2017年安全绩效评估自评估报告

中粮（东莞）粮油工业有限公司质量安全绩效评自评估报告一、评估总体情况 1、企业概况中粮（东莞）粮油工业有限公司成立于2014年9月，坐落于“全国粮油物流加工第一镇”东莞麻涌镇，紧靠广州港务局新沙港，毗邻广州经济开发区。中粮广东粮油产业园项目是中粮集团有限公司在麻涌镇投资建设的集油料压榨、油脂精炼、大米加工、啤麦加工、面粉加工、淀粉糖加工、饲料加工以及粮油产品贸易为一体的全产业链粮油加工园区。公司以诚信服务、方便客户为宗旨，秉持“安全、优质、责任、创新”的质量方针，实行科学的管理和适应市场要求的运作模式，与集团公司进出口业务结合形成了贸易、生产、存储、中转一条龙服务体系，努力发挥设施完备和油船直接靠港卸货、损耗低、费用少、速度快的优势，可按客户要求提供租罐、报关报检、接货、储存、发货等系列化服务2、检查组概况自评检查组分为A、B两组（A组负责人：安全环保部 组员： 采购部、综合管理部、生产部；B组负责人：研发中心 组员： 工程部、物流部、大米部）对公司项目建设及产品的生产和服务涉及的有关部门、场所和活动进行自评估。3、评估过程（需附照片）整理为word格式 电子文档评审会议制度文件 二、总体评分情况（一）总体得分分析主要问题分析和建议：依据中粮集团质量安全绩效评估表，广东产业园区自评绩效等级5.8级。评估指标总分21613，公司适用分值20953，实际得分12229.5分，得分率为58.23%，一级指标最高得分率在76%，最低得分率在39%， 平均得分率58.37%。领导力得分率最高，离不开公司领导的高度重视，整理为word格式结果与改进得分最低主要为项目建设期，该项目管理条款尚未实施，总体得分率较低为建设项目期相关公司尚未开展，建议开展质量、职业安全、环保体系建设工作。（二）一级要素指标得分情况1、风险评估: 序号二级指标三级指标数量评分要点数量评分细则数量设计分值适用分值实际得分得分比例1.1愿景与价值观14530302067%1.2方针141540403280%1.3目标361761611016%1.4策略615231051057067%1.5利益相关方管理23630302583%1.6生产经营过程451882826782%1.7质量安全风险683522522519486%1.8责任3161613213210882%1.9管理承诺8354031631624578%小计34961751021102177176%2.策划与行政管理序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例2.1质量与安全工作策划35161501502517%2.2产品设计和开发4195234534524170%2.3新品投放质量安全管理133606000%2.4生产运营流程控制5202930130122675%2.5纠正和预防措施的跟踪2371101109082%整理为word格式2.6管理文件与资料251373734359%2.7记录121050504590%小计18571301089108967062%3.风险评估序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例3.1风险评估总体要求1124025825818772%3.2食品质量安全风险评估2136461561544072%3.3职业安全健康风险评估332858058044777%3.4环境因素风险评估210282152156530%小计83816016681668113968%4.人力资源序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例4.1质量与安全纳入人力资源管理1133612012054.545%4.2招聘27770704057%4.3个人质量与安全绩效考核和奖惩191613513510578%4.4离职体检122101000%4.5组织变更管理2771051054543%小计73868440440244.556%5.合规性保证序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例5.1法律法规的识别和转化5165734034023268%5.2外部授权与许可364538338330179%整理为word格式5.3行业标准的识别与转化510151801807039%5.4向政府和上级单位报告13330302067%5.5合规性评估352614014000%小计17401461073107362358%6.建设项目和变更管理序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例6.1项目策划6124328528519267%6.2项目控制6153633033023571%6.3项目关闭331111011000%6.4变更管理5113350041525561%小计20411231225114068260%7. 培训和能力序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例7.1培训管理331052523669%7.2培训需求分析35131341347858%7.3教师能力224353500%7.4培训实施791922522515971%7.5管理层上岗培训3371201203025%7.6入职培训551690906269%7.7岗前培训55121301307054%7.8持证上岗4102415015012080%7.9培训评估331080805771%小计35451151016101661260%8. 沟通和促进序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例整理为word格式8.1沟通34555552545%8.2协调会议371690906876%8.3车间/班组会议58221321328262%8.4安全委员会和质量分析会5132419018816085%8.5指导512201551559360%8.6奖励和惩罚5111117517516393%8.7促进活动714181251256149%8.8工余信息33345452556%8.9向利益相关方报告44865653046%小计40761271032103070769%9. 风险控制序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例9.1食品安全风险控制126122372672658480%9.2职业病危害风险控制9334867767739558%9.3安全风险控制6317294594574779%9.4安全保卫/社会安全风险控制412141741748951%9.5环保风险控制59371851654527%9.6原物料和产品控制10202222022015972%9.7生产流程风险控制1536411911917640%9.8作业许可443333233230291%9.9标志与标识33675751216%9.10个人劳动防护用品11133336536512033%小计7922252938903870252965%10. 设施/设备管理序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例10.1设施/设备的基本信息管理46341091095853%10.2设施/设备选择591912412410685%10.3设施/设备安装和验收39141111119384%10.4设施/设备的运行管理391095957579%10.5 维护保养策划933402302306528%10.6 维护保养实施6691601606541%10.7维护保养评审44121001003030%10.8作业区域和建/构筑物检查和评估33876763647%10.9设备使用前的检查992916000#DIV/0!10.10 特种设备管理441616216210867%整理为word格式10.11安全防护装置和移动式工具442124024000%10.12监视和测量设备443222922900%10.13 暂存、转让、报废4448000#DIV/0!小计621042481876163663639%11. 承包商管理、采购与物流管理序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例11.1承包商管理8424981581555168%11.2种植管理4142014000011.3养殖管理7325233100011.4采购管理11345047347330865%11.5仓储/物流管理12275156451429858%小计4214922223231802115764%12. 应急管理序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例12.1应急需求分析452515915912075%12.2 应急准备10257947247222748%12.3应急响应12215956556535062%12.4 后期处置66111351358261%12.5应急保障57802712716223%小计37642541602160284152%13. 事故/事件的报告和调查处理序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例13.1事故/事件报告与通报59311101109889%13.2事故/事件调查分析662625425419677%整理为word格式13.3经验总结225565600%13.4事故/事件调查的参与661070702029%13.5事故/事件的处罚113151515100%13.6未遂事件和不符合标准状况的管理11112115015011073%13.7抱怨管理2214282800%13.8工余事件223151500%13.9跟踪措施88231701703018%13.10事故/事件调查报告的验证2211606000%13.11事故/事件统计分析10113216816810663%小计55601791096109657552%14.风险监视和测量序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例14.1监视和测量的基本要求6111199997273%14.2职业病危害因素监视和测量55241181189883%14.3安全风险监视和测量551490902427%14.4安全保卫/社会安全风险监控3352020945%14.5节能减排监测511211101106055%14.6产品的监视和测量8122331831823474%14.7隐患排查3310757575100%14.8员工满意度调查369777700%14.9行为观察771610210200%14.10任务观察992510610600%14.11食品安全控制措施的确认和验证1216372582584417%14.12绩效内部评估/审核711321751754526%14.13顾客满意47161391391813%14.14监视和测量的纠正和预防336606000%整理为word格式小计801092491747195585344%15.结果与改进序号二级指标三级指标评分要点评分细则设计分值适用分值实际得分得分比例15.1结果评审58924024010544%15.2绩效评审611262752758531%小计11193551551519037%三、企业改进建议1、整理质量与安全管理绩效评估体系评估表，将各项指标细化到各单位，明确需提供的证据，统一下发，各单位根据下发的评估表与本单位实际工作进行对标及改进，确保各项工作满足质量与安全管理绩效评估体系要求。2、吸收借鉴同行业企业体系推进的不足，强化培训力度，让员工、中层以上人员了解掌握体系要求，了解与质量和食品安全有关的法律法规要求及与产品有关的企业、行业、国家标准，顾客的期望，强化食品安全意识。更要注重如何将培训与实际工作中存在的问题相联系，切实利用好管理工具，加强基础管理工作。附表：安全绩效评估工作发现隐患清单整理为word格式 中粮（东莞）粮油工业有限公司 二一七年八月二十八日整理为word格式附表：安全绩效评估工作发现隐患清单序号编码问题点存在问题的区域、部门问题点描述整改建议证据（照片、图片、记录等）11.11-4总经理或者副总经理是否广泛宣传和沟通质量与安全的愿景和价值观？安全环保部、研发中心无与利益相关方（承包商、供应商、承租方、OEM加工商、股东）的参与、沟通记录情况举办相关方利益座谈会议21.2.1-2质量与安全方针内容的完整性和针对性，以及沟通的充分性？安全环保部、研发中心质量与安全方针未体现客户等其他要求完善质量与安全方针31.2.1-4员工理解质量与安全方针安全环保部、研发中心部分员工对公司愿景和质量方针不知道、不理解加强公司愿景和质量方针宣传和教育41.3.1-1质量与安全目标的可测量性和完整性？安全环保部、研发中心质量与安全目标无安全生产、职业健康、节能减排管理内容；未进行细化分解。完善质量与安全目标51.3.2-1企业是否制定了质量与安全目标的实施方案？安全环保部、研发中心未对目标制定了具体的实施方案制定质量与安全目标的实施方案61.3.2-2企业是否制定了质量与安全目标的实施方案？安全环保部、研发中心实施方案的可操作性不强完善质量与安全目标的实施方案整理为word格式71.3.2-3企业是否制定了质量与安全目标的实施方案？安全环保部、研发中心实施方案未经总经理批准总经理审核批准实施方案81.4.2-3质量与安全专业人员的配备与发展策略？综合管理部未建立质量与安全专业人员职业发展通道，无相关方案建立质量与安全专业人员职业发展通道及方案91.4.3-2企业是否实施了使用承包商的策略安全环保部、研发中心、综合管理部相关制度未体现承包商质量安全一票否决制修订相关制度101.4.3-4企业是否实施了使用承包商的策略综合管理部未建立与战略承包商实现共同成长、共享成果的机制建立相关机制111.4.6-1企业是否组织安排质量与安全标杆比对工作？安全环保部研发中心未开展质量安全标杆比对工作制定、实施质量安全标杆比对工作计划121.5.2-1企业是否明确了关键利益相关方获取和通报的信息和方法？安全环保部研发中心质量与安全信息对关键利益相关方（消费者/客户）的传递不足加强宣传，定期举行座谈131.6.1-1企业是否确定了生产经营流程并制定了相关规章制度？业务部未建立销售/售后服务流程制定、发布、实施销售/售后服务流程141.6.3-1企业是否定期评审和修订规章制度和操作规程？安全环保部、研发中心、综合管理部未形成评审总结报告定期评审，并形成总结报告，依据报告修订、发布制度151.7.4-1企业是否确定了质量与安全重大风险研发中心未形成书面质量与安全风险清单收集、汇总、评估质量与安全风险并形成整理为word格式161.7.5-1企业是否就质量与安全风险与相关人员进行沟通安全环保部研发中心质量与安全风险沟通的范围不全面，未包括政府机构、外部应急资源提供单位、居民和公众、客户等其他人员加强对质量与安全风险的信息交流、传递171.7.6-1是否定期或发生重大变更时，重新评估质量与安全风险?研发中心未定期对风险进行再评估定期进行风险的再评估181.8.2-7企业是否根据风险水平建立健全了质量与安全监督管理机构并配备了合格的专业人员？研发中心工会委员/员工代表质量安全的责任与权利不明确深化目标责任制191.8.2-8企业是否根据风险水平建立健全了质量与安全监督管理机构并配备了合格的专业人员？各部门关键岗位人员质量安全的权利与义务不明确深化目标责任制201.9.5-1总经理是否定期表扬质量与安全表现突出的个人或者团队，并推广好的实践？安全环保部研发中心未建立完整的质量与安全相关奖励制度、标准和方法制定、发布质量与安全相关奖励制度、标准和方法211.9.7-5总经理/分管副总经理是否在企业内推动质量与安全文化建设？安全环保部研发中心未建立基层人员的反馈意见的反馈与妥善处理流程建立、发布基层人员的反馈意见的反馈与妥善处理流程221.9.7-6总经理/分管副总经理是否在企业内推动质量与安全文化建设？安全环保部研发中心无制度文件明确规定了越级上报的情况制定越级上报流程规定整理为word格式232.1.1企业定期修订和更新质量与安全工作计划、有效沟通和监督实施研发中心建设期未制定制度制定沟通制度242.2.11产品设计前的市场调查研发中心产品设计前未开展市场调查，预先、全面、准确掌握客户对产品适用性的需要开展市场调查，预先、全面、准确掌握客户对产品适用性的需要252.2.12客户需要在设计方案中转化研发中心产品设计中缺乏对客户的需要转化的设计方案，以确保满足客户直接或者潜在的要求转化的设计方案262.2.13设计时收集并综合分析产品食品安全标准，确保达标研发中心设计时收集并综合分析产品食品安全标准，没有建立收集标准的目录，没有分析报告收集并综合分析产品食品安全标准，没有建立收集标准的目录272.2.15产品功能和性能描述的完整性和准确性研发中心产品的功能和性能的描述性文件缺少对预期的保质期和贮藏条件、与食品安全有关的标识，和（或）处理、制备、及使用说明书、分销方式、预期用途的描述增加产品的功能和性能的描述性文件282.2.21配方调试和试生产阶段的质量安全管理小组（或）机构研发中心没有成立配方调试小组（或相关机构）并明确职责分工成立配方调试小组整理为word格式292.2.22配方、工艺参数和产品的保质期的验证试验研发中心验证试验没有包括产品配方确定的相关测试（稳定性等）及产品实现过程中的工艺参数测试验证试验产品302.2.25设计和开发发生变更时的管理研发中心产品配方、包装、生产和储存条件变化时，对产品质量与安全性能重新确认不及时、不全面完善变更管理312.2.3-4成品食品安全标准的完整性研发中心标准内容未标注是否包括致病性微生物及专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品的营养成分要求完善食品安全标准322.3.1新品投放质量与安全测试与审查研发中心未规范明确相关制度安排规范明确相关制度332.4.2-1生产调度会议是否包括质量与安全工作的策划和控制？研发中心未召开生产调度会议召开生产调度会议342.4.4维修会议关注质量与安全问题工程部未规范明确相关制度安排规范明确相关制度352.4.53交接班管理效果各部门交接班记录记录缺失完善交接班记录362.5.1纠正预防措施记录及完整性各部门纠正预防措施记录不完整完善纠正预防措施记录372.6.12作业现场可以得到现行版本的受控文件各部门作业现场没有放置现行版本的受控文件更新受控文件整理为word格式382.6.21评审制度及制度的全面性综合管理部没有评审制度完善评审制度392.6.22文件是否易于获取各部门现场文件不方便取阅现场放置现场文件402.7.11记录管理的规范性各部门现场查看记录保存情况有的不完整完善现场记录413.1.1-3企业质量与安全风险评估方法、范围、频次与结果？研发中心未进行车间评估过程完善车间评估文件423.1.1-4企业质量与安全风险评估方法、范围、频次与结果？研发中心未更新风险评估更新风险评估433.1.1-12企业质量与安全风险评估方法、范围、频次与结果？研发中心风险评估过程与结果记录不齐全完善过程与结果记录443.2.1-4企业是否开展食品安全风险评估？研发中心食品加工流程图不完整，未包括了外包作业活动完善工流程图453.2.1-5企业是否开展食品安全风险评估？研发中心工艺说明书不完整，未包括法规或客户对质量与安全要求完善工艺说明书463.2.1-6工艺图的现场验证研发中心未进行工艺图的现场验证进行工艺图现场验证473.2.1-8危害辨识的全面性研发中心危害辨识不全面完善危害辨识483.2.2-2企业是否开展客户期望的识别与评估研发中心未进行客户需要分析进行客户需要分析整理为word格式493.3.2-1职业健康风险评估安全环保部职业健康风险评估不全面，未包含生物性因素职业病危害、职业性皮肤病、职业性眼病、其他职业病完善职业健康风险评估503.3.3-1社会安全风险评估安全环保部、研发中心未进行社会安全风险评估513.4.1-1企业是否开展节能潜力评估？安全环保部能源管理制度不完善，并未开展了能源统计、分析并形成书面报告开展节能潜力评估523.4.1-2企业是否开展节能潜力评估？安全环保部未建立计量网络图建立计量网络图533.4.1-4企业是否开展节能潜力评估？安全环保部未建立重点耗能设备台账建立重点耗能设备台账543.4.1-5企业是否开展节能潜力评估？安全环保部未明确企业能源管理专职人员及关键岗位能源管理职责明确企业能源管理专职人员及关键岗位能源管理职责553.4.1-6企业是否开展节能潜力评估？安全环保部未辨识影响能源利用相关因素辨识影响能源利用相关因素563.4.1-7企业是否开展节能潜力评估？安全环保部未形成对标改进方案并落实、验证形成对标改进方案573.4.2-1企业是否开展污染排放风险因素评估?安全环保部未开展环境影响因素识别开展环境影响因素识别583.4.2-2企业是否开展污染排放风险因素评估?安全环保部未进行污染排放环境影响因素分析进行污染排放环境影响因素分析整理为word格式594.1.1-1企业将质量与安全纳入人力资源程序？综合管理部无员工职业生涯设计和优秀人员培养选拨和奖励机制建议将员工职业策划和优秀人员培养与奖奖励机制纳入公司人力资源管理制度并按制度执行604.1.12企业将质量与安全纳入人力资源程序？综合管理部无质量与安全人员专业指数测评制度建立针对性质量与安全人员专业指数测评制度并按制度实施614.1.16企业将质量与安全纳入人力资源程序？综合管理部公司尚未制定员工关怀制度建立员工关怀制度（包括常规健康体检、餐饮、盥洗和厕所、工作压力、临时聘用人员关怀、传染病控制等）并严格按制度开展（需有相关记录文件）624.1.19企业将质量与安全纳入人力资源程序？综合管理部企业未进行工余安全教育和工余事故统计建立企业工余教育制度（明确要求实施教育的频率与要求）及执行记录634.1.110企业将质量与安全纳入人力资源程序？综合管理部未建立上下班途中及出差安全管理制度建立上下班途中及出差安全管理制度（包括人身和财产安全、自然灾害等的预防措施）整理为word格式644.1.111企业将质量与安全纳入人力资源程序？综合管理部建立了工会但暂未开展履行质量安全管理权力和义务建立工会管理制度，履行质量安全管理权力和义务654.1.112企业将质量与安全纳入人力资源程序？综合管理部有建立社保卡及意外险管理制度，索赔帮助程序未纳入将索赔帮助程序纳入制度664.2.11质量与安全专业技术人员和专业人员招聘综合管理部企业招聘管理制度包含质量与无安全专业人员和管理人员条款，只是根据用人单位给出的条件进行招聘建立与用人单位协商制定专用招聘条款并实施674.2.22质量与安全相关的入职体检和协议综合管理部安全环保部有相关资料，便公司合同未载明了有关保障食品安全、劳动安全、防止职业危害的事项将有关保障食品安全、劳动安全、防止职业危害的事项纳入劳动合同684.2.23质量与安全相关的入职体检和协议综合管理部安全环保部有做职业健康体检，但未明确危险作业禁忌的检验将危险作业禁忌的检验纳入危险作业许可证管理制704.3.17企业是否将质量与安全绩效纳入个人绩效考核范畴？综合管理部安全环保部有实施有奖举报安全隐串，但未制定质量与安全相关的投诉程序和渠道。制定质量与安全相关的投诉程序和渠道并实施有奖举报（杜绝恶意报复行为）整理为word格式714.3.19企业是否将质量与安全绩效纳入个人绩效考核范畴？综合管理部因公司现属转运营时期，暂未实施周期性评估要求周期性评估质量与安全考核办法的有效性并持续改进724.4.1离职体检和医学监测综合管理部现公司有实施岗位职业健康体检。因公司现处于转运营时期，故暂未实施离职人员体检正式生产后建立相关岗前、岗中、离岗健康体检管理制度并按要求执行734.5.1企业是否评审组织变更对质量与安全影响综合管理部尚未建立组织变更评审程序并评审质量与安全关键岗位人员流失的影响正式投产后，建议建立相关离职评估管理制度744.5.22组织变更时，企业是否及时更新相应的信息并开展培训综合管理部组织变更后未更新了岗位风险分析、作业规程、培训需求建立相关组织变更管理制度755.1.2质量与安全相关法律法规识别范围与内容研发中心识别范围的不完整、不全面，缺少对出口国和消费国的法规的识别，未包括环境保护与能源管理相关法律法规及上级单位规章制度对质量与安全相关法律法规识别按相关规定要求进行识别765.1.3-1企业是否明确了质量与安全相关法律法规具体条款要求并转化为企业内部制度研发中心质量与安全管理制度的逻辑性和层次性不强根据质量管理体系修订文件制度清单整理为word格式775.1.3-2企业是否明确了质量与安全相关法律法规具体条款要求并转化为企业内部制度研发中心未将法律法规落实到具体条款将法律法规相关要求转化为企业内部管理制度或程序，并及时更新785.1.3-4企业是否明确了质量与安全相关法律法规具体条款要求并转化为企业内部制度研发中心制度标准不全面，建立食品安全、安全生产与节能减排知识培训制度、新品研发管理制度、个体劳动防护制度、交叉作业安全管理制度、节能减排目标考核制度和计量监测制度补充、建立相关制度795.1.4-2企业是否将质量与安全相关法律法规的具体要求有效传达给相关人员研发中心适用的法律、法规和规章制度未及时传递有关部门建立有效的信息传递机制805.1.5-1企业是否参与了法律法规的制定或者修订研发中心未参与法律法规制修订组织、培养企业专业人士积极参与815.1.5-2企业是否参与了法律法规的制定或者修订研发中心未参与地方规章制修订组织、培养企业专业人士积极参与825.2.2-1企业是否监督外部授权的执行情况并及时更新研发中心未建立外部授权项目台账建立外部授权项目台账835.3.1-3企业是否建立了质量与安全相关行业标准的识别制度与方法研发中心未建立适用的行业标准清单并及时更新建立适用的行业标准清单并及时更新整理为word格式845.3.2-1质量与安全相关行业标准识别范围与内容研发中心未对行业标准进行识别对行业标准进行识别855.3.4-2企业是否将质量与安全相关标准规范的具体要求有效传达给相关人员研发中心行业标准未及时传递到有关部门建立有效的信息传达机制865.3.4-4企业是否将质量与安全相关标准规范的具体要求有效传达给相关人员研发中心未进行周期性的对标活动开展周期性的对标活动875.3.5-1企业是否参与了行业标准的制定或者修订研发中心未参与过行业标准制定组建行业标准制定小组，对行业标准进行技术评审885.4.1-3企业是否向政府部门和上级单位及时准确报告相关信息研发中心未建立向政府部门及上级单位报告事宜的相关制度制定相关制度895.5.1-1企业是否定期开展合规性评价研发中心未对标准制度制定关于合规性评价的程序与方法；未进行周期性评价制定相关程序和方法；进行周期性评价905.5.1-2企业是否定期开展合规性评价研发中心未对合规性信息进行评审对合规性信息进行评审915.5.2-1企业合规性评价的主要内容是否全面研发中心合规性评价内容不全按规定要求进行合规性评价925.5.3-1企业是否采取纠正措施来处理不符合项研发中心无法规标准违规事项的整改记录做好相关记录935.5.3-2企业是否采取纠正措施来处理不符合项研发中心未对纠正措施有效性评估统计分析做好有统计分析报告整理为word格式946.1.12项目管理流程和制度，并运行和管理建设项目安全环保信息管理系统工程部不实施建设项目按照项目进度目录录入建设项目安全环保信息管理系统，且信息录入完整、有效，并做到实时跟踪、分析对建设项目按照项目进度目录录入建设项目安全环保信息管理系统，且信息录入完整、有效，并做到实时跟踪、分析956.1.23企业对项目管理进行了整体策划，明确组织机构和职责工程部项目管理未明确项目结束阶段，如验收、评审、关闭等各项工作的组织机构及其职责项目结束阶段应实施项目结束阶段管理，如验收、评审、关闭等各项工作的组织机构及其职责956.1.4企业的质量安全管理人员和专业技术人员的选择应考虑如下因素安全环保部综合管理部工程部未对质量安全管理人员资质履历进行全面的考量建议加强对质量安全管理人员资质履历的考量966.2.2项目实施前，应向施工人员进行现场交底安全环保部工程部检查未能覆盖所有施工人员、承包商等相关人员且交底记录齐全扩大检查范围，加强交底记录文件管理，要求交底人员签字确认976.2.3企业应根据已确定的安排对项目进行评审，以监督项目进展情况?工程部对评审问题点不能及时完成与验收加强问题点整改与验收工作的力度986.2.5企业应保留项目过程控制记录工程部企业应保留项目过程控制记录只有测试和试验、培训的。应加强项目过程控制记录（包括项目评审、法规要求合规性的审查、重要问题点及纠正/预防措施等记录）整理为word格式996.3项目关闭工程部项目目前处于收尾阶段建立项目关闭相关管理制度,并于项目关闭时按制度做好相应记录1006.4.2企业变更管理的管理工程部暂未实施仪器仪表建筑物及供应商/客户变更管理严格按变更管理实施仪器仪表建筑物及供应商/客户变更管理1016.4.3企业变更管理的管理工程部暂未实施风险评估及变更前后评审应严格按变更管理实施变更前后评审1026.4.4当变更发生时，企业应有方法确保下列信息被及时更新，适当的沟通或及时进行重新培训工程部未按实际情进行图纸设备设施检查与审核内容维保计划设备操作规程设备台帐等进行更新按实际情进行图纸设备设施检风查与审核内容维保计划设备操作规程设备台帐等进行更新1036.4.5企业是否将变更管理文件上报上级单位备案？工程部企业未将工程概算调整报告等变更管理文件报上级备案企业应该将工程概算调整报告等需要按照管理权限应该报上级备案的变更管理文件报上级备案1047.2.1.1-1培训需求分析综合管理部未开展对现有员工的质量安全知识，技能和经验的分析开展对现有员工的质量安全知识，技能和经验的分析1057.2.1.1-2培训需求分析综合管理部未开展对现有员工的质量安全意识的分析开展对现有员工的质量安全意识的分析1067.2.1.1-5培训需求分析综合管理部未开展公司培训目标的分析开展对公司培训目标的分析整理为word格式1077.2.1.1-7培训需求分析综合管理部没有对其他信息的分析增加对其他信息的分析1087.2.3.1-2培训需求分析综合管理部没有根据对新员工的评估结果修改更新培训计划开展根据对新员工的评估结果来修改更新培训计划的工作1097.2.3.2-2培训需求分析综合管理部没有根据对转岗员工评估结果修改更新培训计划开展根据对转岗员工评估结果修改更新培训计划的工作1107.3.1.1-1培训师能力综合管理部没有建立培训师准入选择和评估标准制定培训师准入选择和评估标准1117.3.2.1-1培训师能力综合管理部没有建立培训师能力评价标准制定培训师能力评价标准1127.4.3.1-3培训实施综合管理部有一部分管理层和员工没有参加并完成相应的培训加强对管理层和员工应参加并完成相应培训的工作1137.4.4.1-1培训实施综合管理部有制定课前测验的方法，并进行测验，但只有新员工培训材料增加调岗等员工的培训材料1147.4.4.1-4培训实施综合管理部没有将测试结果用于课程的改善制定将测试结果用于课程的改善的制度安排1157.4.5.1-1培训实施综合管理部没有开展系统地识别需要授权和许可才能上岗的活动开展系统地识别需要授权和许可才能上岗的活动1167.4.5.1-2培训实施综合管理部没有明确所有的能力要求明确所有的能力要求整理为word格式1177.4.6.1-2培训实施综合管理部有培训总结，但要素不完善培训总结应包括培训计划达成率、问题分析、改进措施等要素1187.4.7.1-1培训实施综合管理部没有对调查问卷数量和课堂学员数量比例进行百分比计算增加对调查问卷数量和课堂学员数量比例进行百分比计算项1197.5.1.1-1管理人员上岗培训综合管理部没有开展对管理层的上岗培训开展对管理层的上岗培训1207.6.2.1-1入场培训综合管理部员工入场培训没有在进入现场的第一天前完成员工入场培训在进入现场的第一天前完成1217.6.3.1-2入场培训综合管理部培训材料没有经过专家评审，并得到管理层批准培训材料应经过专家评审，并得到管理层批准1227.6.4.1-1入场培训综合管理部只通过口头问询的形式确认被培训人员已理解培训内容企业应通过问询、签字等形式确认被培训人员已理解培训内容1237.6.5.1-2入场培训综合管理部访问者与承包方的记录没有分别管理访问者与承包方的记录应分别管理1247.7.1.1-1岗前培训综合管理部没有对不同类型的岗前培训进行识别识别出不同类型的岗前培训类别1257.7.1.1-2岗前培训综合管理部没有明确各类岗前培训的时限要求明确各类岗前培训的时限要求1267.7.2.1-3岗前培训综合管理部培训内容没有明确体现生产经营要求内容要体现生产经营要求1277.7.2.1-4岗前培训综合管理部没有定期对培训内容进行评审定期对培训内容进行评审整理为word格式1287.7.2.1-5岗前培训综合管理部没有在事故后对培训内容进行评审在事故后对培训内容进行评审1297.7.2.1-6岗前培训综合管理部涉密岗位没有进行保密培训对涉密岗位进行保密培训1307.8.1持证上岗综合管理部暂未建立关键岗位作业人员台帐建立关键岗位作业人员台帐1317.8.2持证上岗综合管理部压力管道操作人员、登高架设作业人员、医护人员、危险化学品作业人员、危险作业人员完善作业人员持证上岗1327.9.1培训效果评估综合管理部课程评估、直接领导对培训有效性的评估不完善完善课程评估、直接领导对培训有效性的评估1337.9.2培训效果评估综合管理部学员掌握了课程内容证明资料缺失、没有实施了法规要求的所有培训调查学员是否很好的掌握了课程内容、实施了法规要求的所有培训1348.1.2-3沟通综合管理部没有对沟通渠道进行适当频次调查，验证渠道有效对沟通渠道进行适当频次调查，验证渠道有效1358.1.3沟通综合管理部未制定信息发布审批制度制定信息发布审批制度1368.2.1协调会议安全环保部没有安委会会议记录完善安委会会议记录整理为word格式1378.2.3协调会议安全环保部、研发中心会议上制定的纠正措施以及对纠正措施的执行不彻底加强执行力1388.3.1车间/班组会议各部门有的部门未建立员工定期参加班组会议的制度完善员工定期参加班组会议的制度1398.3.2车间/班组会议各部门基层班组会议制度没有明确会议类型、参会人员明确班组质量安全会议的类型、明确各类会议的参会人员1408.3.5车间/班组会议各部门车间/班组会议提出的问题没有跟踪整改及上报管理层规范会议提出的问题处理流程及要求1418.4.4 质量与安全领导机构各部门与员工沟通相关议题及其完成情况没有明确要求及相关记录完善与员工沟通相关议题及其完成情况的记录1428.5.3指导综合管理部没有建立对新员工/转岗员工指导机制建立对新员工/转岗员工指导机制1438.5.4-3主管人员是否定期检查和了解员工理解和掌握程度各部门 没有对员工掌握的程度进行验证对员工掌握的程度进行验证1448.5.5企业应开展团队建设活动以改善班组绩效各部门班组团队质量安全建设活动方案和培训记录没有包括所有人员/没有明确责任和义务班组活动的人员范围包括所有人员/明确班组成员的责任和义务整理为word格式1458.6.1-1企业应规定团队和个人绩效评估优异的准则和方式综合管理部建立了团队和个人质量安全绩效评估优异的准则和方法不完善完善团队和个人质量安全绩效评估优异的准则和方法1468.7.1企业