大工22春《证券投资学》离线作业二及答案参考55

大工22春证券投资学离线作业二及答案参考1. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C2. 开放型投资基金(名词解释)参考答案：开放型投资基金是指基金的资本总额及所持份额总数不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求状况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。3. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式。( )A.正确B.错误参考答案：B4. 可转债“债转股”的申报方向为买入。( )A.正确B.错误参考答案：B5. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B6. 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.公平B.诚实信用C.公正D.谨慎参考答案：B7. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的。( )T.对F.错参考答案：T8. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A9. ( )是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。A.货币供应量B.货币需求量C.货币提供量D.总货币供应量参考答案：A10. 证券公司的客户招揽包括( )等环节。A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD11. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C12. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是_。A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B13. 关于锤形线和上吊线的叙述中，正确的是( )A.锤形线一般出现在上升趋势中，表示疯狂的卖出行动是怎样开始的B.上吊线一般出现在下降趋势中，表示疯狂的卖出行为被有效遏制C.锤形线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制D.上吊线一般有很长的下影线，表示疯狂的卖出行动被有效遏制参考答案：C14. 当中央银行( )时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。A.提高法定存款准备金率B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.提高存款率参考答案：A15. 证券投资基金由_托管，由_管理和操作。A.托管人，管理人B.托管人，托管人C.管理人，托管人D.管理人，管理人参考答案：A16. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地_。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益参考答案：B17. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。( )A.正确B.错误参考答案：B18. 下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是( )。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升参考答案：D19. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A20. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T21. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元。A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D22. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC23. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D24. 关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的是( )。A.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬B.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用，使货币供应量更大幅度地减少，证券市场趋于下跌C.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情下跌D.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查，商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升，社会信用收缩，证券市场的资金供应减少，使证券市场走势趋软参考答案：ABD25. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A26. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D27. _是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。A.负债比率B.盈利能力比率C.变现能力比率D.资产管理比率参考答案：D28. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )T.对F.错参考答案：T29. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B30. 负债毒丸计划的含义是( )。A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B31. 系统性风险可以通过证券组合消除。( )A.错误B.正确参考答案：A32. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A33. 下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D34. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业。( )A.正确B.错误参考答案：A35. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大。( )T.对F.错参考答案：F36. 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为有哪些表现?( )A.证券的市场价格B.成交量C.价和量的变化关系D.完成价量变化所需要的时间参考答案：ABCD37. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空。( )T.对F.错参考答案：T38. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F39. 代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。( )A.错误B.正确参考答案：A40. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )T.对F.错参考答案：F41. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。( )A.错误B.正确参考答案：A42. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D43. 证券投资分析的三个规律是( )。A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD44. 以下被称为“金边债券”的是_。A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券参考答案：A45. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C46. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：_。A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D47. 配股发行不向投资者收取手续费。( )A.正确B.错误参考答案：A48. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C49. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。( )A.错误B.正确参考答案：B50. 下列关于年金的说法中，正确的是( )。A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A51. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T.对F.错参考答案：F52. 2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度参考答案：A53. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D54. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表参考答案：B55. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B56. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售”。( )A.正确B.错误参考答案：B57. 根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是_。A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部参考答案：B58. 个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为( )。A.5%30%B.5%35%C.10%35%D.10%40%参考答案：B59. 按美国的标准，凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业。( )A.正确B.错误参考答案：B60. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )。、作为供客户随时查阅的资料、作为日后纠纷处理的证据、作为证券投资顾问业绩考核的依据、公司规范管理、档案管理的要求A.、B.、C.、D.、参考答案：C