工程监理规划培训资料(doc 41页)

编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第- 43 -页 共43页金沙大厦监 理 规 划编 制 ： 审 核 ： 海南布施工程项目管理有限公司二O一四年九月八日目 录一、工程概况与特点二、监理工作范围、目标与依据三 项目监理机构设置及人员配备四、质量控制目标、措施、流程和方法五、进度控制目标、措施、流程和方法六、投资控制的目标、措施、流程和方法七、旁站监理方案八、项目保修阶段的监理措施九、监理工作制度十、安全监理十一、监理工作基本表式监 理 规 划一、工程概况与特点1.1 工程概况工程名称：金沙大厦工程地点：海南省海口市建设单位：海南华鼎房地产开放有限公司设计单位：广东建筑艺术设计院有限公司监督单位：海口市建筑工程质量安全监督站监理单位：海南布施工程项目管理有限公司施工单位：中国第四冶金建设有限责任公司 1.1工程规模：本工程为高层商住楼，建筑层数分别为地下1层、地上17层，地上14层为商业用房，517层为住宅用房，底层层高5.10m,标准层2.90m,主要屋面高度为53.80m，建筑面积为：13648.38m2，抗震设防烈度8度，建筑物类别和设计使用年限：50年。1.2 结构形式：本工程为框架剪力墙结构，结构抗震等级框架二级，剪力墙一级、抗震设防类别为丙类，建筑结构安全等级为二级，主体结构设计使用年限50年，地基基础设计等级乙级，建筑桩基设计乙级，人防地下室抗力级别甲类核6级。1.3合同工程造价： 万元1.4合同工期： 天1.5工程特点：本工程地处海南省海口市，本工程为高层商住楼，建筑层数分别为地下1层、地上17层，地上14层为商业用房，517层为住宅用房。本工程桩基础采用冲孔灌注桩，桩为摩擦端承桩，桩经为600MM，共1种，单桩竖向承载力设计值2650KN。二、监理工作范围、目标与依据2.1 监理工作范围施工阶段监理工作包括土建工程、水电工程、消防系统等，重点是质量控制、进度控制、投资控制、安全管理、合同管理、信息管理和组织协调。保修阶段监理工作包括建立工程质量回访制度，坚持定期回访，及时处理工程使用过程中出现的质量问题和检查验收修复质量。2.2 监理工作目标本工程监理工作的总要求是：对工程质量、投资、进度等目标进行有效的控制和管理，尽可能使工程实现“三高一低”的目标，即高标准、高质量、高速度、低成本。为此，施工监理工作的具体目标是：1、质量控制目标：工程质量必须符合设计图纸和施工质量验收规范，符合国家建设强制性标准。并达到建设单位和承包单位签订的施工合同约定的工程质量标准。2、进度控制目标：在确保工程质量、安全的前提下，通过组织、技术、经济、合同措施和组织协调手段，严格督促施工单位采取有效措施，确保在合同工期内全部完成工程施工任务。3、投资控制目标：在保证质量、进度的前提下，对各类合同造价进行严格控制，认真并及时进行工程量的核实和计量工作，严格控制设计变更和施工索赔发生，使工程投资控制在施工承包合同价内，确保建设资金合理有效的利用。4、安全控制目标：督促施工单位采取有效的安全防范措施，尽力避免安全事故发生，确保本工程无重大安全事故发生。2.3 监理工作依据1、按照建筑工程监理规范（GB 50319-2013）的要求，认真贯彻施工阶段的监理工作程序；严格管理监理资料；实施与落实“三控”、“三管”、“一协调”的责任目标； 2、国家现行建筑工程施工质量验收统一标准及施工验收规范； 3、国家、建设部、海南省有关法律、法规和规定； 4、本工程地质勘察资料； 5、本工程设计图纸、设计变更、洽商及有关的设计文件； 6、建设单位与总承包单位签订的施工承包合同； 7、建设单位与监理单位签订的建设监理委托合同； 8、本公司的质量体系文件；三 项目监理机构设置及人员配备3.1 为强化管理，公司将实行公司 总工办 项目监理部三级管理。设置专业配套、技术职称结构合理、人员人数满足监理需要的驻地项目监理部，同时可根据工程进展的情况与业主的要求，随时增派或调整现场监理人员，以确保工程监理的力度。3.2 项目监理部基本组织框架如图一。图一 项目监理机构框图总监理工程师总监理工程师代表安全监理员造价工程师水电工程师土建工程师见证员、资料员监 理 员3.3项目监理机构人员组成名单如下表姓 名职 称担任本项目职务备 注赵安忠工程师总监理工程师阚文辉工程师土建监理工程师王浩光工程师水电监理工程师零成望监理员李旭监理员邢永朝材料见证员3.4 监理机构的人员岗位职责1、 总监理工程师岗位职责：(1) 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；(2) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；(3) 审查分包单位的资质，并提出审查意见；(4) 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；(5) 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；(6) 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；(7) 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；(8) 审查和处理工程变更；(9) 主持或参与工程质量事故的调查；(10) 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；(11) 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12) 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；(13) 主持整理工程项目的监理资料。2、 总监理工程师代表岗位职责：(1) 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；(2) 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；(3) 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2) 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3) 审核签认竣工结算；4) 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；5) 根据项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。3、 专业监理工程师岗位职责：(1) 负责编制本专业的监理实施细则；(2) 负责本专业监理工作的具体实施；(3) 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；(4) 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；(5) 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；(6) 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师报告和请示；(7) 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；(8) 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；(9) 核查进场材料、设备、构配件和原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；(10) 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的有关数据和原始凭证。4、 监理员岗位职责：(1) 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；(2) 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；(3) 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；(4) 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5) 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6) 做好监理日记和有关的监理记录。5、见证员岗位职责：(1) 取样时，见证人员在现场进行见证；(2) 见证人员和施工人员一起将试样送至检测单位。若有专用送样工具，见证人员亲自封样；(3) 见证人员在检验委托单上签字，并出示“见证人员证书”；(4) 见证人员对试样的代表性和真实性负有法定责任；6、资料员岗位职责：(1) 负责图纸资料保管及技术档案的管理，制定收发文件编号及存盘办法；(2) 负责各专业的设计图纸、材质保证书、试块报告、技术核定单、隐蔽工程报验单等有关资料的编号整理及登记工作；7、安全监理员岗位职责：(1) 督促施工单位落实安全生产的组织保证体系，建立健全安全生产责任制；(2) 审查施工方案及安全技术措施并督促其实施；(3) 督促施工单位严格按照强制性标准的规定组织施工；(4) 定期组织施工现场安全生产专项检查，研究分析风险点，对容易引发重大安全事故的工序和部位进行旁站监理；3.5 施工阶段监理工作程序按图二框图进行：图二施工阶段监理工作框图组建项目监理机构熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及监理实施细则明确监理机构明确工作内容参加第一次工地会议签署工程开工报审表（开工令）施工组织设计审批图纸会审明确工作职责质量控制实施三控制三管理一协调，督促承包单位严格按规范、图纸及技术标准施工，按规定及要求报验采取预控制措施有效地进行事前控制投资控制进度控制组织竣工预验收签署监理意见参与质量监督站核定质量等级协助业主组织竣工验收编写监理总结整理和移交监理竣工资料四、质量控制目标、措施、流程和方法4.1 质量控制的目标：合格质量控制目标分解为：1、 检验批合格质量：(1) 主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格；(2) 具有完整的施工操作依据、质量检查记录。2、 分项工程质量验收合格：(1) 分项工程所含的检验批均应符合合格质量的规定；(2) 分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。3、 分部（子分部）工程质量验收合格： (1) 分部（子分部）工程所含分项工程的质量均应验收合格； (2) 质量控制资料应完整； (3) 主要分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定； (4) 观感质量验收应符合要求。 4、单位（子单位）工程质量验收合格： (1) 单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格； (2) 质量控制资料应完整； (3) 单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整； (4) 主要功能项目的抽检结果应符合相关专业质量验收规范的规定； (5) 观感质量验收应符合要求。4.2 质量控制措施4.2.1 加强监理事前控制，运用主动控制手段，重点严把“两关”：A、 严把承包单位“资质关”：1、 检查进场承包单位名称是否与中标通知书中承包单位名称一致，其资质是否与施工投标文件中的一致；2、 如有施工分包单位，应对其资质严格审查和审批，保证施工队伍具有较高的施工、管理水平；3、 严格审查承包单位专职管理人员和特种作业人员资格证书与上岗证书。重点审查项目经理、施工技术负责人、专职质检员、专职安全员和重点岗位技术工人等；B、 严把工程“开工关”：1、 严格审批单位工程的开工报审表，在确认承包单位具备开工条件后下发“开工令”开工。在审查承包单位提交的工程开工报审表时，主要审查：1) 施工组织设计（方案）是否已经得到监理工程师的审批，其内容是否满足现场施工的要求，且是否具有符合“质量第一、安全第一”的原则，内容是否具有针对性、可操作性、先进性，且质量管理和技术管理体系是否完善、保证措施是否得力等；2) 施工人员和施工设备是否按要求进场，且是否满足施工要求；3) 材料进场情况如何，是否满足质量要求；4) 测量放线工作是否已经就绪；5) 现场水、电供应是否满足施工要求等。2、 严把工序开工，重点控制：1) 工序开工前督促承包单位做好施工技术交底工作；2) 每道工序在人员、设备、材料等情况满足开工条件后，方可审批工序开工报审表；3) 每道工序必须严格按照设计图纸、施工规范组织施工，未通过验收或未经验收的工序均不得进入下道工序施工；4.2.2 强化工程监理工作程序，严把工程质量关，重点把好“三关”：A、 严把工程“人员关”，人的因素是影响工程质量的关键因素，因此对施工人员的把关主要应做到两点：1、 对施工主要人员除了严格审查其应具有合格的上岗资格外，重点检查其到位情况；2、 施工人员的技术水平和工作责任心是否满足施工要求，督促承包单位建立健全质量保证体系和质量管理体系。B、 严把工程“材料关”，对工程材料的控制应做到：1、 进场工程材料必须有出厂合格证及质量证明文件；2、 承包单位按规范要求对进场工程材料进行检验，监理工程师见证取样、送检；3、 材料的存放应符合要求；4、 不合格材料严禁用于工程施工，且必须在规定时间内清运出现场；5、 对承包单位提供的砼和砂浆配合比应进行严格审查，对未有配合比的不得进行砼和砂浆施工；6、 砂浆搅拌时，严格监督承包单位按配合比称磅计量，并进行见证取样检验。C、 严把工程“工艺关”，施工工艺是保证工程质量的前提条件之一，因此监理工程师应重点做到：1、 对施工过程中的关键工序或环节以及隐蔽工程，设置质量控制点；2、 审查施工技术方案的施工工艺是否具有针对性、可操作性、先进性，并监督承包单位按已审批的施工技术方案施工；3、 监督承包单位的施工技术交底活动，在每道工序施工前承包单位均应进行施工技术交底。技术交底应先征得监理工程师的同意；4、 对重要部位和关键工序进行全过程旁站监理，监督承包单位的施工工艺、操作过程，以保证工程质量。4.2.3 实行工程中间交验制度，加强工程验收手段，把好工程“验收关”，全面保证工程质量：1、 严格进行隐蔽工程验收，采取旁站、试验、实测与平行检验等方法和手段全面控制隐蔽工程质量；2、 在施工单位自检合格的基础上，由监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织施工单位项目专业质量（技术）负责人进行工序（检验批）的验收；3、 分部工程应由总监理工程师（建设单位项目负责人）组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收；4、在施工单位对单位工程自验合格后，由监理单位组织对单位工程预验收，预验收合格后，向建设单位提出工程质量评估报告和工程竣工验收申请报告，由建设单位组织勘察、设计、施工、监理等单位进行单位工程竣工验收。4.3 质量控制流程主要施工质量控制程序，以框图三、四、五、六表示。合格不合格承包单位使用方法：1、 审核证明材料2、 到厂家考察3、 进场材料检验4、 进行见证复试监理工程师审核工程材料、构配件和设备质量控制基本程序图三承包单位填写工程材料/构配件/设备报验单承包单位另选同意不同意选择分包单位监理工程师审核、协调签认审查意见分包单位资格审查基本程序图四总承包单位填写分包单位资格报审表总承包单位与分包单位签订分包合同 工程质量控制基本程序图五附有：l 施工组织设计l 施工人员到场情况l 施工设备到场情况l 材料到场情况l 分包单位（如有）审批资料开工准备提交工程开工报审表不符合审查开工条件转入下一分项分部工程施工分项分部工程施工批准开工申请批示整改整改不合格工序完成后自检合格填报报验申请表不合格检查工序质量（现场检查、试验室检验）合格N本分项分部是否完成签署报验申请表Y填报报验申请表审查分项分部工程质量（现场检查、质量文件核查）整改合格不合格签署报验申请表（予以确认验收）N本单位工程的各分项分部是否均完成审核竣工验收申请Y指示补充再准备指示现场工程整改不合格不合格竣工验收资料准备进行内部竣工自验合格合格现场检查资料审查签署工程竣工验收申请和竣工初验结论并向建设单位报工程质量评估报告申请工程竣工验收报建设单位组织竣工验收图六 工程质量事故处理程序发生质量事故上报主管部门发出停工令发出质量通知单（倒塌事故12小时内上报） （重大事故24小时内写出书面报告）暂停施工事故调查 （ 一般事故每月汇总集中上报）事故原因分析提交质量事故调查报告（施工单位提交）组织审查质量事故调查报告 原因不清 补充调查研究确定处理方案 不处理 处理实施处理方案（施工单位）提交新方案完成处理，自检合格，提交验收申请（施工单位）发出复工令检查、验收恢复施工提交质量事故处理报告 4.4 质量控制方法施工监理质量控制的手段与方法见表一。表一 施工监理的手段和方法序号监理手段实施办法1旁站监理监理人员在承包单位施工期间，用全部或大部分时间在施工现场对承包单位的施工活动进行跟踪监理，发现问题及时指令承包单位予以纠正，以减少质量缺陷的发生，保证工程的质量和进度。2测量监理工程师利用测量手段，在工程开工前核查工程的定位放线；在施工过程中控制工程的轴线和高程；在工程完工验收时测量各部位的几何尺寸和高度等。3试验监理工程师对项目或材料的质量评价，必须通过试验取得数据后进行。不允许采用经验、目测或感觉评价质量。4严格执行监理程序如未经监理工程师批准开工申请的项目不能开工，这就强化了承包单位做好开工前的各项准备工作；没有监理工程师的付款证书，承包单位就得不到工程付款，这就保证了监理工程师的监控地位，以全面保证监理工作目标的实现。5指令性文件监理工程师应充分利用指令性文件，对任何事项发出书面指示，并督促承包单位严格遵守与执行监理工程师的书面指示。6工地会议是监理工程师与承包单位讨论施工中的各种问题，必要时可邀请建设单位或其他单位有关人员参加。在会上监理工程师的决定具有书面函件和书面指示的作用。因此，监理工程师可通过工地会议方式发出有关指示。7专家会议对于复杂的技术问题，监理工程师可召开专家会议，进行讨论研究。根据专家意见和合同条件，再由监理工程师作出决论，这样可减少监理工程师处理复杂技术问题的片面性。8计算机辅助管理监理工程师利用计算机对计量支付、工程质量、工程进度及合同与信息管理进行辅助管理。9停止支付监理工程师应充分利用合同赋予的在支付方面的权力。承包单位的任何施工行为达不到监理工程师的满意，都应有权拒绝支付承包单位的工程款项，以约束承包单位认真按合同规定的条件完成各项任务。10会见承包单位当承包单位无视监理工程师的指示，违反合同条件进行工程施工活动时，由总监理工程师（或其代表）邀见承包单位的主要负责人，指出承包单位在工程上存在的问题的严重性和可能造成的后果，并提出挽救问题的途径建议。如仍不听劝告，监理工程师可采取进一步的制裁措施。五、进度控制目标、措施、流程和方法5.1 进度控制的目标保证工程项目按期建成交付使用，是本工程建设施工阶段进度控制的最终目标。本工程建设工期为 300天。5.2 进度控制的措施5.2.1 进度的事前控制进度的事前控制，即为工期预控。其主要工作内容为：1、 审核项目实施总进度计划项目实施总进度计划是对项目实施起控制作用的工期目标。是确定施工承包工期条款的依据，是审核施工单位提交的施工计划的依据，也是确定和审核施工进度与设计进度、材料设备供应进度、资金资源计划是否协调的依据。2、 审核施工单位提交的施工进度计划主要是审核是否符合总工期控制目标的要求，审核施工进度计划与 施工方案的协调性和系统性等。3、 审核施工单位提交的施工方案主要审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。4、 审核施工单位提交的施工总平面图主要审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性。5、 审核供应材料设备的需用量及供应时间参数，审查有关材料设备部分的采购计划。5.2.2 进度的事中控制进度的事中控制，一方面是进行进度检查动态控制和调整；另一方面，及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据。其工作内容有：1、 在监理日志中反映工程进度情况逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。同时，如实记载影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素。暴雨、大风、现场停水、停电等应注明起止时间（小时、分）；2、 工程进度的检查审核施工单位每半月、月提交的工程进度报告。审核的重点是：(1) 计划进度与实际进度的差异；(2) 形象进度实物工程量与工作量指标完成情况的一致性；3、 按合同要求，及时进行工程计量验收；4、 有关进度、计量方面的签证进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔、延长工期的重要依据。5、 工程进度的动态管理实际进度与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，相应调整施工进度计划及设计、材料设备、资金等进度计划，必要时调整工时目标。6、 为工程进度款的支付签署进度计量方面认证意见。7、 组织现场协调会。(1) 现场协调会职能1) 协调总包不能解决的内、外关系问题；2) 上次协调会执行结果的检查；3) 总体管理上的问题；4) 现场有关重大事宜。(2) 现场协调会印发协调会纪要8、定期向业主报告有关工程进度情况，现场监理部每月报告一次。5.2.3 进度的事后控制当实际进度与计划进度发生差异，在分析原因的基础上采取以下措施：1、 制定保证总工期不突破的对策措施(1) 技术措施：如缩短工艺时间，减少技术间歇期，实行平行流水立体交叉作业等；(2) 组织措施：如增加作业队，增加工作人数，增加工作班次等；(3) 其它配套措施：如改善外部配合条件，改善劳动条件，实施强有力调度等。2、 制定总工期突破后的补救措施。3、 调整相应的施工计划材料设备资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。5.3 进度控制的流程工程进度控制的基本程序见图七。图七施工进度控制监理工作程序框图承包单位接到中标通知书后签订施工承包合同不通过承包单位编制施工总进度计划后填写施工进度计划报审表或列入施工组织设计并申报施工组织设计报审表总监理工程师审批通过不通过总监理工程师审批承包单位编制年、季、月进度计划后申报施工进度计划报审表通过监理工程师检查、记录并分析；同时在监理月报中向建设单位报告进度实施情况承包单位按计划实施工程施工进度是否有偏差？监理工程师签发监理通知指示承包单位申报拟采取的措施总监理工程师与建设单位商定并指示承包单位采取进一步的措施承包单位继续按计划实施工程施工承包单位按纠偏计划继续实施工程施工工程竣工验收工程完工5.4 进度控制的方法1、 由本项目监理部根据本工程进度要求，在审查承包单位编制的进度计划基础上编制项目总进度计划；2、 由专业监理工程师根据项目总进度计划编审月进度计划；3、 在审查承包单位报送的进度计划时，要注意审查施工管理机构、人员配备、资质、业务水平等是否满足本工程施工的需要，措施是否得力，并确认其可行性和能否满足项目进度计划的要求；4、 审查承包单位在施工过程中报送的进度报表，并对施工进度进行跟踪管理，认真做好对承包单位人、机、料、方法和施工环境的监测，掌握施工动态，认真收集有关工程进度的各种信息，及时进行信息反馈；5、 在施工过程中认真做好施工实际进度和计划进度的对比工作，当实际进度滞后时，督促承包单位制定并采取有效措施进行纠偏；6、 做好协调工作，通过协调会议及时协调有关各方关系，以保证工程进度按计划进行。六、投资控制的目标、措施、流程和方法6.1 投资控制的目标投资控制的目标是将工程项目的实际投资额控制在施工合同价内。6.2 投资控制的措施6.2.1 投资事前控制投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。应采取以下措施：1、 熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最容易突破的部分和环节，从而明确控制投资的重点。2、 预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。3、 按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。4、 按合同的要求，如期、如质、如量地供应由业主负责采购的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。5、 按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。6.2.2 投资事中控制1、 按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和索赔的条件。2、 施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调配合，不要造成对方索赔的条件3、 工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预测分析。4、 按合同规定，及时对已经完成工程计量进行验方，不要造成未经监理验方认可就承认其完成量的被动局面。5、 完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。6、 检查监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。7、 定期向业主报告工程投资动态情况。8、 定期、不定期地进行工程费超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。6.2.3 投资事后控制公正地处理施工单位提出的索赔，审核施工单位提交的工程结算书。6.3 投资控制的流程1、 施工阶段投资控制流程图见图八2、 月工程计量和支付基本程序见图九。3、 工程变更程序见图十。4、 工程索赔程序见图十一5、 工程竣工结算的基本程序见图十二。图八 施工阶段投资控制流程图确定投资目标投资目标分析、论证分解投资目标确定资金使用计划编制资金使用计划承包单位编制施工组织设计审核施工组织设计有无不合理之处承包单位修改施工组织设计编制施工组织设计是施工设计挖潜、修改、变更主要技术方案技术经济分析已完工工程实物施工审核已完成实物工程量审核设计挖潜、修改变更设计与施工协调有无索赔可能项目建设与外部环境协调投资目标分析、论证已完工结算不同施工单位间协调审核已完工程结算单修改已完工程结算单有有无不合理之处已完工结算提出索赔文件已完工程结算单审核索赔文件有无不合理之处否接下页有否去除不合理部分认可索赔文件签证索赔文件接上页实际投资与合同价比较 有无不合理之处有 分析投资偏差原因采取纠偏措施无未完工程投资预测投资目标是否要调整 否确定投资目标调整方案提出投资目标调整方案竣工结算文件审核竣工结算文件有有无不合理之处修改竣工结算文件否结束竣工结算图九 工程中间计量和工程款支付程序工程中间计量（签署工程中间计量表）承包单位工序、部位工程质量验收合格后申请计量承包单位每月底汇总月计量专业监理工程师审核承包单位申请每月工程款支付（填写工程款支付申请表）总监理工程师审核（签署工程款支付证书）三方协商 报建设单位审批图十 工程变更审批程序承包人提出增加工程量变更申请建议业主指令变更监理工程师提出变更建议设计院出图并由业主下达变更图监理工程师现场召开工地会议讨论审核重大项目报业主审批一般项目承包人申请变更承包人作详细变更设计图专业监理工程师审查、总监理工程师审核由建设、设计、监理单位签署工程变更单报建设单位审批承包人执行变更工程施工图十一 索赔处理程序图施工单位提出索赔专业监理工程师配合总监主持索赔 否 索赔理由成立？ （有理） 是 否索赔依据有效、完整？ （有据）是 否索赔计算正确？ （ （有度） 是 业主接受索赔的报告并与对方谈判 协调意见一致？ 调整 否是 仲裁起草索赔意见或批复业主 协调 双方达成一致后签署索赔生效图十二 工程竣工结算基本程序工程经各方竣工验收承包单位提交竣工结算资料监理工程师审核总监理工程师签发工程结算支付证书建设单位审核建设单位向承包单位付款保修阶段结束时进行工程款最终结算6.4 投资控制的方法1、 确定本项目投资资金使用计划表，并将投资目标按标段和月度分解；2、 每月编审月资金使用计划，提交建设单位；3、 利用计算机辅助管理认真做好工程量审核和工程计量工作，做到工程款不超付、漏付和不重复支付；4、 严格控制工程变更，力争减少工程变更费用；5、 研究确定预防费用索赔措施，防止不合理索赔发生。如有费用索赔发生，应及时处理，并把费用索赔控制至最少；6、 认真审核工程结算。七、旁站监理方案7.1 本项目须旁站监理的关键部位、工序是： 土建工程方面包括基础回填的压实全过程，基础混凝土，梁、板、柱混凝土配料、拌合、浇筑施工全过程。7.2 为了保证旁站监理人员到位，确保工程质量，本项目监理部配备一位土建监理员和一位给排水专业监理员对关键部位、工序进行旁站监理。7.3 旁站监理在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。7.4 旁站监理人员在实施旁站监理过程中主要执行下列职责：(1) 检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗及施工机械、建筑材料准备情况；(2) 在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；(3) 核查进场原材料、构配件、设备的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验；(4) 做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。7.5 旁站监理人员应当认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录。凡旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。7.6 旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。7.7 旁站监理记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。八、项目保修阶段的监理措施为了对本项目实施全过程优质监理服务，根据监理招标文件要求，我司将按监理委托合同的规定对本项目实施工程保修阶段的监理工作，主要措施如下：8.1 实行在工程保修阶段内的专人负责制，落实工作内容和工作职责。8.2 审核承包单位的工程保修书，确定缺陷责任范围。8.3 采取定期和不定期的工程回访制度，检查、鉴定工程质量状况和工程使用状况。8.4 对出现的质量缺陷，确定责任者。并督促承包单位修复质量缺陷。8.5 在保修期结束后，检查工程保修状况，移交保修资料。九、监理工作制度9.1 技术交底图纸会审制度监理工程师要督促、协助建设单位组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图，施工要求、质量标准、技术措施），并根据各方会审出的有关事项做出书面纪要，各方会签，严格执行。9.2 开工报告审批制度具备如下条件方可签发开工报告：（1）施工许可证已获政府主管部门批准；（2）各后续工作能满足工程进度的需要；（3）施工组织设计已获总监理工程师批准；（4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；（5）进场道路及水电、通讯等已满足开工要求。9.3 材料、构配件检验及复验制度分项工程开工前，监理人员应审阅进场材料和构配件的出厂证明，材质证明，试验报告，对于有疑问的主要材料进行抽样，严禁使用不合格材料。9.4 设计变更制度如因设计图错漏或建设单位要求变更可经监理工程师审核（从工期、质量、投资等），并与施工单位协商后进行变更设计，设计完成后，总监签发设计变更指令。9.5 隐蔽工程验收制度隐蔽以前，施工单位应根据房屋建筑工程质量检验评定标准进行自检并将评定资料报监理工程师，施工单位在隐蔽前48小时提出计划报监理部，监理工程师应排出计划，会同建设单位、设计单位、施工单位进行隐蔽验收。9.6 工程质量管理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任，监理工程师在检查中发现工程质量缺陷，应及时记入监理日记中，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。（1）如检查结果不合格或检查的内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日记簿内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。（2）隐蔽工程验收必须通知设计单位共同参与验收。当隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。9.7 工程质量检验制度。监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力与责任：（1）当监理部检查工程中发现一般质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录，检验不合格时可发出“监理工程师通知单”限期改正。（2）如施工单位不及时改正，情节严重的，监理工程师可报请总监批准后，发出工程暂停令，待施工单位改正后，报监理部复验，合格后由总监发签复工报审表。（3）分部分项工程施工完成后，经自检合格，可填写各种工程报验申请单，经监理工程师现场查验后，发给分项、分部工程检验认可书。（4）监理部逐月填报“监理月报”。9.8 工程质量事故处理制度（1）工程质量事故发生后，施工单位必须在24小时内用电话或书面形式上报监理部，对重大的质量事故和工伤事故，监理部应立即上报有关上级主管部门。（2）对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理意见，填写事故报告一份报监理部，由监理部组织设计单位研究处理；对重大质量事故，由施工单位填写事故报告一式两份，由监理部上报有关上级主管部门组成事故调查组，做出调查报告后，施工单位按处理方案进行事故处理。9.9 施工进度控制制度（1）审查施工单位编制的实施性施工组织设计。（2）当实际进度符合计划进度时，要求承包单位编制下一期进度计划，当实际进度滞后于计划进度时，监理工程师应书面通知承包单位采取纠编措施并监督实施。（3）各专业监理工程师应检查进度计划的实施，并根据施工合同条款，制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析、制定防范性对策，经总监审定后报送建设单位。9.10 投资控制制度（1）严格执行监理规范中工程造价控制工作。（2）严格进行现场计量，特别对工程变更审查其造价、工期，制定防范性对策。（3）专业监理人员应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较，分析制定调整措施。（4）监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算。总监审定竣工结算报表与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。（5）未经监理人员质量验收合格的工程量或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。9.11 工地例会制度在施工过程中，总监理工程师应每周主持召开一次工地例会，例会包括的内容：（1）检查上次例会议定事项的落实情况、分析事项未完的原因。（2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。（3）检查分析工程项目质量状况、针对存在的质量问题提出改进措施。检查工程量核定及工程款支付情况。（4）解决需要协调的有关事项。（5）其他有关事宜。十、安全监理10.1 审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。10.2 在施工过程中督促施工单位按建设工程项目施工安全评价表分五阶段对项目进行施工安全评价。10.3 在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。十一、监理工作基本表式主要监理表格目录如下：A类表（承包单位用表）A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（施工方案）报审表A3分包单位资质报审表A4 报验申请表A5工程支付申请表A6监理通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表A10工程竣工报验单B类表（监理单位用表）B1监理通知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔审批表C类表（各方通用表）C1监理工作联系单C2工程变更单D类表（增加用表）D1旁站监理记录表D1-1施工现场质量管理检查记录表D1-2专职管理人员和特种作业人员资格证、上岗证登记表D2-1项目监理机构及人员配备表D3设计交底和图纸会审纪要D4监理备忘录D5第一次工地会议纪要D6工地例会纪要第 - 43 - 页 共 43 页