2022年期货从业考试《法律法规》考前押题1

2022年期货从业考试法律法规考前押题1注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A. 30日B. 60日C. 3个月D. 6个月正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A. 同一开户系统B. 统一开户方案C. 统一开户编码D. 统一开户制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开( ) 次会议。A. 1B. 3C. 2D. 5正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A. VIP会员和普通会员B. 公司会员和个人会员C. 结算会员和非结算会员D. 入会会员和非入会会员正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在期货公司的营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地是指( ) 。A. 默认为期货公司总部B. 期货交割场所C. 该分支机构住所地D. 期货交易所正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司独立董事最多可以在( ) 家期货公司兼任独立董事。A. 1B. 5C. 3D. 2正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，错误的是（）。A. 期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案B. 期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C. 期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况D. 期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于期货交易所职责的是（）A. 监管指定交割仓库的期货业务B. 发布市场信息C. 对保证金安全存管实施监控D. 制定并实施交易规则及其实施细则正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（）A. 事业单位B. 国有单位C. 期货公司的工作人员D. 国家机关正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( ) 和协调配合机制。A. 信息共享B. 定期互访C. 联席会议D. 沟通交流正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（ ）。A. 研发负责人B. 期货公司法定代表人C. 经营管理主要负责人D. 财务负责人正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）。A. 6000万元B. 6450万元C. 5550万元D. 5850万元正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者保证金账户( ) 保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A. 当日交易日日终B. 前一交易日日终C. 前两个交易日日终D. 前三个交易日日终正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A. 国家专项资金B. 期货公司给予手续费C. 期货交易所交易手续费D. 期货交易所风险准备费正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易的交割，由（）统一组织进行。A. 期货业协会B. 证监会C. 国务院期货监督管理机构D. 期货交易所正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( ) 核准的任职资格。A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 国家工商总局D. 中国银监会正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告（）。A. 中国银监会B. 中国证监会C. 国家发展和改革委员会D. 中国期货业协会正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）A. 期货交易利润说明书B. 期货交易收益承诺书C. 期货交易风险说明书D. 期货交易风险免责书正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检査时，检査人员不得少于( ) 人。A. 1B. 3C. 2D. 4正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A. 中国证监会B. 期货业协会C. 期货公司D. 期货交易所正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。A. 国务院B. 国务院期货监督管理机构C. 期货业协会D. 银监会正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失，期货公司( ) 。A. 承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B. 承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的70%C. 承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%D. 承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司股东，董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A. 总经理B. 董事长C. 董事会D. 董事会常设的风险管理委员会正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列属于实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A. 保证金制度B. 涨跌停板制度C. 结算担保金制度D. 风险准备金制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司从业人员在本公司经营范围内产生的民事责任，由（）A. 期货公司B. 期货公司总经理C. 直接负责的管理人D. 从业人员本人正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司( ) 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检査。A. 经理B. 监事会C. 独立董事D. 首席风险官正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于会员制度期货交易的表述，正确的是（）A. 董事会的日常工作由总经理主持B. 理事会由会员理事和非会员理事组成C. 会员大会由总经理主持D. 期货交易所的总经理由董事会任免正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A. 国务院B. 国务院期货监督管理机构C. 期货交易所D. 期货业协会正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（）向中国期货业协会申请从业资格。A. 期货交易所B. 其所在机构C. 从业人员本身D. 任意一家期货公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）负责期货投资者保障基金的财务监管。A. 财政部B. 中国证监会C. 中国证监会和财务部D. 期货交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A. 其他客户金和自有资金B. 自有资金C. 风险准备金和其他客户资金D. 风险准备金和自有资金正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审査。A. 风险管理B. 技术风险C. 协助开户D. 全权开户正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易转码申请的处理结果发送给（）A. 客户B. 期货公司C. 中国期货保证金监控中心D. 账户期货业协会正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( ) 资格。A. 金融期货经纪业务B. 商品期货经纪业务C. 证券经纪业务D. 期货经纪业务正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A. 每日B. 每月C. 每年D. 每季正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司不符合规定被中国证监会责令整改，整改期限不得超过( ) 个工作日。A. 20B. 30C. 40D. 60正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A. 处3万元以上10万元以下B. 1万元以上10万元以下C. 1万元以上5万元以下D. 3万元以上5万元以下正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A. 证券公司的控股股东、实际控制人B. 证券业协会C. 证券公司D. 期货公司正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货投资者保障金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A. 公开、公平、公正B. 取之于市场，用之于市场C. 保障投资者合法权益和公平救助D. 合理、有效正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( ) 管理。A. 统一B. 集中C. 自律D. 集体正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A. 较低的收盘价B. 较高的收盘价C. 收盘价的算术平均值D. 收盘价的加权平均值正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于客户保证金表述正确的是（ ）。A. 客户很据自己资金是的大小调整保证金的缴纳额B. 期货公司可以用客户的保证金支付手续、费税款C. 客户可以随时提取保证金D. 期货公司向客户收取的保证金属于期货公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 当期货市场出现（）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。A. 异常B. 快速下跌C. 交易清淡D. 快速上涨正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）A. 期货交易所B. 期货公司C. 期货保证金安全存管监控机构D. 证监会正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地( ) 交季度工作报告。A. 中国证监会、财政部B. 中国期货业协会C. 中国证监会派出机构D. 期货交易所正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所应当按照( ) 的20%的比例提取风险准备金。A. 佣金收入B. 手续费收入C. 交易金额D. 结算担保金正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于期货交易所的表述，错误的是（）A. 负责人由国务院期货监管机构任免B. 以其全部财产承担民事责任C. 按照其章程的规定实行自律管理D. 以营利为目的正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员，代为履行职责的时间不得超过( )个月。A. 6B. 5C. 4D. 1正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 一般法人投资者申请开立金融期货账户时，下列人员中，不需要参加金融期货基础知识相关测试的是（）。A. 指定下单人B. 结算单确认人C. 法人代表D. 资金调拨人正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，保存有关介绍业务的凭证。合同等资料的期限不得少于（）年。A. 5B. 3C. 2D. 1正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）A. 继续暂停直至恢复为止B. 给予一定的罚款C. 注销期货业务许可证D. 永久撤销期货业务资格正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（）的原则予以处理。A. 利益优先B. 公平优先C. 时间优先D. 开户优先正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( ) 批准的业务资格。A. 国务院期货监督管理机构B. 期货业协会C. 期货交易所D. 证券交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立，信息隔离和人员回避等工作安排B. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资者咨询服务正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( ) 个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人。A. 1B. 2C. 4D. 5正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于会员制期货交易所理事长的陈述，错误的是（）。A. 副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过B. 期货交易所的会员大会由理事长主持C. 理事会不得兼任总经理D. 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。A. 结算担保金比例B. 保证金比例C. 结算备付金D. 保证金正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。A. 先予执行然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B. 予以抵制并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C. 予以抵制并及时按照所在机内部程序向高级管理人员或者董事会报告D. 先予执行然后向中国期货业协会报告正确答案：C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列关于从事期货业务，申请期货从业资格说法错误的有（）A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货公司C. 通过期货从业资格考试，就可似事期货业务D. 通过期货从业考试资格，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格正确答案：A,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（）。A. 具有期货从业人员资格B. 具有从事期货业务5年以上经验C. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上字位D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年正确答案：A,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。A. 非结算会员B. 全面结算会员期货公司C. 特别结算会员期货公司D. 客户正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结，划拨以下账户中的资金或者有价证券（）A. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券B. 期货交易所自有账户中的资金C. 属于期货交易所自有的有价证券D. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金正确答案：B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人（）。A. 期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬B. 公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务C. 居间人应当独立承担居于居间经济关系所产生的民事责任D. 居间经济关系所产生的民事责任由期货公司和客户承担正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告（）A. 拟更换董事长、总经理B. 财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准C. 客户发生重大透支、穿仓D. 发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 当期货市场出现导常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括（）。A. 提高保证金B. 调整涨停板幅度C. 终止交易D. 限制会员或者客户的最大持仓量正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准( ) 。A. 净资本不得低于人民币1500万元B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%C. 净资本与净资产的比例不得低于40%D. 负债与净资产的比例不得高于150%正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。A. 询问当事人和与被调査事件有关的单位和个人B. 査询、复制与被调査事件有关的财产权登记等资料C. 进入涉嫌违法行为发生场所调査取证D. 査阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料已及其他相关文件和资料正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）A. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露B. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，以自身利益优先C. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易量最大的客户利益优先D. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待正确答案：A,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）A. 保证金标准B. 结算流程C. 争议处理方式D. 违约责任正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（）A. 中国期货业协会设监事会B. 中国期货业协会是期货业的自律性组织C. 中国期货业协会的权力机构是会员大会D. 中国期货业协会是社会团体法人正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 证券公司介绍下列哪些人到期货公司开户时，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案（）A. 本公司工作人员B. 本公司工作人员配偶及其直系亲属C. 本公司实际控制人D. 本公司控股股东正确答案：C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 结算会员由（）组成。A. 专用结算账户会员B. 交易结算会员C. 全面结算会员D. 特别结算会员正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 客户下达的交易指令( ) 期货公司未予以拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A. 没有买卖方向B. 没有开平仓方向C. 没有品种D. 没有数量正确答案：A,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离( )A. 客户B. 财务C. 人员D. 经营场所正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是（）A. 期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告B. 中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东C. 公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告D. 期货公司发生重大透支，穿仓等情形时，期货公司应当立即书面通知全体股东正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）A. 了解投资者的财务状况B. 客观的告知投资者期货投资的特点C. 诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险D. 缴纳服务保证金正确答案：A,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（）A. 年度报告B. 半年度报告C. 季度报告D. 月度报告正确答案：A,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。A. 1/5 以上理事联名提议B. 1/3 以上理事联名提议C. 期货交易所章程规定的情形D. 中国证监会提议正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是（）A. 由客户自行承担B. 由客户承担主要损失C. 由期货公司承担主要赔偿责任D. 期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十正确答案：C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列关于会员制期货交易所理事会的表述，正确的有( ) 。A. 每位理事只能接受一位理事的委托，代为出席会议B. 理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围C. 理事因故不能出席会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席D. 理事会应当对会议表决事项作出会议记录正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列关于期货交易所合并分立的说法正确的是（ ）A. 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继B. 期货交易所分立的，其债权、债务由分立前的期货交易所承继C. 合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继D. 合并前各方的债权、债务由合并前的期货交易所承继正确答案：A,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A. 公平B. 公正C. 公开D. 诚实信用正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的是（）A. 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B. 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C. 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D. 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力正确答案：A,B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 全面结算员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议包括的内容（）。A. 保证金标准B. 结算流程C. 违约责任D. 争议处理方式正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A. 金融期货经纪业务资格申淸书B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 张某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，张某将交易全权委托给该期货公司工作人员吴某进行操作。不久，张某发现其账户发生亏损100万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，张某不可能获得的赔偿数额是( )A. 100万元B. 90万元C. 80万元D. 70万元正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定（）。A. 财务软件B. 交易软件C. 杀毐软件D. 结算软件正确答案：B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 ( )所依法对首席风险官进行自律管理。A. 中国期货业协会B. 期货交易C. 期货公司D. 中国证券监督管理委员会正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 取得实行会员分级结算制度的期货交易所交易结算会员资格的期货公司，不得为( ) 办理结算业务。A. 交易所的其他交易结算会员B. 交易所的非结算会员C. 其他公司的客户D. 本公司的客户正确答案：B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 根据期货市场客户开户管理规定，除中国证监会另有规定外，一般单位客户办理开户时，应当出具（）。A. 营业执照B. 组织机构代码证C. 代理人的身份证D. 单位客户的授权委托书正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 根据期货从业人员行为准则，不得以排挤竞争对手为目的收取手续费。A. 经营成本B. 资格证监会规定标准C. 市场平均标准D. 行业自律标准正确答案：A,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 根据期货交易管理条例，国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。A. 期货交易所B. 期货公司C. 期货经营机构D. 期货保证金安全存管监控机构正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易（）。A. 期货公司B. 期货投资咨询机构C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构D. 期货交易所得非期货公司结算会员正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 会员在期货交易中违约的，期货交易所可以使用（ ）代为承担违约责任。A. 会员的保证金B. 期货交易所的风险准备金C. 期货交易所自有资金D. 其他会员的资金正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下面关于交易结算报告査询的表述，错误的是（）A. 非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全面结算会员査询交易结算报告B. 非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告C. 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式査询交易结算报告D. 非结算会员的客户应当向非结算会员査询结算报告正确答案：A,B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列机构或个人不能从事期货交易的是（ ）A. 事业单位的老袁B. 期货交易所的工作人员C. 期货保证金安全存管机构的工作人员D. 证券市场禁入者正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 根据期货公司管理办法，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。A. 诚实信用B. 明晰职责C. 强化制衡D. 加强风险管理正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院奇虎监督管理机构。（）A. 提高保证金B. 调整涨跌停板幅度C. 限制会员或者客户的最大持仓量D. 暂时停止交易正确答案：A,B,C,D, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险（）正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 首席风险官向期货公司股东大会负责。（ ）正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货交易所总经理连选连任不得超过两届。( )正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（ ）正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 参加期货从业资格考试的必须是大学以上学历。( )正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司借入的次级债务，可以按照中国证监会规定的比例计入净资本。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规则，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人具有申诉权利( )正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并没收其所持期货公司的期权。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某因故请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可以形成提名和聘任决议。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 按照期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司风险监管指标达到预营标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 投资者适当性制度要求申请金融期货交易编码的一般法人投资者，其净资产不低于人民币50万元。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开两次会议。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格( )。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令