财政支出项目绩效评价自评报告（范本）

市级预算部门（单位）财政支出项目绩效评价自评报告（范本）（ 年度）评价方式： 直接组织评价 委托评价预算部门代码：预算部门： （公章）预算部门法人： 填报日期： 年 月 日张家口市局20财政支出项目绩效评价自评汇总表部门：（章）项目编码项目单位项目名称金额 （万元）是否采用简易评价简易评价 理由绩效自评 综合得分绩效自评 综合等级财政支出项目绩效评价自评汇总表填写说明一、此表由预算部门（单位）根据各项目自评情况填写，并加盖预算部门（单位）公章。二、项目单位：填写具体承担项目的单位。三、是否采用简易评价：采用简易评价的填“是”，其他填“否”。如采用简易评价需说明理由。四、绩效评价综合得分和绩效评价综合等级根据各项目具体自评结果填写。（项目承担单位）财政支出项目绩效评价自评报告（ 年度）评价类型： 阶段评价 结束评价评价方式： 直接组织评价 委托评价项目名称： 项目编码： 项目承担单位： 项目承担单位机构代码： 项目主管部门： （公章） 填报日期： 年 月 日张家口市局项目绩效评价自评报告（编写提纲）一、项目概况（一）项目背景资料。简要说明项目名称、主要内容和用途（主要解决的问题）、资金来源与预算安排、项目历年安排等情况。（二）项目资金细化分配情况。说明项目资金分配方法（如竞争性分配、因素分配等方法）。（三）项目政策依据。简要说明项目符合政府和本部门中长期规划，符合中央、省、市、县政府有关政策情况。二、项目绩效目标和绩效指标设定情况主要说明项目年度预期绩效目标、绩效指标设定情况。三、项目实施绩效管理情况（一）计划制定和落实情况。说明是否制定详细可行的项目实施计划，是否按实施计划具体落实。（二）执行绩效监控情况。说明项目执行中绩效信息收集利用和执行中绩效管理情况。（三）资金管理情况。说明资金到位、自筹资金落实和实际支出等情况。（四）绩效管理制度建设及执行情况。说明项目绩效管理制度建设和执行情况。（五）风险管理情况。如果项目实施中存在影响绩效目标实现的风险因素，说明处置预案和处置情况。四、项目绩效自评及评价结果（重点）（一）项目自评组织情况。说明项目自评资料收集、自评过程、自评工作管理组织等情况。（二）评价结果。重点说明以下几项内容：1.管理绩效自评。说明项目管理绩效评价得分和等级情况。2.结果绩效自评。说明结果指标绩效自评和得分情况，针对目标完成情况进行绩效分析，重点说明经济、社会、政治效益及对环境和社会可持续性影响等情况。3.综合绩效评级。说明综合管理评价和结果评价的结果，得出的项目综合绩效评价等级情况。（三）绩效评价结果应用。重点说明应用绩效评价结果，改进管理、合理预算安排、实施奖惩和问责以及对绩效评价结果公开等情况。（四）项目存在的问题和建议。主要描述项目实现绩效目标过程中存在的问题和采取的改进措施，项目实施的经验、教训和建议。五、附件（一）附表（表格附后）。（二）其他资料。主要包括以下几项内容：1.相关单位项目验收报告和财务审计报告复印件。2.项目实施过程中各项管理制度。3.辅助说明事项的图片。4.评价主管部门要求提供的其他相关资料。一、项目基本情况表单位：（万元）项目名称项目编码项目负责人负责人职务负责人电话项目单位主管部门政府收支分类科目项目类型项目计划实施时间 年 月 日计划完成时间 年 月 日项目实际实施时间 年 月 日实际完成时间 年 月 日项目自评开始时间 年 月 日自评结束时间 年 月 日项目概况二、项目资金明细表单位：万元项目资金来源资金来源项目计划安排实际到位实际支出总资金当年资金总资金当年资金总资金当年资金合 计中央转移支付省级转移支付市级预算资金县区配套资金项目承担单位配套资金银行贷款其他资金项目资金支出支出明细内容规格型号计量单位数量单价（元）总金额合计备注 项目资金来源和支出需要说明的情况等三、项目管理绩效自评表项目名称管理绩效指标分值执行情况描述得分扣分原因立项定位(30分)战略规划编制7绩效目标设立14绩效论证评估9预算编制(20分)绩效预算编报10组织实施(20分)计划管理6绩效监控8风险控制2绩效制度建设4财务管理(30分)资金落实情况8资金支出情况14会计信息质量6财务管理状况4得分合计100评价等级有效 基本有效 一般 无效 专家签字(非专家评价项目，由部门项目评价负责人签字)：四、项目管理绩效评分汇总表项目名称管理绩效指标加权平均分专家1专家2专家3专家4专家5专家6立项定位(30分)战略规划编制绩效目标设立绩效论证评估预算编制(20分)绩效预算编报组织实施(20分)计划管理绩效监控风险控制绩效制度建设财务管理(30分)资金落实情况资金支出情况会计信息质量财务管理状况得分合计评价等级有效 基本有效 一般 无效 注：“专家”指参与打分的评价组成员，须填写姓名。凡不便于定量评价的项目，须外聘专家进行评价，专家数量由部门根据项目情况酌情确定，一般在5-10名之间；对确实不必要聘请专家即可准确衡量绩效的项目，可说明充足原因后自行评价，此表不再填写。五、项目结果绩效自评表项目名称绩效评价指标分值预期目标实际结果得分产出指标（产出一）（产出二）（产出三）（产出四）效果指标（效果一）（效果二）（效果三）（效果四）得分合计100评价等级成功 比较成功 基本成功 不成功专家签字(非专家评价项目，由部门项目评价负责人签字)：六、项目结果绩效评分汇总表项目名称评价指标平均分专家1专家2专家3专家4专家5专家6产出指标（产出一）（产出二）（产出三）（产出四）效果指标（效果一）（效果二）（效果三）（效果四）总得分评价等级成功 比较成功 基本成功 不成功注：“专家”指参与打分的评价组成员，须填写姓名。凡不便于定量评价的项目，须外聘专家进行评价，专家数量由部门根据项目情况酌情确定，一般在5-10名之间；对确实不必要聘请专家即可准确衡量绩效的项目，可说明充足原因后自行评价，此表不再填写。七、项目绩效自评综合意见表项目名称综合绩效等级 优 良 可 差 评价综合意见需要说明的问题项目单位单位名称（公章）：负责人（签字）： 年 月 日八、项目绩效评价审核表评价组成员姓名身份证号专业职称单位签字评价组负责人：（签字） 年 月 日中介机构单位名称（公章）：负责人（签字）： 年 月 日主管部门审核意见负责人（签字）： （公章） 年 月 日财政局预算主管处审核意见负责人（签字）： （公章） 年 月 日财政局预算绩效管理处审核意见 负责人（签字）： （公章） 年 月 日绩效自评报告附表填写说明一、封面（一）项目名称：按财政部门预算批复文件的项目名称填写；（二）项目承担单位：填项目的具体组织实施单位（如果是多个单位承担的项目，填牵头单位名称）；（三）项目承担单位代码：按照质量技术监督部门颁发的单位组织机构代码证填写。（四）项目主管部门：填该项目的立项审批主管部门的部门名称，在此盖章以示绩效评价报告经主管部门审核；（五）项目主管部门代码：按照质量技术监督部门颁发的单位组织机构代码证填写。（六）评价类型：“阶段评价”指跨年度项目且下年度预算继续安排资金的项目，“结束评价”指非跨年度项目或跨年度项目已经完成投资，下年度预算不再安排资金的项目。二、项目基本情况表（一）项目负责人：为该项目的具体负责人员；（二）项目收支科目和项目类型：按照预算文本内容填写。三、项目管理绩效自评表（一）各项指标需根据实际情况描述实现程度，并根据实际情况打分，并简单写出扣分的原因。（二）所有参与打分人员分别填写本表并签字（专家评价的项目，由专家签字；非专家评价项目，由部门评价负责人签字），做为绩效自评报告附件。（三）项目管理绩效指标及评分标准说明管理环节管理绩效指标评分依据及标准分值立项定位战略规划编制（7分）是否制定了三年滚动战略规划1战略规划是否符合市政府经济和社会总体发展规划1战略规划是否明确中长期总目标和阶段性目标1部门是否围绕战略规划目标确定工作任务 1跨年度实施的项目是否编制了项目规划2项目是否具有中央或省、市、县政府政策依据1绩效目标设立（14分）项目是否设立绩效目标4项目绩效目标是否与战略规划中确定的总目标和阶段性目标相一致2绩效目标设定是否充分说明绩效目标实现程度2是否科学、合理、量化、可衡量6绩效论证评估（9分）项目是否属于战略规划中确定的项目1是否对项目进行科学有效的可行性、必要性、有效性论证，大中型项目是否组织专家参与论证2是否按科学、民主、规范的程序进行决策1是否与其他项目重复1是否对项目进行了预期绩效自评2财政部门绩效审核评估情况2预算编制绩效预算编报（20分）是否按财政部门规定的时间、格式、内容编报2如果属于竞争性分配项目，是否有竞争性分配方案；如果不是竞争性分配项目，是否采用因素法等科学的资金分配方法4项目资金需求是否按规定标准测算3项目资金分配是否集体研究决策3项目资金分配是否符合资金管理规定4项目资金分配使用的集散度（是否有效控制分配资金散碎问题）4组织实施计划管理（6分）是否围绕实现绩效目标制定了切实可行的实施计划2项目责任机制是否健全2是否严格落实了实施计划2绩效监控（8分）是否应用绩效信息对项目绩效完成情况实施监控，是否根据发现的问题，及时对项目进行修正2是否建立项目绩效信息的收集和反馈机制2是否有效利用绩效信息，采取激励、惩罚等措施进行奖惩，有效促进绩效实现2是否按要求定期向政府、财政部门提交预算绩效报告2风险控制（2份）是否对项目实施中可能存在影响绩效目标实现的风险因素（包括成本、技术、质量、组织等内在风险和自然、市场等外在风险）进行有效识别、评估，大中型项目是否建立风险处置预案和风险管理措施2绩效制度建设（4分）是否建立健全具体项目财务和绩效管理制度2制度是否与省财政厅有关要求相一致2财务管理资金到位情况（8分）如需配套，是否按规定配套；资金是否全部到位4资金是否按项目要求及时到位4资金支出情况（12分）项目资金支出是否达到达规定要求4资金实际支出是否与预算规定相符4项目支出是否按规定专款专用4会计信息质量（6分）财务会计信息是否真实2财务会计信息是否完整2财务会计信息是否及时2财务管理状况（4分）财务会计制度是否健全1资金使用是否有完整的授权审批程序2财务会计制度是否有效执行1（四）管理评价得分与等级转换关系如下表：等级分值范围有效90-100基本有效70-90（不含）一般60-70（不含）无效60以下四、项目管理绩效评分汇总表（一）汇总各评分专家的打分，经计算后得其加权平均数，做为管理评价得分，根据得分填写管理评价等级。（二）管理评价得分与等级转换关系如下表：等级分值范围有效90-100基本有效70-90（不含）一般60-70（不含）无效60以下（三）凡不便于定量评价的项目，须外聘专家进行评价，专家数量由部门根据项目情况酌情确定，一般在5-10名之间；对确实不必要聘请专家即可准确衡量绩效的项目，可说明充足原因后自行评价，此表不再填写。五、项目结果绩效自评表此表所有结果绩效指标总分值为100分，自评工作小组根据项目自身特点和已经确定的绩效目标，按照目标重要程度分配分值。如果个别项目效果目标可衡量性差，可根据实际情况适当减少效果目标分值，增加产出目标分值。在绩效自评报告中须列明各指标分值分配方法和原则，并说明充足的理由。（一）产出目标1.数量目标：反映部门根据既定绩效目标完成的产品和服务数量，如高速公路建设项目可以设建设里程、通车里程等指标；2.质量目标：反映部门提供产品或服务达到的标准、水平和效果，如汽车生产厂家生产的汽车排放标准达到欧水平等指标；3.时效目标：反映部门提供产品或服务的及时程度和效率情况，如多长时间内达到目标、提高多少生产效率、产品的优良率提高到多少等指标；4.成本目标：反映部门提供产品和服务所需的成本，分单位成本和总成本，如项目资金成本、管理成本、社会成本、环境成本等指标。（二）效果目标反映财政支出预期结果的实现程度，包括经济效益、社会效益、政治效益、对环境和社会可持续性影响，以及成本效益比等。以上指标分别根据自评项目填写实际确定的各项具体指标。各项指标根据预期绩效目标值评判实际达到的绩效目标给出适当得分，并充分考虑以下几方面：项目是否实现了所有的年度绩效目标、项目是否在长期绩效目标上实现了预期进展、是否有助于政府战略目标和部门目标的实现。（三）所有自评项目须填写本表。所有参与打分人员分别填写本表并签字（专家评价的项目，由专家签字；非专家评价项目，由部门评价负责人签字），做为绩效自评报告附件。（四）结果评价得分与等级转换关系如下表：等级分值范围成功90-100比较成功70-90（不含）基本成功60-70（不含）不成功60以下六、项目结果绩效评分汇总表（一）汇总各评分专家的打分，经计算后得其加权平均数，做为该项目结果评价得分，根据得分填写结果评价定级。（二）结果评价得分与等级转换关系如下表：等级分值范围成功90-100比较成功70-90（不含）基本成功60-70（不含）不成功60以下（三）凡不便于定量评价的项目，须外聘专家进行评价，专家数量由部门根据项目情况酌情确定，一般在5-10名之间；对确实不必要聘请专家即可准确衡量绩效的项目，可说明充足原因后自行评价，此表不再填写。七、绩效自评综合意见表（一）评价定级：根据项目自评综合得分填写综合绩效评价等级。（二）项目综合得分=管理绩效得分合计40%+结果绩效指标得分合计60%。（三）项目综合得分与综合绩效评价等级转换关系如下表： 未设定绩效指标的项目，综合绩效评价等级为“差”。（四）自评组根据前表各项评价结果，综合各方面因素，填写项目绩效自评综合意见和需要说明的其他问题。