汽车生产与相关维修零件组织

.ICS 03.120.10I A 00GB中华人民国国家标准GB/T 183052003 idt ISO/TS 16949:2002代替GB/T 183052001 idt ISO/TS 16949:1999质量管理体系 汽车生产与相关维修零件组织应用GB/T 190012000 的特别要求Quality management systemsParticular requirements for the applicationof ISO 9001:2000 for automotive productionand relevant service part organizations2003-01-17发布 2003-06-01实施发布中华人民国国家质量技术监督检验检疫总局目 次前言ISO前言关于认证的说明引言0.1 总则0.2 过程方法0.3. 与GB/T 19004的关系0.3.1 IATF关于ISO/TS 16949:2002的指南0.4 与其他管理体系的相容性0.5 本标准的目标1 围1.1 总则1.2 应用2 规性引用文件3 术语和定义3.1 汽车行业的术语和定义4 质量管理体系4.1 总要求4.1.1 总要求补充4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制4.2.3.1 工程规4.2.4 记录控制4.2.4.1 记录保存5 管理职责5.1 管理承诺5.1.1 过程效率5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.4.1 质量目标5.4.1.1 质量目标补充5.4.2 质量管理体系策划5.5 职责、权限与沟通 5.5.1 职责和权限5.5.1.1 质量职责5.5.2 管理者代表5.5.2.1 顾客代表5.5.3 部沟通5.6 管理评审5.6.1 总则5.6.1.1 质量管理体系业绩5.6.2 评审输入5.6.2.1 评审输入补充5.6.3 评审输出6 资源管理6.1 资源提供6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.2 能力、意识和培训6.2.2.1 产品设计技能6.2.2.2 培训6.2.2.3 岗位培训6.2.2.4 员工激励和授权6.3 基础设施6.3.1 工厂、设施和设备策划6.3.2 应急计划6.4 工作环境6.4.1 与实现产品质量相关的人员安全6.4.2 生产现场的清洁7 产品实现7.1 产品实现的策划7.1.1 产品实现的策划补充7.1.2 接收准则7.1.3 7.1.4 更改控制7.2 与顾客有在过程7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.1.1 顾客指定的特殊特性7.2.2 与产品有关的要求的评审7.2.2.1 与产品有关的要求的评审补充7.2.2.2 组织制造可行性7.2.3 顾客沟通7.2.3.1 顾客沟通补充7.3 设计和开发7.3.1 设计和开发策划7.3.1.1 多方论证方法7.3.2 设计和开发输入7.3.2.1 产品设计输入7.3.2.2 制造过程设计输入7.3.2.3 特殊特性7.3.3 设计和开发输出7.3.3.1 产品设计输出补充7.3.3.2 制造过程设计输出7.3.4 设计和开发评审7.3.4.1 监视7.3.5 设计和开发验证7.3.6 设计和开发确认7.3.6.1 设计和开发确认补充7.3.6.2 样件计划7.3.6.3 产品批准过程7.3.7 设计和开发更改的控制7.4 采购7.4.1 采购过程7.4.1.1 法规的符合性7.4.1.2 供方质量管理体系的开发7.4.1.3 顾客批准的供货来源7.4.2 采购信息7.4.3 采购产品的验证7.4.3.1 进货产品的质量7.4.3.2 对供方的监视7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1 控制计划7.5.1.2 作业指导书7.5.1.3 作业准备的验证7.5.1.4 预防性和预见性维护7.5.1.5 生产工装的管理7.5.1.6 生产计划7.5.1.7 服务信息反馈7.5.1.8 与顾客的服务协议7.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.2.1 生产和服务提供过程的确认补充7.5.3 标识和可追溯性7.5.3.1 标识和可追溯性补充7.5.4 顾客财产7.5.4.1 顾客所有的生产工半装7.5.5 产品防护7.5.5.1 贮存和库存7.6 监视和测量装置的控制7.6.1 测量系统分析7.6.2 校准/验证记录7.6.3 实验室要求7.6.3.1 部实验室7.6.3.2 外部实验室8 测量、分析和改进8.1 总则8.1.1 统计工具的确定8.1.2 基础统计概念知识8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意8.2.1.1 顾客满意补充8.2.2 部审核8.2.2.1 质量管理体系审核8.2.2.2 制造过程审核8.2.2.3 产品审核8.2.2.4 部审核计划8.2.2.5 审员资格8.2.3 过程的监视和测量8.2.3.1 制造过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.2.4.1 全尺寸检验和功能试验8.2.4.2 外观项目8.3 不合格控制8.3.1 不合格品控制补充8.3.2 返工产品的控制8.3.3 顾客通知8.3.4 顾客特许8.4 数据分析8.4.1 数据的分析和使用8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.1.1 组织的持续改进8.5.1.2 制造过程的改进8.5.2 纠正措施8.5.2.1 解决问题8.5.2.2 防错8.5.2.3 纠正措施影响8.5.2.4 拒收产品的试验/分析8.5.3 预防措施附录A（规性附录）控制计划A.1 控制计划的阶段A.2 控制计划的要素参考文献注：本目录中，宋体字为GB/T 19001:2000的容，楷体字代表行业特别要求。前 言本标准等同采用ISO/TS 16949:2002质量管理体系汽车生产件与相关维修零件组织应用ISO9001:2000的特别要求。本标准对GB/T 183052001（idt ISO/TS 16949:1999）质量体系 汽车供方质量体系要求作了技术性修订。本标准发布时，代替GB/T 183052001。本标准的主要变化：1. 由于GB/T 190012000（idt ISO 9001:2000）质量管理体系 要求的发布与实施，对原以GB/T 190011994（idt ISO 9001:1994）为基础的GB/T 183052001进行了结构上的调整，标准的正文部分由原来的20要素变为8大条款；2. 原GB/T 183052001中的“附录A（标准的附录）术语和定义”被取消，部分容调整到新标准的第3章中；3. 原 GB/T 183052001中的“附录C（提示的附录）特殊特性”被取消。本标准目录中的宋体字代表GB/T 190012000质量管理体系 要求的容，楷体字代表行业特别要求。 本标准的附录A是规性附录。 本标准由全国汽车标准化技术委员会、全国质量管理和质量保证标准化技术委员会提出找归口。 本标准起草单位：中国汽车技术研究中心、中国标准研究中心。 本标准主要起草人：志颖、于洪涛、元辉、仁良、王卫东。ISO 前言国际标准化组织（ISO）是由各国际标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合会。制定国际标准的工作通常由ISO的技术委员会完成。各成员团体若对某技术委员会确定的项目感兴趣，均有权参加该委员会的工作。与ISO保持联系的各国际组织（管方的或非官方的）参加有关工作。ISO与国际电工委员会（IEC）在电工技术标准化方面保持紧密的合作关系。国际标准的制定符合ISO/IEC导则第3部分的有关规定。技术委员会的主要任务是制定国际标准。由技术委员会通过的国际标准草案提交各成员团体投票表决。国际标准草案需取得至少75%参加表决成员团体的同意，才能作为国际标准正式发布。其他情况下，特别是市场对这样的文件有紧迫需求时，技术委员会可决定出版其他形式的标准化文件： ISO公开规（ISO/PAS）表明一个ISO工作组技术专家间已达成一致，如果上一级委员会的成员50%投票同意则可被接受出版。 ISO技术规（ISO/TS）表明技术委员会成员间已达成一致，如果委员会2/3的成员投票同意则可被接受出版。对ISO/PAS或ISO/TS，三年后要进行一次评审，以决定它是否应当在下一个三年获得确认，修订国际标准或撤销。在ISO/PAS或ISO/TS获得确认的情况下，六年后重新评审，最终确定转为国际标准或撤销。ISO/TS 16949:2002由国际汽车特别工作组（IATF）和日本汽车制造商协会（JAMA）在ISO/TC176质量管理和质量保证委员会的支持下共同制定的。通过技术修订，取消第一版的ISO/TS 16949:1999，并由第二版ISO/TS 16949替代。方框的文字是ISO 9001:2000原文。方框外的部分是行业特殊补充要求。在本技术规中，“应”（shall）表示要求。“应当”（should）表示建议。标有“注”（NOTE）的段落是对理解和解释有关的指南。凡使用“例如”（such as）一词处，任何给出的建议仅起指导作用。附录A是标准的附录，构成本标准的一部分。关于认证的说明按照IATF的认证方案获得本技术规的认证，包括顾客特殊要求（若存在），将获得IATF顾客成员的承认（见获得IATF承认的规划）。详细资料可以从下IATF在各区域下设的监督机构得到。Associazione Nazionale Fra Industrie Automobilistiche （ANFIA）Web site：. anfia. it ：anfiaanfia. itInternational Automotive Oversight Bureau（IAOB）Web site：. iaob. org ：qualiryiaob. orgFederation des Industries des Equipement pour Vehicules（FIEV）Comite des Construteurs Francais dAutomobiles（CCFA）Web site：. iatf-france. ：iatfiatf-France.Society of Motor Manufacturers and Traders Ltd.（SMMT Ltd.）Web site：. smmt.co.uk ：qualitysmmt. co. ukVerband der Aotomobilindustrie Qualitasmanagement Center（VDA、QMC）Web site：. vda-qmc. de ：infovda-qmc.de引 言0.1 总则GB/T 19001：2000，质量管理体系 要求引言0.1 总则采用质量管理体系应当是组织的一项战略性决策。一个组织质量管理体系的设计和实施受各种需求、具体目标、所提供的产品、所采用的过程以与该组织的规模和结构的影响。统一质量管理体系的结构或文件不是本标准的目的。本标准所规定的质量管理体系要对产品要求的补充。“注”是理解和说明有关要求的指南。本标准能用于部和外部（包括认证机构）评定组织满足顾客、法律法规和组织自身要求的能力。本标准的制定已经考虑了GB/T 19000和GB/T 19004中所阐明的质量管理原则。0.2 过程方法GB/T 19001：2000，质量管理体系 要求0.2 过程方法本标准鼓励在建立、实施质量管理体系以与改进其有效性时采用过程方法，通过满足顾客要求，增强顾客满意。为使组织有效运作，发须识别和管理众多相互关联的活动。通过使用资源和管理，将输入转化为输出的活动可视为过程。通常，一个过程的输出直接形成下一个过程的输入。组织诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用与其管量，可称为“过程方法”。过程方法的优点是对诸过程的系统中单个过程之间的联系以与过程的组合和相互作用进行连续控制。过程方法在质量管理体系中应用时，强调以下方面的重要性：a） 理解并满足要求；b） 需要从增值的角度考虑过程；c） 获得过程业绩和有效性的结果；d） 基于客观的测量，持续改进过程。图1所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了48章中所提出的过程联系。这种展示反映了地规定输入要求时，顾客起着重要作用。对顾客满意的监视要求对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价。该模式虽覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过程。注：此外，称之为“PDCA”的方法适用于所有过程。PDCA模式可简述如下：P策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果；D实施：实施过程；C检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果A处置：采取措施，以持续改过程业绩。质量管理体系的持续改进满 意要 求顾 客满 意管理职责资源管理测量、分析、改进产品实现产品 输入 输出图释增值活动 信息流图1 以过程为基础的质量管理体系模式0.3 与GB/T 19004的关系GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求0.3 与GB/T 19004的关系GB/T 19001和GB/T 19004已制定为一对协调一致的质量管理体系标准，他们相互补充，但也可单独使用。虽然这两项标准具有不同的围，但却具有相似的结构，以有助于他们作为协调一致的一对标准的应用。GB/T 19001规定了质量管理体系要求，可供组织部使用，也可用于认证或合同目的。在满足顾客要求方面，GB/T 19001所关注的是质量管理体系的有效性。与GB/T 19001相比，GB/T 19004为质量管理体系更宽围的目标提供了指南。除了有效性，该标准还特别关注持续改进组织的总体业绩与效率。对于最高管理者希望通过追求业绩持续改进而超载GB/T 19001要求的那些组织，GB/T 19004推荐了指南。然而，用于认证或合同不是GB/T 19004的目的。注：应当由最高管理者在组织宣传和贯彻GB/T 190002000和GB/T 190042000中提与的八项质量管理原则的知识与其应用。0.3.1 IATF关于ISO/TS 16949:2002的指南IATF关于ISO/TS 16949:2002的指南是一份包含了推荐性的汽车行业实践、例、图解和解释的文件，并对符合本标准要求的应用提供帮助。此IATF指南文件不拟用于认证或合同的目的。0.4 与其他管理体系的相容性GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求0.4 与其他管理体系的相容性为了使用者的利益，本标准与GB/T 240011996相互趋近，以增强两类标准的相容性。本标准不包括针对其他管理体系的要求，如环境管理、职业卫生与安全管理、财务管理或风险管理的特定要求。然而本标准使组织能够将自身的质量管理体系与相关的管理体系要求结合或整合。组织为了建立符合本标准要求的质量管理体系，可能会改变现行的管理体系。0.5 本标准的目标本标准的目标是在供应链中建立持续改进，强调缺陷预防，减少变差和浪费的质量管理体系。本标准与适用的顾客特殊要求相结合，规定了签署本文件顾客的基本质量体系要求。本标准旨在避免多重的认证审核，并为汽车生产件和相关维修零件组织建立质量管理体系提供一个通用的方法。质量管理体系汽车生产件与相关维修零件组织应用GB/T 190012000的特别要求1 围1.1 总则GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求1 围1.1 总则本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a） 需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；b） 通过体系的有效应用，包括体系持续改进的过程以与保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。注：本标准中，术语“产品”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品。本标准与GB/T 190012000相结合，规定了质量管理体系要求，用于汽车相关产品的设计和开发、生产；相关时，也适用于安装和服务。本标准适用于组织进行顾客规定的生产件和/或维修零件制造的现场。支持职能，无论其在现场或在外部（如设计中心，公司总部与分销中心），由于它们对现场起支持性作用而构成现场审核的一部分，但不能单独获得本标准的认证。本标准可适用于整个汽车供应链。1.2 应用GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求1.2应用本标准规定的所有要通用的，旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。当本标准的任何要求因组织与其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进行删减。除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。本标准仅允许在组织没有产品设计和开发责任的情况下删减与7.3有关的容。不允许删减制造过程的设计。2 规性引用文件下列标准中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可采用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 190002000 质量管理体系 基础和术语（idt ISO 9000:2000）3 术语和定义GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求3 术语和定义本标准采用GB/T 19000中的术语和定义。本标准表述供应链所使用的以下术语经过了更改，以反映当前的使用情况：供方 组织 顾客本标准中的术语“组织”用以取代GB/T 190011994所使用的术语“供方”，术语“供方”用以取代术语“分承包方”。本标准中所出现的术语“产品”，也可指“服务”。3.1 汽车行业的术语和定义本标准采用GB/T 190002000 和以下给出的术语和定义。3.1.1控制计划 control plan 对控制产品所要求的系统和过程的形成文件的描述（见附录A）。3.1.2有设计责任的组织 design responsible organization有权建立新的产品规，或对现有的产品规进行更改的组织。注：本责任包括在顾客规定的应用围对设计性能的试验和验证。3.1.3防错 error proofing为防止不合格产品的制造而进行的产品和制造过程的设计和开发。3.1.4实验室 Isboratory进行检验、试验或校准的设施，其围包括但不限于化学、金相、尺寸、物理、电性能或可靠性试验。3.1.5实验室围 Iaboratory scope受控文件，包括： 实验室有资格进行的的特定试验、评价和校准； 用来进行上述活动的设备清单； 进行上述活动的方法和标准的清单。3.1.6制造 manufacturing以下制作或加工过程： 生产材料； 生产或维修零件； 装配； 热处理、焊接、喷漆、电镀或其他表面处理。3.1.7预见性维护 predictive maintenance基于过程数据，通过预测可能的失效模式以避免维护性问题的活动。3.1.8预防性维护 preventive maintenance为消除设备失效和生产的计划外中断的原因而策划的措施，作为制造过程设计的一项输出。3.1.9附加运费 premium freight在合同约定的交付之外发生的附加成本或费用。注：可因方法、数量、计划外或延迟交付等导致。3.1.10外部场所 remote location支持现场且不存在生产过程的场所。3.1.11现场 site发生增值的制造过程的场所。3.1.12特殊特性 special characteristic可能影响产品的安全性或法规符合性、配合、功能、性能或其后续过程的产品特性或制造过程参数。4 质量管理体系4.1 总要求GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求4 质量管理体系4.1 总要求组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成文件，如以实施和保持，并持续改进其有效性。组织应：a） 识别质量管理体系所需的过程与其在组织中的应用（见1.2）；b） 确定这些过程的顺序和相互作用；c） 确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；d） 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；e） 监视、测量和分析这些过程；f） 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这此过程的持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程。针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，组织应确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。4.1.1 总要求补充确保对外包过程的控制不应免除组织对符合所有顾客要求的责任。注：见7.4.1和7.4.1.3。4.2 文件要求4.2.1 总则GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求4.2 文件要求4.2.1 总则质量管理体系文件应包括：a） 形成文件的质量方针和质量目标；b） 质量手册；c） 本标准所要求的形成文件的程序；d） 组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件；e） 本标准所要求的记录（4.2.4）。注1：本标准出现“形成文件的程序”之外，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。注2：不同组织的质量管理体系文件的多少与详细程度取决于：a） 组织的规模和活动的类型；b） 过程与其相互作用的复杂程度；c） 人员的能力。注3：文件可采用任何形式或类型的媒体。4.2.2质量手册GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求4.2.2 质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：a） 质量管理体系的围，包括任何删减的细节与合理性（见1.2）；b） 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c） 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2.3文件控制GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求4.2.3 文件控制质量管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a） 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；b） 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；c） 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d） 确保在使用外可获得适用文件的有关版本；e） 确保文件保持清晰、易于识别；f） 确保外来文件得到识别，并控制其分发；g） 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2.3.1 工程规组织应有一个过程，以保证按顾客要求的时间安排与时评审、发放和实施所有顾客工程标准/规与其更改。与时评审应当尽快进行，不应超过两个工作周。组织应保存每项更改在生产中实施日期的记录。实施应包括对文件的更新。注：当设计记录引用这些规影响生产件批准过程的文件（例如，控制计划、FMEAs等）时，这些标准/规的更改要求对顾客的生产件批准记录进行更新。4.2.4 记录控制GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求4.2.4 记录控制应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。注1：上述“处置”包括废弃。注2：“记录”也包括顾客规定的记录。4.2.4.1 记录保存记录控制应满足法规和顾客的要求。5 管理职责5.1 管理承诺GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.1 管理承诺最高管理者应通过以下活动，对其建立、实践质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：a） 向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b） 制定质量方针；c） 确保质量目标的制定；d） 进行管理评审；e） 确保资源的获得。5.1.1 过程效率最高管理者应评审产品实现过程和支持过程，以确保它们的有效性和效率。5.2 以顾客为关注焦点GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.2以顾客为关注焦点最高管理者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求和得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。5.3 质量方针GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.3 质量方针最高管理者应确保质量方针：a） 与组织的宗旨相适应；b） 包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；c） 提供制定和评审质量目标的框架；d） 在组织得到沟通和理解；e） 在持续适宜性方面得到评审。5.4 策划5.4.1 质量目标GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.4.1 质量目标最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的容（见7.1a）。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。5.4.1.1 质量目标补充最高管理者应确定质量目标与测量要求，并应包含在经济计划中，用于质量方针的展开。注：质量目标应当体现顾客期望并在规定的时间是可实现的。5.4.2 质量管理体系策划GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.4.2 质量管理体系策划最高管理者应确保：a） 对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以与4.1的要求。b） 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限最高管理者应确保组织的职责、权限得到规定和沟通。5.5.1.1 质量职责应立即把不符合要求的产品或过程通报给负有纠正措施职责和权限的管理者。负责产品质量的人员，应有权停止生产，以纠正质量问题。所有班次的生产作业都应安排负责保证产品质量的人员，或指定其代理人员。5.5.2 管理者代表GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.5.2 管理者代表最高管理者应指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a） 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b） 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；c） 确保在整个组织提高满足顾客要求的意识。注：管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。5.5.2.1 顾客代表最高管理者应指定人员，赋于其职责和权限，以确保顾客的要求得到体现，包括特殊特性的选择、制定质量目标和相关的培训、纠正和预防措施、产品设计和开发。5.5.3 部沟通GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.5.3 部沟通最高管理者应确保在组织建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。5.6 管理评审5.6.1 总则GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.6 管理评审5.6.1 总则最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。应保持管理评审的记录（见4.2.4）。5.6.1.1 质量管理体系业绩作为持续改进过程的一个必不可少的部分，这些评审应包括对质量管理体系的所有要求与其业绩趋势的评审。对质量目标进行监视与对不良质量成本定期报告和评价应是管理评审的一部分容。（见8.4.1和8.5.1）这些结果应给予以记录，至少能为以下方面的成绩提供证据： 经营计划中规定的质量目标； 对所供应产品的顾客满意情况。5.6.2评审输入GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.6.2评审输入管理评审的输入应包括以下方面的信息：a） 审核结果；b） 顾客反馈；c） 过程的业绩和产品的符合性；d） 预防和纠正措施的状况；e） 以往管理评审的跟踪措施；f） 可能影响质量管理体系的变更；g） 改进的建议。5.6.2.1 评审输入补充管理评审输入应包括实际的和潜在的外部失效与其对质量、安全或环境的影响分析。5.6.3 评审输出GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求5.6.3 评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施：a） 质量管理体系与其过程有效性的改进；b） 与顾客要求有关的产品的改进；c） 资源需求。6 资源管理6.1 资源提供GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求6 资源管理6.1 资源提供组织应确定并提供以下方面所需的资源：a） 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性；b） 通过满足顾客要求，增强顾客满意。6.2 人力资源6.2.1 总则GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求6.2 人力资源6.2.1 总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。6.2.2 能力、意识和培训GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求6.2.2 能力、意识和培训组织应：a） 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力；b） 提供培训或采取其他措施以满足这些需求；c） 评价所采取措施的有效性；d） 确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以与如何为实现质量目标作出贡献；e） 保持教育、培训、技能和经验的适当记录（4.2.4）。6.2.2.1 产品设计技能组织应确保具有产品设计责任的人员有达到设计要求的能力，且熟练掌握适用的工具和技术。组织应识别适用的工具和技术。6.2.2.2 培训组织应建立并保持形成文件的程序，识别培训需求并使所有从事影响产品质量活动的人员具备能力。承担特定任务的人员应具备要求的资格，在满足顾客要求方面给予特别的关注。注1：本要求适用于组织各层次中影响质量的所有员工。注2：顾客特殊要求的一个例子：数字型数字数据的应用。6.2.2.3 岗位培训对影响产品质量的岗位，组织应对新上岗或或工作的人员提供岗位培训，包括合同工和代理工作人同。应将不符合质量要求给顾客带来的后果告知对质量有影响的工作人员。6.2.2.4 员工激励和授权组织应有一个激励员工实现质量目标、开展持续改进和建立促进创新环境的过程。该过程应包括在整个组织提高质量和技术的意识。组织应有一个过程，以测量员工对于所从事活动的相关性和重要性，以与如何为实现质量目标作出贡献（见6.2.2d）的认知程度。6.3 基础设施GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求6.3 基础设施组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括：a） 建筑物、工作场所和相关的设施；b） 过程设备（硬件和软件）；c） 支持性服务（如运输或通讯）。6.3.1 工厂、设施和设备策划组织应采用多方论证的方法（7.3.1.1）来制定工厂、设施和设备的计划。工厂的布局应优化材料的转移、搬运，以与对场地空间的增值使用，并应便于材料的同步流动。应制定并实施对现有操作的有效性进行评价和监视的方法。注：这些要求应当关注精益制造原则以与与质量管理体系有效性的关联。6.3.2 应急计划组织应制定应急计划，以便在紧急情况下（如公用事业的供应中断、劳动力短缺，关键设备故障和外部退货等）满足顾客的要求。6.4 工作环境GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求6.4 工作环境组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。6.4.1 与实现产品质量相关的人员安全组织应强调产品安全性和方法，以最大程度地降低对员工造成的潜在风险，特别是在设计和开发过程、制造过程活动中。6.4.2 生产现场的清洁组织应保持生产现场处于与产品和制造过程的需求相协调的有序、清洁和维护的状态。7 产品实现7.1 产品实现的策划GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求7 产品实现7.1 产品实现的策划组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实现的策划与质量管理体系其他过程的要求相一致（见4.1）。在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当容：a） 产品的质量目标和要求；b） 针对产品确定过程、文件和资源的需求；c） 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以与产品接收准则；d） 为实现过程与其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.4）。策划的输出形式应适合于组织的运作方式。注1：对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。注2：组织也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。注：有些顾客将项目管理或产品质量先期策划作为一种产品实现的方法。产品质量先明策划包含着防错和持续改进的概念，与找出错误不同，而且是基于多方论证的方法。7.1.1 产品实现的策划补充作为质量计划的一部分，产品实现的策划应包括顾客要求和对其技术规引用。7.1.2 接收准则组织应规定接收准则，要求时，由顾客批准。对于计数型数据抽样，接收水平应是零缺陷（见8.2.3.1）。7.1.3 组织应确保顾客委托的正在开发的产品、项目和有关产品信息的。7.1.4 更改控制组织应有一个对影响产品实现的更改进行控制并作出反应的过程。任何更改的影响，包括由任何供方引起的更改，都应进行评估，且应规定验证和确认的活动，以确保与顾客要求相一致。更改在实施前应予以确认。对有专有权的设计，对外形、配合、功能（包括性能和/或耐久性）的影响应与顾客共同进行评审，以便所有的影响都能得到适当的评价。当顾客要求时，还应满足附加的验证/标识要求，如对新产品引入的那些要求。注1：任何影响顾客要求的产品实现的更改都要通知顾客，并征得顾客同意。注2：以上要求适用于产品和制造过程更改。7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定组织应确定：a） 顾客规定的要求，包括对交付与交付后活动的要求；b） 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c） 与产品有关的法律法规要求；d） 组织确定的任何附加要求。注1：交付后活动包括作为顾客合同或采购订单一部分所提供的任何售后产品服务。注2：此要求包括再利用、对环境的影响以与根据组织对产品和制造过程所掌握知识的结果所识别的特性（见7.3.2.3）。注3：条款c）的符合性包括所有适用的政府、安全和环境法规，适用于材料的获得，贮存、搬运、再利用、销毁或废弃。7.2.1.1 顾客指定的特殊特性组织应证实在特殊特性的指定、形成文件和控制方面符合顾客的要求。7.2.2 与产品有关的要求的评审GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求7.2.2 与产品有关的要求的评审组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交标书、接受合同或订单与接受合同或订单的更改），并应确保：a） 产品要求得到规定；b） 与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；c） 组织有能力满足规定的要求。评审结果与评审所引起的措施的记录应予保持（见4.2.4）。若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求前应顾客要求进行确认。若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的。而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告容等进行评审。7.2.2.1 与产品有关的要求的评审补充对7.2.2中正式评审（见注）要求的放弃应得到顾客授权。7.2.2.2 组织制造可行性组织应在合同评审过程中，对所涉与产品的制造可行性进行研究、确认并形成文件，包括进行风险分析。7.2.3 顾客沟通GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求7.2.3 顾客沟通组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a） 产品信息；b） 问询、合同或订单的处理，包括对其修改；c） 顾客反馈，包括顾客抱怨。7.2.3.1 顾客沟通补充组织应有能力按顾客规定的语言和方式（如计算机辅助设计数据、电子数据交换等）沟通必要的信息，包括数据。7.3 设计和开发注：7.3的要求包括对产品和制造过程的设计和开发，且关注于防错，而不是找出错误。7.3.1 设计和开发策划GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求7.3 设计和开发7.3.1 设计和开发策划组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织应确定：a） 设计和开发阶段；b） 适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；c） 设计和开发的职责和权限。组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予以更新。7.3.1.1 多方论证方法组织采用多方论证方法进行产品实现的准备工作，包括： 特殊特性的开发/最终确定和监视； 潜在失效模式与后果分析（FMEAs）的开发和评审，包括采取降低潜在风险的措施； 控制计划的开发和评审。注：多方论证方法通常包括组织的设计、制造、工程、质量、生产和其他适当的人员。7.3.2 设计和开发输入GB/T 19001:2000，质量管理体系 要求7.3.2设计和开发输入应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（见 4.2.4）。这些输入应包括：a） 功能和性能要求；b） 适用的法律、法规要求；c） 适用时，以前类似设计提供的信息；d） 设计和开发所必需的其他要求。应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。注：此要求中包括特殊特性（见7.2.1.1）7.3.2.1 产品设计输入组织应识别产品设计输入要求，形成文件并进行评审，包括：顾客的要求（合同评审）如特殊特性（见7.3.2.3）、标识、可追溯性和包装；信息的利用：组织应有一个过程，将从以往设计项目、竞争对手分析、供方反馈、部输入、外部数据与其他相关来源获取的信息推广应用于当前或未来有相似性质的项目；产品质量、寿命、可靠性、耐久性、可维修性、时间性和成本的目标。7.3.2.2 制造过程设计输入组织应识别制造过程设计输入要求，形成文件并进行评审，包括：产品设计输出数据；生产率、过程能力与成本的目标；