东吴期货客户投诉处理制度【模板范本】

东吴期货客户投诉处理制度【模板范本】东吴期货客户投诉处理制度 第一章总则 第一条、为提升公司客户服务质量和服务水平,规范客户投诉处理程序，形成有效的投诉管理机制,依据期货公司管理办法、中国证券监督管理委员会上海监管局关于落实维护市场稳定保证运营安全有关事项的通知、关于报备股指期货投资者适当性制度实施方案和相关工作制度的通知及公司相关制度和规定，制定本制度. 第二条、本制度所称投诉指客户就公司期货经纪业务、技术支持系统和系统的运行状况以及服务质量等事项表达的不满、质疑或员工涉嫌违规等其他状况。 第三条、对客户投诉的处理应以有关规章制度为依据,以实事求是、公平合理、处理及时为原则，最大限度地满足客户的正当要求，认真解决客户提出的问题，改善工作流程，优化服务管理,及时发现客户纠纷风险和不稳定因素,维护公司信誉和合法权益. 第二章客户投诉使命分工 第四条、公司负责业务的副总经理为公司一般投诉事项的处理负责人.涉及违规行为和导致诉讼的投诉事件,由公司首席风险官负责处理。公司总经理为投诉事件的最终处理负责。 第五条、客服中心是客户投诉的日常接待和处理部门，客服中心负责人负责落实本部门使命，客户投诉处理岗具体负责。业务部门含营业部、业务部、证券公司IB营业部等，以下均同及公司相关部 门共同协调处理各类客户投诉. 第六条、客服中心负责受理、转办、跟踪回访各类客户投诉。建立客户投诉登记制度,对每一起客户投诉及其处理状况都应做具体记录，包括投诉内容、处理过程、处理结果、客户满意程度、改善措施等,所有相关资料应留档备查。 客服中心、各业务部门应当在公司网站、各营业场所公布投诉专线 、投诉专用邮箱、公司投诉处理负责人和本制度。 第七条、公司各部门如碰到客户上门投诉的状况，应当稳定客户情绪，耐心听取看法，做好投诉记录并马上报告客服中心。 第八条、客户所属的业务人员(如有)应当按照公司有关部门和领导的要求，配合投诉事项的调查、反馈等工作。 第九条、IB管理部负责与证券公司双向转办、协调处理介绍业务客户的投诉，及时将有关状况告知证券公司。客服中心如发现投诉涉及证券公司的，应当及时转交IB管理部，由其转交证券公司处理。如果投诉的问题涉及到证券公司与期货公司双方的，则由证券公司和期货公司业务对接部门协调各自相关部门共同调查处理。 第十条、客服中心在处理投诉过程中,如发现公司部门或人员存在违规行为或发现客户存在较大风险的，应当马上报告合规稽核部进行调查。 第十一条、客服中心应当每月将投诉记录状况提交合规稽核部和公司投诉处理负责人。 第十二条、合规稽核部应当每月分析投诉记录状况，如发现较多存在的问题必需对相关部门提出整改要求或对相关规则提出修改看法，及时发现客户纠纷风险。 第三章处理原则 第十三条、客户投诉时，投诉受理人应做到耐心听取、认真审阅，做到及时、专业、礼貌，体现优良的职业道德和服务意识，保持“冷处理原则。 第十四条、客户投诉时，投诉受理人须注意方式方法,耐心说服教育，切忌态度粗暴生硬,切忌随意表态、许愿，关于客户的不合理要求，也要耐心解释和说服防止矛盾激化；对扬言采用过激行为的对象要落实专人负责看管，对可能被报复的人员和被破坏的目标,采用有效的防范措施； 第十五条、投诉受理人须与客户在合法、合理、自愿的基础上积极协商，妥善解决,不得简单了事，力争把矛盾和问题在公司内部解决和消化。 第四章基本处理程序 第十六条、投诉按方式可分为 投诉、信函投诉、 投诉、电子邮件投诉、上门投诉等。 第十七条、各类客户投诉的受理及处理的基本程序如下: 一受理：投诉受理人了解客户信息和事情经过,记录投诉内容，对客户进行必要和适当的解释及安抚。如客户对受理人的解释、回复表示满意，并表示不再就同一事件持续投诉，则将客户投诉处理文档整理归档，处理完毕； (二)转发：对必需要进一步核查或转办的投诉，投诉受理人在受理客户投诉后1小时内，填写客户投诉处理单附件1转发给相关责任部门； 三处理：相关责任部门应在收到客户投诉处理单后的24小时内与客户进行联系，妥善处理客户投诉,特别状况下应在3个工作日内处理完毕。对不能马上回复的投诉，应主动告知客户目前的处理进度； (四反馈：相关责任部门完成投诉处理后,通过客服中心反馈给投诉受理人。并将处理结果填入客户投诉处理单，处理结果应包涵事实的认定、整改措施、对责任部门和责任人的处理、客户投诉人的满意程度等； (五回访：收到责任部门的处理结果反馈后，必要时投诉受理人将对客户进行回访，确认处理状况和客户满意程度; 六)归档：确认客户投诉处理单各项内容已填写完整,对客户投诉信息进行整理归档，投诉相关的电子文档整理储存； (七再投诉:回访中，如客户表示不接受相关责任部门的解决方案或不满意其处理过程，则投诉受理人可重新填写客户投诉处理单，原客户投诉处理单做附件，转交相关责任部门或上级部门处理。 第五章不同内容投诉的处理 第十八条、关于影响公司形象和声誉的重大投诉,受理人员应先上报分管领导并通报合规稽核部后处理. 第十九条、对客户的信函投诉，要分清投诉信件和举、检信件。如举、检信件则应及时向分管领导汇报，并及时通报合规稽核部. 第二十条、投诉按内容可区分为服务质量投诉服务态度、业务操作投诉工作失误、系统故障、内部协调、非公司责任投诉等。 第二十一条、对因服务质量和服务态度而引起的投诉，经调查如确属员工服务态度或操作技能问题，当事人和主管领导应主动向客户 道歉，取得客户谅解。 第二十二条、对因工作失误引起的投诉，应认真查找原因,及时改正.如发生执行交易结果不符合客户原始交易指令或强行平仓不符合规定及约定条款，过错在公司方的，参照公司错单管理办法及风险控制管理办法执行。 第二十三条、对因IT系统故障引起的投诉，应及时通知IT部门，进行故障排除,故障解决后迅速告知客户。如是电信部门线路或交易所系统故障等问题，无法马上解决的,应耐心向客户做出解释,取得客户谅解。 第二十四条、对因部门之间协调不够引起的投诉，应首先协调将客户业务办理完毕，然后由受理人提交建议书，建议相关领导进行部门协调，提出解决方法，理顺内部关系。 第二十五条、对非公司责任的投诉，如因客户对有关规定不理解或因操作不当引起的投诉，客户的要求超出甚至违反公司规定及政策的，应向客户做耐心解释和说明,化解矛盾和排除不合理要求。 第二十六条、对新闻媒体的投诉，应在第一时间取得有关信息，交公司综合部统一处理解决并通报合规稽核部。未通过分管领导及首席风险官同意,不得擅自发表评论。对已刊载播出的，应认真调查，积极采用措施挽回影响。 第二十七条、对引起经济纠纷的投诉，投诉处理部门或人员应首先向分管领导和首席风险官报告，相关部门与人员不得自行做出处理决定。 第二十八条、对涉及客户资产安全事项、欺诈、不正当交易、商