梅县实施中央财政小型农田水利重点县工程施工监理规划

广东城华工程监理有限公司 监理规划 梅县2013年度实施中央财政小型农田水利重点县工程 施工监理规划 监理合同编号：JL-XNS2014-01 编 制 ： 陈辉忠、刘燕清审 核 ： 乔荣理批 准 ： 刘 伟广东城华工程监理有限公司 2014年2月 目 录一 、 总 则31.1 工程基本概况41.2 工程项目主要目标41.3工程项目组织41.4监理范围和内容41.5 监理主要依据41.6监理组织51.7 监理工作基本程序61.8 监理工作主要方法和制度61.9 监理人员守则和奖惩制度9二、 工程质量控制92.1 质量控制的原则92.2 质量控制目标92.3 质量控制内容92.4 质量控制措施102.5质量控制制度11三 、工程进度控制113.1. 进度控制的原则113.3. 进度控制的内容113.4. 进度控制的措施11四 、工程投资控制114.1. 投资控制的原则114.2. 投资控制的目标114.3. 投资控制的内容11五、 合同管理115.1. 工程变更处理程序和索赔处理程序125.2. 清场与撤离的监理工作12六、 协 调126.1. 协调工作的主要内容126.2. 工作原则与方法12七、 工程验收与移交127.1. 工程验收137.2. 工程移交13八、 保修期监理13九、 信息管理13十 、 监理设施13十一、施工安全与环境保护14十二、附录与附图15一 、 总 则1.1 工程基本概况1.1.1 工程内容梅县2013年度实施中央财政小型农田水利重点县工程分为两个标段，第一标所在地坐落在城东、大坪、南口镇三个镇，其中城东镇项目区由谢田村和石下村组成，大坪镇项目区由守台村和汤湖村组成，而南口镇项目区由双桥村、瑶燕村、长山村、葵岗村组成；而第二标所在坐落在南口镇和梅南镇，其中南口镇项目区由龙塘村、仙湖村、益昌村、瑶东村组成，梅南镇项目区为龙岗村。本工程施工总投资约1248.2万元（投标前），主要建设内容包括渠道衬砌长107公里，陂首维修16座、新建10座，闸门3处、渡槽4处，提水泵维修4座，山塘维修3座等。1.1.2自然条件、理位置及建设意义梅县地理位置靠近北回归线，界于北纬23度55分至24度48分、东经115度47分至116度33分之间。梅县位于广东省东北部，韩江流域梅江河的中游。东临大埔，西界兴宁，南连丰顺，北接焦岭，东北与福建的上杭、永定毗连，西北与平远接壤。梅县2013年度实施中央财政小型农田水利重点县工程位于梅县辖区，限于当时的建设条件，农田水利设施很不完善，水渠淤泥堆积较深，并长期生长杂草且被覆盖，造成渠道输水能力下降，水的利用率极低，水资源浪费严重；而陂首、山塘等建设简陋并且运行多年未能维修，节水或者蓄水功能下降，为改善当地农民的生产生活条件，促进当地农村经济和梅县社会经济的发展，本工程由梅县发展和改革局以梅县发改2013213号文批准建设，建设单位为梅县实施中央财政小型农田水利重点县建设管理中心，建设资金来自除中央和省按有关政策给予补助外，其余建设资金由地方统筹解决1.1.3 工程规模1.1.3.1 工程标准工程为小型农田水利项目。每一建筑物必须满足其应有的功能，另外外观质量满足相关合同文件要求，工程使用寿命满足设计要求。1.1.3.2工程主要建筑物本工程主要建设内容包括渠道衬砌长107公里，陂首维修16座、新建10座，闸门3处、渡槽4处，提水泵维修4座，山塘维修3座等。1.1.4 工程工期工程计划工期为180个日历天。1.2 工程项目主要目标质量控制目标：合格以上。进度控制目标：施工合同期内（合同工期为180个日历天）。投资控制目标：投资不超概算（施工合同价约1221万元）。安全管理目标：无安全事故。1.3工程项目组织 建设单位：梅县实施中央财政小型农田水利重点县建设管理中心设计单位：梅县水利水电勘测设计室监理单位：广东城华工程监理有限公司施工单位：广东省水利水电第三工程局、广东金松建设工程有限公司质量监督机构：梅县水利水电工程质量安全监督站1.4监理范围和内容根据监理合同范围内规定的对梅县2013年度实施中央财政小型农田水利重点县工程施工阶段监理（含配套附属工程施工和验收结算初审）1.5 监理主要依据水利工程建设项目施工监理规范 SL 288-2003。工程建设标准强制性条文 （水利工程部分）。水利工程质量管理规范（水利部1997第7号令）。水利水电建设工程验收规程（SL223-2008）。水利水电工程施工质量检验与评定规程(SL176-2007)水利水电建设工程验收规程SL223-2008。水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准土石方工程（SL 631-2012）。水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准混凝土工程（SL 632-2012）。水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准地基处理与基础工程（SL 633-2012）。工程监理委托合同、监理规划。工程初步设计报告及其批复文件、施工图纸。梅县2013年度实施中央财政小型农田水利重点县工程施工招标文件。1.6监理组织监理工程师同时承担资料员职责；各级监理人员依据水利工程建设项目施工监理规范（SL288-2003）及本监理部制订的规章制度承担相应职责。 组织机构框架图广东城华工程监理有限公司梅县2013年实施中央财政小型农田水利重点县工程监理部总监理工程师监理工程师监理员安全员1.7 监理工作基本程序熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件；编制监理规划；进行监理工作交底；编制各项目监理实施细则；实施施工监理工作（主要监理工作流程见附录三）；督促承包人及时整理、归档各类资料；参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书；结清监理费用，向发包人提交有关档案资料及监理工作总结报告。1.8 监理工作主要方法和制度监理工作主要方法包括现场记录、发布文件、旁站监理、巡视检查、跟踪检测、平行检测和协调；监理工作制度包括：技术文件审核制度，原材料、构配件和工程设备检验制度，工程质量检验、评定制度，工程计量与付款签证制度，会议制度，月报制度，监理资料管理制度，施工现场紧急情况处理制度，工作报告制度和工程验收制度等。1）技术文件审核制度：根据施工合同约定由双方提交的施工图纸、施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划、开工申请等文件均应通过监理部核查、审核或审批方可实施。2）原材料、构配件和工程设备检验制度：进场的原材料、构配件应有出厂合格证明和技术说明书，经承包人自检合格后，方可报监理部检验。不合格的材料、构配件应按监理指示在规定时限内运离工地或进行相应处理。3）工程质量检验、评定制度：工序（单元工程）必须经承包人三级自检合格，填写工程验收申请单，申请监理工程师验收，监理工程师必须现场抽检一定数量点数，现场填写工序（单元工程）质量评定表，并核定质量等级，在质量评定表上签字（参与评定施工、监理人员必须填写施工质量评定员证相应编号）。上道工序（单元工程）未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序（单元工程）施工。4）工程计量与付款签证制度：月工程款支付每月20日由承包人申报，监理部审核。申报工程量必须是经监理工程师验收合格的单元所含工程量，并经监理工程师签证。未经监理工程师签证工程量不能作为付款依据。结算付款由承包人申报，监理审核无误后，报建设单位审核（以招标文件及施工合同规定为依据）。 5）会议制度：会议制度包括第一次工地会议、监理例会和监理专题会议。会议由总监或由其授权监理工程师主持。工程建设有关各方应派员参加。各次会议应符合下列要求：（1）第一次工地会议。此次会议在合同项目开工令下达前举行，会议内容包括开工准备检查情况；介绍各方负责人及其授权代理人和授权内容；沟通相关信息；进行监理工作交底。会议由总监或总监与发包人的负责人联合主持召开。（2）监理例会。监理部每周召开一次监理例会，会上通报工程进展情况，检查上次监理例会中有关决定的执行情况，分析当前存在的问题，提出问题的解决方案或建议，明确会后应完成的任务。会议内容应形成会议纪要。（3）监理专题会议。监理部应根据需要，主持召开监理专题会议，研究解决施工中出现的涉及质量、进度、工程变更、索赔、争议、方案等方面专门问题。（4）总监签发会议纪要，分发与会各方。6）监理月报及月进度统计报表制度：监理部每月30日前向建设单位（2份）报送监理月报及月进度统计报表。监理月报必须经总监审核、签发。7）监理资料管理制度：确保工程资料的完整性、准确性和真实性，做到工程各阶段验收顺利进行。（1）监理人将根据工程的进展情况及时收集、整理监理资料，保证监理资料与工程进度同步。（2）监理人严禁在工程完工以后才补做工程资料。（3）总监在服务工作完成后的10天内必须组织完成监理资料和建设监理工作报告整理和编写，监理资料必须按照整编目录的要求进行整理。（4）监理资料的整理必须以日常整理为基础，列出目录，分类整理。（5）监理资料的整理必须内容完整、系统、准确，总监应对归档前的资料进行审查。对于同一内容的来函及批复，正本与底稿；正文与附件；转发文与原件要合并一起归档。（6）所有归档资料必须采用科技档案的封面格式，卷内要有目录、卷内材料要编页，不得将缺页、破损材料归档。（7）监理资料整编按相关水利工程档案资料归档要求归档办法执行（需存档监理资料见附录五）。8）施工现场紧急情况处理制度：监理部要针对施工现场可能出现的紧急情况编制处理程序、处理措施等文件。当发生紧急情况时，应立即向发包人报告，并指示承包人立即采取有效紧急措施进行处理。9）工作报告制度：监理部要及时向发包人提交监理月报或监理专题报告；在工程验收时，提交监理工作报告；在监理工作结束后，提交监理工作总结报告。10）工程验收制度：在承包人提交验收申请后，监理部要对其是否具备验收条件进行审核，并根据有关水利工程验收规程或合同约定，参与、组织工程验收，代表业主组织进行工程初步验收和竣工验收。11）专题汇报制度工程建设过程中，遇到下列情况，监理部必须分别采用专题报告的形式向发包人报告：（1）承包人采用新技术、新工艺、新材料和新设备。（2）重大的工程技术问题。（3）发现工程质量事故。（4）承包人提出延长工期。（5）总监理工程师职责范围内难以协调的问题。（6）承包人或监理人提出的合理化建议。（7）确定分包人。（8）工期和费用索赔。（9）其它必须报告的事项。12）收发文制度（1）监理人将由专人负责进行收、发文登记，并分类管理。（2）所有收发文件必需进行登记，并使用统一编制的收文记录和发文记录。（3）收发文登记中的编号、内容、人员、日期等必须记录完整。（4）收发的文件必须及时传送到相关人员手中，必要时还应进行提醒督促。（5）总监理工程师必须定期对收发文记录进行检验。1.9 监理人员守则和奖惩制度按水利工程建设项目施工监理规范（SJ288-2003）和本公司质量管理程序文件的规定执行。（略）。 二、 工程质量控制2.1 质量控制的原则坚持“质量第一、预防为主”，坚持以人为控制核心，坚持质量标准。2.2 质量控制目标 达到水利部颁发的水利水电工程施工质量检验与评定规程(SL176-2007)合格标准(由梅县水利水电工程质量安全监督站评定)要求。2.3 质量控制内容审查承包人的质量保证体系和措施，核实质量文件；依据工程建设合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要工程部位和主要工序进行跟踪监督（详见监理实施细则）。以单元工程为基础，按水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准（SDJ249-88）和水利水电工程施工质量评定与验收规程（SLI76-2007）的要求，对承包人评定的工程质量等级进行复核，并按工程建设标准强制性条文（水工部分）中“砼工程”（4.1，4.2，4.3）、“土石方工程”（水工建筑物岩石基础开挖工程施工技术规范SL47-94第2.1.2）等强制规定进行监督、检查。2.4 质量控制措施（1）事前审批：开工前检查开工条件、审批施工组织设计及专项施工方案，验证检测单位资质能力，检查承包人使用测量仪器（设备）的符合性和有效性，验证承包人施工管理人员及特种作业人员资质，进场材料检查验证并执行见证取样制度抽样送检（原材料、中间产品质量检验抽样方法见附录四）。（2）事中监督：严格监控施工过程，通过平行检验、旁站、巡视对工程质量进行监督。1）需旁站监理的工程关键部位1、测量地面线（与发包人、承包人联合进行）；2、基础开挖；3、混凝土浇筑；4、浆砌石工程；5、隐蔽工程施工；6、其他发包人书面要求的重点部位工程的施工。2）需旁站监理的工程关键工序1、堤身放线特别是弯弧位，进行现状断面线测量；2、基础开挖成形后鉴定；3、混凝土模板安装；4、原材料（水泥、填筑用土）合格鉴定；5、土方碾压的层厚；6、隐蔽工程各道工序；7、人工土方回填夯实；8、砂浆搅拌；9、验收；旁站记录需经承包人的技术负责人签字确认。对于旁站过程中发现不符合规范、设计要求的操作以及违反安全操作规程行为，必须及时制止，遇到不能解决的问题报总监或副总监处理。2）平行检验：对于监理过程中，发现质量不稳定的部位，在施工单位检验基础上进行平行检验， 3）巡视：总监理工程师、副总监及监理工程师不定期对施工范围内的所有施工内容进行巡视。（3）事后检验：根据技术条款及规范要求对已经完成的单元工程进行抽检，抽检必须由具有水利行业相应资质的第三方进行，对未达到质量要求者督促整改并验证整改结果。2.5质量控制制度开工申报制度，技术文件审核制度，原材料、构配件和工程设备检验制度，工程质量检验、评定制度，工程验收制度等。三 、工程进度控制3.1. 进度控制的原则 按照总进度要求科学合理地控制工程施工进度。3.2. 进度控制的目标 施工合同期内完工（合同工期为180个日历天）。3.3. 进度控制的内容根据工程建设合同总进度计划，编制控制性进度目标计划，并审查批准承包人提出的施工实施进度计划并检查其实施情况。监督承包人采取确定措施，实现合同工期目标要求。当实施进度发生较大偏差时，在分清原因的前提下及时向发包人提出控制性进度计划的建议意见，经发包人批准后，完成进度计划的调整。3.4. 进度控制的措施1）开工前审批承包人提交的施工进度计划。2）施工过程中检查实际进度，并与批准的进度计划进行对比分析。3）实际进度与计划发生偏离时及时分析原因并督促、指导纠偏。4）发生影响施工进度的事件时及时并跟踪记录事件发生的原因、发展状态，并向发包人提交专题报告，预测事件影响后果，提出宜采取的措施建议。四 、工程投资控制4.1. 投资控制的原则 按施工合同价控制工程投资。4.2. 投资控制的目标控制在施工合同价内。4.3. 投资控制的内容审核承包人完成的工程量，并签发计量和支付凭证；受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见；处理工程变更，下达工程变更令。4.4. 投资控制的措施1）熟悉投标报价，明确工程投资的组成，了解各计价项目的工程量预算值。2）按规范要求进行工程计量、复核和审批。3）审签承包人付款申请，承包人每月20日提交工程款支付申请。 4）出现影响工程投资的因素时及时报告发包人，并提出合理的措施建议。五、 合同管理5.1. 工程变更处理程序和索赔处理程序按施工招标文件和监理规范规定的程序和要求处理工程变更事项和索赔事件、违约事件及合同争议、工程担保与保险。5.2. 清场与撤离的监理工作在签发工程移交证书前，监督承包人完成施工场地清理，做好环境恢复工作；在工程移交证书颁发后的约定时间内，检查承包人保修期内应留在现场的人员、材料和施工设备情况，确保满足保修期工作要求。六、 协 调6.1. 协调工作的主要内容 发包人、设计单位、承包人等工程项目参建各方关系之间的协调，以及涉及到与工程项目的各相关部门之间的工作协调。6.2. 工作原则与方法发包人与承包人在执行施工合同过程中发生的争议，由总监协调解决，总监接到调解要求后，进行充分调查研究，尽快做出公正处理，并书面通知双方；各专业内部的协调由专业监理工程师及时处理，并在监理日记中做好记录；各专业之间需协调的问题，由总监负责处理。七、 工程验收与移交7.1. 工程验收工程验收工作按照水利水电建设工程验收规程（SL223-2008）、工程建设标准强制性条文（水工部分）中“工程检查与验收”的强制性规定及监理规范要求进行。详见工程验收工作制度。7.2. 工程移交 单位工程验收通过后，总监主持进行工程移交并签发工程移交证书。八、 保修期监理 施工合同约定：本工程保修期为一年，保修期起算日期在工程移交证书中标明；保修期间，定期进行质量回访，及时督促承包人修复质量缺陷，并验证其结果；保修期满，承包人完成合同约定的全部工作并经检验合格后，总监签发工程保修责任终止证书，并签发工程最终付款证书。九、 信息管理 按监理招标文件要求及时向发包人提交相关信息和文件。十 、 监理设施10.1 公司提供148m2办公场所，现场监理用车由公司提供，监理人员食宿由公司安排，监理部办公及日常生活设施见下表：固定资产及耐用办公用品登记表序号名称数量单位序号名称数量单位1电 脑3台9时 钟1个2复印机2台10饭 桌1张3电话机1部11液化气瓶2个4传真机1部12燃气灶1个5办公桌2张13电饭煲2个6电脑桌6张14计算器2个7文件柜2个15床8张8椅 子20把16注: 1、监理部负责使用和保管固定资产和耐用品，遗失追究责任； 10.2 现场交通、办公、食宿等设施设备使用的规章制度因工作需要配备的设施，使用人必须履行签名手续，离开公司时必须归还，否则照价赔偿；现场交通用车由总监统一调配，不得私用；监理部所有办公设施均为公司所有，监理人员必须爱护，日常消耗办公用品，指定专人从公司领取；公司为监理人员提供住宿，配备1名炊事员，伙食费个人自理。十一、施工安全与环境保护11.1 开工前督促承包人建立健全施工安全保障体系和安全管理规章制度，并就施工安全措施进行专项审查；定期进行安全检查，发现不安全因素或安全隐患及时督促承包人整改；汛前协助发包人检查承包人防汛准备情况。施工安全与卫生必须按工程建设标准强制性条文（水工部分）第五篇水利水利工程施工水利水电建筑安装安全技术工作规程（SD267-88）中第“0。0.9”、“1.0.1”、“1.0.4”、“1.0.5”“3.1.4”、“6.2.2”及“4.1.1”、“4.1.10”中华人民共和国安全生产法、广东省安全生产条例等有关安全生产的法律、法规、强制性规定进行监督检查。11.2督促承包人编制施工环境管理和保护方案，避免破坏施工区域的植物和建筑物；工程完工后督促承包人做好环境恢复工作。环境保护与水土保持必须按工程建设标准强制性条文（水工部分）第七篇江河流域规划环境影响评价规范（SL45-92）中第“3.0.4”、“3.0.5”、“3.0.6”、和开发建设项目水土保持方案技术规范中第“1.0.4”“1.0.7”、 中华人民共和国噪声标准(建筑施工场界噪声限值)(GB12523-90)、中华人民共和国空气质量标准(GB30951996)等强制规定进行监督检查。 十二、附录与附图附录一 工程技术组职责工程技术部是在总监和副总监的指导下，以工程施工合同文件为依据，作好合同工期、施工质量及进度控制目标的分析和目标值的制订工作。1）充分发挥质量与安全、进度控制与供应计划等管理网络的作用，作好目标控制方法、对策的研究与分析、并提出预控措施。2）做好承包人报送的施工措施、施工进度计划与材料供应计划、施工方案、工程变更的预审工作。3）做好设计文件和施工图纸的预审工作。4）做好质量预控、分析、工程事故（包括监理工作质量事故）调查工作。5）参加有关的单元工程、分部工程的检查验收工作。6）参加或组织有关工程会议并做好会前准备工作。7）协助发包人组织分部、单位工程验收及竣工验收。8）协助合同部做好工程款支付与合同索赔事件查证、审核工作。9）在工程实施过程中检查控制目标的进展情况。10）定期收集和整编监理记录与施工进展资料，对合同目标控制过程及效果进行分析。11）针对施工过程中存在的问题及影响目标实现的因素，在经过监理工作网络评议的基础上，提出预控对策建议，供监理部决策。12）根据工程的实际进展情况，对控制目标进行控制，避免目标的失控状态，促使工程目标的实现。13）结合工程施工进展和工程变更，对合同目标的偏离进行评议、分析和研究并通过监理部向发包人提出调整建议。14）协助合同信息部做好信息的收集工作。15）做好计算机软件和应用程序的开发，编制好网络进度控制计划并不断提高监理部的微机管理和应用水平。16）做好微机相关设备配置与维护和日常管理工作，确保其正常运行。附录二 合同信息组职责1） 依据相关法律法规，招标文件、施工合同进行合同管理。2） 熟悉合同文件，对合同履行实施严格、有效的合同监督和控制。3） 尽可能减少和避免合同纠纷，并通过合法手段解决合同争议。4） 及时处理合同纠纷，避免纠纷范围扩大化。5） 对合同变更进行审核：对变更项目设计的可行性与可靠性进行技术审查，对变更项目的工程量清单及经济合理性进行审查，对变更项目的施工进度计划及对合同工期进行审查。6） 根据工程变更建议书各方协商和协调后，提出本项目工程变更预审意见。7） 合同报价单中的单价或价格明显不合理或不适用的，经协调确定，由承包人依照合同报价的原则和编制依据重新编制后报送审核与批准。8） 做好工程中出现的索赔管理，在接受承包人索赔要求后，应立即进行施工索赔准备工作并在接受和仔细审阅承包人索赔报告书后，及时进行下列工作：（1）按施工合同文件规定，对承包人的施工索赔的有效性进行审查、评价和认证，并提出初步意见。（2）对申报的索赔支持文件逐一进行调查、核实、取证、分析和认证，并提出初步意见。（3）在对施工索赔的费用计算依据、计算方法、取费标准及计算过程及其合理性逐项进行落实和审查的基础上，提出相应合理赔偿费用的初步意见。4）在对承包人工期延期索赔计算书中的工时工效、工期计划、关键路线分析和工期计算成果审查与合理性分析基础上，写出工期顺延的初步审查意见。（5）对由发包人和承包人共同责任造成的损失费用，通过协调，公平合理地就双方分担的比例提出初步意见。（6）与合同双方协商、协调后，提出本项施工索赔审查意见，连同索赔报告文件提交发包人按工程施工合同文件规定的程序支付，或在索赔争端长久未决情况下，发布总监的决定意见。9） 审查承包人的预付款保函。10） 对承包人提交的进度报告，审核其工程量和其他项目，对工程单价审核，计算应支付的费用。11） 定期分析合同履行情况。12） 协助发包人签定施工承包合同。13） 做好现场合同事件记录，为处理纠纷提供第一手材料依据。14） 根据本单位工程项目监理档案的归档要求，结合所监理工程的特点，对所有的技术文件、信息、资料进行收集、处理、归档。15） 建立信息资料管理数据库系统，用计算机进行数据管理。16） 建立台帐与监理月报制度，及时采集、登录工程实际产生的数据，并以工程台帐的形式分类、登录和处理。17） 定时阅读监理日志（记），将主要问题摘录汇总。18） 对所监理项目信息资料统一分类编码。19） 统一监理人、承包人用表格式便于归档。20） 建立信息反馈制度，各种信息迅速反馈给各有关部门，以便对各种信息进行处理。21） 所有归档案卷必须采用统一的档案封皮，卷内附有目录，卷内材料要编页，不得将缺页、破损材料归档。22） 凡归档材料一律用碳素或兰黑水书写，字迹务必公整，图文清晰。23） 所监理的工程阶段验收后，可把验收部分的档案归档。工程竣工验收后，监理的全部档案应在半年内全部移交公司档案管理部门。24） 建立信息的检索、查阅、借阅制度。25） 做好信息资料的保密工作，注意防潮、防盗和防火工作。26） 负责完成工程初步验收和竣工验收的各项准备工作。附录三 监理工作程序图图1 监理单位工作程序图1.发包人发布监理招标公告或投标邀请书2.监理单位编制投标文件(包括监理大纲)参加投标3.发包人选定监理单位4.发包人与监理单位签订监理合同5.监理部编写监理规划及监理实施细则6.监理部实施监理7.监理合同结束图2 工序或单元工程质量控制监理工作程序图1.工序或单元工程施工完毕2.承包人进行自检,填报工序或单元工程施工质量报验单3.监理部审核自检资料完整性4.审核结果5.监理部现场检验6.合格否8.监理部审核、签认工序或单元工程施工质量报验单9.核准计量7. 返工 进入下一工序或单元工程 否 是 否 是 图3 质量评定监理工作程序图1.单元工程完工2.承包人填写单元工程质量等级评定表,组织评定单元工程质量等级3.监理部审核单元工程质量等级评定表,复核单元工程质量等级4.分部工程完工5.承包人填写分部工程质量等级评定表,进行分部工程质量等级评定6.监理部审核分部工程质量等级评定表,复核分部工程质量等级7.质量监督部门审查核备质量等级(一般分部工程)8.质量监督部门审查核定质量等级(大型枢纽主体建筑物的分部工程)9.单位工程完工10.承包人填写单位工程质量评定表,进行单位工程质量等级评定12.质量监督部门核定单位工程质量等级11.监理部复核单位工程质量评定表,复核单位工程质量等级13.工程项目完工14. 质量监督部门核定工程项目质量等级15. 质量监督部门提出工程项目质量评定报告,向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议 进入下一单元工程 进入 下一 分部 工程 进入下一单位工程图4 进度控制监理工作程序图1.承包人提交提交施工总进度计划2.监理部审批3.调整和修改施工总进度计划4.承包人编报年、季、月施工进度计划6.调整和修改施工进度计划5.监理部审批7.承包人实施施工进度计划，按月编报施工进度报告9.发生实际进度与计划进度不符（拖后）8.监理部监督、检查施工进度10.是否影响总工期、后续工作安排11.承包人调整进度计划14.继续施工12.监理部审批是否满足要求13.修订进度计划 不同意 同意 不同意 同意 是 否 是 否图5 工程款支付监理工作程序图1 .单元工程验收合格2. 承包人申请工程计量3. 监理部进行工程计量、复核4. 承包人编制并提交工程价款月支付申请5. 监理部审核6.是否通过7. 监理部签发工程价款月付款证书8. 报发包人审批9. 发包人支付 否 是 图6 变更监理工作程序图1. 设计单位、监理部、承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书2.监理部审核建议书3.按原计划施工4.发包人审批5.设计单位进行变更设计6.监理部核查签发变更设计图7.承包人施工8 .监理部通知承包人就工程变更报价9. 承包人报价10. 监理部审核承包人报价，报发包人11.发包人、承包人是否接受12. 承包人、发包人 协商价格14 .进行变更支付13.一致辞16. 进入争议解决程序15. 监理部暂定合适价格 不同意 同意 不同意 同意 同意 否 是 是 否图7 索赔处理监理工作程序图1 .索赔事件发生2. 承包人向监理部提交索赔意向通知3. 监理部核查索赔项目记录和资料4 .承包人提交索赔申请报告5. 监理部部审核索赔申请报告6. 是否需提交补充材料7.承包人提交补充资料,监理部审核8.监理部做出索赔处理决定9. 发包人、承包人是否接受11. 索赔款支付10 .进入争议解决程序 是 否 否 是附录四 原材料及中间产品质量检验抽样方法一览表 表5.3.6-3序号产品名称取量批量取样方法取样数量1砂浆每200m3砌体的每一个配合比至少制作一组试块作抗压强度检验在搅拌机出口或砂浆运输或砂浆槽内的三个部位截取每组6个试块2普通混凝土连续浇筑的混凝土时，每150m3取一组。浇筑预制构件时，单个构件小于40 m3时，每个构件或每工作班组取一组；大于40 m3者按上款要求留置。浇筑其他部位混凝土时，每30 m3取一组，每作业班组不足30 m3也应取一组。在浇筑地点随机抽取，但每组试样应在同一盘或同一车运送的混凝土中抽取每组3个试块3水泥1袋装水泥，不超过100t，同一次进场的同编号为一批；2散装水泥：以不超过200t，同一次进场的同编号为一批用取样筒取样：(1)袋装水泥在堆场的20部位等量取样：(2)散装水泥：随机抽取12kg12kg4钢筋同一规格，同一品种、同一炉号的钢筋每60t以内一批。随机在料堆中抽取拉抻：3件冷弯：3件5混凝土用砂以400 m3为一批，施工现场以200 m3为一批。在料堆上取：从砂堆的上、下及不同方位的8个部位铲去表层后抽取根据所检项目多少确定，常规为：50100公斤6碎石以400 m3为一批，数量不足上述规定时亦以一批计在料堆上取，从顶部，中部，底部各选均匀分布5点100200公斤7块石以2000 m3为一批，数量不足上述规定时亦以一批计在料堆上取，从顶部，中部，底部各选均匀分布5点23块10kg重的块石 附录五 监 理 资 料 目 录JLZ 13 卷号 工程名称 共 页 第 页序号用表编号负责者文件材料题名日 期页号备 注（一） 监理规划1监理规划2监理实施细则3监理部控制计划（含监理合同）4（二） 监理月报及有关质量问题含监理日志（记）旁站记录5（三） 监理会议纪要及处理文件（四） 进度控制6工程开工、复工审批表7工程停工、复工通知工程延期审批表（五） 质量控制8不合格项目通知9质量事故报告及处理（六） 投资控制10预付款报审与支付11月付款报审与支付12设计变更通知及工程量（七） 监理通知13有关进度控制的监理通知14有关质量控制的监理通知15有关投资控制的监理通知（八） 合同与其他事项管理16工程工期延期报告与批准17费用索赔报告及批准18合同争议，违约报告及处理19合同变更材料（九） 监理工作总结20专题总结 (含监理专题报告)21月报总结 （含监理工作报告）22工程竣工总结（含监理工作总结报告） 27