宁夏省基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷教程文件

宁夏省 2015 年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。 本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A华安创新B富岛基金C南方积极配置基金D华安现金富利基金2、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括 _。A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务3、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。A应重点关注基金的短期评级B基金评级具有预测性C可以直接根据基金等级进行投资D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好4、在公告的 _日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：605、基金销售监管的公平原则是指_。A基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B基金市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C对监管对象给予公正的待遇D依法履行监管职权6、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。A：中国证监会B：中国证券业协会C：证券交易所D：中国人民银行7、证券的机构投资者主要有_。A政府机构B金融机构C企业和事业法人D各类基金8、基金合同生效不足 _个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A2B3C6D99、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的的法人10、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告11、从反映的经济关系上来看，股票反映的是 _关系，债券反映的是 _关系，契约型基金反映的是 _关系。A债权债务；信托；所有权B所有权；债权债务；所有权C所有权；债权债务；信托D债权债务；所有权；信托12、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是 _。A公司股B国有法人股C法人股D国家股13、独立董事任职时应具备的条件包括_。A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B具有 5 年以上金融、法律或者财务的工作经历C最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试14、有价证券的特征包括 _等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性15、前台业务系统中提供的投资资讯不包括_。A基金基础知识B基金相关法律法规C基金产品信息D基金投资人信息16、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：1217、基金资产承担的费用不包括_。A基金托管费B基金管理费C基金信息披露费D基金发行费18、下列关于基金托管费的说法正确的是_。A股票型基金的年托管费率一般为0.25%B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间D货币市场基金的年托管费率一般为0.1%19、将基金市场的参与主体分为基金当事人、 基金市场服务机构、 基金的监管机构和自律组织三大类依据的是 _的不同。A设立条件B服务方式C参与方式D所承担的责任与作用20、证券市场的发展停滞阶段是_。A20 世纪初B19291933 年C20 世纪 20 年代至第二次世界大战结束D第二次世界大战后至20 世纪 60 年代21、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有 _。A交易方式上，客户可采用电话委托、 ATM 、网上委托等B申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用22、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5%23、个人投资者从基金分配中获得的 _，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴 20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D储蓄存款利息24、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10% B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的 80%D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量25、中国证监会内部设有 _，具体承担基金监管职责。A：发行监管部B：市场监管部C：法律部D：基金监管部26、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格27、基金公司的股权结构安排必须坚持以_利益最大化和提高公司效益为基本准则。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：基金监管人28、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统29、基金监管的首要目标是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展30、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括A地理因素_。B人口因素C投资者心理因素D投资者行为因素二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个以上符合题意，至少有10.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。 )31、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本32、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、 剩余期限在 1 年以上 (含 1 年)、信用评级为投资级 (BBB) 以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数33、基金市场营销的特殊性表现在_。A规范性B持续性C灵活性D适用性34、下列属于基金市场营销内容的有_。A目标市场与投资者的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理35、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对 _进行了解并作出评价。A基金管理人B基金托管人C基金产品D基金投资人36、认购开放式基金的步骤通常包括_。A开户B认购C协调D确认37、关于基金税收，下列说法正确的是_A：对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B：企业投资者买卖基金份额征收印花税C：对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税D：企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税38、国家股的资金主要来源于_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资39、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 _ 的基础。A负债B注册资本C虚拟资本D货币资金40、目前我国发行的普通国债有_。A国库券B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债 (电子式 )41、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统42、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权43、以下不属于我国债券发行方式的有_。A定向发行B承购包销C公募发行D招标发行44、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合， 所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时， 就会比较关注该组合的市场风险， 在这种情况下， 会被认为是适当的风险度量指标， 从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是 _A：特雷诺指数B：夏普指数C：阿尔法指数D：詹森指数45、目前， _构成了我国基金销售的主要渠道。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构46、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前， 基金信息披露义务人依法定期披露基金的 _等信息。A份额发售B上市交易C投资运作D经营业绩47、下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括_。A基金收益公告B基金份额净值C影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形D货币市场基金净值表现48、货币市场基金最适于 _的投资者。A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合B有较高风险承受能力，关注资本增值C偏好风险，追求短期投资获得最高收益D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高49、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有 _。A甲公司董事会共 5 人，其中独立董事2 人B乙公司董事会共 10 人，其中独立董事3 人C丙公司董事会共 11 人，其中独立董事4 人D丁公司董事会共 9 人，其中独立董事3 人50、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易51、在一国境内设立， 经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、 债券等有价证券投资的基金是指 _。AETF 基金B LOF 基金CQFII 基金DQDII 基金52、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于_万元。A2B3C5D853、关于基金认购与申购，下列说法错误的是 _。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购 /申购申请54、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、 证券公司和基金管理公司直销中心等。 _总体上占据了基金代销的较大市场份额。A：基金管理公司直销中心B：证券公司C：基金投资咨询公司D：商业银行55、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准C认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准56、基金注册登记机构的主要职责有_。A负责基金份额登记，确认基金交易B建立并保管基金投资者名册C建立并管理投资者基金份额账户D发放红利57、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是 _。A每个开放日公告一次B每周公告一次C每周公告两次D每月公告一次58、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照 _买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格59、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B注册资本、净资产应当不低于3 亿元人民币C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚60、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折 (溢)价率为 _。 _A高于；正数B低于；负数C低于；正数D高于；负数