项目质量管理计划编制指南

质量计划控制程序1页共14页弟通用业:中管网通用业频道1项目质量计划编制指南编写：工程部、人力资源部经济发展部、机电部通用业：中管网通用业频道质量计划控制程序第42页共14页项目质量管理计划编制指南一、说明：1、本指南根据GB/T19001-2000标准，公司管理手册、程序 文件汇编，国家及地方法规、行业管理规定、技术标准、规程的要 求，以项目质量计划控制程序为框架结合公司的管理实践编制。 其目的是为项目部编制项目质量计划提供指导性意见。各项目部 需根据工程项目实际情况进行编制，原则是既覆盖标准又简明实用， 并切实做好质量责任制的落实。2、项目部需根据组织机构设置，明确各过程的管理职责，落实 质量责任制。建议各条款由相关的责任部门或人员编制，由项目技术负责人组织评审后上报工程管理部组织有关部门或人员审核。3、建议：对处于边远地区以及影响较小的小型工程项目（水工， 1000万以下，交通、航运500万以下，市政、建筑、隧道、基础、 金属结构、机电300万以下，但监理或业主有要求的除外），可根据 质量管理体系要求，将质量管理计划与施工组织设计合编成一个文 件，以简化文件的编制和审批手续。4、本指南对各过程提出的理解要点是对标准关注的主要控制点 所作的说明，实施要点是项目质量计划的主要内容，文件记录要求是项目部体系各过程实施所需的证据性材料。10二、项目质量管理计划编写指南4.1 总要求本要素是对公司质量管理体系的总体要求， 项目部无具体的实施 内容。4.2 文件要求4.2.1 总则及4.2.2质量手册，项目部无具体的实施内容。4.2.3 文件控制文件定义：信息及其承载媒体。标准要求的文件控制内容：1）文件发布前得到批准；2）必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；3）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；4）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；5）确保文件保持清晰、易于识别；6）确保外来（企业外部来的）文件得到识别，并控制其分发；7）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。上述7点是文件控制的要点，也是检查和审核的关键点。质量管理体系所要求的文件包括形成文件的质量方针和质量目标，管理手册，程序文件，与一体化管理体系有关的管理制度、项目 管理计划、施工组织设计、施工方案、作业指导书、合同及设计文件、相关的法律、法规、标准、规范、与一体化管理有关的外来文件，记录（检查）表格等五个层次。项目部实施要求：本要素是综合要素，公司所属各部门、各单位均有实施要求。股 份公司编制有文件控制程序进行管理，各部门、各单位需按程序 文件要求实施。关联过程有5.4.2质量管理体系策划、7.1产品实现策 划、7.5.2生产和服务提供过程的确认、7.5.5产品防护、8.5.3预防措 施。文件结构的策划：项目部文件结构策划的任务一是满足项目技术、质量、安全、环境、物资、外包等管理所需的管理文件的策划，归入到5.4.2条款。二是满足产品实现所需的施工技术管理文件的策划，如：施工组织设计、施工方案、工程防护措施、预防措施、特殊过程和关键过程 作业指导书、项目质量计划等，归入 7.1、7.5.2、7.5.5、8.5.3条款。三是项目施工所需的法规、标准、行业规范、地方规定、设计要 求以及公司的体系文件、记录表格等。四是外来文件。指企业外部有关单位来的文件，如：评优标准， 设计单位文件，监理单位文件，建设单位文件、质量监督站文件以及 其他有关单位来的文件等。各项目部需针对承接的工程类别， 根据策划的结果，对需要用到 的与一体化管理体系有关的上述 4类文件进行控制，编制项目工程受 控文件清单，并进行动态管理。文件编写：公司的一体化管理体系文件已编制完成并已发布， 项目部文件编 写的任务主要是根据文件策划的结果， 编写项目施工技术、质量和安 全等管理文件。文件的审批权限和编号按文件控制程序的有关要求执行。文件发放的原则是确保需用的地方要有， 应根据项目部机构设置 及分配的职能将有效的文件分发到相关的部门或人员。文件的使用就是按照文件的要求实施。文件管理主要是明确文件的收发、标识、保存、传阅、借阅、报 废等制度及相关责任，并作好记录。文件管理重点要做好收发和作废 文件的标识和控制，做到需用的地方要有并防止使用作废文件。工程项目实施完毕，相应的项目施工技术管理文件成为档案资料，按档案管理规定归档。文件记录要求：原则上标准要求的7点有实施的都要有记录，主要的有以下几 种。受控文件清单；文件收文、发文登记表；传阅登记表等；文件变更记录表；文件补发、复印和销毁申请表；文件有效版本等。4.2.4 记录控制理解要点：记录定义：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件（标准注2:通常记录不须控制版本）。记录控制内容：明确记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限 与处理等制度及相关责任；项目部需策划要用到的各种记录，并编制 记录清单。项目部实施要求：本条款股份公司编制有记录控制程序，项目部需按程序要求 实施，并及时按文件要求上报各种记录和报表。 对记录的形成、标识、 贮存、保护、检索和处理等作出规定并将责任落实到有关部门或岗位 人员。项目部需规定记录签字人员的上岗资格及签字权限。文件记录要求：记录清单。包括体系运行和产品记录两大类。体系运行记录：可根据公司下发的记录目录及表式汇编及项 目的实际情况选用并记录。产品质量记录：应按行业规定的记录表式实施。各种备忘录、会议纪要、情况通报等。5.管理职责本章是最高管理者控制过程，其中 5.1管理承诺是领导作用的总 体要求、5.2以顾客为关注焦点和5.3质量方针是公司的质量管理应 遵循的原则，项目经理应落实公司的管理承诺，特别是方针目标的落 实，采取有效的措施，实现工程项目的投标承诺，项目部无具体的实 施内容。5.4 策划5.4.1 质量目标理解要点：项目质量目标是项目质量管理应达到的目的， 要求形成文件并尽 可能的量化，是制定质量管理计划的前提。项目部实施要求：项目中标后，项目部需根据业主（标书或合同）要求和公司的投 标承诺，结合工程实际情况，制定项目质量目标，并根据行业验收评 定标准将目标分解到单位工程、 分部分项工程和单元工程。项目质量 目标的设立必须考虑工程特点、工程的重要性和社会影响的大小三个 方面的因素，必须同时满足业主要求（招标文件）、本公司的投标承 诺，并与股份公司的质量目标相协调。项目部须按8.2.3条款的要求对质量目标进行动态的管理。要求 定期（一般每月一次）收集质量目标完成情况的信息，并与计划进行 比较，对不满足要求的情况，需及时采取纠正措施，以确保项目质量 目标的实现。文件记录要求：质量目标及其分解；各时段质量目标的完成情况及分析；不满足要求时的纠正措施等。5.4.2 质量管理体系策划理解要点：本条款是对公司质量管理体系文件体系的要求，管理手册对文件的层次已作了规定。项目部实施要求：本公司的质量管理体系文件已经建立， 项目部的任务是根据管 理手册、相关的程序文件、股份公司管理制度和项目实际情况，对 项目质量、技术、安全、环境、物资、外包等管理文件进行策划，并 与4.2.3文件控制接口。文件记录要求：项目部质量、技术、安全、环境、物资、外包等管理文件。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限理解要点：组织机构的设立，职责和权限的规定是实现项目质量目标的组织 保证。项目实施要求：项目部须按项目组织机构设置进行质量职能分配，并对有关岗位 或人员的职责和权限作出规定。职权的规定要做到各相关部门、各层 次机构及岗位的职责规定明确，机构之间和机构内部协调有序、 接口 明确。重点是质量责任制要落实。实施流程：项目组织机构设置一一职能分配一一岗位职责组织机构设置要根据工程特点、 施工现场条件、工程量的大小及 工艺复杂程度、施工强度、项目经理的管理实践等灵活设置，其目的 是提高管理的有效性和效率。职能分配是在设定的组织机构，在明确标准要求的各条款的实施 内容情况下，根据部门分工特点进行分配，但需注意到各部门间的协 作问题，避免出现矛盾或混乱。岗位职责原则上应展开到操作人员，因为操作人员的遵章守纪是 实现质量管理目标的基础。文件记录要求：组织机构图、职能分配表、岗位分工说明等。5.5.2 管理者代表项目部无实施要求。5.5.3 内部沟通理解要点：本条款属于信息管理的范畴，是对信息流的管理，也是项目管理 和目标控制的支持过程。涉及到质量信息的收集、整理、分析、处理、 存储、传递和归档等工作；沟通的信息也包括 8.4数据分析的结果。项目部实施要求：项目部需明确项目内部进行沟通的方式及时间频度，沟通方式包括各种报告、报表、记录，工作会议或例会，内部通报、板报、项目 施工简讯等。沟通的时间频度视项目的具体情况、 项目管理环境等确 定，按照公司的管理实践，例会一般不超过一周、工作会议不超过一 月。沟通内容包括项目合同执行情况、 合同变更洽商、重大的设计变 更、顾客满意度调查信息、顾客投诉、项目质量验收评定信息、不合 格品信息、纠正预防措施信息、QC小组活动信息、工序过程控制信 息、人员培训信息、以及其他与一体化管理体系有关的内外部信息等。项目部应根据工程特点、项目机构设置和本公司的项目管理实践，建立适当的内部沟通管理制度，使有关的质量信息在各部门或单 位及时、准确、全面地得到及时的沟通，以提高管理效率，保证项目 管理目标的实现。文件记录要求：包括会议记录、报告、报表、通知、通告和项目施工简报等。5.6 管理评审本要素项目部无实施要求。6资源管理6.1 资源提供本章是项目管理的支持过程。标准要求的资源仅包括人力资源、 基础设施和工作环境三个最基本的方面。项目经理部需根据施工组织 设计文件的要求，配置工程项目施工所需的人力资源、 基础设施和工作环境条件等，以满足项目实施要求。6.2 人力资源1.1 .1总则要求项目管理人员和现场操作人员是能够胜任的。本条款是原则性的要求，项目部无具体的实施内容。1.2 .2能力、意识和培训理解要点：标准要求的管理内容：1）确定从事影响产品质量工作的人员所必须的能力；2）提供培训或采取其他措施以满足这些要求；3）评价所采取措施的有效性；4）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为 实现质量目标作出贡献；5）保持教育、培训、技能和经验的适当记录。岗位人员的能力包括：学历、实践经验、技术、继续教育等几个方面，项目部可根据工程特点和实际情况提出要求。对不满足要求的工作人员进行有针对性的培训，而不是全员培训，应特别重视法定的强制性培训及持证上岗的要求。评价措施的有效性可采取考核、各种考试（笔试或面试）、实际操作考核标准要求第四点主要采用教育、 宣传、设置工作目标和激励措施等。项目部实施要求：本条款股份公司制订有人员能力、培训和资格控制程序，项目部应按程序的要求实施人力资源管理。人力资源管理的基本过程：确定岗位技能要求一岗位人员任职能 力的确认一确定培训需求一制定培训计划与实施一考核评价一培训 档案管理。项目部应对与一体化管理体系有关的各种岗位任职人员的能力 要求在编制施工组织设计时加以明确（任职条件），包括法定的强制 性培训及持证上岗要求，要求的内容包括教育、培训、技能和经验 4 个方面。对照要求，对现有岗位人员能力的进行确认（考核认定），明确不能满足技能要求的人员，确定培训需求。制订培训计划，包括培训目的、培训对象和人数、培训日程安排、 培训课程和考核方法、教材和师资准备、培训方式和经费预算等。培训计划的实施，由项目部劳工部门主持。培训效果进行评价，原则上采用考试（笔试或面试）和实际操作 考核，也可结合实际情况采用目标考核等。文件记录要求：岗位工作人员任职要求及履职考核记录；管理人员名册；各类持证上岗人员名册；培训计划；职工培训记录表。1.3 基础设施理解要点：标准要求的基础设施内容：1）建筑物、工作场所和相关的设施。如：风、水、电供应，现场施工道路、临时施工场地，临时生产、 生活、办公设施等。2）过程设备。如：施工机械、机具、工具，监视和测量装置等。3）支持性服务。如：运输服务、通讯设施等项目部实施要求：本条款机电物资部制订有 机电设备管理办法、临时用电管理 办法等，项目部应按管理办法的要求，将责任落实到部门或岗位人 员。基础设施是项目施工的物质保证。 工程施工所需的基础设施主要 在施工策划（7.1）文件如施工组织设计、质量管理计划、施工方案 里提出，项目部应根据施工组织设计文件的要求， 落实项目基础设施 的配置，并制订维修保养计划，确保项目施工的正常进行。对临时施工用电，大型施工机械拆装，易燃、易爆或有毒、有害 物品存储，项目部需制订专项设计方案，并按有关法规报当地有关部 门核准，验收合格后才能使用。文件记录要求：临时施工用电方案及验收记录；大型施工机械拆装方案及验收记录；混凝土生产系统设计方案及验收记录；砂石料生产系统设计方案及验收记录；临时施工道路设计方案及验收记录；易燃、易爆或有毒、有害物品存储场地设计方案及验收记录；施工平面布置图；施工机械、机具、工具，监视和测量装置清单；施工机械、机具、工具，监视和测量装置维修保养计划及实施记 录等。1.4 工作环境理解要点：工作环境是工作时所处的一组条件，包括自然环境、工作环境、 周边环境和技术环境，涉及文明施工、环境保护、劳动保护和安全施 工四个方面。本条款是质量管理体系与职业健康安全和环境管理体系的接口， 职业健康安全和环境管理体系的要求已涵盖了此条款的内容。项目部实施要求：本条款股份公司制订有施工现场环境控制程序、安全生产与 职工健康管理程序，项目部应根据股份公司的管理制度和体系文件 要求，结合项目施工特点，编制项目职业健康安全管理规定和项目环 境管理规定，保证工作环境符合法律、法规、招标文件、技术标准、 管理标准等要求，提供适宜的施工作业环境条件，保证工程施工质量。文件记录要求：职业健康安全管理规定；环境管理规定；不符合、事件、事故记录；定期检查考核记录；纠正措施记录等。7产品实现本章内容为施工企业从项目投标到保修期各阶段的质量管理活动要求，是组织的主要价值增值过程，也是体系过程的中心。7.1 产品实现的策划理解要点：本条款是产品实现过程的策划，包括投标过程、工程项目实施过 程、工程验收交付使用过程和工程保修过程。其中投标过程、工程保 修过程由股份公司经济发展部组织实施， 项目部主要负责工程项目实 施过程、工程验收交付使用过程的实施。本条款是项目经理或项目技术负责人主持的过程。标准要求的主要过程包括： 与顾客有关的过程； 设计和开发（我国的法规规定设计必须由有相应资质的设计单位完成，本公司裁减本条款）； 采购（包括原材料、半成品、工程设备的采购和分包队伍的 选择，是项目施工的主要支持过程）； 生产和服务提供（项目施工过程）； 监视和测量装置的控制。项目部施工策划过程的主要内容包括：1）明确工程质量目标和其他要求；2）明确工程项目实施所需的过程，包括施工过程和支持过程两 方面；3）明确各过程所需的各种资源，包括人员、机械设备、原材料、 半成品，以及生产、生活、三通一平等现场设施等；4）明确各过程所需的各种技术管理文件，包括施工方案、作业指导书、法规、规程、规范、标准、程序、管理制度、计划等；5）明确各过程的验收准则，制订工程项目检验试验计划；6）证实各过程符合性所需的各种记录。项目部实施要求：项目部应根据制定的项目质量目标和其他要求、 工程特点、施工 条件、资源供应情况、合同要求和公司的各项管理制度，明确项目实 施所需的过程，策划各过程所需的施工管理技术文件，如：施工组织 设计、项目质量计划、施工方案和作业指导书、法规、规程、规范、 标准、程序、管理规定，以及各施工过程所需的资源要求、检验试验 计划、验收活动和记录要求等。施工组织设计或质量计划需先报工程管理部审核，由管理者代表 或总工程师审批后，再根据合同要求上报监理单位或业主确认。文件记录要求：1）施工组织设计、施工方案、作业指导书编制清单，并明确责任部门或人员、完成的时间安排等；2）施工资源需在施工组织设计或施工方案中详细列出；3）受控文件清单（与4.2.3接口）；4）施工管理记录清单（与4.2.4接口）；5）检验试验计划（与8.2.4接口）。7.2 与顾客有关的过程本条款属于顾客管理过程，包括 7.2.1、72.2、7.2.3三个子过程。 其中7.2.1与产品有关要求的确定，7.2.2与产品有关要求的评审两个 过程由经济发展部组织实施。在项目实施过程中，顾客沟通由项目部 组织实施。7.2.3顾客沟通理解要点：与顾客的有效沟通是为了准确和充分地掌握顾客要求，也为了掌握顾客对组织的产品满意程度的信息，并以其作为顾客满意和持续改 进的输入信息。需要沟通的信息包括：施工期间生产过程动态，合同履行过程中 出现的问题、洽商或修订意见，顾客反馈意见、投诉等。项目部实施要求:施工期间与顾客的沟通主要通过各种例会、往来文件、电传、现 场洽商、顾客满意度调查等；项目部的主要任务是将上述施工期间的 各种信息的收集与传递规定责任部门或人员， 完善相关的记录，并将 有关信息及时传递到合同主管部门。文件记录要求：与合同管理或施工协调有关的会议纪要。各种报告报表。工程变更申请表。与建设单位的往来文件等。7.3 设计和开发公司体系没覆盖本条款，项目部无实施要求。7.4 采购7.4.1 采购过程理解要点：标准要求的控制点包括两个方面：一是确保采购的产品符合规定 的采购要求；二是选择供货方之前需对供方的供货能力进行评价，保证供货方符合规定的条件。采购的产品是指对工程质量有影响的产品以及工程分包。项目部采购的产品包括：工程所需的水泥、钢材、钢筋、外加剂、 掺合料、砂石料等各种原材料、外加工件、半成品、工程设备、重要 的施工设备、周转性材料等物资。工程分包分为分部分项工程分包和劳务分包两类。规定的要求包括：符合设计文件、标准、规范、相关法规、承包 合同等。项目部实施要求：本条款公司制定有物资管理办法、仓储管理办法、工程分 包管理规定、对相关方管理程序等制度对物资采购过程和工程分 包进行控制，项目部须遵照执行，并将管理责任落实到部门或岗位人 员。项目部对提供工程产品的供方和进行工程分包的队伍， 需根据公 司的规定进行评价合格后，才能签订供货或承包合同，以确保供方和 承包队伍的能力满足规定的要求。评价和选择供方的原则可包括：1）供方产品供应表现状况，包括产品质量、交货期、履约能力 等；2）供方的质量管理体系情况；3）供方的顾客满意程度；4）供方交付产品之后的服务和支持能力；5）价格、信誉等。采购的基本过程包括：需求确认一采购计划一采购实施一采购产 品验证四个过程（PDCA）。需求确认由设计文件计算确定。采购计划根据各种材料的需要 量，结合当地的市场条件制订，包括数量、质量、供货时间、供货地 点等内容。采购的实施由材料供应部门按计划的要求组织进行，并定 期进行检查，确保按时、按质、按量供货。采购产品验证是指负责物 资供应的人员按照规程、规范、标准以及合同的规定对采购产品进行 检验和试验，合格材料才能进库。项目部需对上述四个过程根据部门或岗位职责分工作出安排。文件记录要求：合格供方评价表；合格物资器材供方名录；各月物资需用量计划表；各月物资采购计划表；分包合同目录；供方选择评价表。合格分包方名录等。7.4.2 采购信息理解要点：标准要求的采购信息包括下面三点：1）产品、程序、过程和设备的批准要求；2）人员资格要求；3）质量管理体系要求。上述三点是项目部对供货方或工程分包方质量保证方面提出的具体要求，通常在供货合同或分包合同里明确。工程项目采购的信息主要包括物资或分包需求，经批准的需用计划、采购计划，加工件图纸、说明，采购产品的技术要求，质量、价格、时间安排、供货地点，售后服务项目等。项目部实施要点：本条款公司制定有物资管理办法、仓储管理办法、工程分 包管理规定、对相关方管理程序等制度对物资采购过程和工程分 包进行控制，项目部须遵照执行，并将管理责任落实到部门或岗位人 员。文件记录要求：需求计划；采购计划；采购合同；设计文件或图样等。工程分包合同等。7.4.3 采购产品的验证理解要点：对采购的产品，标准要求需按相关的规程和规范进行检验和试验，以确保采购的产品满足规定的采购要求。对采购产品的验证有多种方式，如在供方现场检验、到货验收及 其后的抽样复检等，检验的方式有目测、对比、试运行、物理化学试 验等。对分包方的验证应应按现行建设工程法规的要求进行。项目部实施要求：本条款公司制定有仓储管理办法，对具体的验收要求作了明确的规定，项目部应严格按管理办法执行，落实管理责任。对分包方的验证，公司制订有工程分包管理规定，主要内容 有包括分包企业法人委托书、资质证明文件、营业执照等。文件记录要求：入库验收记录；库存货物清单；产品合格证明；出厂检验试验报告等；复检报告等；企业法人委托书；企业资质证明文件；企业营业执照等。7.5 生产和服务提供本条款是项目中标后，从项目实施、完工验收与工程移交到工程 保修三个阶段。包括：7.5.1生产和服务提供的控制、7.5.2生产和服 务提供过程的确认、7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产、7.5.5产 品防护等共5个子过程。7.5.1 生产和服务提供的控制理解要点：本条款标准要求进行控制的主要内容有：1）获得表述产品特性的信息。对工程项目来说，主要是设计文件、规程、规范、标准、合同要求、组织自身要求以及政府、社区等其他要求。2）必要时，获得作业指导书。如：施工组织设计、质量计划、施工方案、预防措施、作业指导 书等。3）使用适宜的设备。主要指导施工设备能满足技术质量要求、性能可靠完好，生产率 满足施工进度要求，管理制度健全等。4）获得和使用监视和测量装置。主要指测量、试验设备和其他监测设备。要求校准或检定状态满 足规程要求，处于可用和完好状态，确保监测数据的准确可靠。5）实施监视和测量。要求按相应的规程规范进行监测。6）放行、交付和交付后活动的实施。要求：原材料、半成品、中间产品未经检验或检验不合格不准放行；工程完工后应按规程要求进行验收并完整移交业主；按法规或规程要求进行保修，避免出现合同纠纷等。项目部实施要求：本条款股份公司编制了生产和服务提供控制程序，项目部的 职责是项目施工组织和验收交付的控制， 责任需落实到有关部门或人 员。主要控制内容如下：1）施工准备：合同规定的质量要求已明确； 施工组织设计、施工方案、项目质量计划编制和上报批复； 法规、标准、规范准备，监理要求、设计文件已收到； 现场“五通一平”按施工组织设计要求落实； 临时生产、生活设施已按施工组织设计要求落实； 测量放样控制网、混凝土配合比报告的上报和确认； 工地试验室设置； 施工机械、劳动力、检测设备等资源配置的落实； 各种原材料、半成品的采购、供应计划的落实。2）项目施工： 图纸会审、技术交底，按股份公司技术管理制度执行； 按建设程序及监理有关要求提交开工报告并经确认； 严格按设计文件、规程、规范、标准和施工方案组织施工； 严格工序管理，健全“三检”制度； 关键过程、特殊过程、隐蔽工程、重点难点、以及“四新”技术应用； 隐蔽工程、工序质量、单元工程、分部工程、单位工程、项 目工程验收； 设计变更； 分包工程质量控制； 合同、质量、进度、造价、安全等管理的动态控制； 作业环境控制。3）完工验收 工程预验收管理； 施工技术资料整理； 施工场地清理； 工程验收移交。 ）工程保修服务保修服务职能由经济发展部主持。文件记录要求：开工报告，图纸会审记录，技术交底记录，临时生产设施和设备 验收记录，设备维修保养记录，隐蔽工程验收记录，工序质量验收记 录，单元工程、分部工程和单位工程验收记录，设计变更记录，测量 控制网成果报告，混凝土配合比报告，各工程施工日志，工艺过程施 工控制参数等。7.5.2 生产和服务提供过程的确认理解要点：本条款要求确认的过程是指工程施工过程中的关键过程和特殊 过程（即对质量特性有重要影响的分部分项工程），是需要进行重点 控制的施工过程。主要包括以下几类： 具有高价值和安全性至关重要的过程； 无法对产品进行验证的过程； 不可重复的过程； 仅在产品使用中才暴露出产品缺陷的过程； “四新”技术应用过程； 工艺复杂施工难度大的过程。项目部实施要求：项目部需在工程正式开工前，编制施工组织设计或项目质量计划 时，对上述几类过程进行识别并确认。对已确认的过程项目部需编制施工方案或作业指导书，并按技术管理要求做好技术交底、进行过程能力确认（包括人、机、料、法、 环、测等6方面）、完善过程实施监控记录，以满足可追溯要求，强 调进行动态控制。实施流程为：过程的识别与确认一一作业指导书一一技术交底一 一过程实施一一过程监控一一记录。项目部需根据上述实施要求将责任落实到有关部门或人员。文件记录要求：特殊过程、关键过程确认表。过程作业指导书。技术交底记录。特殊过程关键过程工序能力预先鉴定表。过程参数监控记录。如：大体积混凝土入仓温度测量记录、混凝土拌和物坍落度检查 记录、基础灌浆处理施工记录等。过程结果验收记录。7.5.3 标识和可追溯性理解要点：产品标识首先是指工程施工过程中对原材料、 中间产品的基本特 征，如名称、规格、产地、批次等作出标志、标记和记录，目的是防 止相似而不相同的产品相互混淆发生错用。其次为了防止某一产品的不同检验状态混淆， 针对检验状态对产 品作出的标志、标记和记录，其目的是确保只有合格的产品才能使用、 进入下一工序或交付。标识方法由项目部自定，只要能区分就行。第三，对工程的重要部位或工艺过程一般要求通过标识以保证其 可追溯性。即在有必要追查产品的历史、应用情况、生产状态、质量 特性或检验状态时，以各种标识作为原始证据。对工程上使用的构成工程实体的主要原材料、中间产品、隐蔽工程、工序质量、单元工程（或检验批）、分部分项工程等都有可追溯 性的要求。对工程产品的某一部位而言，可追溯性要求包括两方面： 一是所用的原材料可追溯，二是该部位施工过程可追溯。项目部实施要点：本条款股份公司编制有标识和可追溯性控制程序，项目部需 按程序的要求，做好原材料、中间产品和工程成品的标识，施工或加 工过程标识转移应清晰，各单位或人员的施工记录、施工日志等应真 实、清晰、完整，如施工工段、班组或人员，设备或生产条件的说明， 产品的检验状态、应用状态或场所等。记录和标识应是唯一性的，以保证追溯结果明确无误。项目部应将管理责任落实到部门或人员，并定期进行监督检查，及时纠正不符合的情况。文件记录要求：可追溯性产品清单，生产调度日志，施工班组日记，值班记录， 施工过程或加工记录等。7.5.4 顾客财产理解要点：顾客财产是指顾客所有的，为满足合同要求为本公司提供的，在 本公司控制下或使用的产品、设施、信息资料等；可以是原材料、半 成品、机电设备、监视和测量装置，也包括信息资料、技术资料、施 工图纸、专利技术等知识产权。项目部实施要求：建设单位提供的设备和物资一般都在施工合同上写明。 项目部的 主要责任是将管理责任落实到部门或岗位人员。具体工作包括：做好顾客财产的标识、验证（包括复检）、入库、建卡立账、保 管和维护，对丢失、损坏、不适用（不合格）需及时向顾客报告并作 出记录。对续建工程，建设单位提供的未完工程应事先识别其现状， 验证 其合格性并加以防护，不合格部分应与建设单位洽商处理。工程项目由本公司总承包时，对业主指定分包的工程也需按顾客 财产要求加以监控（合同规定）。施工图纸等知识产权，项目部只有合同规定的使用权，不得移作他用，图纸的复印、修改、保管等需按现行的行业管理办法执行或协 商执行。记录要求：顾客提供财产验证记录；顾客提供财产清单；顾客提供财产不合格情况报告；顾客提供财产丢失、损坏记录表7.5.5 产品防护理解要点：本条款的产品包括原材料、中间产品和工程成品。产品防护的目的是为了完整的移交承建工程；包括标识、搬运、 包装、贮存和保护等内容，防护也适用于隐蔽工程、工序间的防护以 及已完工的分部、分项工程和单位工程。注：公司管理体系对工程产品裁减包装条款。项目部实施要求：对原材料和中间产品股份公司制订有 仓储管理办法、物资管 理办法和机电设备管理办法，此部分的防护可按管理办法实施 （7.4采购）。对工程产品，股份公司制订有产品防护控制程序，项目部需 按程序要求将管理责任落实到部门或岗位人员。在施工准备阶段，项目部需按程序的要求，根据工程特点和环境 条件，在施工组织设计文件或施工方案中明确需要采取的工程防护内容，如：工序产品、预制件、预埋件、预留孔洞、工程管理线、观测 设施、防水设施、排水设施、测量控制风点、金属结构、机电安装、 分部分项工程、开挖永久边坡等。防护方法包括警示、隔离、保护、覆盖、包裹、封闭和合理安排 施工顺序等。防护措施应明确需要的材料、设备和用具等资源，以及实施防护 的时间、验收的标准和验收的程序等。文件记录要求：防护措施；半成品、成品防护记录。7.6监视和测量装置的控制理解要点：监视和测量装置控制的目的是确保工程质量符合规定的要求。标准要求的控制内容：1）对照能溯源至国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间 间隔或在使用前进行校准和检定。当不存在上述标准时，应记录校准 和检定的依据。2）进行调整或必要时再调整。3）得到识别，以确定其校准状态。4）防止可能使测量结果失效的调整。5）在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。项目部实施要求:本条款股份公司编制有监视和测量装置控制程序，项目部应 按程序的要求，将管理责任落实到部门或岗位人员。控制流程：器具配置一一台账管理一一校准检定一一器具标识一 一失准处理一一维护保养。项目部需根据项目施工检验试验策划（7.1）的要求，配置需要 的监视和测量设备，并建立台账进行管理。监视和测量装置使用人员 必须培训合格，并持证上岗。监视和测量装置管理应符合国家计量法规及相关要求，并按规定的时间间隔定期校准或检定，对搬迁过的国家规定需要进行检定的监 视和测量仪器，在使用前，均应请国家认定的计量部门进行检定。如 果监视和测量装置国内尚无标准基准时， 公司应与使用单位和生产厂 家共同协商制定标准规程并规定校准或检定周期。对施工现场使用的混凝土试模、坍落度筒、5m以下钢卷尺、靠尺等自检设备需按机电物资部制订的自校规程和管理办法加以控制。经校准或检定的监视和测量仪器，需加以标识，包括有效状态。使用中发现有故障或测量精度、 准确度有偏差的计量器具，必须 立即停止使用，对已实施的测量结果的有效性进行评价，并作出相应 的处理。项目部应建立监视和测量装置的维护保养制度， 存放和使用环境 必须满足相应的要求。文件记录要求：监视和测量装置台账；监视和测量装置样准检定计划表； 各类仪器校准记录表；维护保养记录等。8测量、分析和改进8.1 总则本章的监视和测量是针对整个质量管理体系各过程。通过测量、分析和改进过程的实施，保证工程产品符合顾客、相关方、法规、技 术标准和本公司的要求，持续改进体系的有效性，提高公司的经营效 率，提高市场竞争力。本条款是监视和测量的总体要求，是通过8.2监视和测量、8.3不合格品控制、8.4数据分析、8.5改进各条款的实施来体现的。8.2 监视和测量说明：本过程包括顾客（或相关方，外部的）满意、内部审核（体系运 行效果）、过程的监视和测量（工艺过程、目标体系实现状况）和产 品的监视和测量（产品质量特性）四个子过程。监视和测量的方法包括检验和试验、 部门的检查考核、政府有关 部门或上级单位监督检查、内审、业主评审和认证机构审核等。8.2.1 顾客满意理解要点：标准要求组织应对顾客满意的信息进行监视，并确定获取和利用 这种信息的方法。顾客满意度是公司质量目标内容之一， 是内审、外审和管理评审 关注的焦点，项目部应给予充分的重视。项目部实施要求：本条款股份公司编制有工程回访保修服务与顾客满意度测量控 制程序，对顾客满意度调查和信息的利用作出了规定，项目部应按 程序的要求，定期或不定期的收集顾客满意度信息， 并及时将信息向 主管部门传递。对顾客抱怨或不满意的情况，项目部需及时组织有关 人员进行处理；对合同争议应及时向经济发展部汇报， 由经济发展部 组织有关部门进行处理。项目部应明确顾客满意信息收集、 分析、传递和处理的责任部门 或岗位人员。文件记录要求：顾客满意度调查记录及顾客满意度统计数据。监理工程师通知单及回复记录。建设单位或业主提出的整改通知及整改实施记录。8.2.2 内部审核内部审核是公司对质量管理体系的自我审核， 其目的一是证实产 品、过程控制和质量管理体系符合要求， 二是证实管理体系已得到有 效实施和保持。本条款项目部无具体的实施要求，由公司认证办统一策划实施， 项目部的任务主要是配合公司做好体系内审工作，并负责整改不合格项。8.2.3 过程的监视和测量理解要点：过程定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。标准要求的对过程的监视和测量是针对质量管理体系诸过程的，其中产品实现过程是项目部监测的重点。过程监测的方法：顾客满意度调查（顾客管理），质量检查与质量审核，各种会议、 报表、情况汇报，工艺过程检查与鉴定，项目施工进度、质量、安全 及环保目标的定期考核等。监测的内容：质量管理体系各过程，重点是产品实现过程。要求 过程结果能满足要求，对不符合要求的情况应采取措施及时整改。项目部实施要求：项目部需明确对体系各过程进行监视和测量的责任部门或岗位人员，具体的时间安排由项目部自定，时间间隔一般不宜超过1个月。定期检查项目部下属职能部门、施工队（含分包工程或队伍）每 月的任务完成情况。定期检查施工组织设计、项目质量计划、施工方案、作业指导书、 法规、施工规范、项目技术、质量、安全、环境管理制度等文件的执 行情况。定期检查分部分项工程、单位工程施工进度、质量、产值、安全、 环保等目标（包括阶段目标）的实现情况。定期检查和评价施工合同执行情况，建设单位、监理单位及相关 方对项目管理的满意程度等。文件记录要求：各种监督检查记录、会议纪要、报告报表等。8.2.4 产品的监视和测量理解要点：本过程监测的对象是7.1条款检验和试验策划的内容，其目的是 通过对原材料、中间产品和工程成品的质量特性进行监视和测量，验证产品质量的符合性。项目部实施要点：本条款股份公司制订有检验和试验控制程序，项目部应对策 划的检验和试验内容依据法规、规程规范、标准、合同、公司或项目 部自定的要求等实施。进货检验和试验内容包括：构成工程实体质量的原材料，如钢筋、水泥、掺合料、外加剂、 沥青、砂子、石料、构配件等，应按有关的规程规范和标准要求进行 安排和落实，明确验收准则、时间安排、责任人员和信息的传递等。过程的检验和试验包括：混凝土及砂浆拌合质量、工序质量、单元工程质量、隐蔽工程质 量、分部分项工程质量、单位工程质量等，应按验收评定规程要求进 行安排和落实，明确验收准则、时间安排、责任人员和信息的传递等。最终检验和试验为项目交工验收（含试运转），应按验收规程的 要求进行安排和落实，明确验收准则、时间安排、责任人员和信息的 传递等。文件记录要求：检验试验统计台账，原材料、半成品的出厂合格证明，各类检验 委托单，现场复检报告，配合比试验报告，混凝土、砂浆试块试验报 告，外加剂性能检测报告，单元工程、分部分项工程、单位工程等验 收评定记录等。8.3 不合格品控制理解要点：不合格的定义：未满足要求。不合格品控制的目的是防止其非预期的使用或交付。标准要求的控制内容有3点。1）采取措施，消除已发现的不合格。公司质量管理体系对所有的不合格品都提出了处置的要求。2）经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行 或接收不合格。按现行建设工程法规和有关规程的规定，构成工程实体质量的原 材料、工序或单元工程，不合格品原则上是不准让步使用、放行或接 收不合格的，次要部位或临时工程可酌情处理，但须经设计、监理或 业主同意。3）采取措施，防止其原预期的使用或应用，做好标识、隔离和 记录。项目部实施要求：本条款股份公司制订了不符合纠正与预防措施控制程序，项目部需按程序的要求，将不合格品处置和报告的责任落实到有关部门 或岗位人员。程序规定的不合格分为3类：质量不合格、质量缺陷和质量事故。其中前两类由项目部领导组织有关部门或人员进行处置； 质量事故由 公司管理者代表或总工程师主持进行评审和处置。不合格品处置方式：返工、返修、让步接收、拒收、报废。不合格品处置的责任划分原则：采购的原材料、半成品和设备的不合格品由项目部机物资部门根据相关规程或管理制度进行处置。混凝土、砂浆、砂石料等不合格可由项目部技术部门或工地试验室人员 根据相关规程或管理制度进行处置。工序质量、隐蔽工程、单元工程、 分部分项工程和单位工程的不合格由项目部技术部门或质量检验部 门根据相关规程或管理制度进行处置。出现质量事故，项目部应立即向工程管理部、 监理单位或业主报 告，由管理者代表或总工程师组织公司有关单位或人员进行评审，提出处理方案，方案报监理单位或有关部门确认后由项目部组织实施， 处置结果需经设计、监理单位确认，处置记录需报工程管理部备案。项目部需建立不合格品台账进行管理， 并按规定的要求上报工程 管理部。不合格信息包括原材料、中间产品和成品，主要来源有监视 和测量结果，监理单位、建设单位和质量监督站提出的整改事项等。文件记录要求：不合格品处置记录，质量事故处理记录，不合格品台账，让步接 收或降级使用申请审批记录（有发生时）等。8.4 数据分析理解要点：本过程属于知识管理过程，也是进行质量目标控制的基础。 管理 活动主要为与一体化管理体系有关的产品质量、成本、进度、安全、 环保等信息的收集、整理、分析、处理、存储、分发和查询等。其目 的是证实质量管理体系的适宜性和有效性，并为体系改进提供信息。数据分析是“基于事实的决策方法”这一管理原则的体现，分析 的数学工具主要是统计技术（不限于质量管理新旧七种工具）。标准要求的主要信息包括以下 4方面：1）顾客满意。在项目部这类信息主要包括顾客满意度调查数据， 监理工程师通知及回复，业主、质量监督站和政府有关部门的检查意 见等。2）与产品要求的符合性。包括原材料、中间产品的检验试验结 果，工序质量、隐蔽工程验收、单元工程、分项工程、分部工程和单 位工程的验收评定数据，不合格信息，质量、进度、产值、成本、安 全、环保等目标的实现情况，监督检查信息等。3）过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。通过 对质量特性数据进行处理，如散布图、回归分析、直方图、控制图、 网络图等，发现质量特性值如平均值、方差、离差系数、工期等的变 动情况，评价过程的稳定情况和过程能力等指标， 可以为过程改进提 供输入。4）供方。包括供货的数量、质量、价格、供货时间等数据。项目部实施要求：本条款股份公司编制了数据分析控制程序，项目部需按程序 的要求，将责任落实到有关部门或岗位人员。数据分析实施程序为：数据收集数据分析1 确定改进点一数据收集主要是对标准要求的4个方面，可根据项目组织机构设 置、要素分配表及职责分配进行落实。数据分析主要采用质量管理新旧七种工具、 数理统计方法、水平 对比、流程图、简易图表以及其他可行的方法。通过数据分析，评价项目的质量管理体系的绩效状况， 重点是发 现问题，提出改进意见，为改进提供输入信息（数据分析过程到确认 改进点为止，改进过程归入纠正、预防措施）。文件记录要求：数据分析应用记录或图表。8.5 改进8.5.1 持续改进持续改进的目的是不断提高质量管理体系的有效性和效率，建设更多的优质工程，增强顾客及相关方满意，提高公司的经营效益，达 到公司的发展壮大。本条款对采取纠正/预防措施的输入信息提出了要求，包括方针 目标、审核结果、监督检查、数据分析、管理评审等。本条款通过纠正/预防措施的实施来体现。8.5.2 纠正措施定义：纠正措施是针对原材料、中间产品和产品的不合格、监督 检查发现的的不合格项产生的原因， 采取消除该原因、防止不合格再 发生的措施。标准要求的纠正措施内容包括以下 6点：1）评审不合格。包括监理、业主或质监站要求的整改通知。2）确定不合格的原因。包括人、机、料、法、环、测6个方面。3）评价确保不合格不再发生的措施的需求。通过原因分析确定要因，针对要因确定措施。4）确定和实施所需的措施。措施需在技术上可行，经济上合理。5）记录所采取措施的结果。6）评审所采取的纠正措施。评审的目的是确认措施的有效性， 当不能达到目的时，应及时修 订措施，确保产生不合格的原因能得到消除。项目部实施要求：项目部应按不符合、纠正与预防措施控制程序的要求实施， 并将责任落实到部门、岗位或人员。对不合格的评审、原因分析、措 施的制订、措施的跟踪管理和记录要求等作出安排。项目部需要采取纠正措施的场合： 施工质量通病，关键部位或特 殊部位出现不合格影响较大时，建设单位、监理单位、相关方或工程 的使用者不满意、投诉、抱怨或提出整改要求时，对工程项目质量、 进度、造价影响较大的不合格，对施工安全、环保管理影响较大的不 合格，质量缺陷或质量事故等。纠正措施可按QC小组活动流程进行实施。文件记录要求：纠正措施实施记录，纠正措施台账。8.5.3 预防措施定义：预防措施是为了消除潜在的不合格品或不合格项出现的原 因所采取的措施。预防措施不仅针对产品的潜在不合格， 也包括体系 运行的潜在不合格。标准要求的预防措施包括以下内容：1）确定潜在的不合格及其原因。工程质量潜在的不合格主要通过对监视和测量数据的趋势分析、 以往的质量通病和质量风险分析来确定。2）评价防止不合格发生的措施的需求。项目部可结合质量控制点的设置分析和确定需采取预防措施的 场合。3）确定和实施所需的措施。4）记录所采取措施的结果。5）评审所采取的预防措施评审的目的是确认预防措施的有效性， 当不能达到目的时，应及 时修订预防措施，确保预防措施能达到预期的结果。预防措施的制订应是经过工程风险分析而确定的技术上可行、经济上合理的施工技术管理措施，包括组织措施、管理措施、技术措施 和经济措施四个方面，重要的是要根据项目实际情况制订并加以落 实。项目部实施要求：项目部应按不符合、纠正与预防措施控制程序的要求实施， 并将责任落实到部门、岗位或人员。采取预防措施的场合：易出质量通病的分部分项工程，过去的或其他项目已多次出现不 合格的分部分项工程，项目工程中的重点、难点、事故多发部位，对 工程质量影响较大的隐蔽工程，投标评审或合同评审中提出的预防要 求，“四新”技术应用项目，通过风险分析认为需采取预防措施的部 位，体系运行中经常出现不合格项的要素等。预防措施应在相应的分部分项工程施工前制订，一般可在施工组 织设计、项目管理计划、施工方案中提出，也可编制专项的预防措施。项目部需加强预防措施的落实检查， 进行动态控制；预防措施实 施后应进行验证和评价，评价的重点是措施是否切实可行，目标是否 达到，当预防措施达不致预期目的时，需及时进行修订。文件记录要求：预防措施；质量计划控制程序43页共14页通用业：中管网通用业频道预防措施实施记录;预防措施实施台账。43