2015年度审核计划(共11页)

精选优质文档-倾情为你奉上2015年度审核计划?有限公司编写人：?批准人：?2015年03月20日目录1.审核计划1.1审核目的1.2审核范围1.3审核依据1.4审核组说明1.5审核周期1.6审核程序1.7审核内容2.审核过程2.1审核项目总表2.2审核依据明细表2.3审核过程汇总3.审核报告3.1审核概况3.2审核数据分析3.3审核结果及建议3.4其他说明1.审核计划1.1审核目的审核?流程，发现目前管理流程中不完善的地方，查漏补缺。1.2审核范围质检部管理覆盖的所有业务流程1.3审核依据公司程序文件、作业指导书及相关支持性文件（相关法律、法规和标准）。1.4审核组说明组长：郑楠成员：？1.5审核周期2015年04月11日到05月31日1.6审核程序1.6.1首次会议（部）时间：2015.04.27 上午9时地点：会议室。审核组宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排及有关事项。审核组成员及相关部门负责人参加。1.6.2现场审核（？部）时间：2015.04.272015.04.30审核组对？部管理流程进行审核。审核组采取听、问、查、看的方法，听取部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。1.6.3首次会议（？部）时间：2015.05.11 上午9时地点：会议室。审核组宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排及有关事项。审核组成员及相关部门负责人参加。1.6.4现场审核（？部）时间：2015.05.112015.05.13审核组对？部管理流程进行审核。审核组采取听、问、查、看的方法，听取部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。1.6.5首次会议（？部）时间：2015.05.25 上午9时地点：会议室。审核组宣布审核目的、范围、依据、方法、程序、日程安排及有关事项。审核组成员及相关部门负责人参加。1.6.6现场审核（？部）时间：2015.05.252015.05.28审核组对？部管理流程进行审核。审核组采取听、问、查、看的方法，听取部门运行情况汇报，现场提问，查文件、查现场、查记录，看过程、看方法、看控制、看结果。1.6.7末次会议时间：2011.06.03 上午10时地点：三楼会议室。审核组组长主持召开末次会议，进行评审总结，并将审核“不合格项报告”移交？室，进行后继改善工作。公司管理层，审核组成员及相关部门负责人参加。相关人员做好会议记录。1.6.8审核报告时间：2011.06.05 下午14时审核组组长给出最终审核报告，呈报各级管理者，本次审核工作结束。1.7审核内容1.7.1审核范围主要包括：？部；？部；？部；1.7.2审核内容主要包括：管理文件；程序文件；各类记录；工作流程；现场环境；检验报告。2.审核过程2.1审核项目总表内部审核项目总表1受审核部门？部审核编号？-2015-01审核组成员？审核时间2015.04.272015.04.30序号审核项目审核依据备注1文件控制文件和资料管理制度2记录控制？部管理制度、文件和资料管理制度3管理文件公司体系文件、？部管理制度4质量目标公司体系文件、考核文件5职责和权限？部组织架构、岗位职责、作业指导书6环境要求环境因素识别与评价程序、？部安全管理规定7技能要求？部岗位职责、作业指导书8不合格品控制不合格品控制程序、废弃物处理流程9？控制？处理流程10快递控制快递？管理制度11持续改进控制？部自检控制程序、异常状况处理流程、流程改进、改善控制程序2.2审核依据明细表内部审核依据汇总表1受审核部门？部审核编号？-2015-01审核组成员审核时间2015.04.272015.04.30序审核依据备注1文件和资料管理制度2？部管理制度3公司体系文件4公司绩效考核文件5？部组织架构6？部岗位职责7？部作业指导书8环境因素识别与评价程序9？部安全管理规定10办公用品领用流程11？报告发出流程12校核、审核控制程序13审定控制程序14？控制程序15？控制程序16？部自检控制程序17异常状况处理流程18作业流程改进、改善控制程序19作业现场6S管理规定20不合格品控制程序21废弃物处理流程、废弃物外卖流程2.3审核过程汇总3.审核报告3.1审核概况3.2审核数据分析3.3审核结果及建议3.4其他说明2015年第二季度内部审核工作报告公司领导：根据年度审核计划安排，？室于2014年4月11号至5月31日对公司？部、？部、？部的质量管理进行了审计。 一、审核概况审核依据：建设部质量管理条例、内部质量控制规范等有关规定。审核项目：质量管理审核。审核范围： 审查程序和方法：（1）检查？管理的相关制度文档。（2）抽查？记录。（3）访谈？管理相关人员，了解内控制度严密性和相关制度的执行情况。（4）会同？主管人员、？人员？。（5）实地考察和访谈相结合，检查？情况。二、审核评论经过审核，我们有如下结论：可以看出，我单位在质量管理方面具有以下特点：一是制度建设比较健全。对照建设部下发的？规范，我单位的质量管理制度的建设具有很强的实用性和科学性。二是内部控制系统比较完整。对？管理人员的配备比较科学合理。审核中发现了一些问题，但这些问题极少是因为质量管理制度没有涵盖，原因如下：一是实际工作中不可避免会出现的偏差；二是部分管理人员对制度的执行还存在不到位的现象，出现的问题只要认真对待是完全可以避免的。在现场审核过程中大多数问题已与相关人员进行了沟通，并提出了整改建议，公司生产部领导及生产部的工程技术人员上下高度重视，这些问题正在积极整改过程中。三、审核结果及建议1、审核结果：（1）实际工作过程中，存在部分人员在未履行全部手续后就发出的情况，尽管事后进行了补记录。（2）？。（3）？。（4）？。（5）部分人员的安全意识不强，对外业的安全知识回答不正确。2、审核建议：（1）关于质量管理制度执行加强对生产部门工作人员的教育，并建议将制度执行情况和业绩考核挂钩，强化公司管理制度的执行力度。（2）？一定要严格按照流程，避免？。（3）加强对管理人员的安全知识教育，强化管理人员的安全意识。四、其他说明因限于此次？质量管理审核的重点、范围，审核工作无法触及所有方面。审核方法以抽样为原则，因此在报告中未必揭示所有问题。以上报告送呈院领导班子审阅。*公司 内审部 2015年6月3日内部审核不符合项报告受审核部门？部审核编号？-2015-01受审核部门审核组成员审核时间2015.04.272015.04.30审核准则： n公司质量体系文件 n受审核方管理文件不符合项描述： 审核员：受审核方代表：不符合项种类： r严重 r一般原因分析： 受审核方代表：日期:纠正措施:受审核方代表：日期：纠正措施跟踪情况： r纠正措施有效 r纠正措施可以接受，在下次审核中验证r纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料r签发新的不符合项报告审核员签名：日期：专心-专注-专业