水价格改革听证方案doc-肇庆市城区自来水价格改革听证方

肇庆市城区自来水价格改革听证方案近年来，肇庆市水务集团有限公司迅速发展，经营规模不断扩大，并一直坚持以安全优质供水为己任，服务地方经济发展。但是，随着社会经济的发展，对安全优质供水的要求越来越高，对供水设施的投入不断增加，以及国家对保护水资源，提升水资源费的力度不断加大，导致供水成本上升，并出现亏损。为此，肇庆市水务集团有限公司于今年7月向我局提交关于实行供水价格改革的请示（肇水字201027号）。根据中华人民共和国价格法、政府制定价格定价行为规则、政府制定价格听证办法的有关规定，按照国家积极稳妥推进资源环境价格改革的总体要求和市政府的工作部署，我局对肇庆市水务集团有限公司的生产经营状况和未来发展目标进行了认真调查研究和测算分析，形成了城区自来水价格改革方案，现将方案提交听证。一、市城区自来水供水基本情况（一）供水企业经营情况目前，肇庆市水务集团有限公司经营的三榕水厂、狮山水厂、九龙湖水厂、永安水厂向端州和鼎湖两区供水，供水能力达41.5万立方米/日。2009年实际供水量为8369万立方米。根据肇庆城区城市供水运营成本调查报告（肇价成201005号）显示，2008至2010年9月份合计供水量为22424万立方米，合计销售量为19298万立方米，主营业务收入23233万元，主营业务成本22440万元。2010年，考虑到对供水设施的投入所增加的财务费用、折旧费、水资源费等因素，市水务集团自来水经营预计将亏损300万元。 （二）自来水供水价格情况端州区现行自来水价格是2001年召开听证会通过，并经市政府批准实施的，分两步实施，其中第一步于2001年调升0.20元/m3，第二步于2006年8月1日才调整到位的，两步调价实施后的具体标准是：居民用水（含城市消防、绿化、环卫用水）价格1.1元/m3；工业、机团用水价格均为1.3元/m3；商业、服务业用水（含建筑用水）价格均为1.6元/m3。鼎湖区坑口街道办事处、桂城街道办事处所在行政区域内供用水于2008年11月1日实现与端州区同网同价。目前，省内21个地级以上城市的综合水价平均为2.04元/m3（算术平均），而我市的平均水价为1.15元/m3（算术平均），约低于平均数0.89元/m3，排名第21位。另外，在省内21个地级以上城市中，我市居民用水价格排名第18位，工业用水价格排名第19位，商业用水价格排名第20位。城市消防、绿化和环卫用水免收费（详见附表一）。二、城区自来水价格改革的必要性（一）调整自来水价格是贯彻实施国家和省水价改革政策的需要2004年以来，国家和省对水价改革提出了一系列要求。2004年国务院办公厅印发了关于推进水价改革促进节约用水保护水资源的通知（国办发200436号），提出了我国水价改革的总体目标和要求，各地也相继出台了水价改革的具体措施。2009年国家发展改革委、住房城乡建设部关于做好城市供水价格管理工作有关问题的通知（发改价格20091789号）明确水价调整的要求，其中一个要求是要以建立有利于促进节约用水、合理配置水资源和提高用水效率为核心的水价形成机制为目标，促进水资源的可持续利用。2009年省政府批转省物价局关于贯彻珠三角地区改革发展规划纲要（2008-2020年）深化价格改革实施意见的通知（粤府函2009237号）要求改革水价计价方式和经营服务业用水与工业用水同网同价。省物价局已下发了关于调整水资源费征收标准的通知（粤价200962号）上调水资源费标准。因此，调整本市城区自来水价格必要且符合水价改革政策。（二）改革自来水价格计价模式有利于促进节约用水，加快建设环境友好型和资源节约型社会我市水资源总量相对丰富，但现有供水设施陈旧落后，水资源浪费现象比较突出，由于用水量越大不仅是对资源的浪费而且是对水资源的污染越大，所以，结合水价调整，积极推行居民用水阶梯式水价，按照不同用户的承受能力，建立多层次供水价格体系，既体现了公平负担原则，又有利于充分发挥价格机制对用水需求的调节作用，促进节约用水，提高用水效率，进而推动建设环境友好型和资源节约型社会。（三）调整自来水价格有利于提高水质，改善居民生活质量自来水水质与市民健康关系密切。保持自来水供应安全和水质长期稳定，必须加大建设和改造力度，实施原水供应、制水工艺、输配管网等多环节、多设施的建设和更新改造，提高处理工艺水平及管网设施标准。目前，我市供水系统及管网设施大部分运行时间超过20年，已逐步老化，管网渗漏及爆管现象频发。依照国家新颁布的生活饮用水卫生标准，自来水水质检测项目由35项增加到106项，为此，必须对现有水厂净水常规工艺设施进行更新改造。同时为配合我市城区道路的建设和改造，保证供水安全，根据规划，2006-2010年，市水务集团已累计投入2.27亿元资金对供水设施进行大规模的建设和改造,旧管网改造任务仍十分艰巨。要使供水管网的供水压力达到国家标准，仍需进一步投入。按国家政策规定可以通过调整水价途径解决。（四）调整水价有利于供水行业的健康稳定发展我市现行水价构成属于不完全价格形式，尚未形成原水、制水、供水等全部成本共同体现的补偿机制，水资源费、管网建设没有按规定进入水价，加之历史包袱沉重，政策性减免因素较多，以及原材料、燃动力等成本不断上升等因素，市水务集团处于亏损经营状态。按照国家水价改革方向，要充分发挥市场机制在水资源配置中的基础性作用，强化水价对供水单位的成本约束，加快推进供水行业企业化管理和产业化经营。为此，必须遵循“补偿成本、合理盈利、鼓励先进、公平负担”的原则，进一步调整水价，理顺水价关系，促进供水行业健康、稳定和可持续发展。三、自来水价格改革的原则（一）自来水价格改革指导思想为贯彻落实珠江三角洲地区改革发展规划纲要和省物价局关于贯彻珠江三角洲地区改革发展规划纲要深化价格改革的实施意见，通过供水价格改革，加快建立充分体现水资源紧缺状况，以节约用水、提高用水效率和促进水资源可持续利用为核心的水价机制，形成水价结构和比价关系合理、价格机制科学的综合水价体系，推进经济发展方式的转变，逐步实现我市城区用水同网同价。（二）自来水价格改革原则一是水价充分体现保护水资源，促进节约用水原则；二是补偿合理成本，保本微利的原则；三统筹兼顾原则。综合考虑多方因素，兼顾消费者、经营者、生产者三者利益，特别是低收入家庭的承受能力，统筹推进水价调整；四是循序渐进，稳步推进原则。四、自来水价格改革具体方案为促进我市供水企业的良性发展和增强用水户节约用水的意识，以调整水资源费为契机，通过适当上调综合水价，促进合理用水、节约用水、保护和合理利用水资源，并为逐步推进我市用水同城同网同价，拟将市城区的居民用水价格计价模式进行改革，在现行分类基础上增设特种用水，并调整平均综合水价。具体如下：（一）自来水价格计价模式改革方案居民用水实行阶梯式水价。实施居民生活用水阶梯式计量水价主要是引导市民形成科学合理的生活用水方式，增强市民珍惜水资源、节约水资源的意识，在保证广大市民基本生活需求的前提下，抑制超量消费、遏制奢侈浪费。居民生活用水阶梯式计量水价是指城镇居民家庭生活用水设定每月用水基数，每月用水超过用水基数的部分实行阶梯式计价收费的计价方式。（1）阶梯式计量水价实施范围为肇庆市水务集团有限公司供水区城内的居民生活用水用户。对已由市水务集团有限公司实行“一户一表”抄表到户的居民生活用水用户，在本方案通过后实施；对尚未由市水务集团有限公司实行“一户一表”抄表到户的居民生活用水用户，在实现“一户一表”抄表到户后实施。（2）居民生活用水阶梯式计量水价各级水量的制订原则及基数。根据城市供水价格管理办法（计价格19981810号）的规定，阶梯式计量水价分三级，级差为1：1.5：2。居民生活用水阶梯式计量水价的第一级水量基数，根据确保居民基本生活用水的原则制定；第二级水量基数，根据改善和提高居民生活质量的原则制定；第三级水量基数，根据按市场价格满足特殊需要的原则制定。依据关于开展广东省用水定额试行工作的通知（粤水规200713号）的规定，结合市城区居民生活用水用水量的实际情况，以一表一户为单位的居民用水户，拟定每户用水量基数为：第一级水量25m3（含）及以下；第二级水量26-30m3（含）；第三级水量31m3以上。（3）阶梯式计量水价计算公式：阶梯式计量水价=第一级水价第一级水量基数+第二级水价第二级水量基数+第三级水价第三级水量基数。（二）自来水价格调整方案经测算，肇庆市水务集团有限公司2010年度平均单价为1.26元/m3（按各种用水比例加权平均），根据成本调查报告核定单位定价成本1.43元/m3（详见肇庆城区城市供水运营成本调查报告），税费0.101元/m3，根据广东省城市供水价格管理实施办法“供水企业合理盈利水平应当是净资产利润率8%-10%”的规定，结合我市实际情况，按2%左右计算，单位利润为0.058元/m3。按照城市供水价格由成本、费用、税金和利润构成规定计算，2011年的供水价格为1.589元/m3，也就是说平均供水价格比现行平均水价高0.329元/m3（含水资源费0.148元/m3）。为解决水资源费调升而造成增加的成本和适当解决供水设施建设、改造投入造成经营亏损的压力，现提出以下两个调价方案：方案一：一步到位，从2011年1月1日起平均调升0.329元/m3。（调整后的各类用水价格和企业经营预测详见附表二）。方案二：充分考虑到用户的承受能力，为缓解供水价格上调对用水户的影响程度，供水价格的调整采用小步快跑的原则分步实施。 2011年1月1日起居民用水（含城市消防、绿化、环卫用水）价格从1.1元/m3调整为1.2元/m3, 工业、机团用水价格从1.3元/m3调整为1.6元/m3，商业、服务业用水（含建筑用水）从1.6元/m3调整为1.7元/m3，特种用水价格确定为2.0元/m3（调整后各类用水价格和企业经营预测详见附表三）。第二步从2012年1月1日起居民用水（含城市消防、绿化、环卫用水）价格从1.2元/m3调整为1.30元/m3, 工业、机团用水价格从1.6元/m3调整为1.8元/m3，商业、服务业用水（含建筑用水）价格从1.7元/m3调整为1.9元/m3，特种用水价格从2.0元/m3调整为2.3元/m3（调整后各类用水价格和企业经营预测详见附表四）。（三）水价调整对低收入群体的补助措施为减轻城区低保对象因水价调整而增加的经济负担，对无单位的孤寡老人每月免费供水5立方米；对经相关部门确认的低保户、特困户每月免费供水10立方米。五、自来水价格调整和改革的主要理由（一）供水价格严重偏低，出现经营亏损现行我市城区的供水价格是2001年召开听证会通过，并经市政府批准实施的，当时是批准综合水价调升0.30元/m3，分两步实施，其中2001年调升0.20元/m3，2006年调升0.10元/m3。两步调价实施后的具体标准是居民用水（含城市消防、绿化、环卫用水）1.10元/m3，占47.4%；工业、机团用水1.30元/m3，占34.6%；商业、服务业用水（含建筑用水）1.60元/m3，占18%；平均综合单价为1.26元/m3（含税和水资源费），目前在全省21个地级市中倒数第一（详见附表一）。当时核定供水价格亦是按2001年供水成本确定的，这也表明我市供水价格从2001年调价后至今已有近十年没有调整。然而，随着我市经济的发展，对供水设施投入的不断加大，各种价格的不断上升导致供水成本的上升，而且一直以来，我市对环卫、绿化用水不收费（全省仅有我市免费用水），面临着亏损的被动局面。（二）水资源费调升，供水成本增加根据粤价【2009】62号文件关于调整水资源费征收标准的通知的要求，从2009年4月1日起调整水资源费征收标准。我市水资源费征收标准由0.025元/m3（原征收标准为居民用水0.02元/m3，其他用水0.03元/m3，综合平均为0.025元/m3）调升为0.12元/m3。并将此次调整后的水资源费是按取水量计入供水企业的成本，也就是说供水成本还要负担供水过程的正常损耗和承担税费，经测算按售水量计算实际调升为0.148元/m3，实际增加成本0.123元/m3（0.121.16311.06350.0250.123）。根据该公司2009年的售水量计算，则将增加供水成本近900万元。（三）建设城区备用水源，经营压力增大近年来，国内各地均出现了不同程度的水污染事件，发生在我省的是2005年12月北江的镉污染事故和今年10月北江的铊污染事故。西江作为珠江三大支流之一，也是广东部分城市的重要饮用水源，汲取省内外重大水源污染事故造成社会不稳定和重大经济损失的经验教训，为确保我市的安全供水，根据市人大议案和市政府的指示精神，该公司选择鼎湖区九龙湖水厂作为端州城区的备用水源，在西江水源出现突发情况时，由鼎湖供水至端州或在九龙湖水厂发生突发事件时，由端州供水至鼎湖。该项目投资主要包括两部分：一是根据端州城区居民日生活用水量，对九龙湖水厂进行扩建改造；二是连接端州与鼎湖的供水管网。预计顺利完成城区备用水源项目共需投资6092万元。其中，九龙湖水厂扩建改造已投入1147万元，生产规模由原来的1.7万m3/日扩建为5万m3/日；端州至鼎湖的供水管网一期投资1985万元，已于2009年完成，二期预计投资2960万元（计划今年底完成）。（四）供水设施的建设和改造投入大，增加供水成本为促进我市经济发展和提高市民生活质量，配合城市道路的建设和改造，该公司加大力度对城区管网进行改造和建设。同时，根据国家对饮用水要求的提高，逐步提高水质检测能力，确保安全优质供水。管网建设和改造方面。2006年至2010年，该公司除建设备用水源项目外，共投资15809万元对供水设施进行改造和建设。具体投资情况如下：（1）根据市政府的要求，为配合北岭山经济开发区的建设，投入2517万元建设北岭加压站及管网配套。（2）为解决永安、莲花、贝水等一带的用水问题，兴建永安水厂并完善管网配套共投资8059万元。（3）为配合城市道路的建设和改造，对端州七、八路、信安大道、星湖大道、过境公路等供水主干道进行大规模的改造，共投资5233万元。根据国家卫生部和国家标准化管理委员会2006年发布的生活饮用水卫生标准，城市供水检测项目由GB5749-1985的35项提高到GB5749-2006的106项，为确保安全优质供水，该公司再投资760万元购置检测设备，不断增加水质监测项目，目前水质综合检测能力达到139项。经检测，我市城区出厂水水质合格率常年保持在100%，市区管网水合格率达到100%，均优于生活饮用水卫生标准95%以上的考核标准。上述投资全部由供水企业自筹或银行借款解决，每年增加利息支出约917万元。（五）一表一户改造压力大目前，我市城区（端州、鼎湖）还有4万多个分表，为解决广大市民强烈要求抄表到户的热点难点问题，按照政府有关部门（水利部门或各镇政府）出一点；用户出一点；该公司出一点的办法，加快实施“一表一户”改造工程，该公司还需投入约7500万元的改造资金。（六）物价上涨，供水成本上升近年来，随着物价上涨，动力和各种原材料、职工工资等成本也随之上升，按每年平均物价指数上升4%计算，九年来累计上升40%以上。虽然该公司积极推行精细化管理，不断开展节能降耗工作，而且能耗和物耗都逐年下降（如：单位供水电耗、氯耗等均有所下降），但物价上涨仍导致生产成本上升。（七）供水企业负债重，还贷能力弱长期以来，供水企业为配合市政府的城区道路等配套设施建设，造成被动或无计划投资，形成超前投资和超预算投资的特点；而在经营方面又须遵循保本微利的基本原则，所以造成供水企业负债重而还贷能力较低的状况。目前，该公司的银行借款18600万元，再加上经立项批复未来两年的投资项目支出，累计借款将超过2亿元，则每年需支付利息约1200万元，如果每年还本1000万元，至少需要20年才能还清。因此，水价必须要实行改革，才能实现供水企业与社会经济发展的良性循环。五、自来水价格改革的政策依据这次自来水价格调整和改革的政策依据主要有国务院关于加快发展服务业的若干意见（国发20077号），国务院办公厅关于推进水价改革促进节约用水保护水资源的通知（国办发200436号），原国家计委城市供水价格管理办法（计价格19981810号）；国家发展改革委、住房城乡建设部关于做好城市供水价格管理工作有关问题的通知（发改价格20091789号）；2009年省政府批转省物价局关于贯彻珠三角地区改革发展规划纲要（2008-2020年）深化价格改革实施意见的通知（粤府函2009237号）；省物价局、建设厅关于印发广东省城市供水价格管理实施办法的通知（粤价200189号），省物价局关于调整水资源费征收标准的通知（粤价200962号）、印发广东省物价局关于城市供水定价成本监审的管理办法的通知（粤价200974号）和关于运用价格杠杆促进自主创新结构调整和消费增长的意见（粤价201029号，以及关于做好我省水资源费征收工作的通知（粤水财审201016号），关于开展广东省用水定额试行工作的通知（粤水规200713号）等。六、自来水价格调整对社会各方面的影响（一）对居民用户的影响根据统计数据测算，我市城区平均用水量为17.8m3/户月，如本次调价是实行一次听证两步实施，按方案二的第一步调价0.10元/m3，每月每户增加支出1.78元, 到2012年完成自来水价格调整后，居民用水用户的供水价格为1.3元/m3，每户每月增加支出3.56元，按2009年统计局公布的城区居民年人均可支配收入15062.97元，按户均3.6人进行测算，每月增加水费支出约占每户每月可支配收入的0.079，对居民用水用户影响不大。由于方案已考虑了对低保户用水价格的减免，价格调整不会影响低保户的生活。由永安水厂供水的居民用户，第一步的水价下调了0.40元/m3，第二步调价后执行城区供水价格（比现行水价仍下降0.30元/m3），减轻了永安镇等地居民负担。（二）对工业用户的影响以2009年相关数据计算，城区内万元工业产值用水量约为9.3立方米，第二步水价调整后工业万元产值中自来水水费支出将增加4.65元。但由于水费支出在工业企业总成本中所占比例很小，因此影响也不大。以星湖科技为例，2009年星湖科技营业收入为13.7亿元，营业总成本为11.4亿元，用水量约为60万立方米，因调价增加的水费成本仅占年营业收入的0.2，仅占营业总成本的0.26。（三）对商业服务业的影响此次水价调整商业服务业类价格第一步调升6.25%，第二步调升11.76%，涨幅不大，对肇庆市城区产业发展布局将起到积极作用。七、相关要求第一，加强供水设施建设改造，进一步提高供水质量。水务部门要通过多渠道筹集资金，加快完成全市管网改造建设，确保供水安全。继续加强对水厂工艺设备设施和净水构筑物的改造，进一步提高供水保障度，提高供水水质，确保供水全面达到或优于国家颁布的生活饮用水标准。全面加强企业管理，通过管网闸门调度、管网普查分析、总分表差法、区域流量计标定、加大查找维修漏水力度等措施，大力降低管网漏失率和产销差率。第二，扎实推进抄表到户，保证计量及时、准确。抄表到户是实施阶梯式水价的前提，水务部门要结合实际，认真制定落实计量系统改造方案，加强区域流量计的维护管理，全面推行抄表到户。新建楼房要全面推行水表出户，使用水计量更加准确、科学。要加强营业查收人员管理，强化质检工作，千方百计提高见表率。第三，改进完善服务体系，不断提高服务质量。建立健全以客户服务中心、各经营维修分公司、维修站点和营业卡部为主体的三级联动网络系统，畅通公开服务电话，完善电脑网络受理和信息公开平台，规范从受理到反馈各个环节的服务工作流程，保证24小时受理和解答各类供水业务。以上城区自来水价格改革方案，请各位听证参加人提出宝贵意见,我们将综合各方意见,在认真审核的基础上报市政府审批。二一年十一月三日第 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