江苏省2015年下半年基金交易：基金的转换费率模拟试题

江苏省2015年下半年基金交易：基金的转换费率模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 2、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量3、基金利润主要包括_。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D其他收入 4、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。A认股权证和备兑权证B认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D股权类权证和债权类权证5、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的_A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产 6、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型 7、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 8、下列不属于基金利润来源的是_。A存款利息收入B发放贷款利息收入C投资收益D公允价值上升带来的收益 9、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。A完善销售人员招聘程序B建立科学合理的销售绩效评价体系C建立健全基金销售人员管理档案D建立员工培训制度 10、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为_A：网上认购和网下认购B：集体认购和个人认购C：公开认购和私人认购D：有偿认购和无偿认购11、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限 12、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。A外在因素B内在因素C个人自身因素D环境因素 13、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D申报价格最小变动单位为0.01元14、封闭式基金应当采用_方式分红。A现金B股利C红利D份额拆分 15、以下与基金份额净值的计算无关的是_。A基金总资产B基金总负债C基金总份额D基金持有人人数 16、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。A登记B存管C清算D交收 17、基金托管人应当对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A基金资产净值B基金份额申购、赎回价格C基金定期报告D定期更新的招募说明书 18、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是_。A采用金额申购、份额赎回的方式B采用份额申购、份额赎回的方式C申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D申请提交后不得撤销 19、契约型证券投资基金反映的是_A：所有权关系B：债权债务关系C：委托代理关系D：信托关系 20、_是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构 21、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率C保护基金投资人合法权益D活跃基金市场 22、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试23、_不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金D混合型基金 24、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。A基金募集份额总额不少于3亿份B基金募集份额总额不少于2亿份C基金募集金额不少于2亿元人民币D基金份额持有人不少于200人25、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。A贝塔系数B久期C跟踪误差D信用等级二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于_万元。A2B3C5D8 2、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请3、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 4、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后_退还基金投资人。A10日内B10个工作日内C30日内D30个工作日内5、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请，D基金份额发售 6、上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 7、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。A开放国内资本市场B在国际资本市场募集资金C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资本市场借贷 8、证券发行市场的作用主要表现在_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 9、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 10、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益11、下列关于期权交易的表述，正确的有_。A期权的买方必须承担买进或卖出的义务B期权的买方可以选择行使所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 12、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场 13、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求14、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法，正确的有_。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户D已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户 15、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 16、客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C针对市场变化及时提供新的服务和产品D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 17、开放式基金的价格是以_为基础计算的。A：基金份额净值B：市场供求关系C：市盈率D：购买股票多少 18、基金销售机构维护客户关系的基本方法有_。A客户追踪B费率优惠C客户调查D业务跟进 19、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为_。A该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30% 20、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制 21、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A货币供应量宽松B公司业绩稳定增长C公司股息提高D印花税税率提高 22、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。A宏观经济分析B行业发展状况分析C上市公司价值分析D微观经济分析23、QD基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法 24、某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易_。A为折价交易，折价率为5.76%B为折价交易，折价率为12.68%C为溢价交易，溢价率为14.52%D为溢价交易，溢价率为6.11%25、证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过_。A1家B2家C3家D5家