XXX年第1季度案件防控工作总结只是分享

学习 - 好资料20XX年第一季度案件防控工作总结阿克苏银监分局:根据案件专项治理的有关文件精神 ,XXX 农村信用合作联社在 2013 年第 1 季度案防工作中，一是作好 2013 年的案防工作部署。我社在年初针对 2012 年各项工作进行了认真总结回顾，及时向你局上报 2012 年案防工作总结， 层层签定了各项责任书；制订 2013 年相关工作计划，及时传达了自治区联社、银监局有关案防会议精神，使我社 2013 年的案防有絮开展；二是按照银监局要求，开展了监管评级自评工作；三是落实党风廉政建设及案件防控工作计划工作措施，我社在2013 年第 1 季度全面更多精品文档学习 - 好资料遵循性审计工作中，将存款滚动式检查、财务会计审计（含股金业务、中间业务） 、银行卡业务检查、贷款业务检查、安全保卫、自律监管再监督及后续跟踪检查等多个项目作为第1 季度全面遵循性审计的具体内容， 制订了 2013 年第 1 季度全面遵循性审计检查方案，自 2013 年 2 月 21 日，对 XXX 信用社、 XX 信用社、 XX 信用社及 XX 信用社等 XX 家网点信用社进行了现场检查。一、案防工作开展情况（一）作好2013 年的案防工作部署1.年初作好各项工作计划安排2013 年第 1 季度，我社向你局上报了 2012 年案件防控工作总结（ X 农信 20134 号），向自治区联社上报 2012 年审计工作计划（ X 农信 201312 号），2013 年党风廉政建设及案件防控工作计划（ X 农信党 2013 1 号），使我社 2012 年案防工作有计划有步骤的开展。2.层层签定各项目标责任书2013 年初，理事长与联社领导班子、网点主任签订了案件防控目标责任书 、党风廉政建设目标责任书 ，联社领导班子与分管科室部门负责人签订了 案件防控目标责任书 、党风廉政建设目标责任书 ，科室部门负责人与部门人员、网点负责人与网点人员签订了 案件防控目标责任书 、党风廉政建设目标责任书。同时，我社还层层签订了优质文明服务工作目标责任书、治理商业贿赂工作目标责任书 、安全保卫和反洗钱工作目标责任书 、员工“八小时以外”相互监督责任书 ，同时更多精品文档学习 - 好资料层层开展9 种人排查工作。3.作好案防分析例会工作2013 年 1 月 16 日，我社开展了2012 年第 4 季度案防分析例会，一是传达了近期发生的案情通报；二是对2012 年第 4 季度案防工作情况进行了通报，三是以 2012 年第 4 季度检查发现问题为依据，逐项分析问题成因及整改措施，四是对2013 年的案防工作进行了总体计划部暑安排。（二）作好九种人、 员工八小时内外的异常行为的排查工作2013 年第 1 季度，我社结合全面遵循审计，与网点员工面对面地进行九种人排查62 人次，员工八小内外的异常行为调查62 人次，现场向客户发放客户意见调查表23 份，我社已将九种人排查、 员工八小时内外的异常行为排查，纳入日常审计监督工作之中。（三）强化了全面遵循性审计监督按自治区联社审计要求， 结合本社实际工作， 我社制订了切实可行的审计计划。 我联社自 20XX 年 2 月 21 日至 3 月 31 日，历时 39 天，投入 93 个工作日，抽调 172 本传票、 196 本登记簿、 651 份信贷档案， 14 本卡资料，对 XXX 信用社、 XX 信用社、XX 等 11 家信用社开展存款滚动式检查、 财务会计审计 （含中间业务、股本金） 、银行卡业务检查、贷款业务检查、安全保卫、自律再监督及201X 年第 4 季度发现问题的后续跟踪检查等7 个项目的全面遵循性审计检查工作。在全面遵循性审计检查前，联社理事长进行了总体部署， 监事长进行了具体安排， 编制第一季度全面遵循性审计工作方案， 此次现场检查， 我们发现问更多精品文档学习 - 好资料题 226 条。其中存款滚动式检查问题47 条、财务会计问题71条、银行卡业务问题24 条、安全保卫问题9 条，贷款业务方面问题 37 条， 2012 年 4 季度后续跟踪检查，进一步强化审计监督评价作用。此次共对前期检查提出的246 条问题，进行后续跟踪检查，确认已整改的问题208 条，部分整改的问题38 条，无未整改的问题，整改完成率为84.55% 。（四）强化线索问题的调查核实工作2013 年第 1 季度，库车县联社不放过任何违规问题线索，强化了线索追查工作。我联社因 XX 信用社不规范装订传票的问题，成立专项工作组，于 201X 年 1 月 31 日至 2 月 17 日，对 XX 信用社 20XX 年至 2XXX 年 3 月的传票装订不规范情况进行核实，先后核查619册传票的完整性， 对暴露出来的传票风险进行调查补救，堵塞风险隐患。因 XXX 信用社暴露的不良贷款风险问题，我联社于201X年 3 月 2 日成立专项清收调查小组，对XXX 信用社 17 笔违规贷款进行调查清收，至201X 年第 1 季度末，17 笔贷款本金已清收完毕，落实了1 笔不良贷款债权清收，仅有1 笔 4235.15元欠息未收回。（五）认真落实四项制度2013 年我社进一步强化四项制度的落实工作。2013 年第 1季度已落实轮岗轮调 77 人，其中网点主任（副主任） 19 人，会计主管 18 人；已落实强制休假 89 人。更多精品文档学习 - 好资料（六）强化离任离岗管理2013 年第 1 季度，我社组织多个离任离岗监交小组，对全辖调岗的主任15 人进行监交，会计主管17 人进行监交管理，并进行离任离岗审计，出具了37 份离任离岗审计报告，其中主任（副主任） 19 人，会计主管18 人。（七）强化经济处罚20XX 年进一步进行审计责任追究。2013 年第 1 季度先后出违规处罚文件4 份，处罚36 人次，合计处罚金额11300 元，其中主任12 人次，会计主管8 人次，科员1 人次，金库中心负责人处罚1 次，其他柜员14 人次。二、自查发现的主要问题（一）存款滚动性检查1.预留印鉴管理不规范。2.对账管理部分网点存在操作不规范问题。3.对帐单加盖印鉴与预留印鉴不符。4.存取款传票审核不严。（二）财务会计审计1.未按要求授权。2.部分网点查库不到位。3.日终碰库不规范。4.乌恰信用社发现3 笔大额来账户名不符，未发查询查复，将挂账业务进行入账处理。5.多方协议不全。更多精品文档学习 - 好资料6.部分网点挂失处理存在差错。（三）银行卡、 ATM 机、 POS 机等遵循性审计1.银行卡开卡管理需要进一步加强。发现开卡户名不符2笔；开卡申请书填写不完整2 笔；开卡资料要素填制不符合要求。2.ATM 机管理需要进一步提高。 XXX 信用社、 XX 信用社20XX 年自助设备差错登记簿未将以前年度未处理完的长款进行过账记录；少量信用社ATM 机相关登记簿使用不规范。3.POS 机管理执行不到位。 XXX 信用社、 XX 信用社未按按月巡查；部分网点信用社未按要求每日打印前一日特约商户对帐单， 打印前两日特约商户资金归集明细表， 未按要求与特约商户进行银行卡收单业务对账。（四）贷款业务的检查1.农户经济档案管理不严格。2.信贷合同未按要求填制。3.发放贷款前，未对借款人进行征信查询。4.贷款逾期未按要求发送到期贷款通知、逾期贷款催收通知书。（七） 2012 年检查问题的后续检查此次共对前期检查提出的 246 条问题，进行后续跟踪检查，确认已整改的问题 208 条，部分整改的问题 38 条，无未整改的问题，整改完成率为 84.55% 。更多精品文档学习 - 好资料三后期的案防措施1.各网点、职能部门应该结合此次检查问题，进行自我剖析。审计部门应该剖析审计督办存在不足，着手提高审计手段、审计方法，制订好201XX 年第 2 季度审计工作安排；相关职能部门应该通过剖析， 查找职能督导的工作重心，促进职能内相关操作流程的建设， 指导督办职能内网点问题的整改；网点应该通过检查问题的学习，剖析问题成因，发挥集体智慧，制订切实可行的整改措施，落实好问题的整改工作。1. 进一步强化新核心系统业务操作要点的学习，抓住新核心系统的操作要点， 全面规范门柜业务的操作流程， 减少操作风险，提高合规操作能力。3全面开展阳光信贷后续教育及回头看活动。一是落实阳光信贷教育，二是落实入户贷款调查工作以上是我社 201X 年第 1 季度案件防控工作总结 ,如有不妥之处，请指正。更多精品文档学习 - 好资料附件：1.农村合作金融机构案件专项治理大检查发现问题统计表2.农村合作金融机构案件专项治理大检查发现案件统计表3.农村合作金融机构专项治理检查案件责任人处理情况统计表4.农村合作金融机构案件专项治理检查票据违规情况统计表5.农村合作金融机构案件专项治理检查票据违规情况统计表更多精品文档学习 - 好资料二一 XX 年四月五日更多精品文档