某集团公司HSE管理体系审核政策要求

55,中国石油,第,*,页,中国石油天然气集团公司,中国石油天然气集团公司版权所有,1,中国石油天然气集团公司,安全环保与节能部,集团公司,HSE,管理体系审核,政策要求,第2页,一、审核,的,的内涵和,作,作用,提 纲,二、总部,审,审核管理,规,规定,三、量化,审,审核标准,介,介绍,第3页,1,、审核的,定,定义,一、审核,的,的内涵和,作,作用,HSE,管理体系,审,审核是客观地获,取,取审核证,据,据并予以评,价,价，以判,定,定组织对,其,其设定的,HSE,管理体系审核准则满足程度,的,的系统的、独立的、形成文件,的,的过程，是,确,确保企业,HSE,管理体系,有,有效运行,、,、持续改,进,进的重要,手,手段。,第4页,2,、,HSE,审核的意,义,义和作用,HSE,审核是,HSE,体系建设,的,的重要组,成,成部分；,HSE,审核是国,际,际石油石,化,化企业的,通,通行做法,；,；,HSE,审核是推,动,动各项工,作,作落实的,重,重要工具,和,和抓手；,HSE,审核是推,动,动企业实,现,现持续改,进,进的重要,保,保障。,第5页,3,、审核的,分,分类,按审核主体,分类,内部审核,外部审核,也称为“,第,第一方审,核,核”，是,由,由企业自,己,己或以企,业,业的名义,进,进行，用,于,于管理评,审,审和其他,内,内部目的,第二方审,核,核,第三方审,核,核,由企业的相关方或其他人员以相关方的名义进行，,如企业上级组织对本企业的审核,由外部独,立,立的审核,组,组织，如,认,认证机构,，,，按规定,的,的审核程,序,序对组织,所,所进行的,审,审核，也叫作“,认,认证审核,”,”,第6页,按审核内容,分类,全要素审,核,核,专项审核,由一次审,核,核活动完,成,成,HSE,体系所有,要,要素的审,核,核。,以某一个,或,或多个专,项,项业务、,活,活动、体,系,系要素为,主,主题进行,的,的审核，,如,如针对工,艺,艺安全、,消,消防管理,、,、交通安,全,全、作业,许,许可等内,容,容。,第7页,按组织方式,分类,集中式审,核,核,滚动式审,核,核,在确定时,间,间内一次,性,性对企业,进,进行集中,审,审核，完,成,成,HES,体系覆盖,的,的所有部,门,门、单位,和,和要素。,也称为分,段,段式审核,，,，一般每,季,季度或每,月,月对一个,或,或几个部,门,门或要素,进,进行一次,审,审核，逐,季,季逐月开,展,展，确保,一,一定时间,内,内把所有,部,部门和要,素,素都覆盖,一,一次。,第8页,4,、,HSE,审核和安全检,查,查的关系,在企业建立和,运,运行HSE管,理,理体系的过程,中,中，HSE审核与安全检,查,查都是发现HSE管理中的,问,问题或薄弱环,节,节，从而推动HSE绩效提升,的,的管理工具和,方,方法，但两者,也,也存在一定的,异,异同点：,HSE审核是一项科学、,严,严谨，用于改,进,进管理系统的,工,工具，目的是,对,对,整个HSE管,理,理体系,的持续适宜性,、,、充分性和有,效,效性上进行评,审,审，从管理上,查,查找原因，从,系,系统上查找缺,陷,陷。,安全检查是一项专业、,规,规范，用于改,进,进某一状态的,方,方法，更多地,是,是针对某一个,作业现场,或某一类,业务,查找隐患和问,题,题。,第9页,一、审核的内,涵,涵和作用,提 纲,二、总部审核,管,管理规定,三、量化审核,标,标准介绍,第10页,在总结历年多,次,次审核工作经,验,验的基础上，,对,对审核管理制,度,度进行了修订,完,完善。,发布,第一章 总,则,则,第二章 管,理,理职责,第三章,审核程序和管,理,理要求,第四章 附,则,则,总,体,框,架,（,2014.1.22,）,二、总部审核,管,管理规定,第11页,第一条为规范中国石,油,油天然气集团,公,公司（以下简,称,称集团公司）,HSE,管理体系审核,工,工作，提高审,核,核质量，促进,企,企业,HSE,管理体系规范,有,有效运行，制,定,定本规定。,第二条,HSE,管理体系审核,分,分为集团公司,审,审核（含专业,分,分公司审核）,、,、企业审核和,第,第三方审核。,第三条,HSE,管理体系审核,应,应当遵循“三不审核”,的,的原则，即没有审核方,案,案不审核，没,有,有审核检查表,不,不审核，审核,人,人员没有进行,培,培训不审核。,第四条集团公司以企,业,业规范开展内,部,部审核为主体,，,，逐步建立多层,次,次、全覆盖，,分,分专业、有侧,重,重，多方式、,高,高效率的,HSE,管理体系审核,工,工作机制。,第五条本规定适用于,集,集团公司及其,全,全资子公司、,直,直属企事业单,位,位（以下统称,所,所属企业）。,集,集团公司及所,属,属企业的控股,公,公司通过法定,程,程序实施本办,法,法。,第一章 总,则,则,第12页,第六条集团公司安全环保与节,能,能部负责,HSE,管理体系审核,工,工作的总体策,划,划和组织协调,，,，主要职责如,下,下：,（一）制定集,团,团公司,HSE,管理体系审核,管,管理制度，明,确,确审核工作的,总,总体原则和基,本,本程序；,（二）负责集,团,团公司,HSE,管理体系审核,员,员队伍建设工,作,作；,（三）协调指,导,导专业分公司,、,、所属企业的,HSE,管理体系审核,工,工作；,（四）定期总,结,结分析,HSE,管理体系审核,工,工作情况，研,究,究改进审核工,作,作方式方法；,（五）监督,HSE,管理体系审核,发,发现问题的整,改,改落实。,第二章管理职责,第13页,第七条专业分公司负责组织实施,本,本专业领域的,HSE,管理体系审核,工,工作，主要职,责,责如下：,（一）制定本,专,专业,HSE,管理体系审核,管,管理制度；,（二）结合本,专,专业实际，完,善,善本专业,HSE,管理体系审核,检,检查表；,（三）制定本,专,专业年度,HSE,管理体系审核,方,方案，并组织,实,实施；,（四）建立本,专,专业,HSE,管理体系审核,专,专家库；,（五）定期总,结,结分析本专业,HSE,管理体系审核,工,工作情况，督,促,促、跟踪审核,发,发现问题的整,改,改落实。,第14页,第八条所属企业负责组织实施,本,本单位的,HSE,管理体系内部,审,审核工作，主,要,要职责如下：,（一）制定本,单,单位,HSE,管理体系审核,管,管理制度；,（二）制定本,单,单位年度,HSE,管理体系内部,审,审核和管理评,审,审方案，并组,织,织实施；,（三）培养本,单,单位,HSE,管理体系内审,员,员队伍；,（四）定期总,结,结分析本单位,HSE,管理体系审核,工,工作情况，对,审,审核发现问题,及,及时进行整改,和,和关闭；,（五）确保,HSE,管理体系审核,工,工作所需的资,源,源。,第15页,第九,条,条,HSE,管理,体,体系,审,审核工作,程,程序包括,审,审核,准,准备,（,（包,括,括文,件,件审,核,核）,、,、召,开,开首,次,次会,议,议、,实,实施,审,审核,、,、审,核,核组,内,内部,沟,沟通,、,、编,写,写审,核,核报,告,告、,召,召开,末,末次,会,会议,等,等环,节,节。审核,组,组可,根,根据,审,审核,目,目的,对,对审,核,核工,作,作程,序,序做,相,相应,调,调整。,第十,条,条集团,公,公司,HSE,管理,体,体系,审,审核,由,由安,全,全环,保,保与,节,节能,部,部总,协,协调,，,，专,业,业分,公,公司,具,具体,组,组织,，,，每,年,年对,所,所属,企,企业,至,至少,进,进行一次,全,全要,素,素审,核,核；根,据,据国,家,家有,关,关安,排,排部,署,署和,特,特殊,安,安全,生,生产,形,形势,等,等，,对,对重,点,点单,位,位可,提,提高,审,审核,频,频次,，,，开,展,展专项,审,审核。,第三,章,章,审,审,核,核程,序,序和,管,管理,要,要求,第16页,第十,一,一条所属,企,企业,应,应当,系,系统,策,策划,和,和规,范,范实,施,施,HSE,管理,体,体系,审,审核,工,工作,，,，每,年,年至,少,少完,成,成一,次,次覆,盖,盖领,导,导层,、,、机,关,关部,门,门和,所,所有,二,二级,单,单位,的,的内,部,部审,核,核工,作,作。,所,所属,企,企业,二,二级,单,单位,每,每年,要,要对,基,基层,单,单位,进,进行,全,全覆,盖,盖审,核,核。,建,建设,单,单位,应,应当,对,对重,点,点工,程,程施,工,工承,包,包商,开,开展,HSE,管理,体,体系,审,审核,工,工作,。,。,第十,二,二条在策,划,划和,部,部署,HSE,管理,体,体系,审,审核,工,工作,时,时，,应,应当,符,符合,健康,、,、安,全,全与,环,环境,管,管理,体,体系,审,审核,指,指南,标准,（,（,Q/SY1002.3,）的,要,要求,，,，编,制,制审,核,核工作,方,方案，完,善,善现场,审,审核,检,检查,表,表。,第17页,第十,三,三条应当,结,结合,年,年度,安,安全,环,环保,重,重点,工,工作,安,安排,、,、有,关,关事,故,故情,况,况等,，,，确,定,定每,一,一次,的,的审,核,核重,点,点内,容,容。突出,关,关键,装,装置,、,、要,害,害部,位,位、,重,重要,业,业务,流,流程,，,，重,点,点对,安,安全,环,环保,责,责任,落,落实,、,、安,全,全环,保,保风,险,险防,控,控等,内,内容,进,进行,审,审核,。,。,第十,四,四条每次,审,审核,前,前，,应,应当,结,结合,被,被审,核,核单,位,位的,生,生产,经,经营,规,规模,、,、专,业,业特,点,点以,及,及审,核,核重,点,点内,容,容等,，,，组,织,织熟,悉,悉业,务,务的,HSE,管理,体,体系,审,审核,员,员和,会,会审,核,核的,业,业务,管,管理,人,人员,以,以及,有,有关,技,技术,专,专家,组,组成,审,审核,组,组，,明,明确,审,审核,组,组组,长,长。每次,审,审核,前,前应,当,当对,所,所有,审,审核,人,人员,进,进行,培,培训,，,，审,核,核组,骨,骨干,人,人员,应,应当,保,保持,相,相对,稳,稳定,。,。,第18页,第十,五,五条各级,领,领导要定,期,期参,加,加,HSE,管理,体,体系,审,审核,工,工作,。,。专,业,业分,公,公司,领,领导,班,班子,成,成员,每,每半,年,年至,少,少参,加,加对,一,一家,所,所属,单,单位,的,的全,程,程审,核,核工,作,作，,企,企业,领,领导,班,班子,成,成员,每,每半,年,年至,少,少一,次,次参,加,加对,所,所属,二,二级,单,单位,的,的全,程,程审,核,核工,作,作。,第十,六,六条参加,审,审核,是,是各,级,级管,理,理人,员,员的,基,基本,责,责任,，,，各,级,级业务,管,管理,人,人员应当,积,积极,参,参加,HSE,管理,体,体系,审,审核,工,工作,。,。,第十,七,七条审核,人,人员,应,应当,严,严格,遵,遵守,集,集团,公,公司,和,和被,审,审核,单,单位,的,的有,关,关安,全,全管,理,理制,度,度和,生,生活,接,接待,规,规定,，,，轻,车,车简,从,从，,严,严格,审,审核,。,。,第19页,第十,八,八条审核,过,过程,中,中，,审,审核,人,人员,应,应当,结,结合,审,审核,目,目的,、,、时,间,间安,排,排等,，,，采,取,取人,员,员访,谈,谈、,查,查阅,资,资料,、,、抽,查,查验,证,证、,模,模拟,测,测试,、,、现,场,场观,察,察等多种,方,方式开展,审,审核,工,工作,。,。,第十,九,九条现场,审,审核,结,结束,后,后，,审,审核,组,组应,当,当向,被,被审,核,核单,位,位提交,审,审核,报,报告。审,核,核报,告,告除,审,审核,目,目的,、,、审,核,核依,据,据及,被,被审,核,核单,位,位典,型,型做,法,法等,一,一般,性,性内,容,容外,，,，应,当,当重,点,点分,析,析和,通,通报,审,审核,发,发现,的,的问,题,题，,提,提出,改,改进,建,建议,并,并附,审,审核,问,问题,清,清单,。,。,第二,十,十条受审,核,核单,位,位应,当,当从,制,制度,标,标准,、,、教,育,育培,训,训、,责,责任,落,落实,、,、资,源,源投,入,入、,监,监督,考,考核,等,等方,面,面深,入,入查,找,找和,分,分析,审,审核,发,发现,问,问题,产,产生,的,的深,层,层次,原,原因,，,，针,对,对原,因,因采,取,取整,改,改措,施,施，,防,防止,同,同类,问,问题,重,重复,发,发生,。,。,第20页,第二,十,十一,条,条受审,核,核单,位,位应,当,当建,立,立审,核,核发,现,现问,题,题台,账,账，,实,实行,问,问题,销,销项,制,制度,。,。审,核,核组,或,或审,核,核组,织,织方,负,负责,对,对审,核,核发,现,现问,题,题的,整,整改,情,情况,进,进行,跟,跟踪,验,验证,。,。所,属,属企,业,业应,当,当及,时,时将,集,集团,公,公司,HSE,审核,发,发现,问,问题,及,及整,改,改情,况,况录,入,入,HSE,信息,系,系统,。,。,第二,十,十二,条,条集团,公,公司,和,和所,属,属企,业,业应,当,当定,期,期组,织,织召,开,开,HSE,管理,体,体系,审,审核,工,工作,总,总结,会,会议,，,，分,析,析通,报,报,HSE,管理,体,体系,审,审核,总,总体,情,情况,。,。,第21页,第二,十,十三,条,条所属,企,企业,应,应当,将,将,HSE,管理,体,体系,内,内部,审,审核,结,结果,与,与,HSE,绩效,考,考核,、,、年,度,度评,先,先评,优,优工,作,作挂,钩,钩。,集,集团,公,公司,HSE,审核,结,结果,与,与所,属,属企,业,业评,选,选集,团,团公,司,司年,度,度安,全,全环,保,保先,进,进单,位,位挂,钩,钩。,第二,十,十四,条,条所属,企,企业,应,应当,健,健全,完,完善,HSE,管理,体,体系,规,规范,运,运行,的,的持,续,续改,进,进机,制,制，,对,对审,核,核结,果,果进,行,行统,计,计分,析,析，,并,并积,极,极运,用,用审,核,核的,方,方式,方,方法,规,规范,各,各种,HSE,检,查,查,活,活,动,动,，,，,及,及,时,时,发,发,现,现,和,和,改,改,进,进,HSE,管,理,理,方,方,面,面,存,存,在,在,的,的,问,问,题,题,。,。,第,二,二,十,十,五,五,条,条所,属,属,企,企,业,业,可,可,结,结,合,合,实,实,际,际,或,或,HSE,管,理,理,体,体,系,系,建,建,设,设,工,工,作,作,要,要,求,求,，,，,聘,聘,请,请,有,有,关,关,技,技,术,术,机,机,构,构,，,，,开,开,展,展第,三,三,方,方,审,审,核,核工,作,作,。,。,第22页,第,二,二,十,十,六,六,条,条所,属,属,企,企,业,业,应,应,当,当,定,定,期,期,开,开,展,展管,理,理,评,评,审,审工,作,作,对,HSE,目,标,标,指,指,标,标,完,完,成,成,情,情,况,况,、,、,重,重,大,大,风,风,险,险,管,管,控,控,情,情,况,况,、,、,重,重,大,大,资,资,源,源,配,配,置,置,情,情,况,况,、,、,合,合,规,规,性,性,情,情,况,况,等,等,HSE,重,大,大,事,事,项,项,进,进,行,行,分,分,析,析,评,评,价,价,，,，,并,并,做,做,出,出,决,决,策,策,部,部,署,署,。,。,当,当,企,企,业,业,组,组,织,织,机,机,构,构,、,、,生,生,产,产,规,规,模,模,、,、,外,外,部,部,环,环,境,境,发,发,生,生,重,重,大,大,变,变,化,化,或,或,发,发,生,生,较,较,大,大,事,事,故,故,时,时,，,，,应,应,当,当,及,及,时,时,开,开,展,展,管,管,理,理,评,评,审,审,工,工,作,作,。,。,第,二,二,十,十,七,七,条,条所,属,属,企,企,业,业,应,应,积,积,极,极,推,推,广,广,运,运,用,用,HSE,管,理,理,体,体,系,系,运,运,行,行,质,质,量,量,评,评,估,估方,法,法,，,，,定,定,量,量,衡,衡,量,量,和,和,评,评,价,价,企,企,业,业,HSE,管,理,理,体,体,系,系,运,运,行,行,的,的,质,质,量,量,水,水,平,平,，,，,并,并,找,找,出,出,企,企,业,业,HSE,管,理,理,体,体,系,系,规,规,范,范,运,运,行,行,存,存,在,在,的,的,短,短,板,板,要,要,素,素,或,或,短,短,板,板,单,单,位,位,，,，,明,明,确,确,企,企,业,业,HSE,管,理,理,持,持,续,续,改,改,进,进,的,的,重,重,点,点,方,方,向,向,和,和,内,内,容,容,。,。,第23页,第,二,二,十,十,八,八,条,条本,规,规,定,定,由,由,集,集,团,团,公,公,司,司,安,安,全,全,环,环,保,保,与,与,节,节,能,能,部,部,负,负,责,责,解,解,释,释,。,。,第,二,二,十,十,九,九,条,条本,规,规,定,定,自,自,2014,年,4,月,1,日,起,起,施,施,行,行,。,。,中,国,国,石,石,油,油,天,天,然,然,气,气,集,集,团,团,公,公,司,司,HSE,管,理,理,体,体,系,系,审,审,核,核,管,管,理,理,规,规,定,定,（,中,中,油,油,安,安,全,全,2009337,号,）,）,同,同,时,时,废,废,止,止,。,。,第,四,四,章,章,附,附,则,则,第24页,一,、,、,审,审,核,核,的,的,内,内,涵,涵,和,和,作,作,用,用,提,纲,纲,二,、,、,总,总,部,部,审,审,核,核,管,管,理,理,规,规,定,定,三,、,、,量,量,化,化,审,审,核,核,标,标,准,准,介,介,绍,绍,为,进,进,一,一,步,步,规,规,范,范,和,和,深,深,化,化,总,总,部,部,HSE,审,核,核,工,工,作,作,，,，,提,提,高,高,审,审,核,核,质,质,量,量,和,和,效,效,果,果,，,，,推,推,动,动,企,企,业,业,加,加,快,快,提,提,升,升,整,整,体,体,HSE,管,理,理,水,水,平,平,，,，,根,根,据,据,集,集,团,团,公,公,司,司,领,领,导,导,要,要,求,求,，,，,2015,年,5,月起,，,，安,全,全环,保,保与,节,节能,部,部在,各,各专,业,业分,公,公司,的,的大,力,力支,持,持和,配,配合,下,下，,组,组织,安,安全,环,环保,技,技术,研,研究,院,院和,部,部分,企,企业,专,专家,，,，认,真,真总,结,结分,析,析集,团,团公,司,司,2012,年以,来,来,7,次全,覆,覆盖,审,审核,工,工作,经,经验,，,，编,制,制了,集,集团,公,公司,HSE,管理,体,体系,量,量化,审,审核,标,标准,试,试行,稿,稿，,2015,年下,半,半年,分,分板,块,块对,16,家企,业,业进,行,行了,试,试点,应,应用,。,。在,此,此基,础,础上,多,多次,组,组织,研,研讨,交,交流,并,并经,集,集中,修,修改,，,，形,成,成集,团,团公,司,司,HSE,管理,体,体系,量,量化,审,审核,标,标准,第,第,1,版（,以,以下,简,简称,“,“审,核,核标,准,准”,）,）。,第25页,三、,量,量化,审,审核,标,标准,介,介绍,第26页,5,月,在各,专,专业,板,板块,16,家企,业,业试,点,点应,用,用,启动,策,策划,起草,研,研讨,（第,一,一稿,）,）,编制,审,审查,（试,行,行稿,）,）,试点,实,实施,集中,修,修订,（第,1,版）,6,月,-7,月,8,月,9,月,-10,月,11,月,-12,月,2015,年,多层级研讨,交,交流,专家集中研,讨,讨修改,专人审稿、,统,统稿,确定标准技,术,术框架,起草标准编,制,制工作方案,两次向部门,领,领导作工作,汇,汇报，明确,起,起草思路,先后组织三,次,次会议，讨,论,论起草思路,、,、分工起草,、,、集中讨论,组织专家集,中,中编写标准,组织部门和,板,板块集中审,查,查,板块起草专,业,业标准,内 容,（一）功能,和,和定位,（,二,）,思路和原则,（三）框架,和,和内容,（四）专业,管,管理内容编,写,写要求,（五）审核,实,实施前准备,（六）审核,实,实施,第27页,（一）功能,和,和定位,1、量化企,业,业HSE管,理,理绩效水平,。,。审核标准主,要,要应用于集,团,团公司总部,（,（含专业分,公,公司）对企,业,业整体HSE管理水平,的,的总体量化,评,评价，便于,企,企业清楚自,身,身HSE管,理,理水平，对,标,标先进、改,进,进差距。企,业,业可借鉴参,考,考，应用于,内,内部审核工,作,作。,2、强化环,保,保管理和职,业,业卫生工作,。,。审核标准强,化,化了对企业,环,环保管理和,职,职业卫生工,作,作的系统审,核,核，改变过,去,去审核长期,存,存在的重安,全,全、轻环保,和,和职业卫生,的,的现象。,3、采取得,分,分制突出正,向,向激励。审核标准采,取,取得分制的,评,评分方式，,引,引导企业,积极展示,HSE工作,及,及成效，,主动加强,HSE管理,。,。也有利于,审,审核员与企,业,业沟通交流,，,，便于审核,工,工作顺利进,行,行。,4、强化过,程,程管理，推,动,动企业提升HSE管理,水,水平。审核标准既,考,考虑了HSE管理的系,统,统性，又突,出,出强调了各,项,项管理活动,的,的过程管控,，,，有利于推,动,动企业持续,改,改进和不断,完,完善HSE,管,管理体系。,第28页,（二）思路,和,和原则,1,、与,HSE,管理体系标,准,准保持一致,。,。审核标准以,HSE,管理体系的,七,七个一级要,素,素为主线，,融,融合健康、,安,安全、环保,三,三个方面内,容,容，涵盖了,企,企业,HSE,管理的所有,内,内容。,2,、推动有感,领,领导和直线,责,责任的落实,。,。审核标准既,是,是对企业,HSE,管理体系的,系,系统审核，,又,又突出了对,各,各级领导带,头,头作用、引,领,领效果以及,职,职能部门落,实,实“管工作,管,管安全、管,业,业务管安全,”,”原则的推,动,动审核。,3,、突出,HSE,管理的重点工作,。,。审核标准立足于,当,当前严格监管的,阶,阶段特征，既考,虑,虑,HSE,管理体系的系统,性,性，又加大了对,风,风险分级防控、,承,承包商管理、隐,患,患治理、,HSE,标准化,站队,建设、污染减排,等,等日常重点工作,的,的审核。,第29页,二、思路和原则,4、强化关键环,节,节控制和突出工,作,作效果。审核标准注重对,作,作业现场、风险,管,管控等管理活动,过,过程管理的审核,，,，又突出了对HSE管理工作效,果,果和业绩表现的,审,审核，体现了HSE管理的递进,层,层级。,5、通用管理内,容,容与专业管理要,求,求相结合。审核标准明确了,通,通用的HSE管,理,理内容，同时突,出,出了专业管理要,求,求，由专业分公,司,司结合管理实际,，,，编制各专业设,备,备设施和生产运,行,行两个审核主题,内,内容，并给出了,较,较高的分值，提,高,高了标准的针对,性,性和专业性。,6、HSE管理,的,的规定动作与最,佳,佳实践相补充。审核标准既包含,国,国家法规标准和,集,集团公司规章制,度,度明确要求的各,项,项规定动作；同,时,时，也展示了集,团,团公司提倡的、,部,部分企业已实施,的,的HSE最佳实,践,践和推荐做法。,第30页,审核标准的框架,包,包含要素、审核主题,、,、审核项、审核,内,内容、评分项、,评,评分说明以及相,应,应分值等。,第31页,（三）框架和内,容,容,二、标准说明,1、要素：,是指,HSE,体系规范标准的七个一级要素。即：,领,领导和承诺，健,康,康、安全与环境,方,方针，策划，组,织,织结构、资源和,文,文件，实施和运,行,行，检查和纠正,措,措施，管理评审,。,。,2、审核主题：,对应,HSE,管理体系规范标,准,准的七个一级要,素,素，结合健康、,安,安全、环保三方,面,面管理要求，设,置,置了,27,个审核主题（包括,设,设备设施和生产,运,运行）。审核主,题,题既包含,HSE,管理体系标准的,主,主要二级要素，,也,也包含消防安全,、,、道路交通安全,、,、标准化建设等,日,日常业务工作。,其中：领导和承,诺,诺，危害辨识、,风,风险评价和控制,措,措施，能力培训,和,和意识，承包商,与,与供应方，安全,监,监督检查，事故,事,事件，内部审核,等,等,7,个审核主题是每次,审,审核的必查项。,3,、审核项：每个审核主题下,，,，按照集团公司,有,有明确要求以及,制,制度规定的管理,活,活动，设置若干,内,内容相对独立的,审,审核项。,25,个审核主题（不包括设备设,施,施和生产运行）,共,共包括,70,个审核项。,第32页,27,个审核主题、,70,个审核项,第33页,第34页,4、审核内容：,按照,PDCA,循环，针对每个,审,审核项确定若干,审,审核内容，突出,体,体现各项工作的,重,重点内容和落实,要,要求，共包括,151,项审核内容（不,包,包括设备设施和,生,生产运行部分）,。,。,5、评分项：,针对每项审核内,容,容细化展开设置,了,了若干评分项，,明,明确具体的审核,依,依据（如法规、,制,制度、标准等）,。,。内容设置关注,过,过程管理，体现基础、良好和优,秀,秀的递进层级。,基础级主要指建立了制,度,度或明确了要求,，,，工作只是满足,了,了法规和制度的,基,基本要求和规定,动,动作；,良好级主要指法规和制,度,度要求得到实施,，,，并取得较好效,果,果；,优秀级主要是指工作体,现,现了各级领导、,管,管理人员和基层,员,员工能够积极主,动,动参与,HSE,管理，形成了最,佳,佳实践和特色做,法,法。,第35页,第36页,6、评分说明：,为便于审核实施,，,，针对每个评分,项,项给出明确的评,分,分说明，包括审,核,核对象、评分内,容,容、评分方式及,相,相应分值等。四,种,种类型的评分方,式,式具体如下：,（,1,）是否型评分项，即做了或有，,得,得满分；不做或,没,没有，不得分。,（,2,）百分比型评分项，设置了两种得,分,分情况，,一是,对于审核样本量,较,较少的（如二级,单,单位、基层单位,等,等），视符合比,例,例得分。,二是,对于审核样本量,较,较多的（如人员,、,、资料等），全,部,部满足，得满分,；,；,50%,及以上满足，得,60%,分；低于,50%,满足，不得分。,（,3,）频度型评分项，即根据开展工,作,作频率的高低得,分,分，频率高的得,分,分高。,（,4,）程度型评分项，根据工作质量,和,和效果，由审核,员,员视情况判断得,分,分。,第37页,第38页,同时,：,对于企业应遵守,的,的守法合规红线,要,要求和集团公司,规,规定的最基本和,关,关键的要求，设,置,置了不同程度的否决项,（如：“三同时,”,”管理）,。,审核过程中如发,现,现有资料造假，相应的“评分,项,项”不得分。,为鼓励企业积极,创,创新最佳实践，,审,审核组在充分讨,论,论并达成一致的,基,基础上可以对运,行,行3个月之上、值,得,得推广的HSE管理有效,做,做法给予适当加,分,分，但加分后的,分,分值不能超过所,在,在评分项的总分,值,值；且对每个企,业,业进行加分的最,佳,佳实践个数不能,超,超过2个。,第39页,7、分值说明：,对每个审核主题,和,和审核项、审核,内,内容、评分项分,别,别逐级展开赋分,。,。内容重要或流,程,程复杂、工作内,容,容比较多的事项,，,，赋予较高比例,的,的分值。,标准分值采取开放式设计，其中：,HSE,通用及安全管理,部,部分,5300,分,，环保管理部分,1700,分,，职业卫生管理,部,部分,400,分,。专业管理部分,（,（设备设施和生,产,产运行）占总分,值,值的,20%-30%,。,第40页,审核评估标准要,素,素内容、分值汇,总,总表,第41页,第42页,8、审核结果及,分,分级,：审核的总分值最,后,后折算到百分制,，,，根据审核得分,情,情况对企业,HSE管理情,况,况分成4级7档。,第43页,以下情况在审,核,核结果的基础,上,上采取降级或,降,降档：,一是当企业在,审,审核年度内发,生,生生产安全亡,人,人事故或对集,团,团公司造成较,大,大负面影响的,事,事故事件，进,行,行降一级处理；,二是出现审核,主,主题的得分率,在,在,40%以下的,，进行降一档处理。,9、审核抽样,：,：,审核标准评分,说,说明中明确了,具,具体的审核对,象,象，如企业、,二,二级单位、基,层,层单位，对二,级,级单位和基层,单,单位的审核是,对,对企业HSE,管,管理的追踪和,验,验证。,对于审核企业，标准尽可能,明,明确到了相关,业,业务的职能部,门,门。对于审核二级单位，抽样量一般,不,不少于,2个,。对于审核基层单位、制度规程、,建,建设项目、作,业,业活动等，抽,样,样量一般不少,于,于,3个,。对于审核管理人员、基层岗位员,工,工、记录资料,等,等，抽样量一,般,般不少于,5个,。在审核实施,过,过程中，审核,组,组可结合企业,规,规模和审核时,间,间、人员等实,际,际确定抽样量,。,。,第44页,专业分公司要,结,结合专业特点,，,，首先确定总,部,部通用标准的,适,适用内容及相,应,应分值，可以,适,适当调整相应,内,内容和分值权,重,重。同时，要,结,结合总部给出,的,的专业管理内容,编,编写的指导意,见,见，补充设备设施和生,产,产运行两部分标准内,容,容，并确定相,应,应分值。,同时，专业分,公,公司可考虑所,属,属企业规模和,风,风险差异，对,不,不同企业设置,不,不同的权重系,数,数。,第45页,（四）专业管,理,理内容编写要,求,求,（一）基本要,求,求,专业管理内容（设备设施和,生,生产运行）的编制应遵循,集团公司,HSE,管理体系量化,审,审核标准编制,及,及应用说明,确定的总体原,则,则，并明确以,下,下要求：,1,、框架结构：专业管理内容,的,的,框架结构要与,总,总部通用标准,保,保持一致,，包含要素、,审,审核主题、审,核,核项、审核内,容,容、评分项、,评,评分说明及分,值,值等内容。,2,、内容确定：专业公司要按,照,照日常业务的,管,管理流程，,突出与安全环,保,保风险紧密相,关,关的关键环节,，要注重对设,备,备设施和生产,运,运行的管理要,求,求。,现场检查表不,能,能直接照搬作,为,为审核标准，,应作为审核实,施,施过程中查找,现,现场问题的重,要,要工具。,第46页,量化审核标准,专,专业管理内容,编,编制指导意见,内容设置要关,注,注,过程管理,，体现,基础、良好和,优,优秀,的递进层级。,基础级主要指,建,建立了制度或,明,明确了要求，,工,工作只是满足,了,了法规和制度,的,的基本要求和,规,规定动作；,良好级主要指,法,法规和制度要,求,求得到实施，,并,并取得了较好,效,效果；,优秀级主要是,指,指工作体现了,各,各级领导干部,、,、职能部门、,员,员工能够积极,主,主动参与,HSE,管理，形成了,最,最佳实践和特,色,色做法。,3、权重分值,：,：设备设施和生,产,产运行两个审,核,核主题的分值,权,权重占总分值,的,的20-30%，具体分配,由,由各专业分公,司,司结合专业特,点,点和内容情况,自,自行确定。,第47页,（二）主要内,容,容,根据专业生产,实,实际特点和,HSE,风险防控重点,，,，明确设备设,施,施和生产运行,两,两个方面的审,核,核内容。同时,，,，还应考虑,生产现场布置,、,、安全目视化,、,、场地整洁,等管理要求。,1,、设备设施,（,1,）要突出与,HSE,风险紧密相关,的,的主要生产设,备,备设施及其管,理,理要求。,同时，要关注,主,主要的特种设,备,备和,HSE,设备设施及其,管,管理要求。,主要生产设备要重点突出启,动,动前安全检查,、,、日常维护等,管,管理要求；,特种设备要重点突出登,记,记注册、定期,检,检验、人员资,质,质取证等管理,要,要求；,HSE,设备设施要重点突出配,备,备齐全、完好,投,投用、定期检,测,测等管理要求,。,。,第48页,（,2,）要结合专业,设,设备管理特点,，,，考虑设备设,施,施全生命周期,（包括设计选,型,型、采购验收,、,、安装检查、,投,投用运行、保,养,养维护、检查,维,维修、变更报,废,废），对各相,关,关环节明确,HSE,管理的关键要,求,求，体现不同,专,专业和不同设,备,备设施的侧重,点,点。,第49页,2,、生产运行,要结合生产运,行,行的专业管理,特,特点，考虑生,产,产组织、工艺,技,技术、生产受,控,控、检查考核,等,等闭环管理流,程,程，针对关键,环,环节明确HSE管理要求，,体,体现不同专业,的,的侧重点。如,：,勘探,专,专业,生,生产,运,运行,要,要突,出,出地,质,质工,艺,艺设,计,计、,油,油气,集,集输,等,等重,点,点管,理,理环,节,节；,炼化,专,专业,生,生产,运,运行,要,要突,出,出工,艺,艺运,行,行平,稳,稳率,、,、联,锁,锁报,警,警、,开,开停,工,工等,重,重点,管,管理,环,环节,；,；,销售,专,专业,生,生产,运,运行,要,要突,出,出接,卸,卸油,、,、清,罐,罐等,重,重点,管,管理,环,环节,；,管道,专,专业,生,生产,运,运行,要,要突,出,出管,道,道启,停,停输,、,、清,管,管等,重,重点,管,管理,环,环节,；,；,工程,技,技术,专,专业,生,生产,运,运行,要,要突,出,出钻,井,井工,艺,艺设,计,计、,打,打开,油,油气,层,层、,民,民爆,物,物品,等,等重,点,点管,理,理环,节,节,。,第50页,1、,做,做好,审,审核,组,组织,策,策划,。,。结合,季,季节,时,时段,和,和重,点,点薄,弱,弱环,节,节选,择,择确,定,定审,核,核内,容,容（,必,必须,包,包含,审,审核,必,必查,项,项）,。,。同,时,时，,要,要认,真,真进,行,行审,核,核组,织,织策,划,划，,制,制定,审,审核,方,方案,及,及工,作,作安,排,排，,确,确保,审,审核,工,工作,有,有效,实,实施,。,。原,则,则上,，,，每,个,个企,业,业现,场,场审,核,核时,间,间不,低,低于50,个,个人,日,日。,2、,抽,抽调,审,审核,人,人员,。,。针对,不,不同,企,企业,的,的规,模,模和,特,特点,，,，组,建,建审,核,核组,，,，确,保,保每,个,个审,核,核组,人,人员,数,数量,要,要满,足,足审,核,核要,求,求，,专,专业,结,结构,合,合理,。,。审,核,核组,成,成员,要,要包,含,含健,康,康、,安,安全,、,、环,保,保、,设,设备,、,、技,术,术、,生,生产,等,等管,理,理和,专,专业,技,技术,人,人员,，,，审,核,核组,长,长应,经,经过,量,量化,审,审核,标,标准,的,的专项,培,培训。,第51页,（五,）,）审,核,核实,施,施前,准,准备,五、,实,实施,应,应用,3、,开,开展,审,审核,前,前培,训,训。在审,核,核开,始,始前,，,，应,集,集中,审,审核,组,组全,体,体成,员,员，,专,专题,开,开展,审,审核,前,前培,训,训，,准,准确,理,理解,审,审核,标,标准,内,内容,，,，统,一,一评,分,分尺,度,度，,开,开展,审,审核,模,模拟,演,演练,，,，组,织,织研,讨,讨交,流,流等,。,。,4、,审,审核,组,组工,作,作策,划,划。审核,组,组要,根,根据,每,每个,被,被审,核,核企,业,业的,特,特点,及,及审,核,核组,人,人员,实,实际,，,，制,定,定详,细,细的,审,审核,计,计划,，,，明,确,确审,核,核人,员,员分,组,组，,策,策划,审,审核,分,分工,安,安排,，,，确,定,定审,核,核抽,样,样的,部,部门,、,、人,员,员和,数,数量,，,，做,好,好现,场,场审,核,核实,施,施的,准,准备,工,工作,。,。,第52页,1,、审,核,核内,容,容要,全,全覆,盖,盖。审核,组,组要,对,对专,业,业分,公,公司,确,确定,的,的审,核,核内,容,容全,部,部进,行,行审,核,核评,分,分，,并,并做,好,好抽,样,样量,、,、问,题,题发,现,现等,记,记录,。,。,2,、审,核,核抽,样,样要,有,有代,表,表性,。,。为确,保,保量,化,化审,核,核结,果,果的,客,客观,性,性，,审,审核,抽,抽样,的,的对,象,象要,具,具有,代,代表,性,性。,企,企业,层,层面,应,应覆,盖,盖主,要,要职,能,能部,门,门，,抽,抽取,二,二级,单,单位,要,要选,择,择主,要,要生,产,产经,营,营和,风,风险,较,较大,的,的单,位,位，,基,基层,现,现场,应,应关,注,注安,全,全环,保,保风,险,险较,大,大的,活,活动,和,和场,所,所，,人,人员,选,选择,应,应抽,取,取与,业,业务,紧,紧密,相,相关,的,的人,员,员。,3,、审,核,核方,式,式。审核,方,方式,一,一般,包,包括,查,查阅,资,资料,、,、人,员,员访,谈,谈、,现,现场,观,观察,。,。同,时,时，,可,可结,合,合实,际,际情,况,况增,加,加问,卷,卷调,查,查、,测,测试,、,、演,练,练、,追,追踪,验,验证,等,等审,核,核方,式,式。,第53页,（六,）,）审,核,核实,施,施,五、,实,实施,应,应用,4,、审,核,核追,溯,溯时,限,限。审核,中,中各,类,类管,理,理事,项,项及,资,资料,的,的追,溯,溯时,间,间一,般,般不,超,超过,一,一年,，,，其,中,中亡,人,人事,故,故、,环,环境,事,事件,及,及重,大,大影,响,响事,件,件的,数,数据,为,为当,年,年。,5,、评分及,汇,汇总统计,。,。审核组要,认,认真对照,标,标准评分,说,说明，按,照,照抽样量,的,的符合程,度,度，在对,审,审核发现,集,集中汇总,、,、统计分,析,析的基础,上,上进行综,合,合评分。,6,、编写审,核,核报告。审核完成,后,后，审核,组,组应对审,核,核发现和,分,分值进行,汇,汇总、统,计,计和分析,，,，确定管,理,理短板，,提,提出改进,建,建议，并,编,编写审核,报,报告。审,核,核报告主,要,要包括审,核,核基本情,况,况、典型,做,做法、主,要,要问题及,改,改进建议,、,、审核结,论,论，并将,分,分值汇总,统,统计、问,题,题清单等,内,内容作为,附,附件。,第54页,谢谢大家,！,！,