654523934标准采购文件土建工程采购资格预审文件暨用户指南

标准采购文件标准采购文件土建工程采购资格预审土建工程采购资格预审文件暨用户指南文件暨用户指南世界银行世界银行2010 年 5 月第一章第一章申请人须知申请人须知( (ITA)目录目录A.总则总则.51.申请范围.52.资金来源.53.欺诈与腐败.54.合格的申请人.65.货物及其有关服务的合格性.8B.资格预审文件的内容资格预审文件的内容.86.资格预审文件的章节.87.资格预审文件的澄清.98.资格预审文件的修改.9C.申请书编制申请书编制.109.资格预审申请的费用.1010.资格预审申请的语言.1011.组成申请书的文件.1012.申请书递交函.1013.确定申请人合格性的文件.1014.确定申请人资格的文件.1015.申请书的签署和份数.11D.递交申请书递交申请书.1116.申请书的密封和标识.1117.递交申请书的截止期.1118.迟递交申请书.1119.申请书的开启.12E.申请书的评审程序申请书的评审程序.1220.保密性.1221.申请书的澄清.1222.申请书的响应性.1223.国内投标优惠.1224.专业分包商.12F.评审申请书和申请人通过资格预审评审申请书和申请人通过资格预审 .1325.评审申请书.1326.雇主接受任何申请书和拒绝任何申请书的权力.1327.申请人通过资格预审.1328.通知资格预审的结果.1429.招标邀请.1430.申请人资格的改变.14第一章申请人须知1-5第一章第一章申请人须知申请人须知A.总则总则1.申请范围申请范围 1.1第二章“资格预审数据表 PDS”中定义的雇主，通过 PDS 中指出的资格预审邀请发出本资格预审文件，邀请感兴趣的申请人参加本文件第五章“工程范围”所述工程的资格预审。与本资格预审有关合同的数量、每一个合同的识别号和名称以及国际竞争性招标(ICB)的招标编号均在 PDS 中规定。2.资金来源资金来源 2.1PDS 中指出的借款人或接受人(以下简称“借款人”)已向国际复兴开发银行 IBRD/国际开发协会 IDA(以下简称“世行”)申请或已得到了一笔资助(以下简称“资金”)，用于支付 PDS 所述项目的费用，并决定将此笔资金中的部分款项用于本资格预审导致的合同项下的合格支付。3.欺诈与腐欺诈与腐败败3.1世行要求借款人(包括世行贷款的受益人)以及世行资助合同项下的申请人、投标人、供应商、承包商和咨询顾问，在本合同的采购和执行过程中遵从道德的最高标准。根据这项政策，世行：(a)为本款的目的确定以下术语：(i) “腐败行为”意指直接或间接地提供、给予、收受或要求任何有价财物来影响公务人员在采购或合同执行过程中的行为；(ii) “欺诈行为”意指通过歪曲或隐瞒事实来影响采购进程或合同的执行；(iii)“串通行为”指两个或多个投标人之间串通计划或安排，在借款人知道或不知道的情况下，以谋划使投标价设定在人为制造的、非竞争性的水平上；第一章申请人须知1-6(iv)“施加压力行为”意指直接或间接地损害或威协要损害人身或财产，以影响其采购活动或影响合同的实施。(b)将拒绝该授标建议，如果确定被推荐授予合同的投标人在为该合同进行的竞争中直接或通过代理参与了腐败、欺诈、串通或施加压力的活动。(c)将取消已分配给某个合同的贷款，如果世行在任何时候确定借款人的代表或贷款的某个受益人的代表在采购和执行该合同的过程中参与了腐败、欺诈、串通或施加压力的活动，而借款人又没有及时采取适当的、令世行满意的行动来进行补救。(d)将处罚该公司或个人，包括宣布无限期地，或在规定的期限内，没有资格被授予世行资助的合同，如果世行在任何时候确定某公司直接或通过其代理在竞争或执行某项世行资助的合同的过程中参与了腐败、欺诈、串通或施加压力的活动。(e)有权要求在世行资助的合同文件和招标文件中包含一个条款，要求投标人、供货人和承包人允许世行检查其与投标和履行合同有关的账簿、记录和其他文件，并将这些账簿和记录交由世行指定的审计师进行审计。4.合格的申合格的申请人请人4.1根据 ITA4.6 的规定，申请人必须是私营的、公共的或政府拥有的法律实体，或者由这些实体组成的联合体，包括通过正式的欲达成协议的意向(提供意向书实据)，或根据已有的协议组成的联营体(Joint Venture JV)。对于联营体而言，除非 PDS 另有规定，必须(1)全部成员共同地和个别地承担责任，(2)成员的个数没有限制。4.2本第 4 条合格国家的标准适用于申请人，包括组成申第一章申请人须知1-7请人的各方，即申请人建议的合作伙伴和本合同的任何部分及有关服务的分包商或供应商。4.3服从 4.10 款的规定，申请人必须具有某个国家的国籍。如果申请人是某国的公民，或者申请人是根据某个国家的法律规定构成、组成或注册并营运，并且由其组成的条款或章程文件及其注册登记文件证实，该申请人将被认为具有该国的国籍。4.4申请人及组成申请人的各方不应该有利益冲突。如果申请人作为咨询顾问为本资格预审项下的工程编制了设计文件或技术规格，即被认为有利益冲突。某公司或同一经济和财务集团的成员为本资格预审项下的合同提供了咨询服务，同时还有能力制造或提供货物或土木工程施工服务，则该公司或同一经济和财务集团的其他成员一般不能作为该货物或工程的供应商，除非该公司可以证明这里不存在实际上的共同所有权、影响或控制。4.5一家公司在同一资格预审过程中只能提交一份申请书，或者作为独立的申请人，或者作为一家联营体中的一个成员。一家公司不得在同一资格预审过程中既作为分包商，又个别地或作为联营体的一个成员提交申请书。一份申请书中的分包商参与了多个申请，那么，它只能作为分包商参与申请。递交或参与了一个以上申请书的申请人，其全部申请书将被认为是不合格。4.6在递交资格预审申请书时和递交了申请书之后被世行根据 ITA3 条的规定宣布为不合格的公司将不能通过资格审查。世行保留有根据 3.1(c)条的规定对参与世行贷款采购进行制裁的不合格的公司和个人的名单。这个名单定期更新，查阅名单的地址在资格预审文件PDS 中。4.7借款国政府拥有的实体只有在能够证明其在法律上和第一章申请人须知1-8财务上是独立的，按照商业法则运营，并且独立于雇主才是合格的。4.8申请人不应该是被雇主国列入因投标保证金的原因而被禁止投标的投标人。4.9如果雇主合理地要求，申请人及其全部成员应该提供证据，证明其继续合格，并使业主满意。4.10某合格国家的申请人也可能被排除在外，如果(i)借款国的法律或官方规定禁止与该国有商业往来，但前提是世行满意地认为该排斥不会妨碍采购所需货物或工程施工时的有效竞争，或(ii)为履行联合国安理会根据联合国宪章第七章的规定做出的决定，借款国禁止从该国进口货物或签订工程或服务合同，或对该国的个人或实体进行付款。本文件的第 6 章“合格国家”列有根据 4.10 款的规定不合格的国家的名称。5.货物及其货物及其有关服务有关服务的合格性的合格性5.1世行贷款的合同下提供的全部货物及其有关服务都必须来自第 5 章定义的合格货源国。B.资格预审文件的内容资格预审文件的内容6.资格预审资格预审文件的章文件的章节节6.1对申请人进行资格预审的文件(以下简称“资格预审文件”)包括下面所示的第一部分和第二部分的全部章节，包括根据 ITA8 条发布的补遗，并与之共同阅读。第一部分资格预审程序第一章申请人须知(ITA)第二章资格预审数据表(PDS)第三章资格标准和要求第四章申请表第一章申请人须知1-9第五章合格国家第二部分工程要求第六章工程范围6.2雇主发出的资格预审邀请函不是资格预审文件的一部分。本资格预审文件的附件提供的例子仅供参考。6.3除非资格预审文件及其补遗是直接从雇主那里获得，雇主不承担资格预审文件及其补遗的完整性的责任。6.4申请人将被认为已审阅了资格预审文件的全部说明、表格和条件，并被要求提交资格预审文件需要提交的全部信息和文件。7.资格预审资格预审文件的澄文件的澄清清7.1要求澄清资格预审文件的申请人应该书面与雇主联系，雇主的地址在 PDS 中给出。雇主将书面答复在申请书递交截止期的十四(14)天之前收到的澄清要求。雇主将把自己的答复递交给全部直接从雇主获得资格预审文件的申请人。雇主的答复包括对所提问题的叙述，但是不说明问题的来源。如果雇主认为由于澄清的结果必须修改资格预审文件，雇主将根据 ITA8 条的程序和 ITA17.2 条的规定进行修改。8.资格预审资格预审文件的修文件的修改改8.1雇主可以在递交申请书之前的任何时间通过发布补遗的方式修改资格预审文件。8.2雇主发出的补遗是资格预审文件的一部分，补遗将被书面递交给全部从雇主处获得资格预审文件的申请人。8.3为了给申请人留出合理的时间在编制申请书时考虑补遗的内容，雇主可能根据自己的愿望延长递交申请书的截止时间。C.申请书编制申请书编制第一章申请人须知1-109.资格预审资格预审申请的费申请的费用用9.1申请人应该承担与编制和递交自己的申请书有关的全部费用。无论资格预审的结果如何，雇主都不对这些费用承担任何责任和义务。10.资格预资格预审申请审申请的语言的语言10.1申请书以及申请人与雇主之间就资格预审进行交流的全部信函和文件都应该用 PDS 中规定的语言书写。作为申请书一部分的支持文件和印刷文献可以使用其他语言，但是对相应的段落必须附有 PDS 中规定语言的准确翻译。这时，为了使用这些段落起见，应该以翻译的解释为准。11.组成申组成申请书的请书的文件文件11.1申请书应该由以下文件组成：(a)ITA12 条要求的申请书递交函；(b)ITA13 条要求的确定申请人的资格预审合格性的证明文件；(c)ITA14 条要求的确定申请人的资格的证明文件；和(d)PDS 要求的任何其他文件。12.申请书申请书递交函递交函12.1申请人应该采用第四章申请表中的格式编写“申请书递交函”。对申请书递交函的格式应该不加修改地使用。13.建立申建立申请人合请人合格性的格性的文件文件13.1为了建立申请人满足 ITA4 条的要求的合格性，申请人应该完成第四章申请表中的 ELI(合格性)表的1.1 表和 1.2 表所述的合格性声明。14.建立申建立申请人资请人资格的文格的文件件14.1为了建立申请人满足第三章“资格标准和要求”的所要求的履行合同的资格，申请人应该提供第四章申请表中相应信息表所要求的信息。15.申请书申请书15.1申请人应该按照 ITA11 条的要求编制一份完整的申第一章申请人须知1-11的签署的签署和份数和份数请书原件，并清楚地标注“原件”的字样。申请书原件应该用打印机打印或用不可擦除的墨水书写，并由受权代表申请人的人签字。15.2申请人应该递交 PDS 中规定份数的经签字的申请书原件的副本，并清楚地标注“副本”的字样。原件与副本之间的任何不一致，应该以原件为准。D.递交申请书递交申请书16.申请书申请书的密封的密封和标识和标识16.1申请人应该将申请书的原件和全部副本密封包装在如下的一个信封中：(a)注明申请人的名称和地址；(b)根据 ITA17.1 的要求，递交给雇主；和(c)注明 PDS1.1 要求的本资格预审的标识。16.2雇主对没有按要求标识的信封不承担任何责任。17.递交申递交申请书的请书的截止期截止期17.1申请人应该总是通过邮寄或人员递交的方式递交其申请书。如果 PDS 有电子递交的规定，申请人可以按照 PDS 中规定的电子申请递交程序，选择采用电子的方式递交其申请书。雇主应该在 PDS 中规定的地点和截止期之前收到资格预审申请书。雇主对全部收到的申请书将出具收条。17.2雇主可以按照自己的愿望，根据 ITA8 条的规定，通过修改资格预审文件来延长申请书递交截止时间。在这种情况下，雇主和申请人就原截止期的权力和义务同样适用于延长后的截止期。18.迟递交迟递交申请书申请书18.1雇主在 ITA17 条规定的申请书递交截止期后收到的申请书将不启封地退回原申请人。19.申请书申请书19.1如果根据 17.1 款的规定允许采用电子的方式递交申第一章申请人须知1-12的开启的开启请书，对任何电子申请书的开启程序应该在 PDS 中规定。雇主将编制至少包括了申请人名称的申请书开启记录，并将记录的副本分发给全部申请人。E.申请书的评审程序申请书的评审程序20.保密性保密性20.1在资格预审的评审结果通知全体申请人之前，凡属于申请书的审查和有关通过资格预审的信息，都不应向申请人或与该过程无公务关系的其他人泄露。20.2从递交申请书的截止时间起至根据 ITA28 条的规定发出资格预审结果的通知时止，申请人可以与雇主联系任何有关资格预审过程的问题，但是必须以书面的形式。21.申请书申请书的澄清的澄清21.1为了有助于申请书的审查，雇主可以按照自己的愿望，要求申请人澄清其申请书中的问题。对澄清的回答，必须在合理的时间范围内递交。有关澄清的要求与答复均应采用书面形式进行。21.2如果申请人不能在雇主的澄清要求中所确定的日期和时间内提供澄清的信息，其申请书可能会被拒绝。22.申请书申请书的响应的响应性性22.1雇主可以拒绝任何不响应资格预审文件要求的申请书。23.国内投国内投标优惠标优惠23.1除非 PDS 中另有规定，本资格预审之后的投标对国内投标人没有评标时的国内优惠。24.专业分专业分包商包商24.1申请人计划将第三章“资格标准和要求”中指出的主要活动分包出去，应该在其递交的申请表中说明打算分包的活动或分包工程。申请人应在第四章的ELI-1.2 表和 EXP(经验)-4.2(b)中清楚地指明这种分第一章申请人须知1-13包活动和建议的专业分包商。建议的专业分包商必须满足第三章“资格标准和要求”所要求的相应资格要求。24.2除非 PDS 中另有规定，雇主不打算采用其事先选定的分包商(指定分包商)来实施本工程某一特定部分。F.评审申请书和申请人通过资格预审评审申请书和申请人通过资格预审25.评审申评审申请书请书25.1雇主将用第三章“资格标准和要求”中定义的全部因素、方法和标准来评审申请人的资格，不得采用其他因素、方法和标准进行评审。如果某些资格标准的微小偏差没有在实质上影响申请人履行合同的能力，雇主保留放弃对资格标准的微小偏差的要求权力。25.2在评审申请人时，只有在申请书中注明的分包商的资格才能被考虑。但是在通过申请人的资格预审时，不考虑分包商的一般经验和财务资源。25.3对多个合同进行资格预审时，按照第三章“资格标准和要求”的规定，每个申请人将通过与其资格相应的最大数目和类型的合同组合。26.雇主接雇主接受任何受任何申请书申请书和拒绝和拒绝任何申任何申请书的请书的权力权力26.1雇主在任何时候有权接受或拒绝任何申请书、宣布资格预审程序无效并拒绝所有申请书，而且对由此引起的对申请人的影响不承担任何责任。27.申请人申请人通过资通过资27.1申请书满足或超过(通过)规定要求的全部申请人将通过资格预审，其他申请人则没有通过资格预审。第一章申请人须知1-14格预审格预审28.通知资通知资格预审格预审的结果的结果28.1雇主在完成了资格预审申请书的评审之后，将立即以书面形式把通过资格预审的申请人的名单通知全部申请人。29.招标邀招标邀请请29.1雇主在通知了资格预审申请书的评审结果之后，将尽快邀请通过资格预审的申请人递交投标书。29.2投标人可能被要求按照招标文件中规定的数量和雇主接受的格式提交投标保证金或提供投标保证声明。中标的投标人应该按照招标文件中的规定提交履约保证金。30.申请人申请人资格的资格的改变改变30.1在根据 ITA27 条的规定，通过资格预审和被邀请投标之后，申请人的结构和组织发生了变化，在递交投标书截止期之前需获得雇主的批准。如果变化以后，申请人不再实质上满足第三章“资格标准和要求”中规定的资格标准，或者雇主认为申请人实质上降低了竞争性，这些变化将不能得到雇主的批准。这种变化的信息应该在收到投标邀请的 14 天之内递交给雇主。第二章资格预审数据表1-15第二章第二章资格预审数据表资格预审数据表A.总则总则ITA1.1雇主名称：插入雇主全称，包括项目官员的名称和地址ITA1.1合同清单：插入数量、名称和标识编号ITA1.1国际竞争性招标的名称和编号：插入名称和标识编号ITA2.1借款人名称：插入借款人名称ITA2.1项目名称：插入项目名称ITA4.1(i)联营体成员插入“将”或“将不”共同地和分别地承担责任(ii)联营体成员的最多数目为：插入一个数字或插入“不限”ITA4.6查阅被世行禁止的公司的网址：http:/www.worldbank.org/debarr。B 资格预审文件资格预审文件ITA7.1以下联系地址仅用于向雇主提出澄清仅用于向雇主提出澄清：插入相应信息或注明“与上述 1.1 相同”收件人：插入项目官员的名称和房间号第二章资格预审数据表1-16地址：插入街道名称和号码适用时，插入楼层和房间号码城市名称：插入城市或镇的名称邮政编码：适用时，插入邮政编码国家：插入国家名称电话号码：插入电话号码，包括国家和地区编码传真号码：插入传真号码，包括国家和地区编码电子邮件地址：插入项目官员的电子邮件地址C.编写申请书编写申请书ITA10.1用于编写申请书及与其有关的全部通信联系的语言是：插入“英语”或“西班牙语”或“法语”注：如果世行同意借款人在使用国际上通用的一种语言之外，再用借款国的语言(或者借款国全国范围商业交易所使用的语言)编制资格预审邀请书，以下的条款应该加入：“除了上述说明的语言之外，本资格预审文件也使用插入借款国的语言(或者借款国全国范围商业交易所使用的语言编制。允许申请人选择用上述两种语言中的一种编制和递交其资格预审申请书。申请人不得用一种以上的语言递交其申请书。ITA11.1(d) 申请人应在递交其申请书中时，递交下列额外的文件：如果有的话，插入额外文件的名称ITA15.1除了正本以外，应该递交的申请书副本数量：插入副本的份数第二章资格预审数据表1-17D.资格预审申请书的递交和开启资格预审申请书的递交和开启ITA17.1申请人插入“可以”或“不可以”采用电子方式递交其申请书。如果允许采用电子方式递交申请书，用电子方式递交申请书的程序为：插入程序说明。以下联系地址仅用于向雇主提交资格预审申请书仅用于向雇主提交资格预审申请书：插入相应信息或注明“雇主的联系地址与上述1.1中的相同”收件人：插入项目办公官员的名称和房间号地址：插入街道名称和号码适用时，插入楼层和房间号码城市名称：插入城市或镇的名称邮政编码：适用时，插入邮政编码国家：插入国家名称电话号码：插入电话号码，包括国家和地区编码传真号码：插入传真号码，包括国家和地区编码电子邮件地址：插入项目官员的电子邮件地址递交资格预审申请书的截止时间是：递交资格预审申请书的截止时间是：日期：插入日期时间：插入时间允许申请人编制和递交资格预审申请书的时间应该给申第二章资格预审数据表1-18请人留出充分的时间来收集资格预审所要求的信息和资料最好有8周的时间。但是在任何情况下都不应该少于资格预审文件可以发出或刊登了资格预审广告以后的6周。对于特别大型的项目，可能需要更长的时间，使投标人可以组成联营体和组合必须的资源。ITA19.1如果允许采用电子方式递交申请书，用电子方式递交的申请书的开标程序为：插入程序说明E.评审申请书评审申请书ITA23.1国内申请人插入“将”或“将不”享受优惠。合格的借款人享有国内工程的优惠应该明确地在世行贷款/信贷协定中规定。国内优惠是根据人均GNP的水平由世行规定，每年进行调整。*ITA24.2此时,雇主插入“打算”或“不打算”使用事先选定的分包商完成本工程的某些专业部分(选定的分包商名称)如果上述选项为“打算”，列出工程的专业部分以及相应的分包商名称第三章资格标准和要求1-19第三章第三章资格标准资格标准和要求和要求本章包括雇主用于评审资格预审申请书的全部方法、标准和要求。与每个评审条件相应的要用和有关定义包含在相应的申请表中。目录目录1. 合格性合格性.1-202. 不履行合同的历史不履行合同的历史.1-213. 财务状况财务状况.1-224. 经经验验.1-23第三章资格标准和要求1-20资格标准和要求资格标准和要求满足要求满足要求文件文件联营体联营体序号序号条件条件要求要求单一实体单一实体全体成员全体成员各成员各成员一个成员一个成员递交要求递交要求1. 合格性合格性1.1国籍国籍国籍满足 ITA4.2。必须满足已存在的和准备成立的联营体必须满足必须满足不适用表 ELI-1.1 和 1.2及其附件1.2利益利益冲突冲突无 ITA4.4 中的无利益冲突。必须满足已存在的和准备成立的联营体必须满足必须满足不适用申请表1.3被世被世行宣行宣布为布为不合不合没有像 ITA4.6 中说明的那样被世行宣布为不合格。必须满足已存在的联营体必须满足必须满足不适用申请表第三章资格标准和要求1-21资格标准和要求资格标准和要求满足要求满足要求文件文件序号序号条件条件要求要求单一实体单一实体联营体联营体递交要求递交要求全体成员全体成员各成员各成员一个成员一个成员格格1.4政府政府拥有拥有的实的实体体要求申请人满足 ITA4.7 的条件。 必须满足必须满足必须满足不适用表 ELI-1.1 和 1.2及其附件1.5联合联合国决国决议和议和借款借款国法国法律律根据 ITA4.10，没有被借款国法律或官方规定或联合国安理会决议排除。必须满足必须满足必须满足不适用表 ELI-1.1 和 1.2及其附件2. 不履行合同的历史不履行合同的历史第三章资格标准和要求1-22资格标准和要求资格标准和要求满足要求满足要求文件文件序号序号条件条件要求要求单一实体单一实体联营体联营体递交要求递交要求全体成员全体成员各成员各成员一个成员一个成员2.1不履不履行合行合同的同的历史历史在递交申请书前插入数字插入文字年内没有不履约的情况，基础为争端和诉讼已全部解决。争端和诉讼已全部解决是指争端和诉讼按照合同的争端解决机制已经解决，对申请人无新的上诉。本身必须满足，或作为过去的或现存的联营体的一方必须满足不适用本身必须满足，或作为过去的或现存的联营体的一方必须满足不适用表 CON-22.2不能不能签订签订合同合同不在 ITA4.8 所述的投标保证金规定的插入数字内不能投标之列。必须满足必须满足必须满足不适用申请书递交格式2.3悬而悬而未决未决的诉的诉讼讼全部未解决的诉讼不超过申请人净值的插入数字，插入百分比文字，可以认为对申请人而言诉讼已经解决。本身必须满足，或作为过去的或现存的联营体的一方必须满足不适用本身必须满足，或作为过去的或现存的联营体的一方必须满足不适用表 CON-23. 财务状况财务状况第三章资格标准和要求1-23资格标准和要求资格标准和要求满足要求满足要求文件文件序号序号条件条件要求要求单一实体单一实体联营体联营体递交要求递交要求全体成员全体成员各成员各成员一个成员一个成员3.1财务财务表现表现递交过去插入数字年的经审计的资产负债表或申请人国家法律不要求时，雇主能接受的其他财务报表，证明：(a)目前申请人的财务状况和长期盈利能力，和(b)有等价于插入用文字表达的数字美元的现金流量必须满足(a)必须满足(b)必须满足不适用(a)不适用(b)必须满足必须满足(a)必须满足(b)不适用不适用(a)不适用(b)不适用表FIN3.1及其附件3.2平均平均年施年施工营工营业额业额最少平均年施工营业额为插入等值美元的文字和数字美元，包括在过去插入数字和数字年内的在建和已完工的合同的全部经鉴证的支付金额。必须满足必须满足必须满足要求的插入数字,插入用文字表达的百分比必须满足要求的百分之(用文字和数字插入百分数)%表FIN3.24. 经验经验第三章资格标准和要求1-24资格标准和要求资格标准和要求满足要求满足要求文件文件序号序号条件条件要求要求单一实体单一实体联营体联营体递交要求递交要求全体成员全体成员各成员各成员一个成员一个成员4.1一般一般施工施工经验经验在递交申请书截止期前至少插入数字年内作为承包商、分包商或管理承包商的施工经验，每年至少 9 个月的活动必须满足不适用必须满足不适用表EXP4.14.2(a)专业专业施工施工经验经验在至少插入数字年内作为承包商、分包商或管理承包商成功地和实质上完成与本合同类似的至少插入数字个合同，每个合同不少于插入金额。类似程度指工程规模、复杂性、方法/技术或第五章工程范围中所述的其他特点方面的类似程度必须满足必须满足不适用必须满足一个合同的要求(可以为专业分包商)表EXP4.2(a)第三章资格标准和要求1-25资格标准和要求资格标准和要求满足要求满足要求文件文件序号序号条件条件要求要求单一实体单一实体联营体联营体递交要求递交要求全体成员全体成员各成员各成员一个成员一个成员4.2(b)b)在上述 4.2(a)规定的时间内，施工合同或其他合同中，至少获得了下列关键活动的施工经验：列出活动必须满足必须满足不适用必须满足下列关键活动的要求(可以为专业分包商)列出对此成员的关键活动和相应的最低要求表EXP4.2(b)第四章申请书表格1-26第四章第四章申请书表格申请书表格目录目录申请书递交函.27申请人信息表.30联营体申请人信息表.32不履约历史记录表.34财务状况表.36平均年施工营业额表.38一般施工经验表.40类似施工经验表.42关键活动的专业施工经验表.45第四章申请书表格1-27申请书递交函申请书递交函日期：插入年月日ICB 编号和名称：插入ICB编号和名称致：插入雇主全称我方在下面签字，参加本国际竞争性招标 ICB 的资格预审，声明如下：(a)我方审阅了本资格预审文件包括根据 ITA8 条发出的补遗,并对此无保留；(b)我方，包括本资格预审下的合同的任何部分的分包商和供应商，均具有 ITA4.2 条规定的合格国家的国籍：插入申请人的国籍、包括联营体中全体成员的国籍以及每一个已确定的分包商和有关服务提供人的国籍，如果适用；(c)我方，包括本资格预审下的合同的任何部分的分包商和供应商，均没有 ITA4.4 条规定的利益冲突；(d)根据 ITA4.6，4.8 和 4.10 条规定，我方，包括本资格预审下的合同的任何部分的分包商和供应商，均没有被世行宣布为不合格，或者被雇主国的法律或官方法规宣布为不合格，或者被履行联合国安理会的决议而被宣布为不合格；(e)插入“我方不是政府拥有的实体”或“如果我方是政府所拥有的实体，我方能满足ITA4.7条的规定”；(f)根据 ITA24.1 条规定，我方计划将下述主要活动和/或部分工程进行分包：插入根据第三章4.2(b)确定的，申请人计划分包的关键活动第四章申请书表格1-28(g)我方宣布，我方为本资格预审过程、随后的投标过程或合同的实施过程已支付或将要支付下列佣金、代理费或服务费：收费人名称收费人地址原因金额插入每个人的全称插入国家、城市、街道和号码插入原因说明等值美元的数量如果没有或不准备支付，则填“无”(h)我方理解，根据 ITA26 条的规定，你方在任何时候都可以取消本次资格预审，并且你方不一定要接受所收到的任何申请书，或不一定邀请通过资格预审的申请人为本资格预审下的合同投标。你方不因为本资格预审而对申请人产生任何义务。签字人插入申请人受权代表的签字 姓名插入在申请书上签字人的全名职位插入在申请书上签字人的全名正式受权代表签署本申请书：申请人法律名称插入申请人全名第四章申请书表格1-29地址插入国家、城市或镇、街道号码日期插入年月日第四章申请书表格1-30表表 ELI-1.1申请人信息表申请人信息表日期：插入年月日ICB 编号和名称：插入ICB编号和名称第插入页号页，共插入页数页申请人法定名称. 插入法定名称全称 .如果是联营体，联营体各成员的法定名称. 插入联营体每一成员的法定全名 .申请人实际所在的国家或打算组建在的国家. 插入组建的国家 .申请人实际建立的年份或打算组建的年份. 插入组建的年份 .申请人在组建国家的法定地址. 插入国家、城市名称和街道门牌号码 .申请人授权代表的信息：姓名：插入法定全名 .地址：插入国家、城市或镇、街道和号码 .电话/传真：插入电话/传真号码，含国家和城市代码电子邮件地址：插入电子邮件地址第四章申请书表格1-31随附下列原件的副本：根据 ITA4.2，公司章程或组成上述法定实体的章程和文件。如果是联营体：根据 ITA4.1，组建联营体的联营意向书或联营协议书。如果是政府拥有的实体：根据 ITA4.7 的要求，证明法律自治和财务独立并按商业法则运行的文件。第四章申请书表格1-32表表 ELI-1.2联营体申请人信息表联营体申请人信息表申请人各方应填写下表，包括联营体成员、分包商、供应商和其他各方日期：插入年月日ICB 编号和名称：插入ICB编号和名称第插入页号页，共插入页数页联营体申请人法定名称. 插入法定名称全称 .联营体的法定名称. 插入联营体的法定全名 .联营体的注册国家. 说明注册的国家 .联营体的组建年份. 说明组建的年份 .联营体在组建国家的法定地址. 插入国家、城市名称和街道门牌号码 .联营体授权代表的信息：姓名：插入法定全名 .地址：插入国家、城市或镇、街道和号码 .电话/传真：插入电话/传真号码，含国家和城市代码电子邮件地址：插入电子邮件地址第四章申请书表格1-33随附下列原件的副本：根据 ITA4.2，公司章程或组成上述法定实体的章程和文件。如果是政府拥有的实体：根据 ITA4.7 的要求，证明法律自治和财务独立并按商业法则运行的文件。第四章申请书表格1-34表表 CON-2不履约历史记录表不履约历史记录表申请人和联营体各方应填写下表申请人法定名称：插入全称日期：插入年月日联营体法定名称：插入全称ICB 编号和名称：插入ICB编号和名称第插入页号页，共插入页数页第三章资格标准和要求所规定的不履行的合同根据第三章资格标准和要求所确定的评审因素 2.1，在规定的数字年内，无未履行的合同。根据第三章资格标准和要求所确定的评审因素 2.1，在规定的数字年内，有未履行合同。年份年份未不履约未不履约的合同部分的合同部分合同标识合同标识合同价合同价( (等值价等值价美元美元现值现值) )插入年插入数量和百分比合同标识：说明完整的合同名称/编号和其他标示雇主名称：插入全称雇主地址：插入国家、城市和街道不履约的原因：说明主要原因插入金额第三章资格标准和要求所规定的悬而未决的诉讼第四章申请书表格1-35根据第三章资格标准和要求所确定的评审因素 2.2，无悬而未决的诉讼。根据第三章资格标准和要求所确定的评审因素 2.2，有如下的悬而未决的诉讼：年份年份诉讼金额为诉讼金额为总资产的百分总资产的百分数数合同标识合同标识合同价合同价( (等值价等值价美元美元现值现值) )插入年插入百分比合同标识：说明完整的合同名称/编号和其他标示雇主名称：插入全称雇主地址：插入国家、城市和街道争端内容：说明争端的主要问题插入金额合同标识：雇主名称：雇主地址：争端内容：第四章申请书表格1-36表表 FIN-3.1财务状况表财务状况表申请人和联营体各方应填写下表申请人法定名称：插入全称日期：插入年月日联营体法定名称：插入全称ICB 编号和名称：插入 ICB 编号和名称第插入页号页，共插入页数页1. 财务数据财务数据最近最近插入数字年的历史数据年的历史数据插入文字( (等价千美元等价千美元) )财务信息以等价千美元财务信息以等价千美元表示表示( (等价千美元等价千美元) )第一年第二年第三年第.年第 n 年摘自资产负债表的数据总资产(TA)总负债(TL)净值(NW)流动资产(CA)流动负债(CL)摘自损益表的数据总收入(TR)税前利润(PBT)2. 财务报表财务报表申请人及其各方提供应根据第三章资格标准和要求评审因素 3.1 的要求，提供数字年份的资产负债表和/或财务报表，财务报表应该：a) 反映申请人或联营体中联营方的财务状况，而不是其姊妹公司或第四章申请书表格1-37母公司的财务状况。b) 经过注册会计师审计。c) 完整，并包含全部财务报表注释。d)必须对主于已经完结和经审计的财务和审计时段(不要求或接收部分时段的报表)。附合上述数字年的数字财务报表(资产负债表，包括全部有关的注释，损益表)，包含对财务报表的全部注解和收入说明，并满足要求。第四章申请书表格1-38表表 FIN-3.2平均年施工营业额表平均年施工营业额表申请人和联营体各方应填写下表申请人/联营体法定名称：插入全称日期：插入年月日联营体法定名称：插入全称ICB 编号和名称：ICB编号和名称第插入页号页，共插入页数页年营业额数据(只计算施工额)年年数量和币别数量和币别等价的美元等价的美元插入年插入数量和币别插入数量_ _ _ _ _ _平均年施工第四章申请书表格1-39营业额* * 平均年施工营业额为经过鉴证的正在进行的和已完成的施工总额除以第三章资格标准和要求评审因素 3.2 条规定的年限。第四章申请书表格1-40表表 EXP-4.1一般施工经验表一般施工经验表申请人和联营体各方应填写下表申请人/联营体法定名称：插入全称日期：插入年月日联营体申请人法定名称：插入全称ICB 编号和名称：插入ICB编号和名称第插入页号页，共插入页数页根据第三章资格标准和要求评审因素4.1，确定说明过去数字年连续施工的合同。按照合同开工(开始)的时间，按时间顺序列出全部合同开始年月开始年月结束年月结束年月合同标识合同标识申请人的作用申请人的作用插入年月_插入年月_合同名称：插入全名申请人所实施的工程简介：简述所实施的工程合同额：插入等额美元的金额雇主名称：插入全名地址：插入国家、城市或镇和街道、号码插入“承包商”，或“分包商”，或“合同管理者”_ _合同名称：所实施的工程简介：合同额：雇主名称：地址：_合同名称：第四章申请书表格1-41_ _所实施的工程简介：申请人：雇主名称：地址：_ _合同名称：所实施的工程简介：合同额：雇主名称：地址：_ _合同名称：所实施的工程简介：合同额：雇主名称：地址：_第四章申请书表格1-42表表 EXP-4.2(a)类似施工经验表类似施工经验表申请人和联营体各方应填写下表申请人/联营体法定名称：插入全称日期：插入年月日联营体申请人法定名称：插入全称ICB 编号和名称：插入ICB编号和名称第插入页号页，共插入页数页类似合同编号：类似合同编号：. 插入数字之插入所需类似合同数字 .信息信息合同标识插入合同名称和编号，如适用授标日期插入年月日，如 2015 年 6 月 15 日完工日期插入年月日，如 2017 年 10 月 3 日在合同中的作用在适用框内打勾承包商管理承包商分包商合同总价. 插入当地货币合同总价 .美元：. 插入等值美元合同总价如果是联营体中的一方或分包商，说明参加的全部合同额插入百分比数量_插入当地货币合同总价_插入等值美元合同总价_雇主名称. 插入全名 .第四章申请书表格1-43地址：电话/传真：电子邮件地址：插入国家、城市或镇和街道、号码插入电话/传真号码含国家和、城市代码插入电子邮件地址第四章申请书表格1-44表表 EXP-4.2(a)(续续)类似施工经验表类似施工经验表(续续)类似合同编号类似合同编号：. 插入数字之插入所需类似合同数字 .信息信息根据第三章资格标准和要求的评审因素4.2a，说明类似性：1.金额. 插入用文字和数字表示的美元合同总价 .2.规模. 插入活动的实际规模 .3.复杂性. 插入活动的复杂性 .4.方法/技术. 插入合同中方法/技术上的特点 .5.其他特点. 插入第五章工程范围中所述的其他特点 .第四章申请书表格1-45表表 EXP-4.2(b)关键活动的专业施工经验表关键活动的专业施工经验表申请人法定名称：插入全称日期：插入年月日联营体申请人法定名称：插入全称指定分包人法定名称(如 ITA24.2 规定)：插入全称ICB 编号和名称：插入ICB编号和名称第插入页号页，共插入页数页根据 ITA24.2 规定和第三章资格标准和要求中评审因素 4.2，关键活动的分包商必须提供下列信息1. 关键活动一：关键活动一：插入活动简介，强调其特点信息信息合同标识插入合同名称和编号，如适用授标日期插入年月日，如 2015 年 6 月 15 日完工日期插入年月日，如 2017 年 10 月 3 日在合同中的作用在适用框内打勾承包商管理承包商分包商合同总价. 插入当地货币合同总价 .美元：. 插入等值美元合同总价第四章申请书表格1-46如果是联营体中的一方或分包商，说明参加的全部合同额插入百分比数量_插入当地货币合同总价_插入等值美元合同总价_地址：电话/传真：电子邮件地址：插入国家、城市或镇和街道、号码插入电话/传真号码含国家和、城市代码插入电子邮件地址2.关键活动二关键活动二：3.第四章申请书表格1-47信息信息根据第三章资格标准和要求中评审因素4.2(b)，描述关键活动：. 插入左边要求说明的内容 .第五章合格国家1-48第五章第五章合格国家合格国家为世行贷款采购提供货物、工程和为世行贷款采购提供货物、工程和服务的合格性服务的合格性1.根据 2004 年 5 月国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南第 1.8 条的规定，世行允许世界各国的公司和个人为世行贷款项目提供货物、工程和服务。但是，一个国家的公司或在一个国家制造的货物，如果属于下列情况，则可以被排除在外：1.8(a)(i)：根据法律或官方规定，借款人国家禁止与该国的商业往来，但前提是要使世行满意地认为该排除不会妨碍在采购所需货物或土建工程时的有效竞争；1.8(a)(ii)：为响应联合国安理会根据联合国宪章第七章做出的决议，借款人国家禁止从该国进口任何货物或对该国的个人或实体进行任何付款。2.借款人和投标人应该知道，目前，下述国家的公司、货物和服务不得参与本次招标：(a)对于采购指南 1.8(a)(i)所述的情况:. 插入根据国家官方规定，禁止的国家名单 .(b)对于采购指南 1.8(a)(ii)所述的情况. 插入联合国安理会根据联合国宪章第七章的规定，禁止的国家名单 .第二部分工程要求2-1第二部分第二部分工程要求工程要求第六章工程范围2-3第六章第六章工程范围工程范围目录目录1.工程说明.2-42.施工期.2-53.工地和其他数据.2-6第六章工程范围2-41.工程说明工程说明第六章工程范围2-52.施工期施工期第六章工程范围2-63.工地和其他数据工地和其他数据序言用户指南i标准采购文件土建工程采购土建工程采购资格预审文件资格预审文件用户指南用户指南世界银行世界银行2004 年 5 月序言序言编写标准土建工程采购资格预审文件(SPD)和用户指南的目的是：(1)简化雇主编制具体的资格预审文件(PQD)的工作；(2)减少申请人准备申请的时间和工作；(3)方便和简化雇主对资格预审文件的评审；(4)减少世行事前审查资格预审文件的时间。用户指南(指南)的目的是指导雇主在标准采购文件的基础上编制土建工程资格预审文件。另外，指南还介绍了如何编制资格预审邀请广告(IFP)。必须使用标准土建工程采购资格预审文件第一章申请人须知必须使用标准土建工程采购资格预审文件第一章申请人须知(ITA)中规定，并且不得对文字和格式进行作任何修改。中规定，并且不得对文字和格式进行作任何修改。本章需要补充的具体资格预审的数据和规定应该放在第二章资格预审数据表第二章资格预审数据表中。本指南解释的标准土建工程采购资格预审文件的其他章节是：第第三章资格标准和要求，第四章申请表和第六章工程范围。三章资格标准和要求，第四章申请表和第六章工程范围。本指南每一章结尾处的“用户须知用户须知”解释了标准土建工程采购资第六章工程范围2-ii格预审文件中引入某些条款的原因，并且为项目实施机构及其咨询顾问提供了编制具体资格预审表和评审所收到的资格预审申请书指南。本指南的最后一章为申请书评审提供了详细的指导。国际复兴开发银行(IBRD)和国际开发协会(IDA)(简称世行)贷款项目的采购根据世行国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南(简称采购指南)规定的政策和程序进行。本文本中的标准资格预审文件为满足世行借款人及其项目实施机构在通过国际竞争性招标(ICB)采购土建工程时的使用需要而编制的。但是，原则也同样适用于国内竞争性招标(NCB)的资格预审。本文中的程序以好的国际惯例为基础，符合世行的采购指南。国际竞争性招标采购必须强制性地使用世行的标准招标文件(SBD)。大型工程(通常认为在 1 千万美元以上)和复杂工程通常要进行资格预审，但具体项目中资格预审需要在贷款和信贷协定中强制规定。所以，世行的土建工程国际竞争性招标的标准招标文件以资格预审为基础，并与本文件保持一致。资格预审应在招标前进行。世行还编制了小型合同(通常在 1 千万美元以下和/或简单工程)的标准招标文件。它们的资格预审是可选的。但是，如果要进行资格预审，必须按照本文件的规定进行。序言用户指南iii目录目录首字母缩写词和缩略语首字母缩写词和缩略语.iv词汇词汇.v为什么需要资格预审？为什么需要资格预审？.7资格预审程序资格预审程序.10第一章第一章申请人须知申请人须知.9第二章第二章资格预审数据表资格预审数据表.10第三章第三章资格标准和要求资格标准和要求.14第四章第四章申请书表格申请书表格.25第五章第五章合格国家合格国家.26第六章第六章工程范围工程范围.27第七章第七章评审申请书评审申请书.28资格预审邀请资格预审邀请.37序言用户指南iv首字母缩写词和缩略语首字母缩写词和缩略语PDS资格预审资料表FIDIC驻在瑞士的、编制了适用各种工程合同条款的国际咨询工程师协会ICB国际竞争性招标IFB投标邀请(邀请投标)IFP资格预审邀请(邀请提交资格预审申请)ITA申请人须知JV联营体NCB国内竞争性招标PQ资格预审PQD资格预审文件SBD标准招标文件SPD标准资格预审文件序言用户指南v词汇词汇雇主工程合同双方中的一方，另一方是“承包商”承包商履行工程合同的法律实体，合同的另一方是“雇主”联营体一些公司组合其资源和技能所形成的一个联合体，作为某些大型或复杂合同的“承包商”。各公司(联营体成员)共同地和分别地为某个联营体成员撤出后承担履行合同的法律责任。管理承包商作为“承包商”的某公司，通常不直接进行工程施工，而是管理其他承包商(分包商)的工程，对工程合同的价格、质量和按时履行承担全部责任和风险。施工管理作为借款人/雇主代理的咨询顾问，参与组成本项目的诸多不同合同准备时间、合同授予与实施的协调和监督，但是，不承担工程合同的价格、质量和实施方面的责任。指定分包商雇主选择和批准的专业企业，作为主承包商的分包商实施工程量清单中事先确定的项目。资格后审雇主在评标以后、在授予合同之前进行的审查，保证具有响应性的合格的最低评标价的投标人有资格按照事先要求的资格条件履行合同。资格预审雇主在招标邀请之前进行的审查，保证对履行某合同表示兴趣的公司具有一定的经验和能力。主承包商承担整个合同责任的合同，自己履行合同的实质部分，剩余部分(如果有的话)则由分包商履行。暂定金在工程量清单中包含的临时合计数，一般为了实施工程的特殊部分或者不可预见的工程。只有根据雇主/工程师的指示，才能向承包商和/或指定分包商支付暂定金。合同切分和打包一种程序，适用于将一个大项目切分成很多性质类似的工程，并同时进行招标，以吸引小的和大的公司的兴趣。公司对单个合同段(slices)或一组类似合同段(packages)投标，授标决定于对雇主来说的最低合同组合价。在一个较小的地区将工程切分为一些类似的施工单元有时称为合同包序言用户指南vi(lots)，作为大包(package)的一部分与其他类似的合同包同时招标。营业额公司(本文指施工承包商)的毛营业额(turnover)，即正在进行的和已经完工的合同的金额，一般以年为统计范围，不包括其他来源的营业额。工程施工合同包含的全部工作，包括“永久”工程或规定的完工产品和承包商为了实施和完成合同需要的“临时”工程。书面本文指证实的手写、打字或印刷的文字；书面文件指能够通过电报、电子邮件和传真传送，并有收方证明；并且是按发件方要求的形式。用户指南7为什么需要资格预审为什么需要资格预审？序言序言1.大型建筑物、土木工程、供货与安装、交钥匙和“设计与建造(Design & Build)”项目的成功实施要求合同只授予有相应工程经验和施工技术，在财务和管理方面健全，能够及时提供所要求的全部设备的公司或公司集团。项目执行机构在邀请投标人投标之前之前评审公司履行合同能力的过程即称为资格预审资格预审。对投标人进行资格预审的要求对投标人进行资格预审的要求2.大部分多边金融机构都对建造大型复杂工程的公司进行资格预审，在随后的密封竞争性招标过程中只邀请达到资格预审标准的公司投标。适用于世行资助合同的采购指南第 2.9 和 2.10 段说明了对资格预审的要求。世行的政策是满足所要求标准的全部申请人均应允许投标，因此，不应利用资格预审将竞争限制在预先设定数目的投标人之间。3.是否进行资格预审是一项专业决策，需要考虑合同本身的特点和资格预审的实际程序。合同特点包括大小、复杂性、完成时间限制、工程的关键性特征、环境影响和相关风险，等等。考虑资格预审的实际程序要比较下述 4 和 5 节讨论的优点和缺点。资格预审的优点资格预审的优点4.资格预审对投标人和借款人1有以下相同的优点：(a)资格预审使不够格的投标人避免不必要的投标费用，或者通过联营得到更多的中标机会；(b)通过资格预审，合格的公司在报价时知道他们是在与其他满足最低切合实际资格标准的投标人竞争；将提交不切实际的低价的投标人被排除在外保证了鼓励主要承包商参与1 借款人指世行的借款人或由借款人指定的实施项目的机构，通常为土建工程合同的雇主。为什么需要资格预审用户指南8投标；(c)资格预审使借款人能够估计合格的投标人对本合同的兴趣。如果只收到很有限的申请人递交的申请书，便可对采购程序进行必要的调整(特别是专用合同条款风险分担、支付条款、误期赔偿费或完工时间等，这些都使潜在的投标人感到担心)；(d)通过找出与本项目的咨询顾问有业务关系的承包商，帮助发现潜在的利益冲突；(e)减少雇主因评审不合格承包商投标而发生的工作量和时间；(f)鼓励当地公司与其他当地公司或国际公司组成联营体，从而在资源和经验方面受益；(g)在适用时，使雇主可以评审承包商是否能享受借款国国内投标人的评标优惠；(h)即使不能消除，也可以大大减少因拒绝能力不足的投标人的低价投标而产生的问题；(i)使世行了解雇主管理早期重要采购的能力。资格预审的缺点资格预审的缺点5.反之，资格预审有以下潜在的缺点：(a)虽然资格预审增加的时间可以通过好的采购计划来缩短，例如在编制招标文件的同时进行资格预审，但是，资格预审仍然可能增加采购前期的时间；(b)借款人需要审查全部的资格预审申请人，而资格后审一般只需要审查一个投标人，即最低评标价的投标人；为什么需要资格预审用户指南9(c)数目有限的通过资格预审的投标人容易串通(也可能哄抬价格)，特别是同一国家的投标人之间；(d)在没有外部高尚道德和公正标准的影响时，在评审资格预审申请人时，存在着评审人员对某些申请人主观判断的因素和雇主任意使用权力的可能。6.世行根据自己的经验认为，对于借款人和施工行业来说，在透明条件下对大型工程合同进行资格预审的优点可以大大地盖过其缺点。为什么需要资格预审用户指南10资格预审程序资格预审程序资格预审程序包括 4 个主要的步骤：(1)刊登广告；(2)编制和发出资格预审文件；(3)编写和递交申请书；(4)评审申请书和审查申请人资格。刊登广告刊登广告(采购指南 2.7 段和 2.8 段)雇主应在在联合国发展商业报网2和发展门户网上刊登的采购总公告中刊登资格预审信息，资格预审文件不得早于采购总公告的发布日期向外发出。此外，雇主还应将即刻进行资格预审通告刊登在：(a)借款国广泛发行的一份报纸和官方杂志，或者可以自由进入的电子门户网站中刊登资格预审广告(b)联合国发展商业报网网上和发展门户网上和/或其他著名的技术杂志上(如果贷款或信贷协定有规定，后者为强制