咨询工程师 现代咨询方法与实务 小抄

我国工程咨询业未来发展规划 1、加快工程咨询理论方法和技术创新2、促进工程咨询全面协调发展工程咨询单位资格管理分为：资格等级、咨询专业、服务范围咨询单位主要营销手段建立网页、争取客户举荐、广告宣传、树立品牌形象、专业出版物、保持良好的公共关系风险管理的流程风险识别、风险分析、风险应对、风险监控针对咨询单位的风险管理策略 1、建立规范的内部治理结构；2、健全内部风险控制制度3、建立咨询单位的信用评级制度4、建立责任赔偿制度5、推广担保制度6、建立工程保险制度7、实行合伙人机制规划制定咨询研究以下内容 发展目标、发展思路和开发方案、规划条件、产业结构和产业政策、投资方案和备选项目规划咨询的工作内容前期准备、调查研究、专题论证、方案编制、规划实施、评估反馈规划制定咨询分为区域发展规划、行业发展规划、企业发展规划主要包括：发展目标、发展思路和开发方案、规划条件、产业结构和产业政策、投资方案和备选项目规划条件包括基础条件和发展条件区域规划基础条件包括：地理条件、经济基础条件、社会人文条件行业规划基础条件包括：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制区域或行业发展条件包括：资源条件、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新投资机会研究是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行研究，包括一般机会研究和特定项目机会研究鉴别投资机会从以下几个方面：1、鉴别项目目标与企业规划目标的关联2、鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势3、鉴别拟建项目是否符合企业现实情况初步可行性研究内容项目目标及功能定位、市场需求研究、项目建设地点选择、项目方案构思、项目建设方案初步论证初步可行性研究 主要有：项目目标及功能定位、市场需求研究、项目建设地点选择、项目方案构思、项目建设方案初步论证企业投资项目可行研究的主要内容 1、项目建设的必要性；2、市场分析；3、建设方案研究；4、组织实施方案分析；5、建设投资估算；6、运营期财务效益与费用估算；7、融资方案分析；8、财务分析；9、经济费用效益分析（国民经济部分）；10、经济影响分析；11、资源环境评价；12、征地拆迁、移民安置方案分析；13、社会评价；14、不确定性和风险分析；15、多方案比选；16、研究结论与建议。政府直接投资项目可行研究的主要内容 1、项目概况；2、可行性研究的主要依据；3、项目需求及目标分析；4、项目建设选址；5、项目建设方案；6、外部配套条件分析7、项目实施方案；8、土地利用和移民安置方案；9、环境影响评价；10、投资估算；11、资金凑措方案；12、费用效果分析；13、社会影响分析；14、风险分析；15、结论和建议。政府注入资本金项目可行研究的主要内容 1、项目概况；2、可行性研究的主要依据；3、项目需求及目标分析；4、项目建设选址；5、项目建设方案；6、外部配套条件分析7、项目实施方案；8、资源开发与综合利用；9、土地利用和移民安置方案；10、环境影响评价；11、投资估算；12、资金凑措方案；13、财务分析；14、经济影响分析；15、社会影响分析；16、风险分析；17、结论和建议；18、附件。企业投资项目核准申请报告 1、项目概况；2、发展规划、产业政策和行业准入分析；3、资源开发及综合利用分析；4、节能方案分析；5、建设用地、征地拆迁及移民安置分析；6、环境和生态影响分析；7、经济影响分析；8、社会影响分析。境外投资项目申请报告 1、项目名称、投资方基本情况2、项目背景情况及投资环境情况3、项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场、以及项目效益、风险情况4、项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额5、购并或参股项目政府性资金申请包括政府投资补助、贷款贴息、利用国际金融组织和外国政府贷款转贷资金高新技术政府投资补助申请 1、项目的意义和必要性2、项目技术基础3、建设方案4、环境保护、资源综合利用、节能措施5、项目单位的基本情况和财务状况6、投资7、项目财务分析、经济分析及主要指标8、申请投资补助或贴息的主要原因和政策依据9、项目招标内容10、国家有关部门要求提供的其他内容财政贴息资金申请报告 1、项目单位的基本情况和财务状况2、项目的基本情况3、申请财务贴息的主要原因和政策依据4、项目招标内容5、国家发改委要求的其他内容政府外债项目资金申请报告1、项目概况2、国外贷款来源条件3、项目对外工作开展情况4、贷款使用范围5、设备和材料采购清单及采购方式6、经济分析和财务评价结论7、贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划项目核准申请报告的评估重点：1、维护经济安全；2、合理开发利用资源；3、保护生态环境；4、优化重大布局；5、保障公共利益；6、防止出现垄断和不正当竞争。包括内容：1、申报单位及项目概况；2、发展规划、产业政策和行业准入评估；3、资源开发及综合利用评估；4、节能方案评估；5、建设用地、征地拆迁及移民安置评估；6、环境和生态影响评估；7、经济影响评估；8、社会影响评估；9、主要风险及应对措施评估；10、主要结论和建议。固定资产投资节能评估报告书内容1、评估依据2、项目概况3、能源供应情况4、项目建设方案节能评估5、项目能源消耗和能效水平评估6、节能措施评估7、存在问题及建议8、结论项目后评价任务：1、全过程的回顾和总结；2实施效果和效益的分析评价；3、目标和持续性的评价；4、总结经验教训，提出对策建议。基本指标：1、项目的技术效果评价；2、财务和经济效益评价；3、环境影响评价；4、项目社会影响评价；5、项目的管理效果评价项目成功度的标准1、完全成功。项目的各项目标都已全面实现或超过；相对成本而言，项目取得了巨大的效益和影响。2、基本成功。项目的大部分目标已经实现；相对成本而言，项目达到了预期的效益和影响。3、部分成功。项目实现了原定的部分目标；相对成本而言，项目只取得了一定的效益和影响。4、不成功。项目实现的目标非常有限；相对成本而言，项目几乎没有产生什么正效益和影响。5、失败。项目的目标是不现实的，无法实现；相对成本而言，项目不得不终止。工程咨询调查法问卷调查、专家调查、现场调查、历史资料调查、文案调查工程咨询对比法有无对比、前后对比、横向对比、规制对比、标准对比、方案对比逻辑框架法分为四步1、利益相关者分析2、问题分析3、目标分析4、对策分析国际咨询采购方式 1、公开招标2、邀请招标3、框架合同4、竞争性谈判5、直接委托在合同金额的限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务仙姑，并符合下列条件之一的，可用框架合同1、工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目2、咨询服务内容和特点相同的项目3、咨询服务内容和特点不同的短期、简单的项目招标委托服务范围 1、咨询项目背景材料2、咨询项目的工作范围3、咨询项目的目的、目标4、咨询项目所需的服务、调查及数据5、客户和咨询单位各自应尽的职责6、对咨询成果和咨询费用报价的要求7、评标方法、标准等确定短名单考虑的因素1、咨询单位完成类似项目的工作经验2、咨询单位在项目所在地的类似地区和工作经验3、咨询单位的技术水平和综合实力国家咨询评标方法质量成本评估法、质量评估法、固定预算费用法、经评审的最低投标价法投标技术建议书的完成任务的方法与途径 详细描述为完成任务拟采用的方法、途径和步骤，包括完成咨询任务的总体方案与计划，各子项任务的划分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和时间。本部分为技术建议书的核心内容FIDIC客户/咨询工程师（单位）服务协议范本白皮书白皮书包括：协议书格式、通用条件、专用条件通用条件包括以下基本内容：1、合同中有关名词的定义和解释；2、咨询工程师的义务；3、客户的义务；4、职员；5、责任和保险；6、协议的开始执行、完成、变更与终止的条款；7、有关支付的条款；8、一般规定；9、争端的解决。咨询服务费（人月费单价法）构成：1、酬金；2、可报销费用；3、不可预见费酬金包括：基本工资、社会福利费、海外津贴与艰苦地区津贴、咨询单位管理费、咨询单位利润。风险识别的方法文件审查、信息采集技术、核对表分析、假设分析、图形技术国内生产总值（GDP）收入法（GDP）=工资+租金+利息+利润+折旧+间接税支出法（GDP）=消费+投资+政府购买+净出口国内生产净值=国内生产总值-折旧国民收入=国内生产净值-企业间接税个人收入=国民收入-公司未分配利润-社会保险税-净利息+红利+政府向个人的转移支付+个人利息收入个人可支配收入=个人收入-个人税收支付就业包括摩擦性失业（刚毕业找工作）、结构性失业（供给与需求不匹配）、周期性失业（对劳动力整体需求下降）充分就业是周期性失业为0，而摩擦和结构性失业都存在“十二五”时期经济社会发展的主要指标市场调查的内容 市场需求调查、市场供应调查、消费者调查、竞争者调查市场调查的类型 市场普查、中调调查、典型调查、抽样调查市场调查的方法 文案调查法、实地调查法、问卷调查法、实验调查法一元线性回归 y=a+bx1、计算a、b 2、相关系数检验在自由度（n-2）和显著水平（一般取=0.05）下，若R大于临界值，则线性相关，否则不相关3、t检验 为预测值通过（/2，n-2）查t，tb绝对值大于t，则相关，否则不相关4、以上求得的y0是点预测，下面进行区间预测 置信水平为100（1-）%的预测区间（如为0.05，则95%）弹性系数法收入弹性价格弹性能源需求弹性一次指数平滑法初始F0预测值即为上一期的平滑值德尔菲的五个步骤 1、建立预测工作组；2、选择专家；3、设计调查表；4、组织调查实施；5、汇总处理调查结果产品的生命周期 1、导入期。行业内企业少，市场需求低，产品质量不稳定，批量不大，成本高，发展速度慢，在此阶段需要付出极大的代价来培育市场，但可能会在行业中树立先入优势。2、成长期。市场需求急剧膨胀，企业数量迅速增加，产品质量提高，成本下降，对企业来说，是进入该行业的理想时机。3、成熟期。技术成熟，成本下降，利润水平高，行业竞争激烈，企业进入门槛很高。4、衰退期。市场迅速萎缩，可替代产品出现，对企业来说，不宜选择进入此行业。波特五因素模型 1、行业新进入者的威胁2、供应商讨价还价的能力3、替代品的威胁4、现有企业的竞争5、客户讨价还价的能力SWOT分析波士顿矩阵发展战略：明显、问题稳定策略：问题、金牛、瘦狗撤退战略：瘦狗、问题确定项目建设规模考虑的因素 1、合理的经济规模2、市场需求3、资源供应及其他外部建设条件4、生产技术和设备的先进性及其来源5、资金的可供应量6、环境容量7、社会因素和政策法规8、行业因素影响项目选址的区域因素 1、自然因素；2、交通运输因素；3、市场因素；4、劳动力因素；5、社会和政策因素；6、集聚因素（工业园区或工业集中区）、厂址比较的主要内容 条件比较、投资费用比较、运营费用比较、运输条件和运输费用比较、环境保护条件和安全条件比较等总图运输方案需考虑 1、总体布置与厂区总平面布置；2、竖向布置；3、运输；4、厂区道路；5、绿化；6、总图技术经济指标。地址灾害危险性评估包括 1、工程建设可能诱发、加剧地质灾害的可能性2、工程建设本身可能遭受地质灾害的危险性3、拟采取的防治措施项目节能评价内容 1、项目概况；2、项目所在地能源供应条件；3、用能标准和节能设计规范；4、项目能源消耗种类、数量及能源使用分布情况；5、项目节能措施及效果分析。项目节能评估报告书内容 1、评估依据；2、项目概况；3、能源供应情况分析评估；4、项目建设方案节能评估；5、项目能源消耗及能效水平评估；6、节能措施评估；7、存在问题及建议；8、结论；9、附图、附表。项目节能评估文件审查依据的主要条件有 1、节能评估依据的法律、法规、标准、规范、政策等准确适用2、节能评估文件的内容深度符合要求3、项目用能分析客观准确，评估方法科学，评估结论正确4、节能评估文件提出的措施建议合理可行推进循环经济的五个环节 1、在资源开采环节，大力提高资源综合开发和回收利用率2、在资源消耗环节，大力提高资源利用效率3、在废弃物生产环节，大力开展资源综合利用4、在再生资源生产环节，大力回收和循环利用各种废旧资源5、在社会消费环节，大力提倡绿色消费3R原则减量化、再利用、资源化土地影子价格土地影子价格=机会成本+新增资源消耗=机会成本*2环境影响评价报告书的内容 1、建设项目概况2、建设项目周围环境现状3、建设项目对环境可能造成的影响的分析、预测和评估4、建设项目环境保护措施及其技术、经济论证5、项目建设对环境影响的经济损益分析6、对建设项目实施环境监测的建议7、环境影响评价的结论规划环境影响评价的内容 1、规划环境影响评价的分析、预测和评估的内容规划实施可能对相关区域、流域、海域生态系统产生的整体影响规划实施可能对环境和人群健康产生的长远影响规划实施的经济效益、社会效益和环境效益之间以及当前利益和长远利益之间的关系资金成本普通股资金成本采用资本资产定价模型法、税前债务成本加风险溢价法和股利增长模型法社会评价中的论证比选 1、确定评价目标与评价范围；2、选择评价指标；3、确定评价标准；4、制定备选方案；5、进行项目评价；6、编制社会评价报告。社会信息的调查收集方法 1、问卷调查；2、个人访谈；3、小组讨论；4、参与观察；5、文献调查。初步的社会评价 1、识别主要社会因素2、确定利益相关者3、估计接收程度详细的社会评价包括 1、识别社会因素并排序；2、识别利益相关者并排序；3、论证当地社会环境对项目的适应程度；4、比选优化方案。利益相关者分析的步骤 1、识别利益相关者；2、分析利益相关者的利益构成；3、分析利益相关者的重要性和影响力；4、制定主要利益相关者参与方案。利益相关者包括：项目受益人、项目受害人、项目受影响人、其他利益相关者（包括建设、设计、咨询单位，有关政府部门与非政府组织）社区参与式评价进行社区参与式评价的基本方法就是开展各类访谈财富排序用于分析社区内不同群体的财富状况并进行排序，用以调查当地人对财务的观点，分析不同人群在社会经济发展中所处的层次，这种排序可以为抽样调查的分成抽样提供依据，也可用于识别贫困家庭盈亏平衡分析风险分析的内容风险识别、分析估计、风险评价、风险对策风险分析的专家调查法头脑风暴、德尔菲法、风险识别调查表、风险对策检查表风险对策 风险回避、风险减轻、风险转移、风险接收蒙特卡洛模拟适用的条件当项目评价中输入随机变量多余3个，每个输入变量可能出现3个以上至无限多种状态时，就不能用理论计算法进行风险分析，这时就必须采用蒙特卡洛模拟技术社会稳定风险评估需要评估的项目：国家发展改革委审批、核准或者核报国务院审批、核准的在中华人民共和国境内建设实施的固定资产投资项目重大项目社会稳定风险等级分为三级:高风险：大部分群众对项目有意见、反应特别强烈，可能引发大规模群体性事件。中风险：部分群众对项目有意见、反应强烈，可能引发矛盾冲突。低风险：多数群众理解支持但少部分人对项目有意见，通过有效工作可防范和化解矛盾。评估报告的主要内容：1、项目建设实施的合法性、合理性、可行性、可控性2、可能引发的社会稳定风险3、各方面意见及其采纳情况4、风险评估结论和对策建设5、风险防范和化解措施6、应急处置预案等内容社会稳定风险调查重点围绕拟建项目建设实施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面开展。拟建项目社会稳定风险分析的主要结论，包括：（一）拟建项目主要的风险因素；（二）主要的风险防范、化解措施；（三）拟建项目风险等级；（四）落实风险防范、化解措施的有关建议。风险调查应根据拟建项目的实际，结合建设方案，运用适用的方法，深入开展风险调查。1、拟建项目的合法性。2、拟建项目所在地周边的自然环境现状和社会环境状况，以及项目实施可能对当地经济社会的影响。3、利益相关者（包括受拟建项目建设和运行影响的公民、法人和其它社会组织）对拟建项目建设实施的意见和诉求。4、拟建项目所在地政府及其有关部门、基层政府和基层组织、社会团体的态度。5、媒体对拟建项目建设实施的态度。6、同类项目曾引发的社会稳定风险。调查范围凡项目涉及到利益相关者切身利益、容易引发社会稳定风险的因素，都应纳入调查范围，应当涵盖拟建项目建设和运行可能产生负面影响的范围。调查的方式和方法风险调查的方式有全面调查、抽样调查、个案调查和典型调查。调查的方法有观察法、访谈法、文献法、问卷法、实验法等。可根据项目的特点及项目所在地的实际情况，选择适用的方式方法进行调查。实际工作中可采取公告公示、实地踏勘、走访群众、召开座谈会、网上调查以及舆情分析等多种方式和方法，以达到广泛调查、充分收集各方意见和诉求的目的。