行政管理部风控报告

行政管理部全面风险管理第一章 部门概述一、行政管理部功能 行政管理部功能主要在于担负着企业行政管理的组织实施和具 体操作，一般而言主要功能有三点：1. 管理。主要是管理公司各类行政事物（除人事与财务专管事物）与 权责不明的事物；2. 协调。协调各部门各事项之间的工作与各项工作所占用公司公共 资源；3. 服务。为公司各部门进行工作提供职责范围内的保障工作与后勤支持、内部组织结构行政管理部经理后勤保障人员行政管理人员总经办秘书董 监 办总经理班子日常事务公共关系一 -会务公文工商事务档案印鉴前台文印文秘企业文化租房电话安全食堂6S办公车辆OA弱 电计 算 机接待采购库管维三、工作流程接收信息一上报审批一根据管理层意见进行办理一反馈相 关部门实施一记录实施结果一向管理层反馈实施结果四、部门职能现阶段完成包括董监办、总经办任务，办公室6S管理、制度建设、公文收发及程序化规范化管理、会务、文印、文秘、接待、米购、库管、租房、食堂、公共关系、工商事务、档 案管理、物业管理、安全管理、车辆调度、弱电系统维护、 通讯报道、企业文化等二十多项常规工作，以及领导交办的 临时性任务。第二章风险管理输入准则一、风险可接受准则1. 损害的严重度水平等级名称代号严重度的定性描述轻度S1轻度损失或无损失中度S2中等损失致命S3严重损失，对正常经营产生严重影响灾难性S4重大损失，威胁到企业生存2. 损害发生的概率等级等级名称代号频次（每年）极少P1-613. 风险评价准则概率严重程度4321灾难性致命中度轻度经常6UUUR有时5UURR偶然4URRR很少3RRRA非常少2RRAA极少1AAAA说明：A:可接受的风险；R:合理可行降低（ALARP）的风险；U：不经过风险/收益分析即判定为不可接受的风险二、风险管理文档1. 风险管理计划；2. 初始危害判断及初始风险控制措施表；3. 风险评价、风险控制措施的实施和验证以及剩余风险评 价记录。3、相关文件和记录关于下发全面风险管理工作暂行规定的通知第二章风险管理1. 经对部门流程和职能的分析，行政管理部的风险与初步控制措施为:分管 板块编 号职能风险内容总经 办1完成总经办所需文 件文件不到位，没有及时上报2完成董监会所需文 件文件不到位，没有及时上报3为总经办和董监会 提供后勤保障后勤不到位4为总经办和董监会 提供会议记录记录不全面或不准确行政 管理5会务安排不全面或不及时6公文处理信息不全面或不准确7工商事务处理不及时8档案管理不完整9行政制度建设未完成或未洛实10行政协调各部门共同合作解决后勤 保障11车辆调度安排不到位12食堂管理未保障伙食供应13弱电、网络系统维 护未保障通讯通畅14库房管理出入库未登记或丢失仓库物品15采购:遭遇采购欺诈16接待管理未及时安排或未按级别进行安排17安全管理未进行预防或事后处理不及时可预见的且难以规避的风险及其初步控制措施:风 险 类 型编号可预见的风险初步风险控制措施总 经 办 风 险H1为总经办和董监会提供会议记录 不完整做好信息识别和收集工作行政管理风险H2会务安排不及时或不到位影响公 司发展进程或与外部协商米取多种备选方案，制定全面安 排计划H3公文处理不及时或处理结果不准 确严格公文流程监控H4仃政管理制度制疋不及时导致管 理混乱筛选所需制度，按急缓程度制定 所需制度后 勤 管 理 风 险H4采购管理不到位导致公司资金管 理混乱严格规范米购制度，按公司相关 规定制定采购管理办法，需招投 标的严格按招投标程序进行招 标米购。H5安全管理不到位做好安全预防旦传与培训，制订 相应的应急预案，及时进行事后 处理H6接待未作出及时且符合规格的安 排主动收集接待相关信息，对相应 级别接待做好接待计划2. 每一项损害的概率为:风 险 类 型编号可预见的风险可能引起损害发生的概率等级总 经 办 风 险H1为总经办和董监会提供会议记录 不完整P1行政管理风险H2会务安排不及时或不到位影响公 司发展进程或与外部协商P1H3公文处理不及时或处理结果不准 确P2H4仃政管理制度制疋不及时导致管 理混乱P2后 勤 管 理 风 险H5米购管理不到位导致公司资金管 理混乱P2H6安全管理不到位P2H7接待未作出及时且符合规格的安 排P13. 每一项风险损害程度为:风 险 类 型编号可预见的风险可能引起损害发生的严重度等级总 经 办 风 险H1为总经办和董监会提供会议记录 不完整S1行政管理风险H2会务安排不及时或不到位影响公 司发展进程或与外部协商S3H3公文处理不及时或处理结果不准 确S2H4仃政管理制度制疋不及时导致管 理混乱S2后 勤 管 理 风 险H5米购管理不到位导致公司资金管 理混乱S3H6安全管理不到位S4H7接待未作出及时且符合规格的安 排S34. 风险可接受性判断概率严重程度S4S3S2S1灾难性致命中度轻度经常P6UUUR有时P5UURR偶然P4URRR很少P3RRRA非常少P2R (H6)R (H5)A (H3,H4)A极少P1AA (H2,H7)AA (H1)U:不经过风险/收益分析即判定为不可接受的风险。风险评价、风险控制措施及剩余风险评价记录表:编 号风 险 类 型风险估计采取控制措施采取措施后 风险估计是否产 生新的 风险（若 是，评 定新风 险）重 度概 率风 险 水 平初始措施计划实施验证重 度概 率风 险 水 平H1总 经 办 风 险S1P1A做好信息识别和 收集工作定期检查信息 收集及分析记 录S1P1A否H2行政管理风险S3P1A采取多种备选方 案，制定全面安排 计划专人专管，设 立第二管理人 与备用方案S2P1A否H3S2P2A严格公文流程监控专人专管，定 期检杳S2P1A否H4S2P2A筛选所需制度，按 急缓程度制定所 需制度专人专管S2P1A否H5后 勤 管 理 风 险S3P2R严格规范采购制 度，按公司相关规 定制定采购管理 办法，需招投标的 严格按招投标程 序进行招标采购。严格审批，制 定专管制度进 行规范S2P1A否H6S4P2R做好安全预防宣 传与培训，制订相 应的应急预案，及 时进行事后处理定期或不定期 由经营管理层 进行检杳S2P4A否H7S3P1A主动收集接待相 关信息，对相应级 别接待做好接待 计划专人专管，设 立第二管理人 与备用方案S2P4A否