供应链管理流程标准

.供应链管理流程标准建议最低流程标准典型最佳实践流程1.0 计划1.1 供应链计划1.1.1需求预测流程预测流程管理，分配明确的责任利用强大的市场情报（不仅是简单的出货数据）来进行长期的操作预测市场情报是有步骤的、可分析的和传播及时的预测中要考虑产品、服务、价格计划和推广的变化适当地运用协同规划、预测和补货（CPFR)技术预测的绩效是可考量的（精确性、偏差和稳定性）至少每星期评估一次短期预测具有一个正规和结构健全的流程，从不同的来源收集市场情报建立一个从客户到供应商的需求管理流程，它由以下主要元素组成： 市场评估 产品计划和生产 计划调整周期 每月预测管理（或者每周） 推广计划 定价优化 生命周期和/或季节性计划 短期调整或订单调整利用方法论使得计划一致，调解资源间的抵触，同时考量每个投入预测的精确性预测流程在企业中有很高的优先权，目的是获得企业运作竞争力针对特定用户，预计的销售额的主体得到了预测基于预测变化、订单变化、市场情报等的迅速决策周期（每日或更短的时间）利用计划时界减小注入相邻的供应链流程的“噪音”整个企业致力于并依赖于统一的预测方法供应链成员的实时数据交换1.1.2预测方法论利用简单流程修改历史需求基于相关职员、客户和供应商提供的月报，更新市场情报使用适当的方法对最底层产品或零部件/原材料进行预测所有数据来源均经过精确性评估确定预测日历并严格遵守对特定市场、产品、客户周期等的适当的评估手段、方法和算式统计分析与市场情报相结合以预测趋势各种成熟的工具具有仿真能力（如移动平均数、平滑指数、时间序列、回归分析等等）通过与相关人员、客户和供应商的合作，持续更新市场情报利用合作流程（内部和外部）细化库存单位（SKU）和元件层面的预测1.1.3销售和运营计划销售与动作计划（SOP)将分离的市场、销售动作和财务功能整合成一个整体每月召开例会，研究企业绩效问题，将企业战略与操作能力连接起来具有满足市场要求的功能协调手段由口径一致的动作预测，带动其他所有职能部门的相应预测（财务预测与运作预测可能有差异）每周例会将企业战略与详细的设施和能力的安排联系起来，包括销售预测变化评估、进出和即时库存以及商品供应线根据资源提出要求将新产品引入（NPI）融入计划流程整合产品生命周期与计划流程，并特别注意产品退市（EOL)比较计划与目标和预算，（但不必完全吻合）1.1.4财务绩效计划市场要求（如市场占有率）要经过财务可行性分析在所有职能部门范围内，管理层明白财务的要求和承诺任何外包制造/仓储合同要满足高峰期需求理解支持设计、建造、走向市场所必需的缓冲要求利用预测计算所有直接和间接成本详细的计划在财务预算和SOP之间保持一致财务小组包括在跨功能小组之中“签署”预测的商业要求根据供应链执行因素和预期期望评估全部风险1.1.5市场预测结合潜在新客户的需要，进行结构化的市场调查市场调查研究包括规划的新产品（包括竞争者的产品）进行预测时，考虑下游伙伴的市场情报市场预测技术包含市场趋势、周期性市场分析、全球市场的供应链能力数据等实施产品族和产品生命周期计划技术在整个渠道中应用分析和利润管理技术运用经济/计量经济模型评估市场走向企业通过一些渠道向重要的伙伴提供最新的信息，让它们知道市场的趋势和变化1.1.6再订购执行对于简单计划系统的再订购，有适当的控制技术进行有效支持MRP系统要求是最短提前期、客户订单和预测计划期由客户补货的“拉动”信号代替“推动”技术预测的客户订单由实际客户订单“消费”，差额的部分进行补货程序，并使补货周期最短基于支持客户再订购点的供应商管理库存（VMI）水平基于共同认可的最小/最大再订货点发出拉动式补货信号采用警示系统，在库存水平接近再订购点的通知供应商整合促销管理与补货策略，确定消费量是由于促销产生还是它是正常购买周期的一部分根据表现调整再订购点1.1.7回收计划根据先前产品的知识和客户的动向制订回收计划考虑产品生命周期（PLC)和支持（维修）要求清晰地记录和监控流程需求计划系统预测回收和可再使用元件的产出与回收外包服务供应商制订协作计划充分满足计划回收的速度利用缺陷分析修正计划设想1.2 供给/需求协同1.2.1控制技术利用定期评估的准确控制技术（MTS,MTOT等）反映需求模式和可供能力的变化合理化、优化交付、提前期和库存贯穿供应链，采用协同的“拉动”式控制技术，使成本和生产提前期最小在供应链成员之间实时交换供应链信息根据数量和变化率的ABC分类，交产品按层次分类和管理通过合作服务协议，供应商分担平衡供应和需求的责任1.2.2需求管理（制造）采用主动的需求管理，平衡高水准的客户服务和高效率生产，并使库存成本最小采用柔性制造，迅速进行调整，满足需求方的极端要求根据达成一致的计划或上下幅度走出协议范围时与供应商协商需求计划通过影响需求，建立限制需求快速变化的可按驱动手段与渠道伙伴和客户一起采用记录或其他技术清除无效产品根据产品的数量和变化率，对产品进行分类和管理在可能条件下（按订单建造/装配）按照实际需求进行生产，延迟装配供应商可以在线看到对他们的组件需求、他们自己的组件库存水平和现有工厂积压组件的情况1.2.3需求管理（分销）采用主动的需求管理，平衡高水准的客户服务和库存效率利用第三方物流或者其他外包仓库空间应付周期性高峰期储存需求采用主动的需求管理，平衡客户服务水平和存储效率，并使库存成本最小供应商可以在线看到他们的产品的需求和库存情况根据产品的数量和变化率，对产品进行分类和管理根据实际需求生产最后的装配（套件、延迟）1.2.4需求沟通根据实际需求对冲和调整需求预测，并用于驱动操作根据实际需求的变动情况，每星期或每天更新生产/分配计划表和人员通过所有供应链元素的沟通，使需求实时要视事件管理和警示通知发出供应/需示不平衡的信号将由促销和价格变化影响的需求变化与制造过程沟通，留出充分的生产周期以应对变化使用适当的方法，使销售点数据与连接供应链的上游沟通，用充分的“过滤器”避免误导误导供应链和提供重复的信息1.3 库存管理1.3.1库存计划 根据计划和缓冲分析技术设定库存水平，并针对预测经常进行评估库存水平基于客户服务要求确定（如采用ABC分类管理和设定设定统计安全库存，而不是名义上的每周供应）按照预测经常评估库存水平考量服务水平，如有需要调整库存水平以进行补充设定库存水平时，考虑断货的成本和影响库存周转按照每月评估和调整来跟踪按照SKU经常性地评估过期库存所有库存决策的制定利用了相关成本和连带风险的全部知识库存缓冲管理成为在供应链中集成优化库存的一部分目标库存水平根据客户和产品的帕累托分析调整为采取适当行动，把全部库存100%分类（活动的/可用的/过多的/过时的基于提前期、可供性、供给与需求的变化等因素，按适当的水平计划库存SKU水平、配件水平、原材料水平等以货币（销售额和利润）和库存单位考量库存的绩效根据产品生命周期和ABC生产量，每月/每周评估和调整库存目标/天数在零件号层面定期评估过多和过时的库存引入处置和后市场技术，处理陈旧、过时的和受损的库存货物1.3.2库存精确度记录系统明确库存位置以最小参数循环盘点： “A”SKU(高量）每周盘点 “B”SKU(中量）每月盘点 “C”SKU(低量）每季度盘点分拣错误导致的每日盘点完全运行循环盘点，为防错工作组提供信息，消除年度实物盘存的需要系统根据SKU的数量的帕累托分析决定循环盘点的频率所有SKU的盘点都使用ASQL抽样标准通过矫正产生库存错误的缺陷过程，维持六西格玛库存精确性采用无线数据采集（RFDC）技术，实时更新库存量和位置，管理仓储2.0 采购2.1 战略采购2.1.1成本分析质量和价格作为成本的关键指标考虑，但也会考虑其他指标，如提前期变化性、确定的供给来源等价格分析包括物流成本，包括存货持有成本通过供应链总体成本分析，优化所有相关流程的总成本在所有降低成本的措施中，完整地分析供应商的总成本影响，包括单位成本、数量折扣点、提前期、提前期变化等考虑供应商提供服务的成本影响，例如寄售、供应商管理库存等比较依产出量调节的单位成本分析与基于价格的成本分析分析并考虑供应商的财务状况和稳定性2.1.2采购策略与供应商共同进行成本分解，识别降低成本的机会价格合理增加仅仅发生适当的成本部分（材料、劳动力、物流等）与供应商共享流程和应用系统，以利用他们的专长联合改进措施，以系统化降低成本与供应商的联合服务协议，定义“弹性”水平或者在规定的提前期和达成一致条件下的上游资源可得性在可能的情况下，采用竞拍形式获得间接材料和采购商品项在产品/服务的开发阶段，采用自动寻源法和计划模型评估其他供应来源利用市场情报和供应商关链性评估，确定创造最大竞争力的有效战略2.1.3采购合同管理从总采购成本出发与长期合作的供应商签约合同要求通过“持续改进”方法，在合作期间不断降低成本签订长期协议，允许年度或跨年度合同/采购订单，以降低总的订购成本基于总体采购成本与战略伙伴供应商签约，并分享流程改进的收益针对不同品类，采用标准化合同，确保一致性绩效标准包括供需双方的关键业绩指标年度或者跨年度的采购协议，形成“计划采购订单”，使供应商可以共担风险，也要对供应商提供“采购主计划”的透明度在合同协商中采用具有标识和交换能力的电子文档2.1.4供应商选择标准与程序在RFI/RFP流程之前定义选择标准采用和强化供应商认证程序选择程序考虑建立长期伙伴关系以确保低成本供应在专业领域中进行供应商能力分析在RFI/RFP过程中，与潜在供应商共享选择标准，并认识到这将成为供应商认证和今后绩效管理的基础选择程序考虑现在和将来的企业在各个组织层面的竞争优势基于买方特定的价值标准，对参与投标的供应商进行资质评审，例如质量、安全、财务稳定性等跨功能的团队介入供应商认证过程2.1.5供应商整合强化部件/品项的单一来源，受供应商能力限制的除外识别并量化部件/品项的备用采购来源对任何指定的SKU/部件/品项，采用单一来源；另外的SKU/部件/品项，建立类似能力采购来源识别、量化、审核SKU/部件/品项的备用采购源在制定供应商整合措施时，考虑地理因素采用风险评估和规避措施分析，对可能的供应链中断实施管理2.1.6自制外购采用产品销售成本（COGS）方法，对自制零部件与外购这些零部件总成本进行年度评估分析时考虑自制与外购的边际贡献率分析采用ABC和边际成本分析法，对自制零部件和外购零部件总成本、成本和供应的长期稳定性等时行年度评估自制外购决策对内部产能的利用率和固定管理费用的影响，也要考虑进来2.1.7团购对高价值或者战略性资料制定了集团采购协议多部门/组织汇总采购商品，获得杠杆效应对非战略性的用品采用外包在实用的情况下，利用竞拍、交换和交易市场对所有原材料/直接原料、零部件和MRO供给进行良好协同采购，最大限度地利用协同效应，均衡供应商绩效企业内部门或业务单元间相互协作，获得最大的杠杆效应，优化业绩采用跨功能团队，包括内部/外部的关键客户，以确保认可流程的结果采用“竞合”策略、交换、交易市场、协同网络等，增强规模经济和协同作用的杠杆效应2.2 供应商管理2.2.1供应商战术采用公布的绩效目标评估供应商采购供应商标杆，消除多余流程，利用机会供应商评级与服务水平协议挂钩，包括可供性、质量和其他准则将供应商变成供应链/价值链中起到关键作用的角色与供应商签订供应商管理库存协议，给供应商透明度，使供应商在对双方都是最低成本的水平上管理库存（补货）供应商管理库存协议包括预测/需求数据的共享适当采用供应商持有库存（SOI）的寄售协议，在减少资产占用和循环周期的同时，增加关键品项的可供性2.2.2供应商参与通过联合改进方案，提高高级别供应商的绩效水平高级别供应商主动介入，包括新产品的合作开发认可供应商的专长，并给予适当的回报所有关键供应商共同对顾客满意负责供应商主动介入，包括新产品的开发和供应链流程支持与供应商关系的有效性可用于对产品创新的贡献现场供应商代表完全参与到供应链的相关活动中，如战略规划、沟通会议和定期绩效评估2.2.3供应商评价定期举行会议（例如季度业务检讨），采用共同确定的成本和服务标准进行评价所有参与方理解并遵守报告要求建立、跟踪并沟通绩效指标基于总购置成本和总服务水平，供应商自我评价季度检讨例会，关注双方潜在的改善机会实时更新、共同检查绩效指标/计分卡对绩效指标采用统一定义采用非线性加权的平衡计分卡度量关键绩效指标2.2.4供应商绩效延迟交付或者不完全交付和/或缺陷交货包括在建立的指标中产品管理部与供应商共同寻找缺陷产生的根源，制定解决问题的方案签署有效的供应商质量质保措施绩效指标包括质量、成本、时间和服务产品管理部在现场与供应商共同寻找缺陷根源并改进，确保零缺陷无缺陷产成品/部件的完好、准时交货率达到99.9%供应商评级与绩效挂钩将发票抵扣原因代码作为流程改进的数据源之一与重要供应商增进效益共享的机会（通过持续改进共享成本节约效果）在最低产量承诺内尽可能共享超越最好目标的利益2.2.5供应商合作关系采用“双赢”哲学，积极维持合作关系按战略价值区分与供应商的合作关系聘请质量和流程专家解决出现的问题多层次接触，定期访问供应商的公司或工厂供应商专家常驻现场提供服务建立确定的互访程序和结构化改进计划，包括举办促进积极交流的正式论坛按照供应商的重要程度进行管理战略联盟由CEO和CFO级别的高层管理者参与，指导合作关系2.2.6工作说明书以主要客户（不是全部）采用工作说明书（SOW）通常采用本地化的工作范围说明在整个组织内部沟通达成一致的基础上，采用标准程序和标准化的工作说明书编制全球化的标准工作说明书框架，包括全球指导团队、核心绩效指标，本地负责建立各自的内容和动作标准2.2.7供应商审计由供应商谈判和审批程序之外的第三者审计供应商绩效审计发现的问题通常在发生的时候得到重视并予以处理要求对关键供应商进行全面认证，并进入持续审计和评估程序采用客观的第三方审计，发挥其审计能力，改进整个评估流程构建好的流程，程序化地明确审计结构、程序和工具的有效性2.3 采购2.3.1重复购买（直接和间接材料）总括购买订单涵括期间的需求根据期间需求生成的总括订单，使用通知到货清楚了解供应商生产的能力，在提前期和购买系统的数量约束中反映出来日常采购通过业务系统（如看板等）自动产生，使补货率与消耗率同步系统自动生成采购订单，省略采购申请的审查稽催被认为是非增值功能开发新流程替代稽催需求与供应商共享生产计划、MRP和维护计划，提高补货准确度MRO、非（BOM）物料供应商名录和标准价格向进行重复购买的采购员开放2.3.2分散采购授权明确程序，允许由个人、采购员或管理层基于成本授权采购授权以正式的业务规则为基础系统设定授权参数（业务规则）采用采购卡（P-卡）控制分散的采购根据预告设定的员工级别，系统自动授权2.3.3采购功效跨功能团队参与采购来源决策，与采购员谈判合同采购员负责供应来源的再评估以及采购订单管理采购员专注于战略采购，参与产品及工艺的设计和变更在产品创新、新产品开发和服务设计中采购的参与角色非常重要总生产率表示为总可变成本、总固定成本和总成本的百分比2.3.4支付系统根据总括订单集中开具月结发票依收货支付，对高交易量供应商采用自助开票系统适当使用自助开票系统、价格稳定、反冲、在线支付和电子资金转账等手段支付以使用点的消费额为基础2.4 进向物料管理2.4.1信息交换、电子商务主要通过定制界面自动进行行业标准化的交换格式通过互联网全部自动进行信息交换采用基于XML的标准和系统采用条码和RFID兼容的系统、数据格式和标签技术2.4.2同步计划根据预定时间按计划送达越库设施在使用之前，在每个工班结束时直接送到生产线对于没有按订单制造的物品，直接送货到库存点对于按库存生产的产品，当班物料直接送到生产线运送单元按照使用的顺序排序，以便先使用物料先从托盘或拖车取出2.4.3批量、提前期按照存储空间和运输效率优化批量和通知到货基于相互制约和能力，优化公司与供应商之间的库存、空间、运输和包装2.4.4整体交付协同供应商按合同规定的时间、批量、包装、销售条款、恰当的运输方式和配合的承动运商送货供应商送货到使用点，与生产协同，使库存和搬运工作最小化供应商物流与公司流程匹配，使双方的供应链成本最小化按照目标客户拆解进向货物，控制进向线路决策3.0 制造3.1 产品工艺3.1.1产品工艺具有正式的产品工艺具有正式的新品引入（NPI）对新品引入的反馈至少是有效的具有合适的流程改变竞争者产品和服务的地位，并把最佳实践设计引入新产品/服务客户和供应商实时参与产品工程产品工艺在线合作流程和工具是可获得和可使用的由“产品工艺”导致的节约/改进程度具有考核标准人力因素设计考虑使用在不同情景家庭、办公室、工作区域等具有合理的为产品设计及时提供反馈信息的反馈流程，以实现成本节约，包括：制造、检验和部件采购等各个环节事先告诉合格伙伴新品研制趋势，参加每季度召开的技术研讨会，暴露产品问题，以达到设计最优化和资源利用最大化3.1.2新品开发新品开发团队已经开始形成跨部门的开发团队公司大部分部门有人参与，但是客户和供应商还没有成为团队的一部分多数工程人员熟悉精准理论，成本和进度是关键的流程指标新品开发流程由成员来自各部门的整合产品团队（IPT）驱动，不管这些成员是全职还是兼职的客户关键供应商在整合产品团队中有代表新品开发十分注重满足客户需求、目标定价和快速批量生产在新品开发团队内，精益产品开发方法被充分按受和整合，主动减少浪费的思路始终贯穿整个产品工程3.1.3制造/组装设计（DFM/A)客户和供应商参与某些设计部分通用的平台与部分供应商建立伙伴关系组装和制造只在产品设计之后投入使用并行工程技术采用自动系统支持制造/组装设计（DFM/A)(比如，计算机自动认别合格的通用部件，给产品评分以简化组装职能等），确保最大限度地减少设计和装配中的多余和无效劳动老式的、在产的产品已重新设计以简化制造和组装3.1.4时间和成本驱动力是生产绩效，有效的结果是减少开发时间和总成本很少关注制造或支持系统的次流程和成本低成本的开发和首先进入市场是产品开发流程的关键驱动因素开发的焦点是节约和改进最后效益经常地为达到和超过目标制定明确的激励措施3.2 伙伴关系和合作3.2.1客户伙伴关系具有一个积极的客户满意度计划一些相关成员能意识到自己在客户满意过程中的角色公司大约每年对客户进行一次满意度调查向客户咨询相关新产品/服务或者对当前产品/服务的要求产品概念包括客户特殊的包装要求第一项审查应包括客户表扬具有一个积极的、战略性的客户满意度计划，所有成员都意识到他们在客户满意过程中的角色公司每年至少有四次客户满意度问卷调查充分的合作伙伴式的产品设计和流程包括供应商、内部团队和客户代表有现成的评估方法能够评估现在产品工程的成败状况客户参与到售后战略中，包括包装材料的再次物质循环、回收/再利用等过程公司和客户共同加入行业标准制定组织3.2.2供应商伙伴关系存在和关键供应商的长期合作关系把应用某些供应商的专长用于设计或提炼产品/服务书面协议最少，以风险、指定交付、质量预期，和防止双方的存货短在短期和长期项目要求/预测中有协作关键供应商在新产/服务设计中扮演关键角色供应商专长充分运用于设计或提炼产品/服务为了识别产品的组成，在设计中，次级供应商也被包括在内，无论他们供应的物品是正在产品中使用的、即将可能使用的，还是容易获得的，甚至是跨平台的通用件持续优化关键供应商，并有适当后备供应商对质量保证和指标承担最大限度的责任3.2.3最终用户伙伴关系最终用户定期参与项目存在反馈环节，形成一个包括客户需求在内的闭环流程关注用户群，以了解/评估新的产品和现有产品在流程设计中，充分整合最终用户客户满意最后产品/服务设计3.2.4渠道伙伴关系渠道伙伴已经定期参与项目存在反馈环节以关闭客户要求缺口考虑不的包装、分销方法和其他独特要求，以产不同渠道策略把渠道伙伴，包括运输商和分销商，充分整合整个流程具有有效措施确保渠道伙伴成功参与包装和产品差异设计使渠道伙伴在使用和安装产品时有灵活性运输和分销伙伴参与运输层面的包装决策3.2.5团队工程各个部门作为一个跨职能团队进行合作，充分沟通，以设计和引入新产品/服务完全灵活的、联合定位于跨职能的设计或交付团队，与供应商、客户和渠道伙伴有紧密合作实施制造能力实践设计团队使用改善方法（Kaizen)以促进流程持续改进3.3 产品或服务定制3.3.1产品/服务品牌客户感觉公司有充分能力实现卓越有卓越的引领市场的品牌，并且有客观的客户数据支持3.3.2产品/服务管理提供的产品/服务和范围得到好的控制使用结构性流程更新产品/服务范围以准确的关于市场和成本的信息为基础拟定和管理合同联合制定和沟通适用性标准具有结构化、书面化的流程，以控制和修订产品/服务退出流程质量管理体系获得认证具有专门的团队定期评估和矫正管理范围正式的产品生命周期管理流程（PLM)与自动产品设计活动并存3.3.3产品/服务配置具有产品/服务模块化范围存在部分必要的工程以满足客户配置要求能够减少工作量的物料清单方法刚刚实施，但是在设计流程之后才能组合进来具有充分灵活和连接模块化的产品/服务退出流程产品/服务配置对客户是透明的设计和制造部门之间充分协调，以减少冗余部件的设计和促进通用部件的利用3.3.4制造能力公司通常能够支持要求的配置和设计公司内部和通过外部合作伙伴能够支持必要的产品/服务配置和设计产品和服务配置作为供应链流程的整合部分而建立在确定生产能力时，公司已经组合可度量的敏捷性计划3.3.5延迟能力小批量、按订单的产品的最终组装和包装延迟至收到订单时进行产品设计考虑快速成型和按订单组装/生产部门成套存放，但并非按使用顺序组织对于许多工作区域，通用零部件在共用工作区以箱存储，操作人员负责从通用箱中识别/挑选合适的零部件具有正式的延迟战略，以减少成品库存分销和物流合作伙伴参与延迟流程中的组装和包装工作部件以组织好的成套形式存在，由部件代码进行可视性识别在工作现场保持通用库存，使用箱柜系统类型补充采用模板或影像板标识通用零部件储存柜，防止取错部件3.3.6系统支持对于大多数面向客户的雇员，有一个有效的设计/配置系统某些客户和供应商能够接触有限的设计/配置数据以实用为目的，使设计/配置系统与价格、成本和订单输入流程序充分整合，简单明了，并使雇员、客户和供应商方便、可得3.4 制造流程3.4.1生产计划生产周期明确，整个工作可以按照既定工作标准和流程有序进行员工可以自行排序自己的工作作业管理层定期根据计划评估进度存在提示或预警以防止潜在的过失，错过最后期限雇员依靠监督者来管理例外事件循环时间标准化，等同于或稍微少于时刻占用时间之和具有整合的、自我管理/优化管理系统（比如，看板管理）为客户提供全天候标准化服务（OTIFNE)具有客户订单、客户优先权/分批、利润和原料可供性驱动的动态排程能力组织已经采用和实施了适用于他们的市场、流程和产品的生产哲学和标准，比如以约束为基础的计划、大规模用户、精益制造、准时制（JIT）/质量控制（QC）等在每一个新产品的开始阶段与客户一起举办产品投放会议采用预测性分析，避免产品和原料短缺等3.4.2过程设计书面化和公布所有程序/表格尽管必须阅读详细的工作说明以理解工艺流程（确实不只是摆摆样子），还是要规定工作顺序，公事公办根据产品线摆放机器，但还没有以单元式摆放使用某些可视控制技术监督者能够分辨工作区域是否正常运转标准化作综合点检表向每一个标准工作布局位置上的每一个操作工展示在整个过程中，产品流、标准在制品（WIP）和工艺文件/展示的程序/表格必须严格匹配明确规定按顺利排列的流程和工作单位，并展示在显眼的位置整个设施完全按单元式布局，在适当时间同步喂给下一水平的单元，使单元之间无在制品多技能工人在工作单元中被合理安置，在整个工作单元中有所有支持职能，使用了团队方法执行的实时状态明显、视觉控制清晰到能够容易地被任何一个大步走过而不影响其步伐的人理解限制条件事先设定，在危及客户利益之前对工人就提出警示对任何不良表现，工作单元的视觉控制体系都能立刻作出反应头脑风暴方法定期执行，持续的完善计划始终贯穿企业内部，而并非必须由问题驱动企业进步3.4.3生产平衡存在小批次和短的提前期工作单元或生产线的瓶颈得到快速应对，并由管理层解决，但是任务之间存在存货缓冲工作水平相对平衡但或许与销售组合不很匹配生产在已建立节拍时间的上下20%幅度内运转建立WIP目标提前期接近于过程时间工作标准化，产量均匀化，以周（甚至是天）为基础匹配销售通过看板和节拍时间建立一体化工作流，用于通过工作单元拉动工作（尽可能）节拍时间控制流程节奏在操作岗位之间除标准在制品之外没有多余零部件堆积实际生产运转时间等于节拍时间，并且执行结果可视自我指导的团队再次分配任务以平衡工作单位或生产线交叉培训是非常重要的，工作平衡贯穿全厂用在线排程技术以解决平衡/需求/供应约束问题建立和监视标准在制品水平3.4.4生产协同协同制造或服务交付的布局最大化产品/服务流工作站是集成化的原料处理和途距离是最小化的，但没有完全整合启动时间得到持续性测量一些内部和外部的隔离时有发生设备以灵活的、单元组织式或其他合适的工作分布方式摆放和组织原料和雇员移动完全流线化建立自动化（Jidoka)手段，使设备能够识别不可接受的质量启动时间少于10分钟变换在一个循环周期内完成应用六西格码、精准原则和ISO制造标准，并定期升级设备的组织符合诸如准时生产原则，利用合适的货台、货箱和传送装置拉动到使用点分拣中心围绕灵活的工作中心组织适当时将看板流程整合进设施、生产线和设备3.4.5绩效考核公布绩效考核方法，通过监督推动改进以准时和定期为基础，在前线水平收集和分析数据绩效数据通常用于找出不达标的绩效在管理层监督下，质量控制或工作团队以客户绩效目标和企业内部目标（比如启动时间和变动成本）为基础提高流程等级全球化标准措施和定义存在于公司各个部分以及供应链伙伴之间自我指导的绩效改进团队使用绩效措施前瞻性地识别和执行获得改进机会关键考核具有卓越的导向作用，并且是可见的。关注客户价值的增加，保持客户和公司的目标和目的一致在最低水平上建立定期评审目标绩效回报和补偿与绩效考核挂勾考核是实时的，并由相关部门跟踪顶级水平组装线能追溯到使用的单个零部件、操作工以及工段3.4.6工位设计定制的工作辅助手段以减少身体和工作场的压力安全团队基于OSHA标准和时间损失报告评估工作环境工作场地设计利用可获得的空间和设施工位设计符合人因工程学，存在合适的流程以持续降低身体和工作压力以及不必要的劳动安全和员工舒适性被整合进工作场地设计工位设计结合了外部合作伙伴的空间和设施流程工艺持续交付无缺陷产品3.4.7流程协同协同内部流程实现最佳结果内部和外部流程协同以协调进行收货、制造要求（采用到使用点的拉动而不是放置一边）等环节工作场地干净、有序内部和外部流程是协同的，而且是以客户为中心的协同由关键客户、供应商和独立第三方定期甄别和认可固定地对内部和外部活动进行流程再造，以最大限度的减少零增值工序进向和出向协同进向收货、拆包与回收再循环协同将消费拉动、倒流等流程整合进应付账款应用5S原则并定期更新3.4.8过程控制有部分无差错识别系统设备和培训良好的操作人员，并能正确操作具有基本规律，用于分析流程事件或问题有操作工认证制度或类似流程，经过认证的操作工，经过自我检查，不需在后续工序再次检查广泛配备具有无差错识别系统的设备，具有明确的目标，并已经图表化或量化当失控条件出现时，设备能够自动终止流程在用的流程实行100%的自我核实可以要求例外，比如ATP测试、震动测试、环境测试等采用一套先进的统计流程控制（SPC）并分析结果应用统计流程控制工具（运行图、柱状图、图表等）减少差异和识别主要改进选项定期回顾、审计和持续改进统计流程控制统计流程控制结果反馈到流程设计以合并进生产过程3.4.9生产变更分析和理解改变方法在运行时间内所有额外的作业完成多数内部流程运行顺利存在正规流程以管理和执行工程变更单（ECO）/工程变更通知（ECN）在生产变更的第一时间内对第一件产品进行检查，确保产品/服务和服务质量持续正确在改变的时间和效果中应用持续改进实践采取措施使改变有效实施在改变中整合应用最优排序技术用电子手段，通过网络支持的程序管理工程变更单和工程变更通知，使改变能够立即从要求移动到生产环节与合作伙伴分担变更成本，双方共同管理多余库存的风险，积极均衡生产变更的成本和时间成本3.5 精益制造3.5.1管理承诺管理层学习过精益概念，已经决定采用这一哲学，但还没有设置一套正规的流程管理层精通精益概念，已经建立一个正式的执行团队，并确定每个人在精益行动中的责任精益被确立为公司指导业务的方式3.5.2精益愿景和战略管理层有书面的愿景、使命和战略，并且对此与管理团队沟通管理团队已经接受这一方向，他们或许还没有完全把握精益企业的愿景，但是正在努力管理层有一个制定好的，对于所有设施的愿景，已制定了执行精益的战略，已经有了能够充分支持愿景的运作目标方向已经公布，并已经传递到整个组织存在有效沟通战略，以促进以固定周期为基础的进展和机会的双向沟通整个企业完全参与执行精益愿景、使命和战略3.5.3精益文化文化变革流程已经开始已经建立交流会论坛变革要求已经确定并向全体员工沟通变革的基层领导已经确定，并教育他们了解变革需求和如何影响变革具有持续改进的文化员工认识到了机会，在所有层面自愿地实施正面改变，不用管理层催促员工理解他们执行改变的能力水平“跟我有什么关系”（WIIFM)的问题已经在所有层面得到讨论并被理解和接受认可并相应奖励取得的成功3.5.4精益组织架构基础架构已经引起人们重视，并完成基本沟通基础架构在发展之中在公司层和流程层，已确定关键人物拥护者已经被确认存在精益设施促成者、团队领袖、培训、方法和工具得到发展积极实施变革3.5.5精益培训人力资源管理部门和培训人员已经接受了精益概念方面的培训并肩负这种使命，但培训流程刚刚开始所有业务领导和关键人员已经在精益哲学和概念方面得到培训所有相关业务成员在精益概念方面和对他们职能工作必需的特殊工具方面得到培训所有运作部门将培训目标作为年度业务目标的一部分引导所有新雇员把精益作为他们的基本导向对于所有业务领导来说，持续进行的培训是关键标准3.5.6精益物料管理物料管理团队得到精益概念方面的教育，已经决定采用这一管理哲学供应商已经就即将发生和影响到当前供应商关系的变革交换过意见物料管理团队对精益物料管理有很好的认识，已经建立了一个正式的执行团队，已经对原料团队中的大多数员工培训了精益概念物料管理部门有充分整合供应商的管理计划，反映供应方状况的整合原料团队（IMT)和设计方面的整合工作队（IPT）联手合作有供应商资质认证计划，并有供应商认证和持续考核标准以精益、零库存、使用点交付、看板补货等原则，建立供应商伙伴关系多数原料交易通过互联网或其他无缝电子商务划拨机制实现3.5.7六西格玛六西格玛意识已经贯彻，至少已经有一个成功的项目尚未采用项目识别的系统方法没有正规的程序六西格玛绩效是公司愿景的一部分，或是一种文化建设项目得到战略性地识别、导入，并与公司绩效指标和目标协同降低变化是一种确立的绩效指标3.5.8营销和客户服务市场营销管理层意识到精益运动并对其有兴趣营销和销售人员已认识到有必要建立客户服务目标和标准以有效动作他们积极追求发展和关键客户的必要关系企业其他部门正在被考虑作为客户服务组织的一部分市场营销和销售人员承认客户关注是全公司层面的问题，积极参与制定全公司/客户意识计划客户要求和客户需求被视为公司的关键指标客户服务反馈几乎是一个持续的流程，客户投诉被给予最高优先权以便及时拿出解决方案把所有相关成员作为客户代表进行培训，随时准备处理客户问题3.5.9财务服务财务、会计和成本会计人员在部门更高水平上意识到精益概念他们已经开始接受教育，将动作转换到精益哲学上并支持该计划，但是没有完全意识到财务在支持精益中的作用财务、会计和成本核算完全整合成为精益哲学，被视为该团队的一部分修改财务报告和预算，以支持精益哲学、以需求为基础的生产和零库存3.5.10人力资源人力资源管理部门和负责人已经开始将教育和运作上升到精益哲学层面还没有完全意识到他们在支持精益中的角色人力资源完全整合进精益哲学，被视为团队一部分具有以团队为基础关键支持措施，包括以技能为基础的支付系统、自我指导的工作团队、以需求为基础的培训、教育和季度的满意度交流系统3.5.11信息技术信息技术（IT）管理部门和主要负责人已经开始将教育和运作上升到精益哲学层面并支持该计划，但是还没有完全意识到他们在支持精益中的角色IT完全整合进精益哲学，被视为团队的一部分IT已经在当前的ERP系统中作了必要的修改，以适应以需求为基础的生产的精益哲学，已经实施以精益为基础的业务系统报告结构已经修改，为使用都提供实时数据以管理业务，多数批处理已经取消3.6 制造基础架构3.6.1培训适当的岗位标准，将安全、保护措施等作为新雇员培训的一部分存在安全团队，培训同事可视的培训辅助工具和材料，帮助雇员发展超过当前任务要求的技能具有确定的成功和发展计划，基于绩效和结果进行约束和触动具有社会和环境标准及培训，并得到了强化对于操作工来说，所有在制品的在线文件随时可得3.6.2一岗多能多数工作由多技能雇员承担很多雇员在其他工作方面得到交叉培训有一个工作单元内的大部分岗位上，操作可以运用不同的工作技能，完成不同的工作每一流程中的所有工作都被熟练完成操作工在一个工作单元内大部分不同岗位上，具有相同的熟练程度（有能力满足所有质量和节拍时间目标）多技能是流程的一个组成部分交叉培训100%完成建立操作工在固定的工作单元内轮岗3.6.3团队和团队有效性团队开始成为操作中动作哲学的一部分在制造过程中采用自我指导式的工作团队团队在操作中完全成为职能性的运作哲学自我指导的团队工作成为制造范围内的主要方法论监督结构在生产中扁平化，从工厂经理到操作工不多于一或两个层次3.6.4安全采取正规有效的安全防护措施，保护客户和公司原材料和知识产权员工在工位上原则上是安全的和有保障的不存在显著的安全问题或事件存在一个书面化的审计流程，以确保所有客户、公司材料和知识产权得到了充分保护有独立第三方确定有效的常规的安全系统重点放在员工安全和保护上3.6.5质量产品/服务质量在装运前验证服务质量得到监测和控制质量流程由质量保证实体负责，有权力建立标准、处理投诉和开展修正行动质量流程/检查贯穿从进向收货到整个制造流程审视工作中心，如：浪费、质量等方面的绩效使用质量团队质量流程由动作实体拥有存在强有力的内部测量、审计和核实流程客观第三方（ISO,COPC,FDA等）公事公办地核实流程绩效和结果总质量成本得到固定地检查和改进正规的持续改进流程到位任何雇员能够在发生质量问题时停止生产3.6.6预防性维护生产停顿不经常发生按照事先确定的周期，定期检查和维护流程、机器和设备，收集所有相关维修资料以备未来使用所有停顿得到公示，问题的根本原因得到确认并公示存在一个预防性维护（PM）研究计划由操作人员在每天/每周执行预防性维护计划，自动执行维护操作人员参加与设计评估，实际参与修正行动操作人员视自己的装备为已有，执行至少50%的维护任务维护专家只参与复杂和主要的维护工作存在证明预防性维护的结果是比过去更少的停顿和干涉的措施3.6.7预防性行动问题发生时得到处理存在投诉、问题或现存问题记录以防止再次发生在第一层面（第一时间发现、第一时间解决）上分析问题的根源彻底清理有序执行，确定问题来自多余的尘土还是污染，查明根本原因存在一个书面化的流程，以识别失败模式和可能问题，有效防止多数主要问题的发生或再发生完整的根本原因分析，包括五个为什么，应用于所有反常情况执行每日清理（分类、强化、抛光、安全），确认尘土和污染的根本原因，制定解决方案5S 是固定责任的一部分流程是书面化的，针对尘土或污染的根源的方案得到确认和执行，展示过去12个月内执行效果提高的结果内部审计结果用于驱动预防性行动3.6.8应急计划有应急计划，以确保不可预见事件发生时生产和服务流不间断具有紧急状态下的合作伙伴，以应对出现下滑、需求上涨、季节性极端上涨情况等存在一个充分测试的计划，以确保不可预见事件发生时生产和服务流不间断有客观的第三方确认应急计划的有效性，建立改进措施客户和供应商参与和批准意外事件计划3.6.9沟通一个非正式的沟通系统帮助确保所有员工收到信息、新闻和他们需要执行各自责任的要求正在开发或导入开放的沟通系统相关成员感觉到他们了解全部情况，但或许处于对报复的担心害怕而不想揭开真实的问题一个正规的沟通计划包括所有员工、领域、客户和供应商，确保所有方面充分获得所有运作和当前业务事件的信息沟通系统允许从上到下和从下到上对理念、数据和信息传递紧急事件沟通计划包括不在岗员工在每个业务单元，由团队领导召集所有工人参加短期的、即时召开的会议，提前评估每天目标，把本班次内的问题转交给下一班管理层与所有成员充分分享业务运作方面的数据，以一种开放和直率的方式回答各种问题管理层以个人整合能力在组织内部获得尊重3.7 支持流程3.7.1安全将安全整合进业务的多个层面，多数成员认识到在工作岗位上安全的重要性OSHA报告事件水平为35，工作日损失指数为0.30.5在公司层面上存在安全委员会，但不一定在部门层面得到广泛支持将安全整合进业务的所有方面，安全对于所有成员都是重要的OSHA可报告事件水平低于1，工作日损失指数低于0.31在公司层面存在一个积极的安全委员会所有部门参与安全审计和紧急反应培训3.7.2环境将环境控制整合进业务的多个方面，多数成员认识到在工作现场消除有害废物的重要性正在采取与ISO14000体系一致的行动，实施新的控制措施，使出现EPA事故的可能性最小化在过去两年中，没有事故报告环境关注整合进业务的所有方面，它对于所有成员都很重要所有设施与ISO14000要求一致，在过去5年里没有EPA事故发生的报告修改流程，以保证很少或没有有害废物料产生3.7.3支持支持流程（人力资源、信息技术、法律、财务等）独立运和，有效的支持生产和交付支持流程与制造/服务保障团队充分协同，使绩效最优4.0 交付4.1 订单管理4.1.1订单接收和输入有能力通过电话、传真、电子邮件和电子数据将换（EDI）形式接收和处理客户订单对于既定区域（欧洲、亚太地区等）的所有操作者，订单进入单一的数据库销售代表(CSR）具备支持销售地域所需的语言技能价格表定期更新，手工确认价格对选择的交易伙伴采用基本网络的订单输入方式出口订单被拒方检查KPI：在订单层面准确率达到98%所有相关的日期和时间的数据要包括处理中心、装运和客户位置的时区，或作GMT的标识在订单输入时对产品准确定价，包括对产品配置的调整使用EDI和/或互联网支持的订单管理系统，允许远程订单输入、订单配置管理、订单状态更新等在线订单输入系统具有处理多种语言和货帀能力与零售商终端销售点系统链接，当达到目标存货水平时释放信息订单输入时包括外向运输选择和定价自动的交叉交易/促销能力KPI：在订单层面的数据准确性大于99.5%4.1.2订单鉴别根据预告设定的水平，参照公共数据库中保存的信用记录，手工或自动确认信用状况按照拒绝方清单对是否适合出口进行人工或自动检查通过公共数据库中的客户/SKU列表，确认客户购买特殊SKU的资格以预先定义的业务规则为基础确认客户采用自动技术，确认以规则为基础的价格、前置期、测量单位、多方面信用检查（数量限制、信用天数）、客户/产品限制和出口协议对客户的要求准确报价，考虑到价格分级、多渠道、溢价和产品可供性有能力在必要的情况下在多个地域或执行单一订单，以满足客户交付要求4.1.3订单确认以公共库存数据库为基础手工检查产品可供性根据订单，手工分配库存如果在当地时间上午10点/下午2点之前收到订单，在订单接受日内，以传真或电子邮件方式用手工确认，确认要求日期或根据装运和运输标准（订单接受的截止期按照产业标准决定）建议最可能日期确认文件可按要求使用当地语言通过对库存和新产品的动态修订，提供可承诺量（ATP),通过与产品计划制订系统的链接，考虑产能、原料、库存和替代品等式因素通过电子邮件和/或在线方式以书面形式进行自动订单确认根据运输提前期和可靠性，向客户预报期的接收日期4.1.4订单处理如果收到订单是在当地时间下午2点以前，所有订单当天输入系统（实际时间取决于行业）如果需要，由工程/销售代表计划产品安装根据批次安排生成仓库拣货单证KPI：所有来自客户的要求，在两小时以内作出初步回应，24小时间内处理完毕KPI：根据数量或产品线统计的订单满足率KPI:根据订单统计的订单满足率在不影响其他客户承诺的保证日期的情况下，处理非计划的客户订单根据服务水平要求、产品特性和成本，自动选择直运输方式和承运人决定适合的分拣战略（批次、单一、区域）KPI：订单执行时间周期（前置期从订单接收到交付完成）KPI:订单执行差异4.1.5交易监测客户关注团队对主要客户的询问提供畅通的和专门的回应存在适当的流程：如果装运期超过1天，在计划装运之前通知客户客户团队能实时可视积压的订单、订单状态、计划装运期、客户分类、客户赢利能力、客户信用历史和当前客户库存位置等根据计划的装运日期和客户要求的交付日期，跟踪和报告实际装运期KPI：按承诺和要求准时交付追踪承诺的装运期、计划的准备制造日期、实际准备制造日期、客户要求的日期和数量，以及实际装运期、实际客户接收日期和数量，作为绩效指标（准时交付承诺和要求）自动化的信息系统用于报告正常的确认和例外预警客户有能力监测跟踪订单处理、履行、装运过程KPI：按业务活动的总时间周期交付4.1.6支付处理有能力接受以支票、电汇或EFT的支付账户的支付在一个工作日内完成所有支付和交易信息保证安全和保密按照条款，在收到货物后自动授权安排支付主要客户通过EFT接收支付，能够保证实时处理支付支付能够使用当地货帀4.1.7执行和销售代表（CSR）/大客户经理培训销售代表有正式的培训计划和手册（最少一个星期的培训）客户销售代表在执行任务前受到基本培训，并在60天内完成培训保证最少培训小时和天数的详细规定到位部门或组织负责人的认证客户销售代表培训包括计算机辅助培