南开大学21春《证券投资》在线作业一满分答案82

南开大学21春证券投资在线作业一满分答案1. 证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。( )A.错误B.正确参考答案：A2. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD3. ( )是股票最基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A4. 当中央银行( )时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率参考答案：A5. 保险转移是转移风险的一种方式。( )A.正确B.错误参考答案：A6. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D7. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB8. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B9. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。( )T.对F.错参考答案：F10. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。( )A.正确B.错误参考答案：B11. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合参考答案：B12. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A13. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B14. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的，作出( )。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D15. 下列关于资本市场线的表述，错误的是( )。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合参考答案：C16. 某公司报酬率是16%，年增长率为12%，D0为2元，则该公司股票的内在价值是( )元。A.60B.56C.62D.70参考答案：B17. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C18. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD19. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。( )A.错误B.正确参考答案：A20. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B21. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。( )T.对F.错参考答案：T22. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )A.正确B.错误参考答案：A23. 下列信息中属于客户的定量信息的是( )A.健康状况B.金钱观C.收入与支出D.风险特征参考答案：C24. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A25. 下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是( )。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升参考答案：D26. 风险企业是风险运营活动的主体。( )A.正确B.错误参考答案：A27. 证券公司的个人客户的需求主要是( )A.投资性需求B.消费性需求C.经营性需求D.储蓄性需求参考答案：A28. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B29. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人参考答案：A30. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可。( )A.正确B.错误参考答案：A31. 按美国的标准，凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业。( )A.正确B.错误参考答案：B32. 道氏理论认为最重要的价格是( )A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价参考答案：B33. 某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%，则其久期为( )A.10.0B.8.6C.8.2D.9.1参考答案：A34. 系统性风险可以通过证券组合消除。( )A.错误B.正确参考答案：A35. 如果某证券或证券组合的=1，其系统性风险与市场风险一致; 1，大于市场风险; A.错误B.正确参考答案：B36. 证券投资分析的三个基本要素是：_。A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论参考答案：C37. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A38. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地_。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益参考答案：B39. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业。( )A.正确B.错误参考答案：A40. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B41. 简述孕育型K线组合的形态特征。参考答案：(1)在本形态实体之前一定有相当明确的趋势;(2)长实体之后是小实体，小实体被完全包含在长实体的实体区域之内;(3)第一天的长实体的颜色反映市场的趋势方向，阴线反映下降趋势，阳线反映上升趋势;(4)第二根实体的阴阳与第一根阴阳相反。42. 系数是( )。A.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价B.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率C.衡量证券承担系统风险水平的指数D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性参考答案：D43. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。( )T.对F.错参考答案：T44. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸参考答案：A45. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。( )A.错误B.正确参考答案：A46. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F47. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B48. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D49. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )。A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C50. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A51. 关于锤形线和上吊线的叙述中，正确的是( )A.锤形线一般出现在上升趋势中，表示疯狂的卖出行动是怎样开始的B.上吊线一般出现在下降趋势中，表示疯狂的卖出行为被有效遏制C.锤形线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制D.上吊线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制参考答案：C52. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB53. 国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过的途径有( )A.通过资本市场资金流动影响我国证券市场B.通过人民币汇率预期影响证券市场C.通过外汇市场影响证券市场D.通过对居民的心理影响间接影响证券市场E.通过宏观面和政策面间接影响证券市场参考答案：BE54. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是( )A.15元B.13元C.20元D.25元参考答案：A55. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B56. 下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D57. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C58. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大预期收益越低的证券，风险越小。( )T.对F.错参考答案：T59. 基本分析流派的理论假设有( )A.市场包含一切信息B.股票的价值决定价格C.股票的价格围绕价值波动D.任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值E.市场是弱式有效的参考答案：BC60. 可转债“债转股”的申报方向为买入。( )A.正确B.错误参考答案：B