2022-2023年期货从业资格试题库带答案第146期

2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 多选题 持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A 所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行B 质押所持有的期货公司股权C 合并、分立或者进行重大资产、债务重组D 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（1）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（2）质押所持有的期货公司股权；（3）决定转让所持有的期货公司股权；（4）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（5）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（6）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（7）变更名称；（8）合并、分立或者进行重大资产、债务重组：（9）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（10）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告2. 判断题 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立交易编码。( )A 错B 对答案 B解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第一款规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。3. 多选题 根据期货交易所管理办法，期货交易所章程应当载明的事项包括()。A 注册资本及其构成B 名称、住所和营业场所C 管理人员的产生、任免及其职责D 章程修改程序答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项。4. 多选题 下列关于期货公司终止分支机构的说法正确的有（ ）。A 应当先行妥善处理该分支机构客户资产B 结清分支机构业务C 终止分支机构经营活动D 期货公司向中国证券监督管理委员会提交申请材料答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。期货公司应当向分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交下列申请材料。5. 多选题 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。A 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金B 期货公司对外投资持有的股权C 客户保证金D 客户委托资产答案 C,D解析 根据期货公司监督管理办法第六十九条，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。6. 判断题 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。A 错B 对答案 A解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第五条，实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（1）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（2）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。7. 单选题 某白糖期货合约在某一交易时刻价格为5866元吨，上一交易日收盘价为5851元吨，结算价为5865元吨，则此时刻的涨跌为()元吨。A +1B +15C +4D -4答案 A解析 涨跌是指某交易日某一期货合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差，所以题中此时刻的涨跌=5866-5865=1（元吨）。8. 多选题 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持?()A 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B 属于期货公司自有的有价证券C 期货公司自有账户中的资金D 客户在期货公司保证金账户中的资金答案 A,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金；(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。9. 多选题 参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。2014年9月真题A 年满18周岁B 具有完全民事行为能力C 具有大专以上文化程度D 通过中国证监会认可的资质测试答案 A,B解析 期货从业人员管理办法第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。10. 判断题 会员制期货交易所的章程应当载明对会员的纪律处分。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货交易所管理办法第十一条第三项规定。11. 判断题 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。()A 错B 对答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十七条，期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。12. 单选题 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。A 期货投资咨询资格B 证券投资咨询资格C 期货从业人员资格D 证券销售从业人员资格答案 C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题中，该期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动：（8500 - 7000）/7000= 21.4%20%，应当向公司住所地中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告。13. 单选题 以下关于股票指数的说法正确的是（）。A 样本选择不同，股票指数的市场代表性就不同B 编制机构不同，股票指数的编制方法就不同C 基期选择不同，股票指数的市场代表性就不同D 股票市场不同，股票指数的编制方法就不同答案 A解析 编制机构不同可以选择相同的编制方法；不同股票指数除了其所代表的市场板块可能不同之外，另一主要区别是它们的具体编制方法可能不同，即具体的抽样和计算方法不同。14. 判断题 公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。15. 多选题 期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。A 责令限期整改B 监管谈话C 罚款D 责令更换有关责任人员答案 A,B,D解析 期货公司资产管理业务试点办法第四十八条规定，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。16. 多选题 在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官()。A 应当向中国期货业协会报告B 应当主动回避C 应当予以拒绝D 必要时，应当及时向监管部门报告答案 C,D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。17. 判断题 交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。18. 判断题 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司首席风险官管理规定（试行）第十七条规定。19. 判断题 证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。（）A 错B 对答案 B解析 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。20. 单选题 4月初，某农场注意到大豆的期货价格持续下跌，决定减少当年大豆的种植面积，这体现了期货市场可以使企业（ ）。A 锁定生产成本，实现预期利润B 利用期货价格信号，组织安排现货生产C 关注产品的产量和质量D 对冲大豆价格波动的风险答案 B解析 期货市场具有价格发现的功能，对现货商品的未来价格走势有一定的预期性，利用期货市场的价格信号，有助于生产经营者调整相关产品的生产计划，避免生产的盲目性。故选项B正确。21. 单选题 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。A 20B 30C 35D 25答案 A解析 期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。22. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A 3B 5C 1D 2答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。23. 多选题 证券公司不得（）。A 代客户下达交易指令B 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C 代客户修改交易密码D 为客户从事期货交易提供融资或者担保答案 A,B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十一条第二十二条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码；不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。24. 多选题 资产管理业务（）等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。A 投资经理B 交易执行C 风险控制D 风险研究员答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十条规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。25. 单选题 以下构成跨期套利的是（）。A 买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出A交易所7月铜期货合约B 买入A交易所5月铜期货合约，同时买入B交易所5月铜期货合约C 买入A交易所5月铜期货合约，同时买入A交易所7月铜期货合约D 买入A交易所5月铜期货合约，同时卖出B交易所5月铜期货合约答案 A解析 跨期套利是指在同一市场（即同一交易所）同时买入或卖出同种商品不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。26. 单选题 期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。2015年5月真题A 5日B 10日C 15日D 20日答案 B解析 期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。27. 单选题 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A 1B 2C 3D 5答案 D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。28. 多选题 以下关于利率互换的描述，正确的是（）。A 利率互换能够降低交易双方的资金成本B 利率互换只能降低较高信用方资金成本C 利率互换只能降低较低信用方资金成本D 利率互换能够满足交易双方不同的筹资需求答案 A,D解析 利率互换是指交易双方约定在未来一定期限内，根据同种货币的名义本金交换现金流，其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算，另一方的现金流则按固定利率计算。利率互换能够满足交易双方不同的筹资需求，降低双方资金成本。29. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。( )A 错B 对答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。30. 单选题 某套利者以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖入1手铜期货合约，过了一段时间，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨，平仓时这笔投资的价差是（）元/吨。A 扩大100B 扩大200C 缩小了100D 缩小了200答案 A解析 建仓时价差=63200-63000=200（元/吨）；平仓时价差=63150-62850=300（元/吨）；所以平仓时价差扩大了100元/吨。31. 单选题 关于期货公司的表述，正确的是（）。A 公司最重要的风险是自有资金投资风险B 不需要采取措施应对客户的保证金风险C 提供风险管理服务的中介机构D 属于银行金融机构答案 C解析 期货公司属于非银行金融机构。与其他金融机构相比，期货公司具有明显的差异性：期货公司是依托从商品、资本、货币市场等衍生出来的市场提供风险管理服务的中介机构。期货公司具有独特的风险特征，客户的保证金风险往往成为期货公司的重要风险源。期货公司通过成立风险管理公司，为商业实体、金融机构、投资机构等法人或组织、高净值自然人客户提供适当风险管理服务和产品的业务模式。32. 多选题 未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。A 理事长、副理事长B 董事长、副董事长，董事会秘书C 监事会主席、监事会副主席D 总经理、副总经理答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证券监督管理委员会要求的条件。未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。33. 单选题 可以用于寻找最便宜可交割券(CTD)的方法是（ ）。A 计算隐含回购利率B 计算全价C 计算市场期限结构D 计算远期价格答案 A解析 由于期货合约的卖方拥有可交割国债的选择权，卖方一般会选择最便宜、对己方最有利、交割成本最低的可交割国债进行交割，该债券就是最便宜可交割债券(CTD)。34. 多选题 在场外衍生品市场，常见利率期权有（ ）A 利率看涨期权B 利率看跌期权C 利率上限（期权）协议D 利率下限（期权）协议答案 A,B,C,D解析 在场外衍生品市场，常见利率期权有利率看涨期权、利率看跌期权、利率上限（期权）协议、利率下限（期权）协议、利率双限（期权）协议、部分参与利率上限（期权）协议（Participating Caps）和利率互换（期权等。35. 多选题 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持A 属于期货公司自有的有价证券B 客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C 期货公司自有账户中的资金D 客户在期货公司保证金账户中的资金答案 B,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第四条规定，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。36. 简述题 李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元。另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。根据上述资料，请回答以下问题。(1)李某向王某提供劳务费的行为构成( )。A.行贿罪 B.操纵期货交易价格罪C.侵犯商业秘密罪 D对非国家工作人员行贿罪(2)王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于( )。A.洗钱罪 B.走私罪 C.受贿罪 D.职务侵占罪解析 答案D解析刑法修正案（六）第八条规定，为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。王某是非国有期货公司的工作人员，不具有国家工作人员的身份，李某不会构成行贿罪，而是构成对非国家工作人员行贿罪。李某获得的“有用信息”属于期货交易的内幕信息，不属于商业秘密，因此也不构成侵犯商业秘密罪。答案A解析由于王某主观上不具有走私的故意，不构成走私罪；王某不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪；王某并没有利用职权将本单位公款据为已有，不构成职务侵占罪。根据刑法修正案（六）第十六条第一款第三项的规定，王某明知是走私犯罪所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过转账或者其他结算方式协助资金转移，构成洗钱罪。37. 单选题 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。A 2/3B 3/4C 4/5D 5/6答案 A解析 期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要。38. 单选题 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是( )。 2014年9月真题A 期货变易所的会员大会由理事长主持B 副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过C 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过D 理事长不得兼任总经理答案 B解析 期货交易所管理办法第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。第二十八条第一款规定，理事长行使下列职权：（一）主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作；（二）组织协调专门委员会的工作；（三）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。39. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有( )。A 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。B 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%C 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%答案 C,D解析 期货公司风险监管指标管理试行办法第二十一条规定，中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%；规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。40. 单选题 假设沪深300股指期货的保证金为10，合约乘数为300，那么当沪深300指数为3500点时，投资者交易一张期货合约，需要支付保证金( )元。A 187500B 287500C 285700D 105000答案 D解析 3500*300*10%=10500041. 单选题 下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。A 甲为某国有期货公司的工作人员B 乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员C 丙为某国有期货经纪公司的临时工D 丁为期货业监管人员答案 C解析 贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员，根据刑法修正案（六）第七条第三款规定可知，国家工作人员主要表现为国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员两类。本题中，ABD三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员，C项中的丙不具有国家工作人员的身份。42. 多选题 价格风险主要包括（ ）A 商品价格风险B 利率风险C 汇率风险D 股票价格风险答案 A,B,C,D解析 价格风险主要包括商品价格风险、利率风险、汇率风险和股票价格风险等，是企业经营中最常见的风险。43. 单选题 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证B 代理客户从事期货交易C 以本人或者他人名义从事期货交易D 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险答案 D解析 选项A、D，根据期货从业人员管理办法第十四条第三项，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。44. 多选题 期货公司应当对参与金融期货交易的投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进评估，年收入的证明材料包括( )。A 就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件B 银行出具的工资流水单C 房屋产权证D 税务机关出具的收入纳税证明答案 B,D解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第三十七条规定，投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。45. 判断题 公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（）A 错B 对答案 A解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选七、刑法第一百六十三条规定。修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条规定、第三百八十六条规定，的规定定罪处罚。”46. 单选题 当看跌期权的执行价格低于当时的标的物价格时，该期权为（）。A 实值期权B 虚值期权C 平值期权D 市场期权答案 B47. 单选题 期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下()程序处理。A 先执行并向中国证监会报告B 先执行并向期货公司董事会报告C 抵制并立即向期货公司董事会报告D 抵制并立即向中国证监会报告答案 C解析 期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。48. 单选题 期货公司风险监管指标管理办法所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。A 5%B 10%C 15%D 20%答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十三条规定，本办法下列用语的含义：重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。49. 多选题 下列( )的结算机构是设立在期货交易所内的内部机构。A 大连商品交易所B 上海期货交易所C 郑州商品交易所D 中国金融期货交易所答案 A,B,C,D解析 我国境内四家期货交易所，即郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所和中国金融期货交易所的结算机构均是交易所的内部机构，因此期货交易所既提供交易服务，也提供结算服务。50. 多选题 期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存的有（）。A 期货投资咨询业务的风险揭示书B 风险管理意见C 研究分析报告和交易咨询建议D 期货交易软件或者终端设备说明等业务材料答案 A,B,C,D解析 期贷公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理。并按照中国证券监督管理委员会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。51. 多选题 期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。A 严格分开B 独立核算C 独立经营D 统一管理答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。52. 单选题 中国金融期货交易所沪深300指数期货的交易代码为( )。A YB SRC IFD CU答案 C解析 为便于交易，交易所对每一期货品种都规定了交易代码。例如，中国金融期货交易所沪深300指数期货的交易代码为IF，郑州商品交易所白糖期货的交易代码为SR，大连商品交易所豆油期货的交易代码为Y，上海期货交易所铜期货的交易代码为Cu。53. 判断题 期货交易所履行职责引起的商事案件包括：保证金存管银行或其他期货市场参与者，以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。（）A 错B 对答案 B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。54. 多选题 关于远期利率协议的描述，正确的是（）。A 买卖双方按照协议利率与参照利率的差额支付结算金B 买卖双方不需要交换本金C 卖方为名义贷款人D 买方为名义借款人答案 A,B,C,D解析 远期利率协议是远期合约的一种，是指买卖双方同意从未来某一时刻开始的某一特定期限内按照协议借贷一定数额以特定货币表示的名义本金的协议。远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。之所以称为“名义”，是因为借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。在远期利率协议下，如果参照利率超过合同的协议利率，那么卖方就要支付给买方一笔结算金，以补偿买方在实际借款中因利率上升而造成的损失；反之，则由买方支付给卖方一笔结算金。55. 单选题 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是( )成交记录。A 至少20个交易日、10笔以上（含）B 至少5个交易日、10笔以上（含）C 至少10个交易日、20笔以上（含）D 至少10个交易日、10笔以上（含）答案 C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十五条第一款规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。56. 多选题 我国期货交易所规定，当会员（）时，交易所有权对其全部或部分持仓进行强行平仓。A 频繁买卖合约B 超出持仓限额的头寸，且未能在规定期限内自行减仓C 因出现单边市而无法平仓D 结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足答案 B,C,D解析 我国境内期货交易所规定，当会员（客户）出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓：会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的。客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定。因违规受到交易所强行平仓处罚的。根据交易所的紧急措施应予强行平仓的。其他应予强行平仓的。57. 多选题 下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。 2014年11月真题A 总经理B 监事C 财务负责人D 董事答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）免职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）中国证监会规定的其他材料。期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。58. 多选题 在国际期货市场上，保证金制度的实施特点包括（ ）A 对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应。B 交易所根据合约特点设定最低保证金标准，并可根据市场风险状况等调节保证金水平。C 保证金的收取是分级进行的D 随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例答案 A,B,C解析 D属于国内保证金制度特点59. 单选题 现代意义上的期货交易起源于( )。A 美国纽约B 美国芝加哥C 英国伦敦D 日本东京答案 B解析 规范的现代期货市场在19世纪中期产生于美国芝加哥。随着交易规则和制度的不断健全和完善，交易方式和市场形态发生了质的飞跃。标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算的实施，标志着现代期货市场的确立。60. 单选题 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。A 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险B 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露C 以专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务D 收付、存取或者划转期货保证金答案 D解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。61. 多选题 为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理办法，以下负债项目可以按照定比例计入净资本的是()。A 期货公司借入的次级债务B 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期货款C 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期货款D 期货公司应付交易所质押款答案 A,B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。62. 单选题 期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，（）。A 客户应承担主要责任B 应减轻期货公司的责任C 应免除期货公司的责任D 双方各自承担50%的责任答案 C解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据中华人民共和国合同法第四十二条的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。63. 单选题 买入套期保值付出的代价是( )。A 降低了商品的品质B 对需要库存的商品来说，可能增加仓储费、保险费和损耗费C 不利于企业参与现货合同的签订D 投资者失去了因价格变动而可能得到的获利机会答案 D解析 买入套期保值通过当前买入期货合约在现货、期货市场建立盈亏相抵机制，将其进价成本维持在当前认可的水平，可回避价格上涨的风险，但这样也放弃了价格下跌时获取更低生产成本的机会。64. 单选题 期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。A 期货保证金安全存管监控机构B 中国证监会C 期货业协会D 股东大会答案 A解析 参见期货交易所管理办法第九十七条规定。65. 多选题 按产生期权合约的原生金融产品划分，外汇期权可分为（ ）。A 欧式期权B 美式期权C 货币期权D 外汇期货期权答案 C,D解析 按期权持有者可行使交割权利的时间可分为欧式期权和美式期权。66. 单选题 下列关于货币互换说法错误的是( )。A 一般为1年以上的交易B 前后交换货币通常使用相同汇率C 前期交换和后期收回的本金金额通常一致D 期初、期末各交换一次本金，金额变化答案 D解析 D项，对于货币互换来说，期初、期末各交换一次本金，金额不变。67. 多选题 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（ ）标准中的较低值。A 有价证券基准计算价值的75%B 有价证券基准计算价值的80%C 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍答案 B,D解析 期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（1）有价证券基准计算价值的80%；（2）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。68. 多选题 关于股票指数，下列说法正确的有()。A 不同股票市场有不同的股票指数；同一股票市场也可以有不同的股票指数B 它是从所有上市股票中选择一定量的样本股票而据以编制的C 不同股票指数的区别主要在于具体的抽样和计算方法不同D 股票指数应当计算简便、易于修正并能保持统计口径的一致性和连续性答案 A,B,C,D解析 股票指数是衡量和反映所选择的一组股票的价格变动指标。不同股票市场有不同的股票指数，同一股票市场也可以有多个股票指数。不同股票指数的区别主要在于其具体的编制方法不同，即具体的抽样和计算方法不同。一般而言，在编制股票指数时，首先需要从所有上市股票中选取一定数量的样本股票。在确定了样本股票之后，还要选择一种计算简便、易于修正并能保持统计口径的一致和连续的计算公式作为编制的工具。通常的计算方法有三种：算术平均法、加权平均法和几何平均法。69. 单选题 王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买人铜期货合约2000手（5吨手），价格为65000元吨。根据最低保证金要求合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元：那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是( )万元。A 2800B 3000C 3100D 3200答案 A解析 期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准计算价值的80%；（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。本题中，有价证券基准值的80%为3200万元，实有货币资本的四倍为2800万元，二者取较低值2800万元。70. 多选题 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（）。A 风险揭示书、合同B 风险管理意见、研究分析报告C 交易咨询建议D 期货交易软件或者终端设备说明答案 A,B,C,D解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十一条，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。71. 多选题 对保障基金的管理应当遵循（）的原则，保证保障基金的安全。A 安全B 稳健C 公平D 公正答案 A,B解析 期货投资者保障基金管理办法第十五条规定，对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。72. 不定项选择题 吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失。按照法律规定，吴某最多可能获得()。A 9万元B 10万元C 8万元D 6万元答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。本案中，吴某最多可能获得的赔偿数额为：1ox80%=8(万元)。73. 单选题 吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向（）提起诉讼。A 期货公司住所地中级人民法院B 营业部住所地中级人民法院C 期货交易所住所地中级人民法院D 期货交易所住所地高级人民法院答案 B解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条和第七条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。74. 单选题 期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？( )2014年9月真题A 期货投资咨询机构B 期货公司C 中国期货业协会D 为期货公司提供中间介绍业务的机构答案 B解析 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易：（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。75. 单选题 在我国优质强筋小麦到期货市场，买卖双方申请期转现交易。若在交易所审批前一交易日，小麦期货合约的收盘价为2033元/吨，结算价为2041元/吨，若每日价格最大波动限制为3%，双方商定的平仓价可以为（）元/吨。A 2002B 1970C 2105D 2110答案 A解析 交易双方商定价格时须在审批日期期货价格限制范围内。在我国期货市场，每日价格最大波动限制设定为合约上一交易日结算价的一定百分比。该小麦期货合约前一交易日的结算价为2041元/吨，每日价格最大波动限制为3%，则双方商定的平仓价需要在2041（1-3%），2041（1+3%），即1979.77,2102.23区间。故选A。76. 判断题 期货市场可以降低价格波动对行业发展的不利影响，有助于稳定国民经济。（）A 错B 对答案 B解析 期货市场有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策。77. 判断题 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，由违约方承担违约责任。( )A 错B 对答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。78. 单选题 下列关于期货交易所的表述，错误的是( )。 2015年7月真题A 以营利为目的B 按照其章程的规定实行自律管理C 以其全部财产承担民事责任D 负责人由国务院期货监督管理机构任免答案 A解析 期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。79. 判断题 在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入