1_技术性知识流程外包服务(KPO)简报

技术性知识产权流程外包服务（KPO信息简报目录一、 概述1二、KPO的优势2三、KPO业务围2四、KPO业务开展流程示意图 3五、KPO的产业运行模式3六、KPO产业运行专用平台 4七、KPO中的知识产权问题 61、 KPO业务涉及知识产权风险的特征 62、 KPO中的知识产权风险识别 63、 KPO中的知识产权风险容 74、 KPO主要业务涉及的知识产权权利类型以及知识产权授权模式选择8附注：KPO的发展简介 10一、概述知识流程外包（KPO是服务外包的一种，与信息技术服务外包（ITO）、业务 流程外包（BPO共同构成服务外包的主要容。KPC是BPO勺高端业态，它是指那些将知识密集型业务流程转移给其他技术 较高、成本较低的企业完成的行为。KPO的工作依托于具备专业精准知识、高级业 务专长和丰富经验的专家团队，对人才资源，尤其是高级人才资源的依赖性非常 强，主要承接客户企业的决策分析、科学研究、工业（工程）设计、整体解决方 案等项高难度、高智能服务。工作容主要包括：知识产权研究、医药和生物技术 研发和测试、产品技术研发、工业设计、分析学和数据挖掘、动漫及网游设计研 发、教育课件研发、工程设计等领域，旨在为客户创造战略性长远价值。作为服务外包的第三种形式，KPQ具有传统的IPO和BPC所不具备的特点。 如：涉及的领域大多为企业的核心领域，对员工有更高的技术要求，流程高度复 杂并且充满了不确定性，执行过程和结果较难衡量等。目前，我国KPO业务尚处于初级阶段，行业发展具有多方面的开拓空间，同时, 为了进一步鼓励和规KPC企业业务推进，国家也颁行了一系列行业认定规和政策。 2009年财政部等五部委联合发布的关于技术先进型服务业有关税收政策问题的 通知从2009年起至2013年止，在全国20个中国服务外包示城市对包括 KPO 业务在的技术先进型服务企业实行大幅度的税收减免政策。二、KPO的优势1、满足企业对低成本的要求。KPC通过外包企业价值链高端流程，降低了企 业的管理和人力资源成本，使企业可以集中精力发展自身的优势项目。而KPO承接方的低工资水平也使KPC成为可能。同时，承包方比较充足的高级专业人才储 备和发起方相应人才的匮乏导致许多公司希望通过 KPO实现“智力套利”，利用 知识外包的方式解决人力资源的问题。2、KPO使承接方和发起方实现“双赢”。对于承包方而言，KPC业务可以帮助其提升服务业的总体技术水平，优化产业结构、实现产业结构转型升级、节约 资源能源，形成新的出口增长点、增加就业，促进外商投资；对于发起方，可以 实现对外部智力资源、知识资源的最优化利用，促使企业提高效率、构建核心竞 争力。三、KPC业务围KPC业务本身是随经济发展不断产生变化的产业， 目前KPO的业务围主要包括 以下部分。1、既定产业：保险、股票和金融研究、技术探索与试验、产品研究与开发、 设计服务和工程管理、文化创意、数据挖掘、数据检索，知识产权相关工作、企 业和市场咨询与研究、法律咨询服务分析、人力资源管理和信息服务、网页服务 和托管、网络管理和决策辅助系统、动漫游戏设计和各项虚拟服务、医疗、诊疗 信息咨询服务、出版业和远程教育活动、药物和生物技术的研究开发等领域。2、伴随着新兴技术的兴起，还包括新兴技术的研发与应用辅导的提供者。3、伴随着经济发展水平的不断提高，客户个性化需求不断发展，还应包括某些专业领域的私人顾问群体四、KPC业务开展流程示意图1、正向外包2、逆向外包五、KPO的产业运行模式KPO勺产业运行模式是指其具体的运作方式,目前来看，可以作如下类别的划分:名称容优势局限本土运行模式 Inshoring指发起方和承约方都 在一个国家或者地最为常见的KPO运行模式，合作 各方不存在语言、文化以及知识合作双方基于同一地 域，人力资源成本差异区，所有的外包工作 都是在国完成的一种 外包运行模式。产权保护方面的差异，合作比较 容易落地。很小，无法通过人力资 源的差价来降低成本， 此模式对成本的限制 作用有限。离岸运行模 式Offshori ng指发起方和承约方来 自不冋的国家或者地 区，外包工作跨国完 成。通过国际市场配置人才资源，利用国家之间劳动力成本的差异， 降低企业成本，更易扩大企业经 济规模，强化综合竞争力。多用 于发起方的信息技术、人力资 源、财务以及会计等业务。因国际差异，双方沟通 存在一定的障碍。同 时，各国关于知识产权 规疋的不一致，产生纠 纷时将对发起方核心 利益造成较大负面影 响，因此，较少用于发 起方核心业务。虚拟网络运 行模式指服务外包的发起方 和承约方通过虚拟网 络进行合作，承约方 通过虚拟网络完成外 包服务，并将其提供 给发起方通过大量的信息技术以及技术 平台的运用，帮助没有能力完成 自身生产及管理信息技术开发 和维护的企业进行信息系统构 建，提高服务效率，降低服务成 本，有利于提高发起方的综合竞 争力。基于网络条件而产生 的适用围的局限性。嵌入价值链 运行模式外包服务承约方通过 嵌入到跨国公司形成 的价值链中，通过不 断的汲取、吸收和消 化来自跨国企业的先 进知识，来完成自己 的服务，并在这个过 程中不断自我成长。在整个提供服务的过程中，知识 流程外包的承约方实际上是首 先嵌入到了价值链中， 并有充足 的机会汲取、消化和吸收发起方 在价值链方面的先进知识，不但 能够提高发起方的综合竞争力， 还能有效的提高自己的综合实 力。此模式在服务外包行业中占 据优势地位，是种双赢的模式。采用这种模式对于自 身的商业以及知识产 权的保护有严格要求， 需要通过严密的法律 方案设计杜绝商业秘 密泄露并且对知识产 权加以严格的保护，以 防止泄密对企业造成 的危害。六、KPO产业运行专用平台KPQ业务运行的专用平台的功能体现在知识孵化、实验、分享、信息交换、转 移契约等多个领域。专用平台的完善程度直接影响着知识流程外包产业运行效率。1、知识孵化器知识孵化器的作用在于组织资源、充分利用资源、实现各种要素的整合与优 化，在人才、技术、产品、资金以及市场开拓方面提供有效的服务，使得知识成 果能够最终转化为商品化、产业化的成熟成果。2、知识实验室进行试验的专门场所，其作用在于通过试验验证知识的准确性或者通过试验 获取新的知识。知识实验室在知识流程外包中的作用也在于此，通过试验验证通 过知识流程外包获取的知识准确性，或者通过试验获取发起方所要的知识。3、知识分享数据网络平台KPO非常重要的专用平台，数据信息化之后，大大提高数据的利用效率，利用 知识分享数据网络平台能够扩大数据的传播围。KPO勺服务承约方完全没有必要花 费大量的时间和精力去收集已经存在的数据和资料，利用知识分享数据网络平台， 对数据库资料进行整理和筛选，做深层次的知识发现。这种方式能够大幅提高效 率，同时还能节省知识发现的成本。我国目前已有的知识分享数据网络平台主要有两类：一类是付费的知识分享 数据网络平台，包括知网、万方数据等等，这些数据库都需要通过付费获取有关 知识，对于知识产权方面也有较严格的保护；另一类是免费的，主要是知识的同创 模式，通过申明放弃一部分的知识产权，与他人共享知识，并保护他人的知识产 权。这种模式是免费的，但是在我国的发展还刚起步，目前仅有人民大学有类似 的尝试。4、知识交换信息网络平台这类平台对于KPO承约方具有重要的作用。知识交换信息网络平台能够通过 客户端实现数据交换和各类信息系统的有机结合，能够在客户端实现信息的提取 与转换，能够在不同数据格式之间、不同数据库之间进行数据交换。它的存在能 够解决承约方在不同信息库之间信息数据无法自由转换的问题，从而大大的提高 其工作效率，降低成本，提高服务质量。这类平台在我国还没有普及，但是知识交换信息网络平台与传统的信息交换 平台相比在效率和安全方面都更为有保障，因此，随着知识流程外包的不断发展， 这类平台未来的发展前景应该会比较大。5、知识契约网络平台与上述的几个网络平台不同，知识契约网络平台存在的价值在于为承约方提 供知识交易的媒介。不论是承约方对知识的采购还是在完成KPC后，都要面临一个知识的交易问题，在知识的交易过程中，不但涉及一般交易的安全和效率问题， 同时还要面临、知识产权以及具体交付的问题。如果没有一个专业的平台，那么 承约方每次进行知识的交易，都要面临解决上述所有问题的难题，不但严重影响 效率，还很难保证交易的安全。知识契约网络平台的存在能够将上述问题规化， 减少服务供应商的交易成本，提高交易安全性和交易的效率七、KPO中的知识产权问题1、KPC业务涉及知识产权风险的特征（1）高知识密集性KPO服务的盈利重点在于“智力套利”，这是一个通过知识去创造价值的过程, 一般涉及的业务围位于价值链的更高级阶段。而这种具有高附加智力值特征的外 包活动，却是知识产权纠纷问题存在的在因素。（2）外包工作的复杂性KPO的工作过程所涉及的技能，尤其是所需知识具有高度的密集性和复杂性。 而知识的劳动和交易过程又必然会涉及到知识产权。（3）承接方的信息的不完全性在知识流程外包中，发起方把新知识产品的制作权外包给一个承接方，因新 知识产品的创造所需资料的提供，发起方一般必须让承接方接手一些和其商业秘 密有关的企业部的知识成果，尤其是在一些包含数据库容知识产品在外包的过程 中，为了让数据库功能完整地实现，承接方会让发起方提供相应的数据资料，难 以避免承接方获得这些核心数据库资料后，用于其他商业盈利行为，进行知识产 权侵权。2、KPC中的知识产权风险识别知识产权风险分析 Activity怙输出（0）IDEFC模型图输入IDEFC模型的角色赋机制何值表原始模型增色模整甬代在KPO屮的蹴伯活动一项iS动是-个在特定时间授生的f具有可耕认錦果 的.并且经过命名的过稗*功能威任务.此处佩隍分桁中，将KPO企 业中的知皿产权X险分折fV 为铁也漬动输入输入足描某两涪动所需要的原村料或数据，输入被常 功耗用或转化为输H九赛数活动具和可讲别的WX-此处知駅产品产税 的不锚定性、顷股.何題诵控 制搏制是擂约束成限制俺活动的数据.它帕调糖从输 入产生输岀的程序.它怕可能克鬣输出的内客、产生 的啊间枚方式4此处犠宿烁l）tt于外包过秤!的业务漩 桎；委托代理阶段、协谊卷 订*樂立阱段*外超项n的 维护阶槪、外电浓革弄嫌駁“（2）搖于外包经彗的业外涌 給信鬼交状阶段，市场风 険控制阶股尊B諭1出输山由沽动产生的怡息或材札殍项活动揮必殖仃 输出.冃应赳含此解动慟入的一些要我.此处賦值为；该KTO金业中 存在的知识产权凤隔隊述。机制机制是负贺M亍话岫或为它握俄功另的人、机器熾 备、数据阵、软件所活动用咗须HH制. 有的机制対观察宵而言是显而齡见的.则町在幣上脅1lit处械值为彳从发也方的加IS,或者接乜方椰布厦。结合模型与角色赋值分析，可得 KPO中的知识产权风险因素分析模型:知识产品产籾的 问廳等因素- - -3、KPC中的知识产权风险容外包合同执行过程中产唯的知识产 权归属问顋基于那包流程的风脸V 丿 榔用、治用等遥成知识产杖侵权 匚 歪血 篡改发包方知识产品的风段 较为普遍蔓于蹩胃流理的风附I机会主又所导致同知识产权就尖风检 接血方成员以个人名文申汨智 力成果J 对扑包第三方的知识产ci侵权风跑其中，知识流程外包中的知识产权滥用是一种较为普遍的形式，以专利为例，可将其归纳为以下几个方面：（1）承接方对发起方欺诈或者隐瞒，以取得在专利商标局的注册，使之间接 成为自己的知识产权产品。（2）以非目的性原因继承取得发起方的知识产品的专利权。（3）发起方企图将专利扩至法定保护期限之外， 要求承接方即被授权人在专 利期限结束后仍被收取权利金；要求承接方即知识流程外包过程中的专利权利人 以一特别价格（通常较原价低）卖回给专利权人。（4）发起方企图将专利之垄断扩至专利法定围之外。4、KPO主要业务涉及的知识产权权利类型以及知识产权授权模式选择KPOJk务内容知讥产权权利类型中的知识产权授权模式版权品牌专利无限授母实际仗用收昵授权找隔扩容授权涉业黄划眼务1r知说产权探务i:JV按票、金融利保险研究VJ数姑分析与挖1J人力资谭研究f J4业势和市场研 究J4丄程和设计腿 务J4/动画制作和樓 拟眼务4JV远輕教有利山J 医詬利生斫技术硏就4V(1) 无限授权模式(unlimited),在这种授权模式下，被授权者可以无限使 用获得的授权，但是收费比较高。即通过许可合同，承接方将自己通过智力劳动 取得的拥有知识产权的知识产品授权给发起方，发起方在合同规定的期限与地域围，对许可知识产权有事实上的垄断权，并可无限次使用获得的授权。许可合同 生效后，发起方拥有知识产权使用独占权，并且排除承接方在该地区的使用权。(2) 按实际使用收费授权模式(pay-per-use)，这种授权模式收费比较实 惠，按照实际使用每次收费(即用一次，收一次钱)。即通过许可合同，承接方将 自己通过智力劳动取得的拥有知识产权的知识产品授权给发起方，发起方即被许 可人在合同规定的期限与地域围，对许可知识产权不享有事实上的垄断权，但具有使用权，而且按照使用次数收费。(3) 按需扩容授权模式(capacity-o n-dema nd),这种授权模式可以根据被 授权者或者授权者的需要，不定时地调整授权量。是指通过许可合同，承接方将 自己通过智力劳动取得的拥有知识产权的知识产品授权给发起方，发起方通过许可合同获得知识产权的使用权，并且在合同期限和规定的地域围，发起方拥有知 识产权使用的独占权。但不排除承接方即许可人在该地区的使用权，以方便承接 方随时根据发起方的需要，调整授权量。附注：KPO勺发展简介KPC最早出现在印度，2000年成立的易唯思就是最早提供高附加值知识服务 的公司。2004年，易唯思在自身实践的基础上发布下一个重大机遇：从业务流 程外包到知识流程外包的价值链转移的报告，首先提出了KPO的理念。2005年摩根大通银行、英特尔和微软相继提出了自己的知识流程外包计划。作为承接方 的印度更是提出了做“知识外包中心”的口号。2008年毕马威的一份研究报告指出KPO正在逐步成为现实的、主流的外包选择之一。全球KPO产业已经从起步时的12亿美元发展成为拥有100到120亿美元、年均增长率有望达到 30雅U 40% 业务围涉及知识产权、股票、金融和保险、人力资源、生物工程领域的大的产业， 已经成为国际服务外包新的发展潮流。