证券开转户业务知识

2011年 9月台 中 杰开 转 户 业 务 知 识 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 常 用 名 词 解 释v证 券 账 户 ： 证 券 账 户 是 指 证 券 登 记 结 算 机 构 为 投资 者 设 立 的 ， 用 于 准 确 记 载 投 资 者 所 持 的 证 券 种类 、 名 称 、 数 量 及 相 应 权 益 和 变 动 情 况 的 账 册 ，是 认 定 股 东 身 份 的 重 要 凭 证 ， 具 有 证 明 股 东 身 份的 法 律 效 力 ， 同 时 也 是 投 资 者 进 行 证 券 交 易 的 先决 条 件 。v人 民 币 普 通 股 票 账 户 ： 简 称 “ A股 账 户 ” ， 开 立限 于 境 内 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 ， A股 账户 是 我 国 目 前 用 途 最 广 、 数 量 最 多 的 一 种 证 券 账户 ， 可 买 卖 A股 ， 债 券 、 上 市 基 金 、 权 证 （ 不 能买 B股 ） 。 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 证 券 市 场 常 用 名 词 解 释vB股 ： 特 指 中 国 上 市 公 司 发 行 的 人 民 币 特 种 股 票 。以 人 民 币 标 明 面 值 ， 以 外 币 认 购 和 交 易 ， 在 中 国境 内 证 券 交 易 所 上 市 。 用 于 购 买 B股 的 证 券 账 户即 为 “ 人 民 币 特 种 股 票 账 户 ” 。v证 券 投 资 基 金 账 户 ： 简 称 “ 基 金 账 户 ” ， 可 以 买卖 上 市 基 金 ， 在 深 圳 可 买 卖 上 市 国 债 ， 上 海 可 买卖 上 市 国 债 、 公 司 债 、 企 业 债 和 可 转 债 。 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 证 券 市 场 常 用 名 词 解 释v 转 托 管 ： 投 资 者 要 将 其 托 管 股 份 从 一 个 券 商 处 转 移 到 另一 个 券 商 处 托 管 ， 就 必 须 从 办 理 一 定 的 手 续 ， 实 现 股 份 委托 管 理 的 转 移 。 目 前 仅 限 于 深 圳 市 场 。v指 定 交 易 ： 是 指 投 资 者 指 定 某 一 证 券 营 业 部 为 自 己 买 卖 证券 的 唯 一 的 交 易 营 业 部 。 目 前 ， 这 一 概 念 是 针 对 上 海 证 券市 场 的 交 易 方 式 而 言 的 。 投 资 者 一 旦 采 用 指 定 交 易 方 式 ,便 只 能 在 指 定 的 证 券 商 处 办 理 有 关 的 委 托 交 易 ,而 不 能 再在 其 他 地 方 进 行 证 券 的 买 卖 。v休 眠 账 户 ： 就 是 指 三 年 以 上 一 直 没 有 买 卖 过 股 票 、 证 券 账户 里 没 有 股 票 、 资 金 账 户 里 的 资 金 也 不 超 过 100元 的 账 户 。 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 客 户 开 立 账 户 流 程客 户 在 证 券 公 司 开 户 并 获 取唯 一 的 客 户 号证 券 公 司 为 客 户 开 立证 券 账 户 ， 用 于 证 券的 买 卖 交 收 证 券 公 司 为 客 户 开 立资 金 账 户 ， 用 于 资 金的 买 卖 清 算 证 券 公 司 开 立 的 资 金账 户 与 客 户 的 银 行 账户 链 接 ， 实 现 证 券 资金 与 银 行 资 金 的 划 转 。（ 三 方 存 管 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 股 民 要 炒 股 ， 首 先 要 开 股 东 账 户 卡 。1.1 股 票 分 深 圳 和 上 海 两 个 市 场 ， 股 票 账 户 也 分 为 上 海 证 券 账 户 和 深 圳 证券 账 户 两 种 。 深 、 沪 股 东 代 码 卡 都 是 10位 ， 深 圳 个 人 A股 以 0开 头 ， 机构 以 8开 头 。 上 海 个 人 A股 以 A开 头 ， 机 构 以 B开 头 。 深 圳 B股 以 2开 头 ，上 海 B股 以 C开 头 。1.2深 圳 股 东 卡 开 好 后 ， 当 天 就 可 以 使 用 交 易 。 上 海 股 东 卡 开 好 后 ， 必 须 要 到 第 二 个 工 作 日 做 好 指 定 交 易 后 才 能 正 常使 用 。1.3 开 股 东 卡 需 要 提 供 的 证 件 ： 个 人 :有 效 身 份 证 明 文 件 。 （ 不 可 以 使 用 暂 住 证 ， 临 时 身 份 证 ， 军 官 证等 其 他 证 件 ） 机 构 :1、 营 业 执 照 （ 副 本 ） 原 件 及 复 印 件 ， 2、 组 织 机 构 代 码 证 （ 副本 ） 原 件 及 复 印 件 ， 3、 法 人 证 明 书 ， 4、 法 人 授 权 书 ， 5、 法 人 及 代理 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ， 6、 预 留 印 鉴 ， 7、 控 股 股 东 证 明 书 和 控 股 股 东 营 业 执 照 ， 8、 税 务 登 记 证 。 备 注 :所 有 复 印 件 均 需 加 盖 公 章 。 如 何 开 立 股 东 帐 户 卡 ？ 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 个 人 收 费 ： 深 A 50元 、 沪 A 40元 、 深 B 120港 币 、 沪 B 19美 元 。v 机 构 收 费 ： 深 A 500元 、 沪 A 400元v 若 发 现 客 户 的 身 份 证 已 经 开 过 股 东 卡 ， 深 圳 可 以 在 我 营 业 部 挂 失 补 办 ， 上海 必 须 查 明 是 否 已 经 指 定 在 其 他 券 商 ， 若 已 在 其 他 券 商 处 指 定 交 易 ， 必 须回 指 定 券 商 处 补 办 ， 若 处 于 未 指 定 状 态 ， 在 我 营 业 部 即 可 补 办 。v 若 客 户 以 前 办 过 股 东 卡 ， 且 已 处 于 休 眠 状 态 ， 深 圳 当 日 可 激 活 ， 上 海 需查 明 是 否 指 定 在 其 他 券 商 处 ， 若 状 态 为 未 指 定 ， 可 先 为 其 激 活 ， 然 后 指定 在 我 营 业 部 ， 若 在 指 定 在 其 他 券 商 处 ， 则 我 部 为 其 做 休 眠 账 户 注 销 ，再 为 客 户 新 开 上 海 股 东 账 户 。一 个 身 份 证 只 能 办 1个 深 A、 1个 沪 A、 1个 深 B、 1个 沪 B股 东 卡 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 在 我 公 司 开 户 需 要 写 证 券 经 纪 业 务 开 户 协 议 书 、 风 险 提 示书 、 三 方 存 管 协 议 。 开 资 金 账 户 需 要 提 供 的 证 件 ： 个 人 :二 代 身 份 证 和 深 沪 股 东 卡 。 （ 不 可 以 使 用 暂 住 证 和 临 时 身 份 证 ） 机 构 :1、 营 业 执 照 （ 副 本 ） 原 件 及 复 印 件 ， 2、 组 织 机 构 代 码 证 （ 副本 ） 原 件 及 复 印 件 ， 3、 法 定 代 表 人 证 明 书 ， 4、 法 人 授 权 书 ， 5、 法定 代 表 人 及 代 理 人 身 份 证 原 件 及 复 印 件 ， 6、 预 留 印 鉴 （ 公 章 ， 法 人章 ， 财 务 章 ） 。 备 注 :所 有 复 印 件 均 需 加 盖 公 章 。注 意 ： 客 户 经 理 可 以 指 导 客 户 填 写 开 户 书 ， 但 切 记 不 可 代 客 户 签 名 ， 开 户 本上 所 有 需 要 客 户 签 名 的 地 方 ， 包 括 复 印 件 上 及 客 户 确 认 书 上 的 签 名 必须 是 客 户 本 人 签 署 的 。 开 通 创 业 板 风 险 揭 示 书 需 客 户 本 人 抄 写 。股 东 卡 开 好 了 ， 客 户 还 需 要 在 营 业 部 开 立 资 金 账 户 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo v 深 圳 转 托 管 ： 客 户 如 有 深 圳 股 票 ， 需 要 转 托 管 。 转 托 管 业 务 需 告 知 对 方 我营 业 部 席 位 号 ， 并 缴 纳 30元 转 托 管 费 。 v 上 海 撤 销 指 定 交 易 ： 不 管 客 户 有 没 有 上 海 股 票 ， 都 需 要 办 理 上 海 指 定 交 易撤 销 手 续 ， 不 需 交 任 何 费 用 。v 上 海 指 定 交 易 当 天 看 不 到 股 票 ， T+1日 才 能 看 到 股 票 ， 但 T日 是 可 以 买 卖持 有 股 票 的 。v 深 圳 股 票 转 托 管 后 T+1日 才 可 以 卖v 备 注 ： 办 理 以 上 业 务 需 带 股 东 本 人 带 齐 身 份 证 、 深 沪 股 东 卡 ， 并 且 确 保 当天 无 交 易 。 若 有 申 购 新 股 ， 则 必 须 等 到 申 购 结 束 新 股 到 账 后 才 能 办 理 上 述业 务 。客 户 在 其 他 券 商 已 开 户 , 要 办 理 转 托 管 和 撤 销 指 定 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 转 户 流 程v第 一 天 ： 撤 销 指 定 交 易 和 办 理 转 托 管 （ 当 天 不 得有 委 托 ） 、 结 息 。 结 息 后 客 户 将 保 证 金 账 户 内 的全 部 资 金 转 至 银 行 账 户 内 （ 不 得 留 有 资 金 ） 。v第 二 天 ： 撤 销 三 方 存 管 银 行 关 系 （ 当 天 不 得 有 转账 ， 查 询 委 托 ， 账 户 无 余 额 ） 、 销 户 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 深 圳 账 户 和 上 海 账 户 的 区 别v1、 深 圳 账 户 可 以 在 多 家 券 商 同 时 交 易 ， 上 海 账户 只 能 在 一 家 交 易 （ 指 定 交 易 ） 。v2、 上 海 账 户 开 立 当 天 不 能 进 行 买 卖 ， 深 圳 账 户可 以 。v3、 上 海 账 户 在 我 营 业 部 指 定 当 天 即 可 进 行 买 卖 ，而 深 圳 账 户 转 托 管 至 我 营 业 部 的 股 票 ， 需 在 第 二天 才 能 卖 出 。v4、 转 户 时 上 海 账 户 的 股 票 只 能 一 次 性 全 部 转 走 ，而 深 圳 账 户 股 票 可 以 部 分 转 托 管 也 可 以 全 部 转 托管 。 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 开 户 前 投 资 者 教 育 工 作v1、 了 解 客 户 的 需 求 ， 向 客 户 解 释 证 券 交 易 的 风险v2、 向 客 户 阐 述 证 券 交 易 各 品 种 的 区 别 ， 交 易 清算 方 式 以 及 交 易 品 种 的 风 险 。 （ 如 权 证 ， 创 业 板 ， 三 板 股 票 ， 网 上 交 易 ， 电 话委 托 等 ） 3、 向 客 户 介 绍 所 签 署 开 户 协 议 资 料 内 容 ， 客 户 、客 户 经 理 、 证 券 公 司 的 权 利 和 义 务 。 以 及 客 户 开户 所 需 流 程 。 4、 向 客 户 明 确 服 务 收 费 ， 以 免 产 生 纠 纷 。 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 合 规 风 险 控 制v1、 严 禁 非 现 场 开 户 ， 客 户 必 须 本 人 到 现 场 开 户并 采 集 影 像 系 统 留 存v2、 客 户 开 户 文 本 资 料 投 资 者 签 署 处 需 客 户 本 人签 字 ， 创 业 板 风 险 揭 示 书 必 须 客 户 本 人 抄 写 签 字 ，严 禁 他 人 代 抄 写 或 签 名 。v3、 修 改 交 易 密 码 ， 变 更 三 方 存 管 银 行 等 业 务 需客 户 本 人 持 身 份 证 临 柜 办 理 ， 不 得 代 办 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 关 于 客 户 有 效 身 份 证 明 文 件 的 说 明v身 份 证 是 自 然 人 客 户 开 立 证 券 账 户 的 唯 一 有 效 身份 证 明 文 件 ， 根 据 中 国 人 民 银 行 反 洗 钱 相 关 规 定 ，客 户 开 立 资 金 账 户 时 需 提 供 可 供 身 份 证 读 卡 器 校验 的 二 代 居 民 身 份 证 。 如 客 户 只 能 提 供 一 代 身 份证 ， 则 需 提 供 附 加 证 明 ， 有 效 附 加 证 明 文 件 包 括 ：户 口 本 ， 社 会 保 障 卡 （ 医 保 卡 ） ， 机 动 车 驾 驶 证 ，辖 区 派 出 所 出 具 的 户 籍 证 明 。 （ 军 官 证 ， 工 作 证 ，临 时 身 份 证 等 均 无 效 ） 。v在 客 户 前 来 我 营 业 部 开 户 前 ， 需 提 前 告 知 客 户 ，以 免 影 响 客 户 开 户 。 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 查 询 上 海 账 户 指 定 交 易 状 态 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 在 什 么 情 况 下 指 定 交 易 不 能 撤 销 ？ （ 1） 当 天 有 成 交 ；（ 2） 当 天 有 委 托 ， 未 成 交 ；（ 3） 登 记 公 司 认 为 不 能 撤 销 的 情 况 （ 非 正 常 交易 过 户 ） ；（ 4） 新 股 认 购 和 新 股 配 售 期 内 投 资 者 不 宜 撤 销指 定 交 易 。 （ 注 意 ： 客 户 要 做 撤 销 指 定 时 ， 一 定 要 提 醒 其 当 天 不 能 有 交 易 。 ） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo （ 1） 转 托 管 可 以 部 分 转 托 管 ， 也 可 以 全 部 转 托 管 。（ 2） 当 天 有 交 易 的 ， 同 一 家 证 券 公 司 不 同 营 业 部之 间 可 以 进 行 转 托 管 ， 不 同 证 券 公 司 之 间 不 得 进行 转 托 管 。（ 3） 深 市 股 票 要 在 转 托 管 后 T+1日 到 帐 。转 托 管 交 易 规 则 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo （ 1） 当 日 有 沪 市 买 卖 委 托 的 证 券 帐 户 不 得 撤 销 指 定交 易 ；（ 2） 沪 市 股 票 要 在 指 定 交 易 后 T+1日 显 示 股 份 余 额 ；（ 3） 指 定 交 易 即 时 生 效 ， 完 成 后 即 可 进 行 证 券 买 卖 ； 变 更 指 定 交 易 的 基 本 规 则 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 交 易 费 率 表 开 户 费 过 户 费 印 花 税 交 易 规 费 佣 金 结 算 费深 圳 A股 个 人 ： 50元 机构 ： 500元 无 1（ 单 边 ） 成 交 金 额 的 0.1875 小 于 或 等 于3 起 点 ：5元 无上 海 A股 个 人 ： 40元 机 构 ：400元 成 交 面 额 的 1 ，起 点 ： 1元 1（ 单 边 ） 成 交 金 额 的 0.15 小 于 或 等 于 3 起 点 ： 5元 无深 圳 B股 个 人 ： 120港 元机 构 ： 580港 元 无 1（ 单 边 ） 成 交 金 额 的 0.341 小 于 或 等 于 3 起 点 ： 5港元 0.5 （ 上 限500港元 ）上 海 B股 个 人 ： 19美 元 机构 ： 85美 元 无 1（ 单 边 ） 成 交 金 额 的 0.3 小 于 或 等 于 3 起 点 ： 1美元 0.5深 圳 基 金 5元 无 无 成 交 金 额 的 0.1375 小 于 或 等 于 3 起 点 ： 5元 无上 海 基 金 5元 无 无 成 交 金 额 的 0.085 小 于 或 等 于 3 起 点 ： 5元 无上 海 权 证 / 无 无 成 交 金 额 的 0.085 小 于 或 等 于 3 起 点 ： 5元 无深 圳 权 证 / 无 无 成 交 金 额 的 0.085 小 于 或 等 于 3 起 点 ： 5元 无上 海 债 券 / 无 无 小 于 或 等 于 0.2，起 点 ： 1元 无深 圳 债 券 / 无 无 小 于 或 等 于 0.2，起 点 ： 1元 无 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo 佣 金 收 费v每 笔 交 易 至 少 收 取 佣 金 5元 ， 不 足 5元 以 5元 计 算v印 花 税 实 行 单 边 征 收 ， 卖 出 时 收 取v上 海 股 票 收 取 1 的 过 户 费 ， 按 成 交 数 量 计 算 ，最 低 收 取 1元v沪 深 两 市 B股 交 易 收 取 0.5的 结 算 费 。 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 Company Logo谢 谢 ！