证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真模拟卷42附带答案

证券从业证券市场基本法律法规考试全真模拟卷附带答案1. 【单选题】公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（）。.股东的姓名.各股东所持股份数.各股东取得股份的日期.各股东所持股票的编号A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2. 【单选题】证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通资金交收账户【正确答案】D3. 【单选题】保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格，中国证监会自撤销之日起（）内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月【正确答案】B4. 【单选题】保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5. 【单选题】下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是（）。A.涉嫌犯罪的应当移送司法机关由其决定是否采取证券市场禁入措施B.构成犯罪的应当采取终身市场禁人措施C.采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证【正确答案】D6. 【单选题】单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5%B.10%C.3%D.49%【正确答案】C7. 【单选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。.准确.客观.完整.公平A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8. 【单选题】证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。I内部控制制度II合规制度III人力资源状况IV财务状况A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III【正确答案】A9. 【单选题】收购期限届满后（）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构抄送证券交易所，通知被收购公司。A.7B.10C.14D.15【正确答案】D10. 【单选题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其（）。A.民事责任B.刑事责任C.法律责任D.经济责任【正确答案】B11. 【单选题】使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括（）。A.客户姓名B.资金账户C.委托买(卖)证券名称D.客户家庭住址【正确答案】D12. 【单选题】下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上.D.公司最近3年无重大违法行为【正确答案】B13. 【单选题】国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）。.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息A.、B.、C.、D.、【正确答案】C14. 【单选题】【真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后【正确答案】A15. 【单选题】证券交易内幕信息的知情人包括（）。.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员A.、B.、C.、D.、【正确答案】D16. 【单选题】在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。A.1B.2C.3D.4【正确答案】C17. 【单选题】下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（）。A.公司实际控制人就是公司的控股股东B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人【正确答案】A18. 【单选题】证券发行交易当事人的行为准则不包括（）。A.有偿原则B.自愿原则C.诚实信用原则D.公平原则【正确答案】D19. 【单选题】法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务【正确答案】D20. 【单选题】关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.B.C.D.【正确答案】A21. 【单选题】直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产A.、B.、C.、D.、【正确答案】A22. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。.代理投资人从事证券、期货买卖.向投资人承诺证券、期货投资收益.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A.、B.、C.、D.、【正确答案】D23. 【单选题】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4【正确答案】B24. 【单选题】证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定的责任承担者D.证监会视具体情况确定的责任承担者【正确答案】A25. 【单选题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。A.记大过B.终止收购C.通报批评D.警告【正确答案】D26. 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。,融资融券业务资格申请书,股东会关于经营融资融券业务的决议,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A.,B.,C.,D.,【正确答案】B27. 【单选题】【真题】集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【正确答案】C28. 【单选题】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【正确答案】B29. 【单选题】期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会【正确答案】B30. 【单选题】以下不是禁止内幕交易的主要措施是()。A.严格把关B.加强监管C.法律制裁D.加强自律【正确答案】C31. 【单选题】内幕交易的法律责任由哪几部分构成（）.民事责任.罚金和有期徒刑.行政责任.刑事责任A.,B.,C.,D.,【正确答案】C32. 【单选题】行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.24【正确答案】B33. 【单选题】收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。I20II30III60IV65A.III、IVB.II、IVC.II、IIID.I、III【正确答案】C34. 【单选题】个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务【正确答案】A35. 【单选题】在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户注册资料的查询.证券账户挂失补办.非交易过户A.、B.、C.、D.、【正确答案】D36. 【单选题】证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。.与投资人约定分享投资收益.代理投资人从事证券买卖.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37. 【单选题】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。集合资产管理计划说明书；资产托管协议；合规总监的合规审查意见；风险揭示书。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B38. 【单选题】下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。.分公司和子公司都不具有法人资格.分公司和子公司都具有法人资格.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格.子公司能够依法独立承担民事责任A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39. 【单选题】证券公司章程中的重要条款包括()。证券公司的名称、住所；证券公司的组织机构；证券公司对外投资、对外提供担保的类型；证券公司的解散事由与清算办法。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D40. 【单选题】证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括（）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正C.公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利D.公司解散或者被宣告破产【正确答案】C41. 【单选题】【真题】首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况；招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式；在发行结果公告中披露获配机构投资者名称；IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C42. 【单选题】下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.业务对象的广泛性B.客户资料的公开性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性【正确答案】B43. 【单选题】【真题】下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司【正确答案】D44. 【单选题】取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告。A.30B.10C.15D.5【正确答案】B45. 【单选题】下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【正确答案】D46. 【单选题】下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【正确答案】A47. 【单选题】欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件A.、B.、C.、D.、【正确答案】A48. 【单选题】下列说法中正确的是()。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致A.B.C.D.【正确答案】B49. 【单选题】关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司内部控制水平对其业务范围进行调整C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整【正确答案】D50. 【单选题】人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）日内行使优先购买权。A.10B.15C.20D.30【正确答案】C51. 【单选题】【真题】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。对具体证券的价值分析报告；对证券相关产品的价值分析报告；投资策略报告；行业研究报告。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D52. 【单选题】（）应当对月度报告签署确认意见。.董事.高级管理人员.经营管理的主要负责人.财务负责人A.、B.、C.、D.、【正确答案】A53. 【单选题】对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示【正确答案】B54. 【单选题】【真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。股票债券投资基金证券彩票A.B.C.D.【正确答案】C55. 【单选题】证券交易通常都必须遵循（）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和数量优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【正确答案】A56. 【单选题】下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案；相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。A.B.、C.、D.、【正确答案】A57. 【单选题】证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示【正确答案】C58. 【单选题】有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本【正确答案】C59. 【单选题】证券投资基金的销售人员包括（）。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员IV.取得证券经纪业务营销资格的人员A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A60. 【单选题】资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、【正确答案】B