工期目标。（三）工期控制工作程序承包单位编制施工总进度计划总监理工程师审批总进度计划专业监理工程师对批准过的总进度计划进行风险分析、制定防范措施承包商编制年度、季度、月度进度计划总监理工程师审批监理工程师检查计划执行实施情况进度滞后严重滞后月度报告：1、工程进度2、控制措施执行情况3、提出预防业主原因导致工程延期和费用索赔建议基本实现书面通知承包单位采取纠偏措施总监与业主商定采取进一步措施承包单位编制下期计划（四）工期全过程控制措施：1、事前控制：重点抓审核工作。（1）审核施工单位提交的施工总进度计划和月度施工计划（包括劳动力组织、材料供应、机械安排计划等），主要审核计划是否符合总工期要求的目标，全面分析网络图中各工程交叉、衔接等的合理性、可行性，是否有造成因建设方违约而导致的工期延期和费用索赔的可能。（施工进度计划具体审核程序附后）（2）审核施工单位提交的施工组织设计和施工安全技术措施，主要审核施工顺序安排是否符合工艺要求，措施中人、机、料、法、环等要素是否能保证进度计划的需要等。（3）分析、实现工期目标的影响因素地质情况局部出现偏差，影响道路基础的施工进度。设计图纸存在各专业对口间相互干涉现象，特别是系统相间标高，以及设计不明确的地方，太多的设计变更，会对工程总进度造成不良影响。关键材料和关键设备供应不及时，不能按进度计划确定的时间进场，直接制约着工程进度。工程出现质量安全事故，人为造成工程进展的延缓。2、事中控制：重点抓跟踪检查。（1）工程进度的事中控制，一方面是进行进度检查、动态控制和调整，另一方面按合同要求及时进行工程计量，为支付工程款提供进度方面的依据。（2）建立反映工程进度状况的图表、台帐等，如实记录反映工程进度状况，并如实记录影响工程进度的人为和自然等各种因素。（3）工程进度检查、跟踪监督，分析计划进度与实际施工进度的差异，协助施工单位进行原因分析，研究措施，并适时召开专题工地会议，督促施工单位按期完成进度计划。（4）定期向监理公司、业主报告有关工程进度情况。（5）关键进度控制节点的设置与检查：为实现目标，应该也必须设置几个中间进度控制目标，以便及时检查实际进度状态。通过阶段性目标的实现，从而确保工程总目标的实现。监理部将根据工期要求（包括阶段性的要求）、工程施工的合理程序、工程外部环境等条件，与施工单位协商确定若干个关键进度控制节点（如排污管道的挖槽时间、支护及基础施工时间、管路安装时间，基础完工时间等），用于指导工程进度的安排与实施。监理部按月（和按关键节点计划时间）检查、分析实际进度与计划进度的差异，确定影响进度的主要因素，以监理通知单的形式向承包商提出改进要求，并对反馈意见进行评估。3、事后控制：重点抓纠偏措施的制定和落实。（1）工程实际进度与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并督促施工单位采取以下措施：制定保证总工期不突破的技术、组织、经济等措施及其它配套措施；制定总工期突破后的补救措施；调整相应施工计划，在新的条件下组织新的协调和平衡。（2）必须延长工期时，施工单位用A7表填报工程临时延期申请表报监理方和甲方审查。施工计划具体审核程序：根据工程总进度计划安排以及前期施工进度对后序工作的影响，判断计划是否符合要求要求施工单位调整施工进度计划，并再次报审是否符合要求审核施工单位报来的施工阶段控制计划及作业计划 否 是施工过程定期检查、记录、比较和分析判断偏差较大时总结和评价（五）工期控制制度：通过开工审批制度和进度计划审批制度，搞好事先控制、保证工程协调、平衡施工；通过监理的巡视、旁站制度及时掌握工程进展情况，加强现场管理，及时协调、平衡；通过工地例会制度沟通计划进度执行情况，研究制定纠偏措施，保证工期目标的实现。（六）进度计划的检查：1、建立工程监理日志制度，详细记录工程进度、质量、设计修改、工地洽商等有关施工过程必须记录的问题；2、绘出工程进度曲线或采用横道图、斜率图、直方图、S曲线图等方式，随时掌握工程进度情况；3、定期向监理公司及业主报告，对有可能导致工程延期的关键工序要监督承包商投入足够力量和采取适当的技术措施，并有权指出改进意见、警告；4、当出现施工进度会导致合同工期严重延误时，有责任及时向业主提出强行分割或责令施工单位立即采取措施的详细报告；5、监督承包商对易受雨季气候影响的工程应安排在适宜的时间，并采取有效预防和防护措施，要留有足够的时间、空间；6、采取信息管理措施控制进度，即通过对计划进度与实际进度的动态比较，定期向业主提出进度比较报告，并作为要求承包商加快工程进度，调整进度计划，或采取其它合同措施的依据。（七）监理人员工期目标控制职责分工：总监理工程师负责工程总工期目标的控制；总监理工程师代表协助总监理工程师做总工期目标的控制，同时要监督各专业工期控制情况；专业监理工程师负责本专业工程的工期目标的控制；监理员协助专业监理工程师作好专业工程的工期目标的控制，掌握工期控制的最基本情况。本工程总工期目标控制的具体职责分工如下：1、总监：审批承包单位报送的施工总进度计划、单位工程进度计划和月度施工计划、工期拖延的赶工措施，签发工程开工/复工报审表，当实际进度严重滞后于计划进度时，与建设单位商定有关措施。2、总监理工程师代表：接受总监的授权，协助总监做好总进度计划、单位工程进度计划和月度施工计划的控制，并督促检查各专业进度控制的状况，及时处理一些进度滞后的情况。3、专业监理工程师：检查分析专业工程进度计划实施情况，发现实际进度滞后于计划进度时，书面通知承包单位采取纠偏措施，并监督实施。4、监理员：检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行情况，并做好检查记录。二、质量控制本工程质量目标为合格（满足建设工程合同要求），为实现合格工程质量目标，必须抓住本工程的关键点，制定预控措施监理实施细则。本项目监理部按照ISO9001：2008质量管理体系标准，将本工程质量目标分解到各专业工序，编制详细的监理规划和监理实施细则，制定质量控制监理工作程序，加强现场的巡视、旁站和平行检验，坚持工程质量控制的原则，按照以事前控制（预控）和主动控制为主，完善事中控制和事后控制的方法，采取多种的监理控制措施，及时发现不合格项，及时督促承包单位处理，同时对监理人员的工作进行定期和不定期的监视和测量，坚持持续改进，不断地提高和完善自己的工作，确保工程质量目标的实现。（一）质量控制目标：合格（满足建设工程合同要求）按照招标文件和业主要求，本工程监理对工程质量控制目标是使承建商提交的工程项目实体质量符合合同、设计、技术规程和验收规范要求，使其质量达到国家“建筑工程施工质量验收统一标准”（GB50300-2001）系列验收规范规定，工程质量验收合格，并达到施工承包合同要求的质量目标。在工程实施过程中，根据建设单位与施工单位签定的施工合同规定的质量等级，要求并监督承包人建立有效的质量保证体系；对进场材料、加工设备、施工机械及结构构件等严格把关；认真贯彻开工报告审批制度；做好中间环节的质量检查与验收：对施工每一道工序、每个部位进行监督和检验，对不符合要求的，指令承包人返工或采取补救措施。工作中倡导事前控制，防患与未然，减少或杜绝质量事件的发生。确保各工序质量达到国家施工验收规范标准，全部符合施工合同规定的质量要求。（二）本工程质量验收应符合下列规定：1、工程所含分部（子分部）工程的质量均应全部验收合格；2、质量控制资料应完整；3、工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整；4、主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定；5、观感质量验收应符合要求；6、工程质量达到施工承包合同要求的质量目标。（三）质量控制的职责分工：项目监理部对质量控制的管理是有总监理工程师（总监理工程师代表）、专业监理工程师和监理员的三级管理制度，在三级的管理中，总监理工程师负责工程总质量控制目标的管理，总监理工程师代表协助总监理工程师做好总的质量控制并检查督促专业监理工程师做好本专业工程质量的控制工作，专业监理工程师负责本专业工程质量目标的控制管理，监理员根据监理工程师的指派，负责现场实物的质量跟踪控制和管理。具体的管理职责分工如下：1、总监：主持编写监理规划，审批监理实施细则，审核签认单位工程竣工申请，组织工程预验收，组织编写监理工作总结。负责建立、实施和持续改进项目部质量体系，提高全员的质量意识。2、总监理工程师代表：协助总监做好整个工程质量的控制工作，代表总监检查各专业的质量控制工作，同时组织人员对未能达到质量要求的工序进行处理。3、专业监理工程师：编制并运行监理实施细则，进行本专业质量控制工作。4、监理员：在专业监理工程师指导下开展现场质量监理工作。（四）质量控制制度：项目监理部将通过实行设计文件、图纸会审制度，使施工图纸要求更加准确，并为施工技术人员和监理工程师掌握；实行开工报告审批制度，使工程开工前的准备工作能保证工程质量的实现；实行工程测量验收制度，保证定位放线，标高轴线、路面坡高的准确性。实行原材料、构配件检验及复验制度，保证原材料和构配件的质量；实行隐蔽工程检查制和工程质量检验制度，使不合格的工序不被验收，质量隐患及时发现和消除。 （五）质量控制工作程序1、施工准备阶段的工作流程总监组织监理人员熟悉设计文件，对图纸提出书面意见，参加设计技术交底会，总监签认会议纪要1、质量管理、技术管理、质量保证体系组织机构。2、质量、技术管理制度。3、管理人员和特殊工种人员上岗证。监理工程师审查承包单位施工组织设计、总监签认后报建设单位总监审查承包单位质量管理、技术管理、质量保证体系1、分包单位营业执照、资质、特殊行业施工许可证等2、分包单位业绩3、管理人员、特殊工种人员上岗证4、拟分包工程内容范围对分包单位资格审查，总监签认分包单位资格报审表查验承包单位测量放线控制成果，监理工程师签认测量放线报验申请表1、审查施工许可证办理情况2、审查承包单位人员、机具、材料进场情况3、审查现场三通一平情况总监签发工程开工报审表施工过程监理2、工程质量控制工作流程1、当已审批施工组织设计调整补充变动，监理工程师审核，总监签认。2、审核承包单位重点部位、关键工序质量保证措施。3、审核新材料、新工艺、新设备、施工措施和证明材料4、校核确认承包单位测量放线成果。5、审核承包单位选择的试验室是否满足工程需要。每项工程开工之前编制监理细则或质量控制计划监理工程师动态控制施工过程质量，控制工作准备情况承包单位进场材料、设备、构配件报验监理通知清出场外监理工程师审核签认 不合格承包单位进行各隐蔽工程/工序施工完成后经自检合格申报隐蔽工程/工序报验申请表，监理工程师检查签认1、隐蔽工程、下道工序完成后难以检查的重点部位实施旁站。2、出现质量缺陷监理工程师下达监理通知要求整改并检查结果。3、发生重大质量隐患可能或造成质量事故进入工程暂停及复工流程。承包单位申报分项工程报验，申请单监理工程师检查签认承包单位申报分项/单位工程报验，申请单总监理工程师组织核查资料和现场检查进入工程竣工验收工作流程3、工程竣工验收工作流程承包单位完成合同约定的工程提交竣工报验单及竣工资料1、 有关法律法规2、 工程建设强制性标准3、 设计文件4、施工合同总监组织专业监理工程师审查竣工资料、对工程质量进行预验收指令承包单位对存在问题整改，对整改结果进行检查确认1、 总监审核签字2、 监理单位技术负责人审核签字总监签署工程竣工报验单总监主持并组织编写工程质量评估报告要求承包单位整改并直至符合要求监理机构参与建设单位组织的竣工验收总监理工程师会同各方签署竣工验收报告（六）质量控制原则1、按有效的设计文件和国家标准进行检查验收，强制性标准条文必须严格执行；2、定期分析评估施工项目组的质量管理体系能否有效运行；3、监理部实行三阶段控制法，即事先控制（预控）、事中控制（过程）、事后控制（验控），强化事前控制；4、加强过程控制，防患于未然；5、质量监控工作按监理部制定的管理程序进行，程序不能少、程序不能倒，使其具有足够的监控深度和力度，确保监控效果；6、重要工序施工前，项目组应申报施工方案，监理部编制相应的监理实施细则；7、突出质量控制的针对性，准确把握工程关键部位和施工难点，在全面监控的基础上，加强对重点部位、重点工序和关键因素的监控；8、关键工序（质量）活动必须在监理人员的监控下进行。（七）监理部质量管理工作程序审核施工单位编制的方案审核拟投入施工人员的资质审核拟投入施工材料的品质审核拟投入施工设备（包括计量、检测器具）的品质审核施工作业面是否符合要求，以及前道工序是否验收根据监理规划、阶段施工重点制定当期监理重点计划编制重要分项工程施工质量控制点及方法，确定控制人员施工现场巡查见证取样关键工序的旁站检查量测和检（试）验文件和资料的检查监理控制计划的实施通知承包单位限期整改，核查问题是否得到解决发现问题 施工质量问题制定纠正和预防措施工作评定和总结（八）施工质量预控措施事前控制 1、审查承包单位的技术资质对于总包单位的技术资质，已在招标阶段进行了审查。但总包单位进场后，监理单位将根据其投标承诺，核查其项目经理和主要管理人员是否与投标书上所报的一致，其施工队伍是否为该单位所属。对总包单位通过招标选择的分包施工单位，需经监理单位审查认可后，方能进场施工。监理单位主要审查是否具有完成工程并确保其质量的技术能力及管理水平。2、熟悉设计文件，技术规程及有关技术资料。专业监理工程师必须：（1）阅看设计图纸，了解设计意图；（2）及时、认真地熟悉和自审到手的设计图纸；（3）与设计人员加强沟通，对自己尚没吃透的设计不能贸然处之，尽量减少因边设计边施工造成损失的可能性。（4）做到在施工前早有预见，提出多种方案，缩短事前控制时间。熟悉规程、标准、规范，与质监及检测部门取得联系，争取支持和帮助。3、见证取样计划及控制（1）执行材料报验制：施工承包商必须及时将进场材料（成品和半成品）的技术资料报监理工程师审核，批准后方能使用。技术资料包括材料的品种、规格、等级、使用说明书（必要时）以及厂家提供的合格证明书和进场复检报告等。审核重点是否在规定的时间内；品质证明书（和/或检验报告）上的检测数据是否符合标准的规定。（2）审核材料生产商的资质：重要材料生产商的选择，事先必须经过业主和监理工程师的评审，同意后方能向其采购。本工程使用的水泥、钢材、商品砼和安装工程使用的各类管材、阀门、器具及电气安装材料在评审之列，并可根据实际情况增加评审材料的范围，但必须提前通知承包商。（3）施工中所用的材料品种、规格和等级等技术参数必须符合设计图纸和规范的规定。如果材料不符合要求，监理工程师应及时通知承包商将不符合要求材料清除场外。清退过程，监理人员应在场见证，确保所有不合格品撤离现场。（4）对本工程使用的钢材、水泥、砂、石、装饰材料、防水材料、商品砼按规定进行取样复试，取样时，监理人员应在场见证取样送检。（5）原材料监控工作流程主要材料生产厂家承包单位重材料进场材料取样复试 新采购材料 需要时承包单位填报工程材料/构配件报验单审核方法：1、调查了解有关信息2、材料的外观检查3、生产过程监控4、取样复检5、报验资料审查通知承包单位将材料撤离现场监理工程师审核 不符合要求 通知承包单位可以使用 符合要求 4、对工程中设备的检查控制对工程中永久使用的设备及仪表应按审批同意的设计图纸所明确的参数、规格组织采购和订货。这些设备到场后，均应进行开箱检查，并按所附技术说明书进行验收。5、认真审查施工单位提交的施工组织设计和施工方案监理单位各专业监理人员要对施工单位提交的施工组织设计和方案进行认真审查，重点是技术措施是否可靠，各专业工种的交叉搭接是否合理，资源供应是否满足、可靠，在本工程现有的环境下是否具有可操作性等，要避免不必要的赶工及措施费的发生。6、对工程中拟采用新技术的审定对工程中拟采用的新材料、新结构、新工艺、新技术，均应审核其技术鉴定书。未经试验或无技术鉴定书的新材料、新工艺、新技术、新结构不得在工程中应用。7、检查复核测量控制网检查复核施工现场的测量标准、定位放线以及高程水准点。特别是对两个施工单位在前后工序交接过程中，要加强检查轴线、标高的交接和衔接，并具备清楚、完善的手续。8、把好开工关监理单位在工程开工前，要对施工单位的现场各项施工准备进行检查。如对工程质量有重大影响的施工机械、设备、施工单位应提供技术性能报告，不符合质量要求的不能使用。开工前已对工程进行了设计交底和图纸会审，即将使用的材料已按规定要求进行了检验，进场设备数量、性能满足施工要求，现场各项施工准备充分、完善或满足一定要求后，总监理工程师会同业主后发布开工令。9、督促承包商及分包商建立完善的质量保证体系和现场质量管理制度（1）督促、协助承包单位完善质量保证体系和现场质量管理制度。包括完善计量和质量检测技术和手段、现场质量检验制度，统计报表制度和质量事故报告及处理制度等。（2）施工单位的质量保证体系是否完善以及能否有效运行，是保证工程质量的重要因素，也是我们重点监控对象。工程开工前，项目总监会同专业监理工程师对承包商（项目组）的质量管理体系进行评估，评估时可以从下列几个方面进行考察：项目组的质量管理机构是否明确建立（应以书面形式报送监理部），相应的人员是否到位，职责分工是否明确；“人、机、料、法、环”五个因素是否能有效保证工程质量；施工过程是否执行分级检查验收制度；监理部发出的整改通知（口头或书面形式）是否得到有效执行；施工各环节是否处于受控状态；施工的实体质量是否在逐步提高。当发现承包商的质保体系不完善或不能有效运行时，应及时要求施工单位进行整改。如果因质保体系不健全而导致施工质量有下滑趋势，可以发了停工令，直至得到有效改正。10、从组织措施上加强监控力度（1）选派市政、土建方面有丰富经验和专业知识的监理工程师各一名做为监理专业技术负责人，重点把好图纸审查关和施工技术关。（2）现场的监理组织健全，职责分工明确，督促、帮助施工单位制定切实可行的保证工程质量创优计划和通病根治措施。（3）增加专职试验、检验人员，密切注意检验工作，重点放在施工所用材料进场质量检验和土建、安装质量的检测和调试的监控上。（4）增加旁站监理人员，做到施工现场全天候有人跟踪，及时监督检查和处理施工中发生的各种问题。对工程的重点部位、关键工序进行旁站监理。（5）完善监理人员的质量责任制度，认真落实本大纲中所提出的各项监理制度和控制措施。（6）建立有效的协调机制，经常与业主沟通情况，使业主及时掌握施工信息，并适时发出正确的指示和指令。（7）每月召开质量例会，会议由项目总监理工程师主持，要求各单位质量负责人参加，重点解决本月质量问题，并提出下月质量要求。11、从技术措施上加强监控力度（1）中标后即进行编制详细的指导监理工作的监理规划，对监理工作进行科学的目标规划，根据施工图纸发放进度及时编写切实可行的专业监理细则，在监理细则中明确各个工序的质量控制点及控制措施，做到规范化监理。（2）加强对设计单位所提供的设计图纸的审查，尽量避免错、漏、碰的产生，了解设计意图，熟悉设计内容，从设计角度把握施工资源的合理配置。（3）在施工前，认真审查施工组织设计和施工方案，特别是对施工时间短、技术难度大的分部（项）工程，要根据设计内容和要求，督促施工单位制定出严谨、合理、可靠的方案，必要时邀请部分专家和设计单位共同进行审查和论证。（4）参加设计技术交底及图纸会审，做好设计交底和图纸会审记录。（5）材料及构配件等运入现场后，施工单位应及时报验，并按规定的批量和频率进行抽样试验。监理采用平行检验或现场见证取样送样方式进行抽样。不合格的材料及构配件不准用于工程，并应由施工单位运出场外。（6）尽可能采用已经成熟、有效的施工新工艺、新技术和新材料以及高效能的施工机械，使工程施工即满足工程进度要求，也使工程质量更加得到保障。（7）严格事前、事中、事后的质量控制，特别是加强质量的统计、分析和检查，利用微机进行辅助管理。（8）对重点部位、关键工序设置质量控制点，并对质量控制点实行监理旁站和加强检查、测试。12、从经济措施上控制工程质量（1）督促并协助业主及时提供现场开工条件督促业主及时按计划、保质量提供施工单位所需的场地和施工通道及水、电供应等条件，以保证及时开工，防止业主承担其损失的责任。（2）严格控制工程变更防止工程变更、设计变更所引起的工程费用增加和索赔事件的发生；设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；业主或施工单位提出的工程变更，应提交项目监理部，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。项目监理部应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他资料，按照施工合同的有关条款，对工程变更的费用和工期作出评估。总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和业主进行协调。总监理工程师签发工程变更单。在总监理工程师签发工程变更单之前，施工单位不得实施工程变更；未经总监理工程师同意而实施的工程变更，项目监理部不得予以计量。（3）做好预控，严格控制由于质量问题引起的工程费用增加索赔事件的发生；（4）对进场材料进行分析，严格控制材料价格、对重要材料及贵重材料单价必须履行业主签认手续。（5）计量工作质量监理控制计量是施工作业过程的基础工作之一，计量作业效果对施工质量有重大影响。监理工程师对计量工作的质量监控包括以下内容：施工过程中使用的计量仪器、检测设备、称重衡器的质量控制。从事计量作业人员技术水平资质的审核，尤其是现场从事施工测量的测量工，从事试验、检测的试验工。现场计量操作的质量控制。计量作业现场的控制主要是检查其操作方法是否得当。如：对仪器的使用，数据的判读，数据的处理及整理方法，及对原始数据的检查。如检查测量司镜手的测量手簿，检查试验的原始数据，检查现场检测的原始记录等。在抽检检测中，现场检测取点、检测仪器的布置是否正确、合理，检测部位是否有代表性，能否反映真实的质量状况，也是审核的内容。（6）完善工程量清单与计量规则根据招标文件和业主要求，审查工程量清单的合理性、符合性、完整性、准确性，对有差错、遗漏或不合理的项目，工程量计量规则或补充细则，提出修改建议，以免因工程量清单的疏漏差错而引起争议或索赔。（7）规划设备、器材采购方案，确保工程质量和造价对设备、关键的材料和产品，可由业主直接招标采购；对价格相差有一定幅度、用量大的材料，可由施工单位按业主确认品牌规格型号定价，如商品混凝土和水电管线、电缆、箱盘柜等，这样可进一步降低工程成本并保证工程质量。（8）核查设备清单与规格，确保质量并避免经济索赔核查设备清单的符合性、完整性、准确性，当与设计文件、产品标准有出入或技术指标、规格、型号、产地不明确或不协调时，提出调整建议报送业主，以免引起索赔损失或造成使用功能障碍。（9）对于不合格部分的工程量，在未按要求整改合格之前，工程进度款不予以支付。（10）对工程的工序活动实施跟踪的动态控制，严格控制由于工程质量问题造成的投资增加。（11）严格控制由于工程质量问题引起的变更而造成的经济签证。（12）正确处理由于工程质量问题引起的各类索赔事件。（13）经济措施上行使质量否决权监理单位对施工单位工程进度款的支付申请，所申请支付项目的质量签证单必须随支付申请一同申报，只有那些已经监理工程师签署质量认证意见且已达合格或达到合同规定的质量等级的项目，总监理工程师才能按合同明确的支付要求签署支付意见。13、从合同措施上控制工程质量（1）严格控制工程分包，确保工程质量审查分包商的资质及相应的质量保证体系，未经监理审查或审查认为不具备承担分包工程资格的单位，一律不得承接本工程的分包工程施工；对照合同，严查非法分包，严禁不合格的分包单位进场以及层层分包，保证分包单位能按合同规定的质量标准进行工程施工，对不合要求的，或不服从质量监理的分包商，采取停止施工、停止付款、取消分包资格等手段进行处理。（2）依据合同条款对工程质量进行监督和管理运用科学管理方法和质量保证措施，严格约束承建单位按照设计图纸和技术规范、施工要求和允许偏差等有关规定进行施工，消除隐患，制止事故发生，严格把好质量关，依据合同条款的有关规定对工程质量进行监督和管理。（3）加强材料采购合同管理，控制材料质量监理工程师应对材料采购合同进行统一编号管理，监理工程师要对材料采购合同的订立进行监督，监理工程师应对材料采购合同的履行进行检查并分析合同的执行，确保工程所用材料符合设计要求和现行有关材料质量标准的规定。（4）所有材料应有厂家或经销商的随货单据、合格证，并应盖有供应单位的公章，以便于监督管理和保证材料来源的可靠性。（5）按合同行使质量监督权为了保证工程质量，出现下例情况之一者，总监理工程师有权指令施工单位立即停工整改。（6）施工中出现质量异常情况，经提出后施工单位仍不采取改进措施者；或者采取改进措施不力，还未使质量状况好转趋势者；未经检验就进行下道工序或隐蔽作业，未经现场监理人员查验自行封闭者；擅自变更设计、图纸进行施工者；使用未经认可和批准的材料或擅自替换、变更工程材料者；擅自将工程转包或擅自未经同意的分包单位进场作业者；没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者；其他总监理工程师认为必须停工整顿者。监理部要求施工单位暂停施工必须填写工程暂停令的监理工程师指令单，并要求施工单位按照质量事故处理程序对质量问题进行处理，经现场监理工程师审（检）查认可后，施工单位填写监理工程师指令/通知恢复单，总监理工程师签认复工指令。（7）按合同行使质量否决权监理单位对施工单位工程进度款的支付申请，所申请支付项目的质量签证必须随支付申请一同申请，只有那些已经监理工程师签署质量认证意见且已达合格或达到合同规定的质量等级的项目，总监理工程师才能按合同明确的支付要求签署支付意见。（九）施工过程质量控制措施事中控制1、建立质量控制体系监理单位对质量实行监理员、专业监理工程师和总监理工程师三级把关制度。监理员在施工现场不间断巡视和检查，发现问题随时报告和记录；专业监理工程师要随时和有重点的对现场进行抽查，并在有关质量方面的报验单上签字；总监理工程师同样随时对现场进行巡查抽验，并督促施工单位和监理人员加强质量控制，对各种工程报验单，总监理工程师在专业监理工程师签认的基础上，要认真审查和签认后方为有效。2、检查承包商投入的人力资源、机械设备和计量器具的有效性（1）承包商应配备符合工程需要的、有资质的技术负责人，同时应配备有资格证书的专职质量检查员从事质量检查工作，各专业施工管理人员要齐全，具备相应资质条件要求，能够满足施工要求。（2）监理部对特岗人员上岗证件的有效性进行检查，如焊工、电工、试验员、测量员、施工机械操作工，无证上岗者必须清退出场。（3）承包商配备的施工机具应能满足施工工艺要求，监理部对照批准的施工方案检查进场设备的有效性。对测量、试验仪器，还要检查其技术指标能否满足施工质量要求，是否在计量检定周期内。3、强化对工序质量的检查验收工序质量的控制就是对工序活动条件的质量控制和对工序活动效果的质量控制。为此，监理单位将事前制定工序质量控制流程（见本大纲主要监理工作流程图）。当施工单位每道工序完成后，应根据规范要求进行自检，合格后填报 报验申请表。专业监理工程师在收到 报验申请表后，根据监理旁站人员的巡视和检查意见，立即对待检验的工序进行现场检查，并根据规范要求，对保证资料进行核查。监理单位检验合格并经专业监理工程师和总监理工程师签署认可后方可进行下道工序施工。反之，责令施工单位返工。4、有针对性地设置质量控制点工程施工中专业监理工程师对影响工程质量的需要控制的重点或关键部位，或薄弱环节将设置质量控制点，针对可能造成质量隐患的原因，采取措施加以预控。同时要求承包单位报送各关键工序的施工方案以及各方案中关键工序重要部位的施工工艺和确保工程质量的措施，并经监理审核同意及签认。5、强化对隐蔽工程的质量检查验收需被其它工序施工所隐蔽的分项、分部工程，在施工过程中监理人员将对其工序质量进行检查；施工完成后对需要隐蔽的部分的检查，面层施工前对基础结构质量的检查和验收，混凝土浇筑前对钢筋、模板的检查，各专业安装前对土建条件的检查等。必须先由施工单位进行自检，检验合格后，填报报验申请表，并随同“隐蔽工程检查记录”报送监理单位，专业监理工程师将对质保资料和现场施工质量进行核查和检验，合格后签署认可并同意隐蔽。反之，责令施工单位整改或返工。6、对施工现场进行巡视、平行检验和旁站跟踪检查在施工过程中，专业监理工程师和监理员将随时、有目的地进行巡视和旁站检查，以及时发现、解决和纠正施工中出现的质量问题。对重要的工程部位和工序，专业监理工程师将亲自试验或取样送检，如测定砼的坍落度、配合比；制作砼（砂浆）试块；对钢筋焊接接头取样试验检验；对电气、设备安装和管道安装和调试与试压等进行平行检验。对所发现的问题应先口头通知施工单位改正，然后由专业监理工程师签发监理工程师通知单，责令施工单位整改，整改结果书面回复监理工程师，经监理人员再次复查合格后始得继续施工。7、组织现场质量分析会议现场施工质量状况的分析和统计将在一定时间内通过由监理单位主持召开的质量分析会议上公布，质量分析会议可单独召开，也可与监理例会合并召开。会议的目的就是对影响质量的原因和因素提出解决办法，督促施工单位对工程质量进一步改进，使整个工程的施工质量处在施工、监理单位的有效控制之下，确保施工质量达到预定的目标。8、分部（子分部）工程验收施工单位在某一分部（子分部）的全部分项工程完工后，应由总监理工程师（建设单位项目专业负责人）组织施工单位（含分包单位）项目经理和有关设计单位项目负责人进行验收。首先，分部（子分部）工程的各分项工程必须已经验收合格且相应的质量控制资料文件必须完整、真实；涉及结构安全和有关安全及重要使用功能的安装分部工程应进行有关见证取样送样试验或抽样检测，其结果应符合有关规定；观感质量验收应符合要求；验收完成后，各参验单位应共同签署验收意见。9、利用数理统计方法对质量进行控制根据施工过程中监理工程师收集的一系列质量数据（如砼强度、成型后砼构件的截面尺寸、砌体质量、钢筋焊接检验等检测与调试等），对此进行整理、统计分析，找出质量波动的规律。进而判断质量状况，找出质量问题和分析影响质量的原因，最终制定改进质量的对策和措施。通常我们采用管理图法和直方图法，定期统计分析来加强工程的质量控制。（十）质量验收控制措施事后控制1、对单位工程进行初验当施工单位提出对单位工程进行初验时，专业监理工程师应检查：（1）工程是否达到交验条件，各专业监理工程师应按照设计图纸、规范、标准和施工承包合同所明确的要求对各专业工程的质量情况和使用功能及观感质量进行全面检查。对发现影响竣工验收的问题（质量、未完项目等）签发监理工程师通知单要求承包单位进行整改。（2）功能试验是否完成。对需要进行安全和功能检验的项目，监理工程师应督促施工单位及时进行检验（调试），专业监理工程师应认真审阅检验（调试）报告，并对重要项目与施工单位共同检验（调试），必要时应请业主与设计单位、设备、仪器仪表供货厂家代表共同参加。（3）当上述检查完成并符合要求后，监理单位与施工单位各专业人员共同对工程进行初验，初验通过后，由施工单位提出验收申请报有关各方并提交全部竣工资料和竣工图。2、审查竣工资料和竣工图纸对施工单位提交和竣工资料、专业监理工程师要对照施工过程中监理资料逐一认真审查和验证，重点是资料齐全、真实清楚、手续完善，分项、分部工程划分合理。对竣工图的审查重点是施工过程中所发生的设计变更和工地洽商是否已包括到竣工图中，竣工图是否完整等。3、竣工验收及质量评估专业监理工程师在审查、核验施工单位所提交的竣工资料和竣工图并认可后，同时整理监理资料。根据两套资料对工程质量进行分析、评估，最终拿出监理单位对该工程的质量评估意见，并提交业主工程质量评估报告，供建设单位及质量监督部门进行竣工验收时核查。总监理工程师和专业监理工程师及时、认真地参加业主组织的验收工作，全面、公正、准确地提供验收依据和发表验收意见。4、质量问题的整改完善对验收中提出的需要整改或完善的质量问题，监理部将按规定的时间和要求督促施工单位进行整改或完善。对设计单位提出的需要进行局部修改的，应按要求进行修改。上