集团公司招标管理工作检查工作方案

集团公司招标管理工作检查工作方案二零一五年五月目录一、检查目的1二、检查依据1三、检查范围2四、日程安排2五、检查内容2六、项目抽查6七、检查程序和方法7八、受检单位及需准备的资料9九、检查评审要点与评分标准11十、分组及现场检查时间19十一、检查工作要求21十二、检查组和受检单位联络方式22十三、检查记录和报告25招标管理工作检查工作方案一、检查目的认真贯彻落实集团公司统一招标管理工作要求和部署，进一步强化招标管理制度执行力，增强各级管理与实施操作人员责任意识，持续提升招标管理质量和水平，促进招标活动依法合规。二、检查依据（一）法律法规中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例等法律法规。（二）集团公司及受检单位招标管理相关规章制度1集团公司招标管理相关的规章制度；中国石油天然气集团公司招标管理办法、中国石油天然气集团公司招标评审专家和专家库管理办法、中国石油天然气集团公司招标专业机构业务管理办法、中国石油天然气集团公司招标信息公开暂行规定、中国石油天然气集团公司物资采购管理办法、中国石油天然气股份有限公司合同管理办法等。2.集团公司企业标准规范招标评审专家专业分类标准、招标项目管理与实施工作规范、招标评审工作规范等。3.受检单位制订的招标管理相关规章制度。三、检查范围2013年1月1日至2015年4月30日工程、物资与服务统一招标管理与项目实施情况，其中项目实施检查，采取在合同系统中随机抽取方式，重点检查工程建设项目总承包、工程施工、工程服务（勘察、设计、监理）、分包等，必要时可向以前年度延伸。四、日程安排与施时操作人员前期准备：5月6日前，编制检查工作方案，印发检查通知；5月11日，全体检查组成员在北京集中，上午召开准备会，集中学习和培训；下午，各检查组与法律事务部共同在合同系统中进行抽取，通知受检单位准备相关资料；现场检查： 5月12日，各检查组进驻相关单位；5月12日5月31日进行现场检查，各小组形成检查报告；分析总结：6月1日，各检查小组组长在北京集中，汇报各组检查情况； 6月2日5日形成本次招标工作检查总报告。五、检查内容（一）招标管理情况检查1. 招标法律法规及规章制度学习与贯彻落实情况（1）是否健全完善本单位相关的招标管理办法、实施细则、内控流程和操作手册等；本单位规章制度是否符合国家法律法规和集团公司规章制度；（2） 本单位是否组织各层级管理与实施操作人员学习和宣贯招标投标法律法规及集团公司招标管理相关规章制度。2. 统一招标管理机制建设情况（1）招标管理是否实行了归口管理，明确或设置统一管理部门；（2）招标管理部门的人员配置是否科学、合理，适应本单位实际工作需求，是否有人员专职负责招标管理；（3）是否设立了专业化招标机构或委托专业招标；（4）招标管理和实施操作部门职责权限划分是否明确，是否实现管办分离；（5）招标内控流程（重点检查招标项目、可不招标事项审核审批及实施操作等）是否健全、科学、完善；（6）是否建立招标监督管理制度和工作程序，是否科学、完善；（7）是否开展招标统计工作并建立相关台账，是否科学、完善；（8） 是否建立异议、投诉的渠道，渠道是否畅通。3. 招标项目审核审批情况（1）招标归口管理部门是否建立招标项目审核审批日常工作程序及项目管理台账；（2）招标项目招标方案、招标结果是否履行了规定的审核审批及备案手续；（3）可不招标事项是否履行了规定的审核审批及备案手续；（4）对提报总部的一类、二类招标项目、可不招标事项是否进行内部审核；（5）是否存在将一类、二类招标项目拆分为三类项目，规避上级监管的情况；（6）招标失败转其他采购方式的项目是否履行审核审批及备案手续。4. 专业化招标和自行招标情况（1）招标管理部门是否开展对招标专业机构业务实施管理工作；（2）招标管理部门是否组织招标专业的资格审查和业绩考评等工作；（3）专业管理与实施人员中招标师比例情况；（4）自行招标是否具备自行招标条件；或专业化招标（委托招标）是否在集团公司认可的招标机构名单中选择代理机构。5. 招标评审专家库建设及使用情况（1）招标管理部门是否有专人负责专家库管理；（2）是否按规定梳理、推荐、审核本单位专家并纳入集团公司招标评审专家库统一管理；（3）是否建立评标专家信息维护、抽取使用等制度并得以有效实施；（4）是否根据本单位情况规定评标专家评审费标准并有效执行；（5）是否建立评标专家出勤、履职考评制度。6. 招标信息公开情况（1）是否建立招标项目、可不招标事项的信息公示制度并在日常管理中有效实施，建立基础台账；（2）是否按集团公司规定发布招标项目信息；（3）是否按集团公司规定发布可不招标事项信息。（二）项目操作执行情况检查抽查工程、物资、服务招标项目和可不招标事项的操作执行情况，检查是否存在应招标未招标、虚假招标、招标实施过程不规范和招标结果未执行等情况。1.是否存在应招标未招标情况。重点检查是否存在人为将项目拆分到招标规定的限额以下，规避招标；是否存在包括以项目工期紧、技术要求高、条件不具备等为借口，擅自将应招标项目采用其他方式实施；是否存在可不招标事项不按规定履行报批手续、可不招标原因与实际情况不符等情况；是否存在应招标项目直接与所属独立法人企业直接签订合同情况。2. 是否存在虚假招标情况。重点检查是否存在先施工、供货或提供服务，后补办招标手续；提前确定中标人，拉其他企业陪标或串标，而后进行象征性招标；搞暗箱操作，有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人。蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购等虚假招标情况。3. 招标过程是否规范。重点检查招标实施过程是否规范，包括招标方案及文件编制、招标方式选用、发标、评标委员会的组建、开标、评标和授标以及信息发布等。4. 招标结果执行情况。是否按照评标委员会依法推荐的中标候选人确定中标人；是否存在针对实质性内容进行谈判的情况；是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同；是否执行合同，合同的执行情况。5招标过程保密情况。是否存在参与招标、评标人员泄露保密、恶意串通、履职失当等违反国家招标投标相关法律法规和集团公司招标管理相关规定的情况或线索。六、项目抽查项目抽查实行点面结合，分为关键节点检查和详细检查。关键节点检查原则上按合同总量20%的比例抽取，项目数控制在100项；详细检查按合同总量5%的比例抽取，项目数控制在20项。工程、物资、服务项目的抽查比例按5 : 3 : 2，抽取的关键节点检查项目不足100项或详细检查项目不足20项时，按工程、服务、物资的优先顺序补足。特殊情况下，检查组组长可根据需要，现场增加抽查项目。项目检查还包括今年3月国资委组织开展的物资采购和招标投标专项审计发现问题的项目。关键节点检查过程中，发现明显存在规避招标、暗箱操作、虚假招标等问题的，须进行详细检查。若发现疑似存在类似问题的，由组长根据情况确定是否进行详细检查。38七、检查程序和方法（一）召开座谈会受检单位分管招标管理工作的领导，招标管理、物资采购管理、招标专业机构、工程项目管理、法律、审计、监察等相关部门负责人员参加座谈会。会议议程如下：1. 检查组长介绍本次招标检查工作任务及安排；2. 听取企业分管领导招标管理工作整体情况介绍；3. 检查组成员与对口部门接洽。（二）资料查阅及现场核实检查组成员按分工，分别与招标管理部门、招标实施操作等部门对接，对招标管理、项目实施情况进行检查，必要时进行现场核实。1. 招标管理情况检查主要查看被检查单位制订的招标管理相关制度规定、业务流程等，以及能够反映招标管理工作的文件、台账、记录等，核实有关内容及数据。按照招标管理评审表（表1）进行评审。2. 项目实施情况检查 （1）对事先在合同系统中抽取的招标项目、可不招标事项，进行全过程资料检查，需要时进行现场查看，找相关人员谈话，进行材料验证。（2）听取相关人员情况介绍及问题澄清，交换意见，形成共识，需要时做好记录。（3）按照项目检查表（表2-表5）做好检查记录，形成的过程记录和典型案例底稿，相关经办人员签字确认。（三）检查组汇总检查情况1. 检查组成员按照分工汇总检查情况；2. 综合评估企业招标管理情况，肯定好的做法和经验，指出问题，提出检查意见或建议；3. 形成小组检查报告。（四）情况反馈1. 各检查组向受检单位分管领导反馈检查情况，必要时向主管领导反馈；2. 在集团内部通报招标管理工作检查总体情况；3. 检查发现的重大问题或线索，移交监察部门；4. 检查总体报告呈送集团公司主管领导。八、受检单位及需准备的资料（一）受检单位共18家，分为6组：第一组：辽河油田 辽阳石化 昆仑工程 第二组：塔里木油田 独山子石化 西部钻探第三组：长庆油田 宝鸡石油机械 中油测井 第四组：冀东油田 昆仑燃气 渤海钻探第五组：四川销售 西南油气田 西南管道第六组：浙江油田 湖北销售 西气东输管道（二）受检单位需准备的资料被检查单位需准备以下材料（请同时准备电子版）：1. 招标管理工作整体情况汇报材料2. 招标管理规章制度及相关资料（1）招标管理规章制度及内控流程；（2）物资管理规章制度及内控流程；（3）承包商、供应商、服务商管理规章制度；（4）招标评审专家库管理规章制度；（5）招标机构设置、领导分工、职责权限等相关文件或会议纪要；（6）其他相关规章制度。3. 相关台帐及报表（1） 2013年1月1日至2015年4月30日规划计划部门下发的投资计划；（2） 2013年1月1日至2015年4月30日工程、物资和服务采购合同台账；（3） 2013年1月1日至2015年4月30日工程、物资和服务招标项目、可不招标项目审核审批统计台帐（按项目类别）；（4） 2013年1月1日至2015年4月30日物资收发存台帐；（5）其他相关统计资料。4. 招标投标项目相关资料抽查到的可不招标事项、招标项目合同、审核审批、招标投标及谈判等全过程文件资料。九、检查评审要点与评分标准（一）招标管理情况招标管理情况评审采用评分制，满分100分。检查要点与评分标准见表1。表1 招标管理情况检查评分标准序号检查项目检查评审要点评分标准分值一制度建设及宣贯学习情况1.是否健全完善本单位相关的招标管理办法、实施细则、内控流程和操作手册等；是否符合国家法律法规和集团公司相关规定；6分-制度符合国家法律法规和集团公司规章制度，且很完善；3分-制度符合国家法律法规和集团公司规章制度，且较为完善；0分-未制订规章制度或制订的规章制度不符合国家法律法规和集团公司规章制度。62. 本单位是否组织各层级管理与实施操作人员学习和宣贯招标投标法律法规及集团公司招标管理相关规章制度。6分-领导班子、管理部门和岗位人员全参加学习；4分-仅管理部门和岗位人员学习；2分-仅岗位人员学习；0分-未开展相关工作。6二统一招标管理机制建设情况1.招标管理是否实行了归口管理，明确或设置统一管理部门；6分-管理部门统一归口管理，并由公司主管领导统一负责；3分-由一名公司主管领导统一负责，但管理部门未统一归口管理或管理部门虽统一归口管理，但由两名公司主管领导分专业负责；0分-管理部门、公司主管领导均未统一管理。62.招标管理部门的人员配置是否科学、合理，适应本单位实际工作需求，是否有人员专职负责招标管理；4分-人员配置科学合理，有专人专职负责管理；2分-人员配置合理，专人兼职负责管理；0分-人员配置不够合理，无专人负责管理。43.是否设立了专业化招标机构或委托专业招标；2分-是；0分-否。24.招标管理和实施操作部门职责权限划分是否明确，是否实现管办分离；6分-职责权限清晰，实现管办分离；3分-职责权限不清晰或管办未分离；0分-职责权限不清晰且管办未分离。65.招标内控流程（重点检查招标项目、可不招标事项审核审批及实施操作等）是否健全、科学、完善；4分-两项均有；2分-仅有一项；0分-都没有。46.是否建立招标监督管理制度和工作程序，是否科学、完善；2分-是；0分-否。27.是否开展招标统计工作并建立相关台账，是否科学、完善；2分-建立相关台账，开展招标统计情况分析；1分-建立相关台账，但未进行招标统计分析；0分-没有台账。28. 是否建立异议、投诉的渠道，渠道是否畅通。4分-建立异议、投诉渠道，异议、投诉处理及时；2分-建立异议、投诉渠道，异议、投诉处理不及时；0分-未建立相关渠道。4三招标项目审核审批情况1.招标归口管理部门是否建立招标项目审核审批日常管理工作程序及项目管理台账；4分-统一的工作程序和项目管理台账；0分-分散或没有；42.招标项目招标方案、招标结果是否履行了规定的审核审批及备案手续；4分-两者均履行；2分-其中一个没有履行；0分-均不履行43.可不招标事项是否履行了规定的审核审批及备案手续；4分-是；0分-否。凡是存在一项不合格的均为0分。44.对提报总部的一类、二类招标项目、可不招标事项是否进行内部审核；4分-招标和可不招标均内部审核；2分-仅其中一项有内部审核；0分-均不审核45.是否存在将一类、二类招标项目拆分为三类项目，规避上级监管的情况；4分-不存在；0分-存在46.招标失败转其他采购方式的项目是否履行审核审批及备案手续。2分-是；0分-否2四专业化招标情况1.招标管理部门是否开展对招标专业机构业务实施管理工作；4分-日常管理规范，有相关的流程和台账；2分-日常管理相关流程和台账不够完善；0分-未开展该项工作。42招标管理部门是否组织招标专业的资格审查和业绩考评等工作；2分-是；0分-否。23.专业管理与实施人员中招标师比例情况；4分-50%以上；2分-30%到50%；0分-30%以下的。44. 自行招标是否具备自行招标条件；或专业化招标（委托招标）是否在集团公司认可的招标机构名单中选择代理机构。4分-是；0分-否。4五招标评审专家库建设及使用情况1招标管理部门是否有专人负责专家库管理；2分-是；0分-否。22.是否按规定梳理、推荐、审核本单位专家并纳入集团公司招标评审专家库统一管理；4分-定期梳理，专家库动态管理，专家库与集团公司统一；2分-一年梳理一次，专家库基本无动态，专家库与集团公司基本统一；0分-梳理周期长于一年或未梳理，专家库与集团公司统一度差43.是否建立评标专家信息维护、抽取使用等制度并得以有效实施；6分-专门的人员负责专家信息维护，信息维护及时、专家信息质量好，专家抽取使用记录完善；3分-专门的人员负责专家信息维护，但信息维护不及时，专家抽取使用记录完善； 0分-很差。64.是否根据本单位情况规定评标专家评审费标准并有效执行；2分-按单位规定执行；0分-未根据单位规定执行。25.是否建立评标专家出勤、履职考评制度。2分-是； 0分-否。2六招标信息公开情况1是否建立招标项目、可不招标事项的信息公示制度并在日常管理中有效实施，建立基础台账；4分-信息公示管理有制度、有台账、管理规范； 2分-信息公示管理无制度或无台账；0分-信息公示管理薄弱，无制度和台账。42.是否按集团公司规定发布招标项目信息；2分-是；0分-否；凡是发现一项没有的，即为0分。因信息系统问题没发布的打分时灵活掌握。23.是否按集团公司规定发布可不招标事项信息。2分-是；0分-否；凡是发现一项没有的，即为0分。因信息系统问题没发布的打分时灵活掌握。2（二）项目实施情况 招标事项项目实施情况检查采用评审制，对抽查的可不招标事项、邀请招标、公开招标项目对照招标相关法律法规和管理制度进行评审，评审要素见表2-表5。在项目检查时，发现中国石油天然气集团公司管理人员违纪违规行为处分规定第三十七条规定的行为之一的，将移交监察部门，包括但不限于下列行为：（一）违反规定对应当进行招标的项目不进行招标，或者进行虚假招标，或者采取将项目化整为零以及其他方式规避招标的；（二）参与招标的人员向他人透露标底，或者泄露其他应当保密的与招投标活动有关的情况和资料的；（三）参与招标的人员与投标人恶意串通，损害国家、公司利益或者他人合法权益的；（四）招标单位或者个人违反规定，在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人，或者所有投标被评标委员会全部否决后自行确定中标人的。表2 招标项目关键节点检查评审表序号项目抽查关键节点检查要点1项目审核、审批程序是否规范（若存在提前采购，是否得到投资主管部门批准）；2招标信息（资格预审公告、招标公告、投标邀请书、中标候选人公示、中标结果公告、可不招标事项）发布的平台、发布期限、主要内容是否符合规定；3项目公告、投标、开标、评标、中标通知书和合同签订等时间节点是否合理，有无倒置；4评标专家的人数和组成是否符合规定；专家是否在集团公司专家库内随机抽取；5是否按评标委员会推荐的中标候选人的排名顺序确定中标人；6是否按中标通知书中的中标人和价格等关键条款签订合同。7招标转其他方式采购是否符合规定；在第一次招标失败后是否对招标方案进行优化后再组织招标。注：每个评审项中出现一个不符合内容，该检查项应判定为不符合。 表3 招标项目（公开招标）执行情况检查评审表序号公开招标项目执行情况检查要点1招标过程资料是否齐全；2是否按规定履行招标方案审核审批或备案程序； 3自行招标是否具备条件或委托的专业机构是否在集团公司认可的范围内；4招标方案、资格预审文件、招标文件是否选用标准文本；5投标人编制投标文件时间是否符合规定；6资格预审文件、招标文件是否存在歧视条款；7评标方法和标准是否符合相关规定；8是否按规定发布公开招标项目信息；9评标专家是否在集团公司专家库中随机抽取；10开标过程是否规范；11评委的打分评审是否规范（是否存在不按评标标准打分评审、有无异常打分、有无对价格等实质内容进行澄清等情况）；12授标是否依据评标报告，是否存在确定非综合排名第一名为中标人的情况等；13是否按审批的招标结果发出中标通知；是否存在拆包（标）授标的情况；14是否存在针对实质性内容进行谈判的情况；15是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同；16是否执行合同；合同的执行情况； （检查合同签署、签署日期和供货日期等情况）17投诉和质疑的处理情况，是否存在有效投诉和质疑；18是否存在先施工、供货或提供服务，后补办招标手续的情况；19提前确定中标人，拉其他企业陪标或串标，而后进行象征性招标；20是否存在搞暗箱操作、虚假招标，蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购；21是否有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人；22是否存在参与招标、评标人员泄露保密、恶意串通、履职失当等违反国家招标投标相关法律法规和集团公司招标管理相关规定的情况或线索；23其他。注：每个评审项中出现一个不符合内容，该检查项应判定为不符合。表4 招标项目（邀请招标）执行情况检查评审表序号邀请招标项目执行情况检查要点1招标过程资料是否齐全；2是否按规定履行邀请招标方案审核审批程序； 3邀请招标理由是否充分；4邀请投标人名单确定原则和程序是否规范；5招标方案、招标文件是否选用标准文本；6投标人编制投标文件时间是否符合规定； 7招标文件是否存在歧视条款；8评标方法和标准是否符合相关规定；9评标专家是否在集团公司专家库中随机抽取；10开标过程是否规范；11评委的打分评审是否规范（是否存在不按评标标准打分评审、有无异常打分、有无对价格等实质内容进行澄清等情况）； 12授标是否依据评标报告，是否存在确定非综合排名第一名为中标人的情况等；13是否按审批的招标结果发出中标通知；是否存在拆包（标）授标的情况；14是否存在针对实质性内容进行谈判的情况；15是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同；16是否执行合同；合同的执行情况；（检查合同签署、签署日期和供货日期等情况）17投诉和质疑的处理情况，是否存在有效投诉和质疑；18是否存在先施工、供货或提供服务，后补办招标手续的情况；19提前确定中标人，拉其他企业陪标或串标，而后进行象征性招标；20是否存在搞暗箱操作、虚假招标，蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购；21是否有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人；22是否存在参与招标、评标人员泄露保密、恶意串通、履职失当等违反国家招标投标相关法律法规和集团公司招标管理相关规定的情况或线索；23其他。注：每个评审项中出现一个不符合内容，该检查项应判定为不符合。表5 可不招标事项检查评审表序号可不招标事项检查要点1不招标事项是否履行审核审批程序；2向总部报审的不招标事项是否履行内部审核审批及备案程序；3可不招标事项履行审核审批时是否提交可不招标事由和采用其他方式的实施方案；4不招标事项原因是什么；是否符合相关规定；5是否存在可不招标事项审核通过原因与实际情况不符；6是否存在符合可不招标条件但未履行审批程序擅自不招标等情况；7是否存在人为拆分项目或采用变更合同等方式规避招标；8是否存在应招标项目直接与所属独立法人企业直接签订合同情况；9可不招标事项信息是否按规定进行公示。注：每个评审因素中出现一个不符合内容，该因素应判定为不符合。十、分组及现场检查时间（一）检查组组成成立以集团公司物资采购管理部副总工程师兼招标办公室主任张恩怀为总负责人，集团公司招标管理办公室、总部招标中心、内部招标专业机构、招标管理部门等人员组成的检查组。分为6个小组，每组5人，共30人，每组设组长1名，负责本检查小组具体工作。成立招标检查专家组，由检查组相关专家组成，负责检查工作中发现的重大问题评定。专家组成员名单：潘国庆、姚臣、夏昌训、陈 云、李志刚、张淑允、李宝春。（二）具体分组和现场检查时间序号组别 检查组成员被检查单位检查时间1第一组组 长：陈 云副组长：胡尚志成 员：刘勤志郭伟光杨庆忠林 红昆仑工程5月12日-16日辽河油田5月17日-23日辽阳石化5月24日-30日2第二组组 长：姚 臣副组长：唐大威成 员：裴丽平李嗣洋田兴旺塔里木油田5月12日-16日西部钻探5月17日-23日独山子石化5月24日-30日3第三组组 长：夏昌训副组长：徐晓峰成 员：袁继彪戴征宇郑兴远张 群长庆油田5月12日-16日宝鸡石油机械5月17日-23日中油测井5月24日-30日4第四组组 长：潘国庆副组长: 张淑允成 员：朱 征 石立勇朱刘苗冀东油田5月12日-16日渤海钻探5月17日-23日昆仑燃气5月24日-30日5第五组组 长：李志刚副组长：张 凡成 员：林雪原程丹东康景秀西南油气田5月12日-16日西南管道5月17日-23日四川销售5月24日-30日6第六组组 长：马颖丽副组长：李宝春成 员：周书峰黄 涛邹岳峰西气东输管道5月12日-16日浙江油田5月17日-23日湖北销售5月24日-30日备注：检查时间将根据实际情况进行调整。十一、检查工作要求1. 本次检查实行组长负责制。检查组成员要服从组长的统一安排，认真完成检查任务。2. 检查组检查期间要严格遵守国家“八项规定”和集团公司“二十条要求。”3. 检查组成员要提前学习有关规定，参加统一学习和培训，吃透政策要求，熟悉相关情况，做好检查准备。4. 各检查组要保证工作质量，做到实事求是，客观公正，注意了解受检单位正反两方面的情况以及受检单位存在的工作难点和需要解决的问题，注意收集相关意见和建议，认真做好工作记录。5. 各检查组针对涉及违法违规及屡查屡犯等问题，要进行深入了解核实，做好相关资料收集工作，相关线索移交监察部门。6. 各检查组在检查结束前，做好档案整理、数据汇总和总结工作。最终形成的检查报告应包括：检查报告、工作底稿、典型案例及相应资料。7. 各检查组要做到高效工作，廉洁自律，遵守保密纪律，保管好书面及电子文档。检查组成员要增强安全意识，避免发生意外。十二、检查组和受检单位联络方式十三、检查记录和报告（一）招标管理情况检查记录检查受检单位的招标管理情况，检查小组根据招标管理情况检查评分进行打分，并形成招标管理情况检查底稿。底稿需突出亮点，汇总问题，提出整改建议。需扩展的内容或说明附后做附件。每家单位形成招标管理情况检查评分表（表6）1份，招标管理情况检查底稿（表7）1份。（二）项目执行情况检查记录具体项目抽查分为关键节点检查和详细检查，检查小组根据招标项目关键节点、招标项目（公开招标和邀请招标）、可不招标事项检查评审内容进行评审，并形成检查过程记录表和工作底稿。底稿需突出亮点，汇总问题，并提出整改建议。需扩展的内容附后做附件。每家单位形成招标项目关键节点检查记录表1份（表8）招标项目关键节点检查工作底稿（表9）1份；形成招标项目检查工作底稿3份，分别为：招标项目（公开招标）执行情况检查记录表（表10）1份、招标项目（邀请招标）执行情况检查记录表（表11）1份、招标项目（公开招标、邀请招标）检查工作底稿（表12）1份；形成可不招标事项检查记录表（表13）1份，可不招标事项检查工作底稿（表14）1份。（三）报告检查小组根据对受检单位的检查情况形成检查报告。检查报告内容主要包含但不限于以下几点：1. 检查组总体工作情况概述；2. XX油田公司招标管理情况概述；3. 检查存在的具体问题；4. 整改意见及建议；5.需移送其他部门的线索（若有）。（四）检查统计表每个小组完成检查统计表（表15）1份，内含招标管理情况检查统计和项目抽查情况统计。表6 招标管理情况检查评分表受检单位:序号检查项目招标管理情况检查要点标准分值检查得分一制度建设及宣贯学习情况1.是否健全完善本单位相关的招标管理办法、实施细则、内控流程和操作手册等；是否与国家法律法规和集团公司规定不一致。62. 本单位是否组织各层级管理与实施操作人员学习和宣贯招标投标法律法规及集团公司招标管理相关规章制度。6二统一招标管理机制建设情况1.招标管理是否实行了归口管理，明确或设置统一管理部门；42.招标管理部门的人员配置是否科学、合理，适应本单位实际工作需求，是否有人员专职负责招标管理；43.是否设立了专业化招标机构或委托专业招标；24.招标管理和实施操作部门职责权限划分是否明确，是否实现管办分离；65.招标内控流程（重点检查招标项目、可不招标事项审核审批及实施操作等）是否健全、科学、完善；46.是否建立招标监督管理制度和工作程序，是否科学、完善；27.是否开展招标统计工作并建立相关台账，是否科学、完善；28. 是否建立异议、投诉的渠道，渠道是否畅通。4三招标项目审核审批情况1.招标归口管理部门是否建立招标项目审核审批日常工作程序及项目管理台账；42.招标项目招标方案、招标结果是否履行了规定的审核审批及备案手续；43.可不招标事项是否履行了规定的审核审批及备案手续；44.对提报总部的一类、二类招标项目、可不招标事项是否进行内部审核；45.是否存在将一类、二类招标项目拆分为三类项目，规避上级监管的情况；46.招标失败转其他采购方式的项目是否履行审核审批及备案手续。2四专业化招标情况1.招标管理部门是否开展对招标专业机构业务实施管理工作；42招标管理部门是否组织招标专业的资格审查和业绩考评等工作；23.专业管理与实施人员中招标师比例情况；44. 自行招标是否具备自行招标条件；或专业化招标（委托招标）是否在集团公司认可的招标机构名单中选择代理机构。4五招标评审专家库建设及使用情况1招标管理部门是否有专人负责专家库管理；22.是否按规定梳理、推荐、审核本单位专家并纳入集团公司招标评审专家库统一管理；43.是否建立评标专家信息维护、抽取使用等制度并得以有效实施；64.是否根据本单位情况规定评标专家评审费标准并有效执行；25.是否建立评标专家出勤、履职考评制度。2六招标信息公开情况1是否建立招标项目、可不招标事项的信息公示制度并在日常管理中有效实施，建立基础台账；42.是否按集团公司规定发布招标项目信息；23.是否按集团公司规定发布可不招标事项信息。2检查组成员： 受检单位签字确认：年 月 日表7 招标管理情况检查底稿（范例）受检单位：XX油田分公司检查时间2015年5月20日至23日检查内容招标管理部门设置及招标管理情况,主要包括:1.制度建设及宣贯学习情况；2.统一招标管理机制建设情况；3.招标项目审核审批情况；4.专业化招标情况；5.招标评审专家库建设及使用情况；6.招标信息公开情况。检查工作情况简述检查组听取了XX油田招标管理工作情况的汇报，查阅各项管理制度X个，包括XX等。六项检查要素的总体情况。存在问题1、招标管理没有统一归口管理部门。黑龙江销售分公司招标管理工作分别由四个执行组和招标管理办公室分别负责，各自独立运行。其中,物资采购招标管理由四个执行组分别负责,工程及服务采购招标管理由招标管理办公室负责，不符合中国石油天然气集团公司招标管理办法（试行）（中油物采【2009】623号）第九条“所属企业应明确招标管理部门，统一归口管理本单位招标工作”的规定。2、绥化分公司海伦服务区加油站等三个项目招标审批中，投资建设管理处既是招标方案的起草和申报部门，又是招标方案的审批部门，不符合集团公司招标管理实施“管办”分离的机制。存在问题原因分析集团公司招标管理制度执行不到位 整改建议1、尽快明确工程施工、服务及物资招标工作归口管理部门，统一归口管理本单位招标工作；2、尽快调整相关部门、单位的职责和分工，实现招标“管办分离”。附件内容共 份受检单位意见 （签字）年 月 日检查人员签字年 月 日1、需要扩展的内容附后做附件。填写说明招标管理情况检查底稿检查报告基本依据，主要反映检查发现的受检单位在招标管理方面的问题。底稿编制要做到“事实清楚、证据充分、问题定性准确、原因分析到位、管理责任明确、意见建议恰当”。 1、受检单位、检查时间按实际填写。2、检查内容：填写招标管理方面的检查内容，主要包括：制度建设及宣贯学习情况；统一招标管理机制建设情况；招标项目审核审批情况；专业化招标情况；招标评审专家库建设及使用情况；招标信息公开情况等。3、检查工作情况简述：对应检查内容，简要反映业务发生的时间、检查事项和内容、检查的资料数量等。先写检查概况内容，再写检查的具体内容。如，填写“检查招标管理与操作机构设置情况，抽查了XX年-XX年规章制度及内部控制文件XX份”等。3、写清问题的基本事实。重大问题原则上是一事一稿，一般情况一家单位只汇总1个底稿即可。4、问题原因分析：填写问题发生的真实原因。应依据查证事实和责任人的解释进行综合判断，分析是制度缺陷还是执行问题，是责任不明确还是履职不到位等。切不可主观臆断，自编原因。5、整改建议：针对存在问题和原因分析，提出相应整改建议。6、附件共计 页/ 张：填写所附资料的页数及张数，附件多的需要做出索引目录。7、被检查单位意见：由被检查单位填写意见，并由被检查单位相关人员签字确认。8、检查人员签字：由实施检查人员签字确认。注：底稿除签字处需手写外，其他均要求打印，字体为宋体五号，行距一般为单倍行距，可根据内容多少进行调整。表8招标项目关键节点检查记录表（样式）受检单位：检查内容项目1项目2项目编号项目编号1项目审核、审批程序是否规范（若存在提前采购，是否得到投资主管部门批准）；2招标信息（资格预审公告、招标公告、投标邀请书、中标候选人公示、中标结果公告、可不招标事项）发布的平台、发布期限、主要内容是否符合规定；3项目公告、投标、开标、评标、中标通知书和合同签订等时间节点是否合理，有无倒置；4评标专家的人数和组成是否符合规定；专家是否在集团公司专家库内随机抽取；5是否按评标委员会推荐的中标候选人的排名顺序确定中标人；6是否按中标通知书中的中标人和价格等关键条款签订合同。7招标转其他方式采购是否符合规定；在第一次招标失败后是否对招标方案进行优化后再组织招标。检查组成员: 受检单位签字确认：年 月 日表9 关键节点检查底稿（范例）受检单位：XX油田分公司检查时间2015年5月20日至23日检查内容与情况关键节点检查了招标项目X项，合计金额X万元，其中，工程类项目X项，物资类项目X项，服务类项目X项；检查了可不招标项目X项，合计金额X万元，其中，工程类项目X项，物资类项目X项，服务类项目X项。转为详细检查的项目X项。存在问题1.依据评标报告情况，发现项目中存在评委全部由业主和项目部相关部门领导担任，专家评委数量不足2/3。包括：招标项目编号为XXX的XX项目。2.依据授标通知书情况，发现项目中存在授标通知书无确定金额，合同签订为暂定价，无书面支持性资料。包括：招标项目编号为XXX的XX项目。存在问题原因分析1.招标法律法规意识弱，未认真学习集团公司招标管理相关规章制度，招标项目管理不够规范；2.项目工期紧，招标、评标组织工作未严格执行集团公司招标管理办法；3.项目所在地评标专家资源欠缺，无法满足实际需要；整改建议1.严格执行集团公司评审专家管理的相关规定，抽取专家必须从集团公司专家库内抽取；2.制定对招标评委监督考核的相关规定，监督部门要加强对评标过程的监督力度。加强招标组织管理，严肃评标纪律；3.严格执行招投标法、集团公司招标管理办法等相关法律法规和规章制度，对于例外事项必须要上报审批。附件内容共 份受检单位意见 （签字）年 月 日检查人员签字年 月 日注：1、底稿除签字处需手写外，其他均要求打印，字体为宋体五号，行距一般为单倍行距，可根据内容多少进行调整。2、需要扩展的内容附后做附件。表10招标项目（公开招标）执行情况检查记录表（样式）受检单位：检查要点项目1项目2项目编号项目编号1招标过程资料是否齐全；2是否按规定履行招标方案审核审批或备案程序； 3自行招标是否具备条件或委托的专业机构是否在集团公司认可的范围内；4招标方案、资格预审文件、招标文件是否选用标准文本；5投标人编制投标文件时间是否符合规定；6资格预审文件、招标文件是否存在歧视条款；7评标方法和标准是否符合相关规定；8是否按规定发布公开招标项目信息；9评标专家是否在集团公司专家库中随机抽取；10开标过程是否规范；11评委的打分评审是否规范（是否存在不按评标标准打分评审、有无异常打分、有无对价格等实质内容进行澄清等情况）；12授标是否依据评标报告，是否存在确定非综合排名第一名为中标人的情况等；13是否按审批的招标结果发出中标通知；是否存在拆包（标）授标的情况；14是否存在针对实质性内容进行谈判的情况；15是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同；16是否执行合同；合同的执行情况； （检查合同签署、签署日期和供货日期等情况）17投诉和质疑的处理情况，是否存在有效投诉和质疑；18是否存在先施工、供货或提供服务，后补办招标手续的情况；19提前确定中标人，拉其他企业陪标或串标，而后进行象征性招标；20是否存在搞暗箱操作、虚假招标，蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购；21是否有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人；22是否存在参与招标、评标人员泄露保密、恶意串通、履职失当等违反国家招标投标相关法律法规和集团公司招标管理相关规定的情况或线索；23其他。检查组成员: 受检单位签字确认：年 月 日表11招标项目（邀请招标）执行情况检查记录表（样式）受检单位：检查要点项目1项目2项目编号项目编号1招标过程资料是否齐全；2是否按规定履行邀请招标方案审核审批程序； 3邀请招标理由是否充分；4邀请投标人名单确定原则和程序是否规范；5招标方案、招标文件是否选用标准文本；6投标人编制投标文件时间是否符合规定； 7招标文件是否存在歧视条款；8评标方法和标准是否符合相关规定；9评标专家是否在集团公司专家库中随机抽取；10开标过程是否规范；11评委的打分评审是否规范（是否存在不按评标标准打分评审、有无异常打分、有无对价格等实质内容进行澄清等情况）； 12授标是否依据评标报告，是否存在确定非综合排名第一名为中标人的情况等；13是否按审批的招标结果发出中标通知；是否存在拆包（标）授标的情况；14是否存在针对实质性内容进行谈判的情况；15是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同；16是否执行合同；合同的执行情况；（检查合同签署、签署日期和供货日期等情况）17投诉和质疑的处理情况，是否存在有效投诉和质疑；18是否存在先施工、供货或提供服务，后补办招标手续的情况；19提前确定中标人，拉其他企业陪标或串标，而后进行象征性招标；20是否存在搞暗箱操作、虚假招标，蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购；21是否有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人；22是否存在参与招标、评标人员泄露保密、恶意串通、履职失当等违反国家招标投标相关法律法规和集团公司招标管理相关规定的情况或线索；23其他。检查组成员: 受检单位签字确认：年 月 日表12 招标项目（公开招标/邀请招标）检查工作底稿（范例） 编号：受检单位项目单位招标项目项目编号项目类别物资类公开招标合同编号检查时间2011年9月26-29日 检查内容与情况检查2011年劳动防静电工服及防静电鞋采购合同（合同编号 ）金额765.89万元）招标过程资料。问题简称招标操作不规范问题金额（万元）问题摘要2011年招标中，服装招标采购投标单位为武汉市天鸣服饰有限公司、陕西金益服装有限公司、昆山圣罗兰制衣实业有限公司3家，3家公司均中标；鞋招标采购投标单位为武汉市天鸣服饰有限公司、上海百吉鞋业有限公司、西安赛狮工贸有限公司3家，中标单位为上海百吉鞋业有限公司、西安赛狮工贸有限公司2家。上述招标过程存在的主要问题是：1、招标文件编制内容缺少专用及通用合同条件等、中标规则不明确；2、招标过程缺少开标一览表、评标报告及其它过程性资料；3、2011年服装及鞋招标中评标委员会成员为16人双数，不符合中华人民共和国招标投标法第三十七条“评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二”的要求；4、没有授标给综合排名第一的投标单位，存在拆包授标现象。存在问题原因分析对集团公司招标管理办法和招标管理相关文件标准格式及范本执行不力。整改建议1.授标应当授予排名第一的投标单位；2.评标委员会的组建严格按照集团公司招标管理制度执行；3.招标文件编制及招标过程文本按集团公司范本及标准文本执行。被检查单位意见 （签字） 2011 年 9 月 29 日检查人员签字 2011 年 9 月 29 日 注：需要扩展的内容附后做附件 附件共计 页 表13可不招标事项检查记录表（样式）受检单位：检查内容项目1项目2项目编号项目编号1不招标事项是否履行审核审批及备案；2向总部报审的不招标事项是否履行内部审核审批及备案程序；3可不招标事项履行审核审批时是否提交可不招标事由和采用其他方式的实施方案；4不招标事项原因是什么；是否符合相关规定；5是否存在可不招标事由与实际情况不符；6是否存在符合可不招标条件但未履行审批程序擅自不招标等情况；7是否存在人为拆分项目或采用变更合同等方式规避招标；8是否存在应招标项目直接与所属独立法人企业直接签订合同情况；9可不招标事项信息是否公示；公示是否符合规范；检查组成员: 受检单位签字确认：年 月 日表14可不招标事项检查工作底稿（范例） 编号：受检单位项目单位项目名称项目编号项目类别物资类可不招标招标合同编号检查时间2011年9月26-29日 检查内容与情况检查2011年劳动防静电工服及防静电鞋采购合同（合同编号 ）金额765.89万元）招标过程资料。可不招标事由招标操作不规范可不招标事项审批招标管理部门 XXX审批问题摘要物资供应处与阜新石油工具厂签订的 JS2014-W-17-MM-694-694 号和 JS2014-W-17-MM-1469-1469 号合同，合同金额共计人民币 1,250 万元，但生产急需用料不符合可不招标情形。存在问题原因分析由于需求计划上报不准确，生产用料未能提前制定采购计划，为不影响产量进度，由公司领导批准后，生产急需物资也可以不执行招标程序。整改建议1.严格执行招投标法律法规、集团公司招标管理相关规章制度对可不招标事项的规定；2.查找管理责任，杜绝违记、违规问题，特别是各级管理人员，要从守法合规、自我保护的角度出发，不违规建议，不违规决策。被检查单位意见 （