皇台手册No01组织架构

皇台手册No01组织架构第一章组织架构一、流程概览本流程主要描述了甘肃皇台酒业股份有限 公司整体的内部环境，包括公司治理结构、组织 架构。内部环境是实施内部控制的基础， 它对内 部控制的其他要素，包括风险评估、控制活动、 信息和沟通以及内部监督产生重要影响。二、不相容职责不适用。第一节 治理结构1、流程综述 本子流程用于描述公司按照国家法律法规、 股东大会决议和公司章程， 明确股东大会、 董事 会、监事会、经理层以及企业内部各层级机构设 置、职责权限、工作程序等控制。公司董事会下设薪酬与考核委员会、 提名委 员会、战略委员会、审计委员会四个专业委员会。2、相关部门职责描述董事会：对股东（大）会负责，依法行使企 业的经营决策权；监事会：公司的内部监督机构， 对股东（大） 会负责， 依法监督企业董事， 总经理和其他高级 管理人员履行职责；总经理：负责组织实施股东（大）会、董事 会各项决议，主持企业的生产经营管理工作； 薪酬与考核委员会： 主要负责制定公司董事 及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案， 对 董事会负责；提名委员会：主要负责对公司董事和经理人 员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议；战略委员会：主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议；审计委员会： 监督公司财务工作、 审核财务 信息、会计政策、内部监控及风险管理制度，确 保内部监控系统的有效建立；审计法务部：在董事会及审计委员会领导下 独立行使监督职责， 并向董事会、 审计委员会报 告工作。3、流程图不适用。4、风险控制矩阵风险控制目标控制活动手工/系 统控制控制活 动相关 部门/ 冈位内控相 关制度检查资料公司的治理企业应当股份公司根据国家有关手工董事会股东股东会会结构设置不根据国家法律法规和公司章程大会议议、董事会健全或未按有关法律设立股东大会、董事会和事规会议、监事规定运行，法规和公监事会，并制定股东大则、会会议、各可能导致企司章程的会议事规则、董事会董事专业委员会业缺乏科学规定，建议事规则、监事会议会议事会议等会议决策和运行立完善的事规则和总经理工作规则、纪要、决议机制。影响公司治理细则，明确各机构的权监事及公告文件风险控制目标控制活动手工 /系 统控 制控制活 动相关 部门/ 冈位内控相 关制度检查资料公司发展战 略和经营目 标的实现。结构和议 事规则， 各职能机 构职责明 确，并能 有效运 行，形成 科学有效 的职责分利义务和议事方式。董事 会对股东（大）会负责， 依法行使企业的经营决 策权。董事会下设薪酬与 考核委员会、提名委员 会、战略委员会、审计委 员会四个专业委员会。监 事会对股东（大）会负责， 监督企业董事、总经理和会议事 规则、总经 理工作 细则风险控制目标控制活动手工 /系 统控 制控制活 动相关 部门/ 冈位内控相 关制度检查资料工和制衡 机制。其他高级管理人员依法 履行职责。经理层负责组 织实施股东（大）会、董 事会决议事项，主持企业 的生产经营管理工作。企业应当成立专门机构或者指定适当股份公司董事会为内控 体系的最高管理机构、并 成立审计委员会确保内 部监控系统的有效建立，手工董事会无无风险控制目标控制活动手工 /系 统控 制控制活 动相关 部门/ 冈位内控相 关制度检查资料的机构具 体负责组 织协调内 部控制的 建立实施 及日常工 作。监事会为董事会履行内 控管理职能的监督机构， 经理层为内部控制日常 运行的组织领导机构。股 份公司审计法务部为内 部控制的日常协调机构， 负责牵头协助经理层和 董事会开展内控建立与 实施工作。风险控制目标控制活动手工 /系 统控 制控制活 动相关 部门/ 冈位内控相 关制度检查资料企业应当 在董事会 下设立审 计委员 会。审计 委员会负 责审查企 业内部控 制，监督审计委员会议事规则 中明确了审计委员会的 人员组成、职责权限、决 策程序及议事细则。审计 委员会负责监督股份公 司的内部审计制度及其 实施；负责内部审计与外 部审计之间的沟通；审核 股份公司的财务信息及手工审计委员会审计 委员会 议事规 则审计委员会 会议纪要风险控制目标控制活动手工 /系 统控 制控制活 动相关 部门/ 冈位内控相 关制度检查资料内部控制 的有效实 施和内部 控制自我 评价情 况，协调 内部控制 审计及其 他相关事其披露；审查股份公司的 财务工作、财务信息、会 计政策、内部监控及风险 管理制度，确保内部监控 系统的有效建立。审计委 员会由二名独立董事和 一名董事组成，其中一名 独立董事必须是会计专 业人士。风险控制目标控制活动手工 /系 统控 制控制活 动相关 部门/ 冈位内控相 关制度检查资料宜。审计 委员会成 员应当具 备相应的 独立性、 专业性和 良好的职 业操守。风险控制目标控制活动手工 /系 统控 制控制活 动相关 部门/ 冈位内控相 关制度检查资料企业应当 加强内部 审计工 作，保证 内部审计 机构设 置、人员 配备和工 作的独立审计部是股份公司内部 审计实施的责任部门，由 专职的内审人员组成。审 计部在董事会审计委员 会领导下行使审计职权， 独立行使审计监督权，并 向董事会、审计委员会报 告工作。审计过程及日常 监控中发现的重大事项手工审计部内部 审计管 理制 度无风险控制目标控制活动手工 /系 统控 制控制活 动相关 部门/ 冈位内控相 关制度检查资料性。有权直接向股份公司董 事会（或董事长）报告。5、内控相关制度公司章程 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 董事会审计委员会议事规则 董事会战略委员会议事规则 董事会提名委员会议事规则 董事会薪酬与考核委员会议事规则 董事会秘书工作细则总经理工作细则内部审计管理制度6、检查资料 股东会会议纪要、决议及公告文件 董事会会议纪要、决议及公告文件 监事会会议纪要、决议及公告文件 董事会专业委员会会议纪要、决议 审计委员会会议纪要、决议第二节 内部机构1、流程综述 本子流程用于描述公司内部职能机构设置、 岗位职责、权限体系分配的相关流程和控制。目前公司共有十五职能部门： 总经办、 人力 资源部、财务部、证券部、市场部、生产部、供 应部、仓储物流部、质量技术研发部、设备能源 部、葡萄酒事业部、审计部、纪检监察督导部、 宣传部、葡萄基地。2、相关部门职责描述 人力资源部： 制定公司人力资源制度、 岗位 说明书、薪酬分配政策、员工绩效评价政策、员 工培训计划等各项人力资源管理制度； 总经办：负责公司文秘、法律事务、信息化 的管理和部门间协调。财务部：负责公司的债务性融资及财务核算 管理和财务监督。证券部：负责公司信息披露、投资管理、发 展战略管理和权益性融资。市场部： 负责公司产品市场开发规划、 品牌 管理和参与新产品规划。生产部、 葡萄酒事业部： 负责公司白酒和葡 萄酒生产计划管理、 生产人员和设备管理以及协 调生产计划的实施。供应部： 负责材料的采购、 供应商管理和原 料库的日常管理。仓储物流部：负责公司成品库的管理和产品配送。质量技术研发部： 负责公司质量管理、 工艺 技术、白酒勾兑和新产品的研发。设备能源部： 负责公司设备及配件、 构筑物 的购置和维修； 工程项目管理； 能源日常管理和 环保。纪检监察督导部： 负责纪检监察、 反舞弊工 作。审计部：负责公司内部审计工作和内部控制 评价工作。宣传部： 负责公司企业文化的规划、 实施和 评估监督工作及对外宣传、皇台人的编制； 葡萄基地：负责葡萄基地的规划和葡萄质 量、产量管理以及技术培训3、流程图不适用。4、风险控制矩阵控制目标控制活动手工/系统控制手工控制活动相关部门/岗位人力资源部内控相关制度组织 管理体 系检查资料组织 架构 图风险控制目标控制活动 r .、亠*手工/系 统控制控制 活动 相关 部门/岗位内控相 关制度检查资料/ 7 Z- / / 、 一 /、-y - - - / -丿一 - 、 式职罟点投 苛MW4O3HF子效02借、大 自直仃权倖、!投|活1可根据所投子 ilrn理的公规公理 理规员监 理员经 立有效的手工人力 资源 部控股 子公司 管理办 法无风险控制目标控制活动手工/系 统控制控制 活动 相关 部门/岗位内控相 关制度检查资料要金产用事任 免、建部控制风险控制目标控制活动手工/系 统控制控制 活动 相关 部门/岗位手工董事会、 证券 部、 人力 资源 部内控相关制度组织 管理体 系检查资料风险控制目标事。 仃充治辰权、置规 事、 闻i咼和W序批聂汇总控制活动司章程布东批会的鈿实施运营层面组织架构调整 层面架程定期部负责写营古2、提出调整意见各主管副总经构式手工/系统控制控制活动相关部门/岗位内控相关制度检查资料风险控制目标控制活动手工/系 统控制控制 活动 相关 部门/岗位内控相 关制度检查资料关的职资关的施式或in见人 务反门研见整万提 权限报总副经理办公 的新准组织架构及相 的整公公的内式颁风险控制目标控制活动手工/系 统控制控制 活动 相关 部门/岗位内控相 关制度检查资料调位方明书订相关部门职责、风险控制目标控制活动-、卜 亠4厶、*#、.、*、卜手工/系 统控制控制 活动 相关 部门/岗位内控相 关制度检查资料置责,0营WWW运一杲呆2B/1制岗编,OB合运估存在现 | 鄴工 位部部架1组织织架进行全面 要缺陷构设，与优 ! 根据部架调11、勾图和岗位职责经手工人力 资源 部组织 管理体 系无风险控制目标控制活动手工/系 统控制控制 活动 相关 部门/岗位内控相 关制度检查资料3I门负责 管人力审 形副批以力部王F嘴 提1贝协 后宀曰弔 E乂口 核盘髒； 申部冈;新需核农 、brn VIS检查资料内控相关制度授权 管理制 度； 米购、 销售、 筹资、 投资、控制活动相关部门/岗位董事会手工/系统控制手工控制活动控制目标31一 效、失发K 分、/引 亠县養失三、产 权WMWWmiFT Zu/8垂勿批精一 奮理股 常參贝， 非投易需交董O 重M额 二VFWIXTW风险控制目标控制活动手工/系 统控制控制 活动 相关 部门/岗位内控相 关制度检查资料财务管 理办法 等相关 制度检查资料内控相关制度授权 管理制 度、职位 说明 书控制活动相关部门/岗位人力资源部手工/系统控制手工控制活动控制目标的,厶rnn相、录董合记5门明部繫 职会执TI1 分。部 旳体险。来职工当SW。 券应O离限以； 廷互。晰 1和程求1 过务要、B有W。駕叢仝公起权真5、内控相关制度 组织架构图 部门岗位职责 组织管理体系 授权管理制度 控股子公司管理办法6、检查资料 无。