适用赤道原则的项目融资环境与社会风险尽职调查报告

兴业银行适用赤道原则的项目融资环境与社会风险尽职调查报告注：表格中的斜体字为填写说明。一、项目基本信息项目名称 借款人名称 项目分类A类； B类； C类 （请勾选）贷款申请金额 贷款申请期限现场调查日期及地点 （现场调查次数不止一次的，请分别提供每次调查的日期及地点。）经办人员经办机构二、项目背景情况项目基本情况（分析内容包括但不限于：项目股东背景、投资总额、分期投资情况、注册资金到位情况。）项目审批立项手续（分析内容包括但不限于：各项批文的取得情况，分别列举已经取得的批文、正在审批的批文，以及将要申请的批文等，并注明各个批文取得的时间或预计取得的时间。）项目资金拼盘及资金用途安排（分析内容包括但不限于：项目总投资、自有资金（是否达到国家和本行要求，自有资金来源）、资金拼盘（落实情况）、资金用途。）项目投资计划方案及目前进展情况贷款属于（请勾选）： 项目贷款； 公司贷款。项目属于（请勾选）： 新建项目； 改建或扩建项目。（请提供借款人营业执照等相关信息借以判断该笔贷款属于项目贷款或者公司贷款的依据。）（分析内容包括但不限于：项目开发、扩建或改建方案、项目可行性研究结论、项目投资进展情况。）项目还款来源（分析内容包括但不限于：项目自身未来收益还款、政府还款、企业统筹还款等还款来源方式，重点分析项目还款是否主要依靠项目自身的未来收益及现金流。）项目担保情况（分析内容包括但不限于：信用担保、抵押担保、质押担保、保证担保等担保方式，重点分析该项目是否主要依靠项目本身的资产及未来收益作为担保品。）其他需要说明的项目情况三、项目合规性分析（一）项目影响区域分析项目所在地理位置（详细说明项目所在位置、周围环境及相关设施；可供说明项目所在位置的地图或项目设计图，请作为附件提供。）项目选址的合规性分析（分析项目选址是否合规。此处应提供项目选址所需的国家、地方政府的相关政策性文件或法律文件，相关文件可作为附件提供。）项目影响区域范围分析项目建设可能产生不利环境与社会影响的区域包括（请勾选）：大范围的居民区等易受污染侵害的区域；栖息地等生态敏感区域；土著居民聚居区；文化遗产所在地；其他环境与社会敏感性区域。（在此针对项目可能涉及的影响区域展开以下分析，分析的内容包括但不限于：1、项目可能涉及的影响区域范围的描述；2、项目对该区域可能造成的不利的环境与社会影响；3、已采取或拟采取的缓解措施。）（二）项目所属行业分析项目所属行业状况（分析内容包括但不限于：项目所属的行业的整体情况，包括行业所处的生命周期、普遍采用的行业技术标准、企业规模与企业能耗、污染排放量之间的关系；企业在这个行业中的地位、企业所采用的技术力量水平、企业规模在行业中的位置。）产业政策分析（分析内容包括但不限于：项目所属行业的环境与社会风险特性，是否属于高耗能、高污染的行业，是否属于国家或地方政府明令禁止、限制进入或限制排放量的行业；是否属于国家或地方政府倡导或鼓励的节能环保类行业。如涉及国家、地方政府的相关政策性文件或法律文件，请标注文件名称并作为附件提供。）（三）项目环境与社会影响分析社会和环境评估和管理系统（分析内容包括但不限于：1、客户是否制定了环境、健康、安全方面的规章制度，是否建立环境与社会管理系统，是否通过ISO14001、OHSAS18001等环境与社会方面的资质认证等；2、客户是否设置了专门负责环境与社会方面的部门、处室或人员，该机构的效力层级如何，该机构如何执行内部环境与社会相关事务的报告及处理流程；3、客户是否定期或不定期开展环境与社会影响评估；4、客户是否制定了管理环境与社会风险的管理计划；5、客户是否为员工提供环境、健康、安全方面的培训；6、客户是否建立与项目所在地社区居民进行沟通磋商机制，对项目相关信息进行披露，倾听社区居民的意见，处理社区居民的申诉等；7、客户是否建立监测机制，如对污染物等排放指标进行定期监测，或对受项目影响的人群（如被迫拆迁人群）进行定期的回访监测等；8、客户是否建立任何对环境与社会风险管理情况的报告机制，如向公司的高级管理层的报告相关的环境与社会信息、对外向利益相关者提供相关的环境与社会信息等。）劳动和工作条件（分析内容包括但不限于：1、用工管理的合规性分析，工作条件、最低工资、社会保险缴纳、工作时间、员工的聘任与解聘、裁员等内部用工管理规定是否符合国家及地方政府对于用工方面的法律规定。2、工作环境是否有利于员工的身心健康、是否存在引发员工职业健康威胁的不利环境因素；3、用工管理中是否存在男女歧视、强迫劳动等方面的问题；4、是否允许工人组织的存在，工人组织的地位如何；5、是否为员工提供表达意见和建议的渠道，如何处理员工的建议和投诉。）污染防治和控制（分析内容包括但不限于：1、对气体、固体、液体等各种形式的污染物的排放是否达到国家、行业、地方标准，是否对易泄露物质设置了防止泄露装置；2、对易燃易爆辐射性物质的储存、运输、管理是否符合国家相关规定及相关的安全标准；3、对项目建设过程中的噪音、振动等易造成不利影响的因素的控制是否达到相关标准；4、对工业废弃物及员工生活废弃物的处理是否妥当；5、是否建立了任何的环境污染事故应急响应机制。）社区健康和安全（分析内容包括但不限于：1、项目设施设备的建设是否存在对周围社区居民的安全隐患；2、项目建设的原材料、燃料、产品的运输是否通过周围的社区，材料的运输是否会增加周围社区事故发生率；3、对承担运输责任的第三方的资质是否有严格的审查，对于特种物品（比如危险化学品等）的运输，其是否取得相应的资质和许可；4、项目建设是否存在严重的噪声污染，是否会对周围居民产生影响；5、项目建设是否需要聘请大量外来雇工，如何管理外来雇工；6、是否建立任何的应急准备和响应机制，是否配备消防设施及消防人员、紧急联系人等。7、对安保人员的管理措施是否健全、妥当。）土地征用和非自愿移民（分析内容包括但不限于：1、项目建设涉及多少面积的土地征用、多少户居民的搬迁；2、土地征用与搬迁是否获得相关的政府批文；3、由谁来负责居民的搬迁安置工作，有无专门处理搬迁事宜的机构，搬迁补偿标准如何；4、搬迁居民对搬迁事件持何种态度，对安置补偿标准是否满意，有无拒绝搬迁、反对搬迁的意见；5、有无相关的与搬迁居民磋商沟通的记录及处理居民申诉的相关记录；6、是否制定了相关的对搬迁居民后续生活状态的回访监测机制。）生物多样性的保护和可持续自然资源的管理（分析内容包括但不限于：1、项目建设是否涉及敏感区域，如湿地、热带雨林、原始森林、珊瑚礁等生态敏感区域或具有高生态保护价值的区域。2、项目建设对生物将产生何种反面或/和正面的影响；3、有无聘请生物方面的专家对项目影响开展专业评估；4、是否与当地的居民、政府机构、非政府组织等利益相关者开展磋商交流，倾听他们的意见，处理他们的投诉意见；5、有无制定相应的专项行动计划以缓解不利影响。）土著居民（分析内容包括但不限于：1、项目建设是否会对当地土著居民的生产生活产生影响，将产生何种反面或/和正面的影响；2、项目建设计划是否对当地土著居民披露，倾听他们的意见，并在适当考虑当地土著居民利益的基础上对项目建设计划进行修改；3、有无聘请专家对项目可能对土著居民造成的影响开展评估；4、有无制定相应的专项行动计划（比如，土著居民安置计划）以缓解不利影响。）文化遗产（分析内容包括但不限于：1、项目建设是否经过或毗邻文化遗产所在地；2、项目建设对文化遗产将产生何种反面或/和正面的影响；3、是否聘请文化遗产专家对项目影响开展专业评估；4、是否与当地的居民、政府机构、非政府组织等利益相关者开展磋商交流，倾听他们的意见，处理他们的投诉意见；5、 有无制定相应的专项行动计划以缓解不利影响。）四、项目关注度分析项目是否引起下述主体的关注（请勾选）：媒体；当地社区；非政府组织；其他与项目利益相关的主体。（根据左侧勾选的内容进行详细说明，并重点关注：是否存在任何与该项目有关的不利新闻报道；当地社区居民是否举行了与该项目有关的上访、游行、示威等抗议行动；借款人及借款人的关联方是否曾经卷入相关的环境诉讼、用工诉讼或其他环境或社会方面的纠纷。）五、结论及建议（一）项目分类情况（在此说明是否需要根据尽职调查的结果对前期审查通知书中的项目分类情况进行调整，并阐述理由。对项目分类情况的确认依据参照兴业银行适用赤道原则的项目融资分类指引中对于项目分类的规定。）（二）调查综合结论项目涉及的重大环境与社会问题（提炼总结尽职调查过程中发现的主要的重大环境与社会问题。）已经采取或拟采取的缓解措施（针对上述提及的重大环境与社会问题，说明客户已采取或拟采取的缓解不利影响的措施。）尚待解决的问题（说明是否存在相关文件缺失的情况；是否需要借款人采取后续改进措施等。）解决措施建议（对上述“尚待解决的问题”，针对性地提出解决措施建议。解决措施包括但不限于：1、要求客户补充提交缺失文件；2、与客户磋商补充采取相关措施以符合环境与社会风险管理要求；3、与客户磋商聘请第三方评估机构或外部专家开展一般的或专项的环境与社会风险评估，或/及制定行动计划。）六、报告审批流程（一）经办机构审核意见经办人员填写本人对授信前环境与社会风险尽职调查情况的真实性、完整性负责。主办人签名： 协办人签名： 日期： 经办机构审核意见经营机构负责人签名： 填报机构（盖章）： 日期： （二）分行审核意见分行可持续金融职能部门意见审核意见：（重点审核本行对于该项目环境与社会风险的承受情况。）经办人签名： 日期： 部门负责人意见： 部门负责人签名： 日期： 分行负责人审核分行负责人签名： 机构（盖章）： 日期：