2022年证券从业10月考前押题3《证券市场基本法律法规》

2022年证券从业10月考前押题3证券市场基本法律法规注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A. 5；5B. 5；10C. 10；5D. 10；10正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A. 证券经纪商的中介性B. 业务对象的广泛性C. 客户资料的保密性D. 客户指令的权威性正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。A. 专业胜任能力B. 职业操守能力C. 道德水平D. 风险控制能力正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。A. 1年B. 2年C. 3年D. 4年正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公司合并的，应自合并决议之日起（）日内通知债权，于30日内在报纸上公告。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A. 30%B. 50%C. 70%D. 90%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 发行上市信息披露的基本要求不包括（）。A. 全面性B. 真实性C. 时效性D. 完整性正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 内幕交易不包括下列哪项（）。A. 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B. 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券C. 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为D. 自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证监会在各地的派出机构D. 证券公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列（）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A. 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用C. 证券公司借用客户资金并在30日内还清D. 客户缴纳与证券交易有关的税款正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。A. 一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B. 股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C. 一人有限责任公司也要设股东会D. 国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。A. 10%B. 20%C. 50%D. 70%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A. 10%B. 20%C. 35%D. 45%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于期货交易所，说法错误的是（）。A. 提供交易场所、设施及相关服务B. 组织和监督期货交易C. 发布市场信息D. 可以直接或间接从事期货交易正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券发行人不得提供虚假信息，必须保证所出文件的（）。A. 真实性、准确性、完整性B. 真实性、准确性、及时性C. 及时性、真实注、效益型D. 及时性、真实性、完成性正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D. 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C. 代销、包销的期限及起止日期D. 当事人的背景信息正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A. 会员B. 期货交易所C. 期货交易公司D. 中国期货业协会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为（）万元。A. 10B. 20C. 30D. 50正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A. 经办人B. 申请人C. 复核员D. 签章人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毀交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A. 1万元以上3万元以下B. 1万元以上5万元以下C. 3万元以上5万元以下D. 5万元以上10万元以下正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（）。A. 以明示或默示的方式，约定与其券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A. 2/3B. 1/3C. 1/2D. 3/4正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 基金份额持有人的权利不包括（）。A. 参与分配清算后的剩余财产B. 分享基金财产收益C. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D. 查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不具有法人资格的是（）A. 母公司B. 分公司C. 总公司D. 子公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公司章程的基本特征不包括（）。A. 法定性B. 真实性C. 公平性D. 自治性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的A. 60%B. 50%C. 40%D. 30%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 （）是股份有限公司的最高权力机关。A. 股东B. 股东大会C. 董事D. 董事会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 中国证监会在各地的派出机构D. 证券公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A. 参与分配清算后的剩余财产B. 分享基金财产收益C. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D. 查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 有限责任公司的权力机关是（）。A. 股东会B. 董事会C. 监事会D. 理事会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。A. 董事会会议分为定期会议和临时会议两种B. 董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C. 董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D. 童事会会议应有过半数的董事出席方可举行正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 持有证券公司股份增至（）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。A. 3%B. 5%C. 6%D. 10%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。A. 申请人填写股份非交易过户申请表B. 申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C. 申请人提交继承人身份证原件及复印件D. 申请人填写股份非交易过户登记表正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 有限责任公司的权力机构是（）。A. 股东会B. 董事会C. 职工代表大会D. 监事会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A. 10B. 15C. 20D. 30正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A. 30B. 40C. 50D. 60正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A. 直接义务B. 违背受托义务C. 违背信托义务D. 间接义务正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。A. 债券基金、股票基金、货市市场基金B. 封闭式基金与开故式基金C. 成长型基金与收入型基金D. 契约型基金与公司型基会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。A. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A. 监督B. 管理C. 制衡D. 审核正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公司股东决定合并公司通知债券人必须经过（）以上的代表表决通过A. 1/3B. 2/3C. 全票D. 5%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。A. 全国人民代表大会B. 国务院C. 中国证券业协会D. 证券监管部门正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A. 30%B. 20%C. 35%D. 25%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）A. 证券交易所的从业人员B. 期货经纪公司的从业人员C. 证券业协会的工作人员D. 自然人正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A. 1%3%B. 1%5%C. 3%5%D. 5%10%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（）。A. 中证资本市场发展监测中心有限公司B. 中国证券业协会C. 地方性证券业协会D. 地方性证券交易所正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全（）保证金制度每日结算制度涨跌停板制度风险准备金制度A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有（）。分公司和子公司都不具有法人资格分公司和子公司都具有法人资格分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格子公司能够依法独立承担民事责任A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 有限责任公司的董事会的职权是（）执行股东会的决议制定公司的经营计划和投资方案决定公司内部管理机构的设置修改公司章程A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括（）。证券账户的开立证券账户卡挂失补办证券账户注册资料的查询与变更证券账户合并与注销A. 、 、B. . 、 C. 、 、 D. 、 、 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列属于证券投资基金销售人员的是（）基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员部门基金业务负责人基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务经中国证监会认可开展的其他业务A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。自然人申请变更法人申请变更合伙企业申请变更创业投资企业申请变更A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。违背客户的委托为其买卖证券不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 财务顾问主办人应当具备的条件包.括（）。最近24个月无违反诚信的不良记录最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 禁止任何人以下列手段操纵证券市场（）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 （）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记少诚信档案。发行人证券公司证券服务机构投资者A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。自营业务账户风险限额资产配置席位情况A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。提供虚假、误导性信息采取正当竞争手段开展业务诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（）。.确保自营业务与经纪、资产管理，投资银行等业务在机构、人员，信息、账户、资金、会计核算上严格分离.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责.应形成有效的自营业务前、中、后台括互制衡的监督机制A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。有100万元人民币以上的注册资本分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员有健全的内部管理制度有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（）。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人设立股份有限公司应由监事会作为申请人设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是（）。监事会由监事组成，其成员不得少于3人为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能监事会由监事组成，其成员不得少于5人当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和高级管理人员予以纠正A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 有下列（）清形的人员，不得注册为投资主办人。被监管机构采取重大行政监管措施未满2年未通过证券从业人员年检尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内已取得证券从业资格A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人证券经纪商有义务为客户保密 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公司的财产包括（）。动产不动产货币组成的有形财产货币组成的无形财产A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 定向资产管理合同中至少包括（）。.客户资产的管理方式和管理权限.各类风险揭示.当爭人的权利和义务.客户资产的清算返还事宜A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析（）。举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务中国证券监督管理委员会认定的其他形式A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。反洗钱义务履行及责任划分销售费用分配的比例和方式对基金持有人的持续服务责任基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。金融投资经验风险承受能力风险管理能力金融管理能力A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。经营券经纪业务已满2年公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合増加融资融券业务后的规定A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）责令停止承销或者代理买卖没收违法所得处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有（）。公正平等自愿诚实信用A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）代理客户进行期货交易提供交易设施划转期货交易保证金协助办理开户手续A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动.上市公司收购的有关方案.公司股权结构的变化.公司债务担保的重大变更A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）融资融券证券账户融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户信用交易资金交收账户A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。委托代理关系代理期间执业地域范围代理权限A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。公开信息封闭信息半公开信息有限公开信息A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）姓名从业资质证明年龄所在营业网点A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 有限责任公司董事会行使的职权包括（）。执行股东会的决议制订公司的年度财务预算方案、决算方案决定公司的经营计划和投资方案修改公司章程A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将（）记入其诚信档案。财务顾问被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。电视广播网络报刊A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。责令改正没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。挪用公司资金将公司资金以其他个人名义开立账户存储将公司资金借货给他人或者以公司资产为他人提供担保与本公司订立合同或者进行交易A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。董事高级管理人员控股股东基层员工A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。取消从业资格处以3万元以上5万元以下的罚款属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分构成犯罪的，依法追究刑事责任A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。中华人民共和国证券法证券业从业人员资格管理办法证券公司融资融券业务试点管理办法证券公司合规管理试行规定A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 基金按运作方式不同，分为（）。封闭式基金开放式基金契约型基金公司型基金A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。证券投资经验财产与收入状况风险偏好身份A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在证券交易所上市交易的（）是证券公司自营业务的买卖对象。债券权证股票非上市证券A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。监事会理事会啻事会或股东大会股东大会或股东会A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据上海证券交易所异常情况处理实施细则中属于无法连续交易的情况是（）交易、通信系统出现10分钟以上中断行情发布系统出现10分钟以上中断10%以上证券中断交易10%以上营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报A. 、B