2022年《金融市场基础知识》模拟试题一

2022年金融市场基础知识模拟试题一注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。A. 套期保值B. 公开市场C. 盈利性D. 投融资正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（）。A. 出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B. 公司解散清算之时C. 公司连续5年亏损D. 股东大会作出减少公司注册资本的决议正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于债券的基本性质的是（）。A. 债券属于有价证券B. 债券是一种虚拟资本C. 债券是债权的表现D. 发行人必须在约定的时间付息还本正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能，这类风险被称为（）。A. 经营风险B. 操作风险C. 信用风险D. 财务风险正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列说法错误的是（）。A. 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B. 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C. 经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D. 证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。A. 2B. 3C. 4D. 5正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A. 9B. 12C. 18D. 24正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金资产估值的最终目的是（）。A. 客观准确地计算基金管理费和托管费B. 计算、评估基金资产的价值C. 计算、评估基金负债的价值D. 确定基金份额净值正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（）名汪册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。A. 10；15B. 20；10C. 30；10D. 30；20正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在我国，国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立（），实行自律性管理。A. 证券交易所B. 证券登记结算机构C. 证券监督管理机构D. 证券业协会正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A. 直接义务B. 违背受托义务C. 违背信托义务D. 间接义务正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中囯金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。A. 深圳B. 北京C. 上海D. 大连正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。A. 10B. 20C. 50D. 60正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 3万元以上5万元以下D. 5万元以上10万元以下正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A. 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B. 由委托人和证券公司共同承担責任C. 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D. 委托人和证券公司均不应承担正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A. 1B. 3C. 5D. 7正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期融债券发行前和（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（）。A. 25%B. 20%C. 30%D. 35%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法不正确的是（）。A. 限仓制度能防止市场风险过度集中B. 限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C. 限仓制度能有效防范操纵市场的行为D. 限仓制度能防范操纵市场的行为，而大户报告制度不能正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴涵着经济风险。这说明宏观经济风险具有（）。A. 累积性B. 隐藏性C. 或然性D. 潜在性正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是盈利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有（）。A. 或然性B. 不确定性C. 相对性D. 隐藏性正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。A. 金融期货B. 金融远期合约C. 金融期权D. 金融互换正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A. 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B. 基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C. 基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D. 衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和（）。A. 资产负债率B. 速动比率C. 净资产收益率D. 净利润正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A. 注册资本B. 负债C. 虚拟资本D. 货币资金正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的（）。A. 10%B. 15%C. 20%D. 30%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A. 净资本B. 固定资本C. 流动资本D. 注册资本正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 大宗交易系统中，买卖双方采用（）方式的，交易双方应就收期限、履约保证金比例以及交收失败的处理等事项作出约定。A. 非担保交收B. 担保交收C. 定向交收D. 非定向交收正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A. 1%3%B. 1%5%C. 3%5%D. 5%10%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于证券公开发行的说法，正确的是（）。A. 单位和个人向证监会报备后，可以公开发行证券B. 向特定对象发行证券的，为公开发行C. 向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行D. 非公开发行证券，可以采用广告的方式正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。A. 1至3年的证券市场禁入措施B. 3至5年的证券市场禁入措施C. 5至10年的证券市场禁入措施D. 终身的证券市场禁入措施正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权，被称为（）。A. 单只股票期权B. 股票利率期权C. 股票组合期权D. 股票指数期权正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（）。A. 接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B. 必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准C. 会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用D. 决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融债券的招投标发行通过（）债券发行系统进行。A. 中国人民银行B. 中国债券登记结算有限责任公司C. 中国银监会D. 证券交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列各项不属于中华人民共和国证券法授予证券交易所的监管权力的是（）。A. 根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B. 对证券的上市交易申请行使审核权C. 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止股票上市交易行使决定权D. 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 凭证式国债是一种（）债券。A. 不可上市流通的收益型债券B. 不可上市流通的储蓄型债券C. 可上市流通的收益型债券D. 可上市流通的储蓄型债券正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在中小企业板块上市的股票，连续（）个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交量低于（）万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A. 90；150B. 120；150C. 90；300D. 120；300正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下不属于国际债券特征的是（）。A. 资金来源广，发行规模大B. 存在汇率风险C. 有国家主权保障D. 以任意货币作为计量货币正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融期权的基础资产与金融期货的相比，金融期权的基础资产（）。A. 较少B. 较多C. 一样多D. 没法比较正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融期权交易的买方（）。A. 只有义务没有权利B. 既有权利又有义务C. 只有权利没有义务D. 权利和义务都没有正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于基金销售机构的是（）。A. 商业银行B. 证券公司C. 专业基金销售机构D. 中国证券业协会正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股权类产品的衍生工具不包括（）。A. 股票期货B. 股票指数期权C. 金融互换D. 股票期权正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A. 账户信息表B. 身份确认书C. 业务合同书D. 风险揭示书正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A. 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B. 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C. 证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D. 委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。A. 现货交易和远期交易B. 现货交易和期货交易C. 现货交易和权证交易D. 现货交易和期权交易正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（）。A. 可分离型与非分离型B. 独立型与分离型C. 独立型与非独立型D. 可分型与不可分型正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。A. 自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B. 自发行之日起10年内不得赎回C. 自发行之日起10年内具有1次赎回权D. 期限在15年以上正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金，是根据（）进行划分。A. 投资理念B. 募集方式C. 投资标的D. 资产配置正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 指数成分股的选择空间有（）。 .非暂停上市股票 .股票价格无明显的异常波动或市场操纵 .非ST、*ST股票 .公司经营状况良好A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列属于证券公司应依法履行的诚信义务的有（）。 .证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动 .证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 .证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 .证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票和收受他人赠送的股票A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 有限售条件的股份包括（）。 .国家持股 .国有法人持股 .其他内资持股 .外资持股A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 .未直接参与信息披露违法行为 .配合证券监管机构调查且有立功表现 .受他人胁迫参与信息披露违法行为 .主动上交个人财产A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融期货合约的基础工具包括（）。 .股价指数 .债券 .外汇 .股票A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。 .企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 .企业年金基金财产不得用于信用交易，但可投资债券回购 .企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债 .企业年金基金财产仅限于境内投资A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 送股时，上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括（）。 .资本公积 .所有者权益 .盈余公积 .未分配利润A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。 .权利载体不同 .权利主体不同 .行权方式不同 .权利内容不同A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融市场的配置功能具体表现在（）。 .资源配置 .信息共享 .财富再分配 .风险再分配A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照能否分散，可将金融风险分为（）。 .系统风险 .会计风险 .非系统风险 .经济风险A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于市场风险特点的说法中，正确的是（）。 .主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 .种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 .常常是其他金融风险的驱动因素 .相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行（），并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。 .识别 .衡量 .分析 .管理A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股份的转让是指股份有限公司的股份持有人依法自愿将自己的股份转让给他人，使他人取得该股份的法律行为。法律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括（）。 .股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行 .国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让 .公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让 .记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。 .为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% .为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% .接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。 .转换期限 .转换条件 .转换利率 .转换价格A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 .中国证监会 .中国证监会派出机构 .证券交易所 .中国证券业协会A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。 .最近24个月内存在违反诚信的不良记录 .最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 .最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股价平均数可以分为（）。 .筒单算术股伤平均数 .加权算术股价平均数 .加权股价平均数 .修正股价平均数A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是（）。 .公司可以拫据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 .在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 .决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态可以划分为（）。 .期权交易 .现货交易 .远期交易 .期货交易A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。 .擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 .上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 .上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 .上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国金融债券品种主要有（）。 .政策性金融债券 .财务公司债券 .证券公司债券 .保险公司次级债务A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。 .市场利率下调，基金收益下降 .市场利率上调，基金收益下降 .市场利率上调，基金收益上升 .市场利率下调，基金收益上升A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。 .证券经纪业务即证券公司代理客户买卖证券业务 .证券公司向客户垫付资金 .不承担客户的价格风险 .分享客户买卖征券的差价A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现为（）。 .结算方式不同 .交易对象不同 .交易方式不同 .交易目的不同A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。 .利率期权 .货币期权 .股权类期权 .金融期货合约期权A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。 .汇率联结型产品 .商品联结型产品 .利率联结型产品 .股权联结型产品A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于诚信信息的效力期限，说法正确的为（）。 .基本信息长期有效 .奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为7年 .效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算 .奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（）。 .自营权益类证券及证券衍生品妁合计额不得超过净资本的100% .净资产与负债的比例不得低于8% .持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% .自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于规负责人的说法，不正确的有（）。 .合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 .合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 .合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告 .证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国证券公司监管制度主要包括（）。 .业务许可制度 .以净资本为核心的经营风险控制制度 .合规管理制度 .客户交易结算资金第三万存管制度A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 .因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 .净资产低于实收资本的50%，或者或有负偾达到净资产的50% .不能清偿到期债务 .国务院证券监督管理机构认定的其他情形A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国证券业协会诚信管理的诚信信息包括（）。 .基本信息 .奖励信息 .处罚处分信息 .协会自律规则规定的其他信息A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。 .必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 .综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 .特定性，即业务设定特定的投资目标 .通过专门账户经营运作A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列属于国际资本流动的有（）。 .国际援助 .引进外资 .发行国债 .外汇买卖A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国信托业的特点包括（）。 .相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存 .传统业务的局限性与信托品种不断创新并存 .总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存 .分业管理的专业性与信托业务多元化并存A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金份额持有人的权利包括（）。 .分享基金财产收益 .依法转让持有的基金份额 .查阅或者复制公开披露的基金信息资料 .参与分配清算后的剩余基金财产A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有（）。 .公司型基金是依据基金公司章程设立 .公司型基金以发行股份的方式募集资金 .公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 .公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 风险报告应具备的要求有（）。 .输入的数据必须准确有效 .应具有实效性 .应具有很强的针对性 .应具有普遍性A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 目前，我国发行的普通国债品种包括（）。 .记账式国债 .凭证式国债 .储蓄国债（电子式） .联名国债A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 个人进行证券投资应具备的基本条件有（）。 .符合国家有关法律的规定 .具备一定的经济实力 .具有一定的产品知识 .签署书面的知情同意书A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公司发行记名股票应当记载的事项包括（）。 .股东的姓名 .各股东所持股份数 .各股东所持股票的编号 .各股东取得股份的日期A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 与国内债券相比，国际债券的特点有（）。 .存在信用风险 .存在汇率风险 .发行规模大 .资金来源广A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 形成金融市场证券化趋势的主要原因包括（）。 .国际银行贷款收缩 .发达国家实行金融自由化政策 .金融市场广泛采用电子计算机和通信技术 .新金融工具的出现A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 .聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 .向证券交易所提出申请 .由证券交易所依法审核同意 .双方签订上市协议A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法中，正确的为（）。 .从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 .从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务 .从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 .从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券投资基金资产总值包括（）。 .基金拥有的各类证券的价值 .银行存款本息 .基金应收的申购基金款 .其他投资A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券投资基金投资存在的风险主要有（）。 .市场风险 .管理能力风险 .技术风险 .巨额赎回风险A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。 .互换和期权 .投资合同 .期货合同 .远期合同A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是（）。 .远期外汇合约 .股票期权 .股票指数期货 .股票指数期权A. ，B. ，