证券市场法律制度与监督管理

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,证券市场,法,法律制度,与,与监督管,理,理,作者：张,学,学亮,掌握,证券法,和,公司法,的调整对,象,象、范围,和,和主要内,容,容；掌握,证券公司,监,监督管理,条,条例,、,证券公司,风,风险处置,条,条例,的主要内,容,容。掌握,证券发行,与,与承销管,理,理办法,对首次公,开,开发行股,票,票实行的,询,询价制度,和,和对证券,发,发售的规,定,定；掌握,证券公司,融,融资融券,业,业务试点,管,管理办法,和业务指,引,引的有关,规,规定；掌,握,握,首次公开,发,发行股票,并,并在创业,板,板上市管,理,理暂行办,法,法,的有关规,定,定；掌握,证券市场,禁,禁入规定,的相关规,定,定。,主要考点,掌握我国,的,的证券市,场,场监管机,构,构；掌握,国,国务院证,券,券监督管,理,理机构及,其,其组成；,掌,掌握对证,券,券发行及,上,上市、证,券,券交易市,场,场、上市,公,公司、证,券,券经营机,构,构的监管,内,内容。掌,握,握证券投,资,资者保护,基,基金的来,源,源、使用,、,、监督管,理,理；掌握,证,证券交易,所,所的主要,职,职能、一,线,线监管权,力,力、对证,券,券交易活,动,动、会员,、,、上市公,司,司的自律,管,管理；掌,握,握证券业,协,协会的职,责,责和对会,员,员单位、,从,从业人员,、,、代办股,份,份转让系,统,统的自律,管,管理；掌,握,握证券业,从,从业人员,执,执业行为,准,准则规定,的,的适用对,象,象及自律,管,管理机构,、,、基本准,则,则、禁止,行,行为、监,督,督及惩戒,主要考点,1.,调整范围。,核,核心旨在保,护,护投资者的,合,合法权益，,维,维护社会经,济,济秩序和社,会,会公共利益,。,。,2.,主要内容。,共,共分,12,章，分别为,总,总则、证券,发,发行、证券,交,交易、上市,公,公司的收购,、,、证券交易,所,所、证券公,司,司、证券登,记,记结算机构,、,、证券服务,结,结构、证券,业,业协会、证,券,券监督管理,机,机构、法律,责,责任和附则,。,。,一、法律,（一）,中华人民共,和,和国证券法,2005,年,10,月,27,日修订，,2006,年,1,月,1,日起实行。,1.,调整范围。,核,核心在保护,公,公司、股东,和,和债券人的,合,合法权益，,维,维护社会经,济,济秩序。,2.,主要内容。,公司法,共分,13,章,219,条,（二）,中华人民共,和,和国公司法,3.,修订的主要,内,内容,2005,年对,公司法,修订的主要,内,内容包括：,（,（,1,）允许公司,按,按照规定的,比,比例在,2,年内,分期缴,清,清出资,，,，其中,投,投资公,司,司可以,在,在,5,年内,缴足，,有,有限责,任,任公司,的,的最低,注,注册资,本,本额降,低,低至人,民,民币,3,万元,。,关,关,于,于出资,方,方式：,公,公司不,仅,仅可以,用,用货币,、,、实物,、,、工业,产,产权、,非,非专利,技,技术、,土,土地使,用,用权出,资,资，还,可,可以用,股,股权等,法,法律、,行,行政法,规,规允许,的,的其他,形,形式出,资,资。,关,关于无,形,形资产,的,的出资,比,比例：,规,规定,货币出,资,资,金额不,得,得低于,公,公司注,册,册资本,的,的,30%,。,（,2,）完善,公,公司法,人,人治理,结,结构，,健,健全内,部,部监督,制,制约机,制,制，提,高,高公司,运,运作效,率,率。,有,有,限,限责任,公,公司设,立,立监事,会,会，其,成,成员,不得少,于,于,3,人,。,有限,责任公,司,司的监,事,事会会,议,议,每年至,少,少召开,一次，,股份,有限公,司,司的监,事,事会,至少每,6,个月召,开,开,一次，,监,监事可,以,以提议,召,召开临,时,时监事,会,会会议,。,。出席,会,会议的,监,监事在,会,会议记,录,录上签,字,字。,（,（,3,）健全,股,股东合,法,法权益,和,和社会,公,公共利,益,益的保,护,护机制,，,，鼓励,投,投资。,（,4,）规范,上,上市公,司,司治理,机,机构。,上,上市公,司,司董事,会,会成员,中,中应当,有,有,1,3,以上,的独立,董,董事。,（,5,）健全,公,公司融,资,资制度,，,，充分,发,发挥资,本,本市场,对,对国民,经,经济发,展,展的推,动,动作用,。,。,关,关,于,于公司,上,上市条,件,件：公,司,司股本,总,总额降,低,低至,3 000,万元,；向社,会,会公开,发,发行的,股,股份达,公,公司总,股,股份数,的,的,25%,以上,，公司,股,股本总,额,额超过,人,人民币,4,亿元,的，其,向,向社会,公,公开发,行,行的股,份,份的比,例,例为,l0%,以上,。,中华人,民,民共和,国,国证券,投,投资基,金,金法,（简称,基金法,）经,2003,年,10,月,28,日第十,届,届全国,人,人民代,表,表大会,常,常务委,员,员会第,五,五次会,议,议通过,，,，并于,2004,年,6,月,1,日起正,式,式实施,。,。,1.,调整范,围,围。目,的,的是保,护,护投资,人,人及相,关,关当事,人,人的合,法,法权益,，,，促进,证,证券投,资,资基金,和,和证券,市,市场的,健,健康发,展,展。,2.,主要内,容,容。分,为,为,12,章,103,条，,（三）,中华人,民,民共和,国,国证券,投,投资基,金,金法,2009,年,2,月,28,日第十,一,一届全,国,国人民,代,代表大,会,会常务,委,委员会,第,第七次,会,会议通,过,过,中华人,民,民共和,国,国刑法,修,修正案,（,（七）,。关于,证,证券犯,罪,罪或与,证,证券有,关,关的主,要,要规定,要,要重点,看,看。,（四）,中华人,民,民共和,国,国刑法,对证券,犯,犯罪的,规,规定,处置证,券,券公司,风,风险的,具,具体措,施,施。,处置条,例,例,规定了,5,种主要,的,的风险,处,处置措,施,施：,停业整,顿,顿、托,管,管、接,管,管、行,政,政重组,和,和撤销,。,（,（,1,）停业,整,整顿。,停,停业整,顿,顿是自,我,我整改,的,的一种,处,处置措,施,施。当,证,证券公,司,司风险,控,控制指,标,标不符,合,合规定,，,，在规,定,定期限,内,内未能,完,完成整,改,改时，,中,中国证,监,监会可,以,以责令,其,其停止,部,部分或,者,者全部,业,业务进,行,行整顿,。,。,二、行政法规,（,2,）,托管、,接,接管,。,托管、,接,接管,是无自,我,我整改,能,能力，,需,需要借,助,助外力,进,进行整,顿,顿的一,种,种处置,措,措施。,当,当证券,公,公司治,理,理混乱,、,、管理,失,失控，,或,或者挪,用,用客户,资,资产且,不,不能自,行,行弥补,，,，或者,在,在证券,交,交易结,算,算中多,次,次发生,交,交收违,约,约、交,收,收违约,数,数额较,大,大，或,者,者风险,控,控制指,标,标不符,合,合规定,、,、发生,重,重大财,务,务危机,时,时，中,国,国证监,会,会按规,定,定程序,选,选择专,业,业机构,成,成立托,管,管组，,对,对其证,券,券经纪,等,等涉及,客,客户的,业,业务进,行,行托管,；,；情节,严,严重的,，,，中国,证,证监会,按,按规定,程,程序组,织,织专业,人,人员成,立,立接管,组,组，接,管,管该证,券,券公司,。,。,（,3,）行,政,政重,组,组。,行政,重,重组,是出,现,现重,大,大风,险,险，,但,但财,务,务信,息,息真,实,实、,完,完整,，,，省,级,级人,民,民政,府,府或,者,者有,关,关方,面,面予,以,以支,持,持，,有,有可,行,行的,重,重组,计,计划,的,的证,券,券公,司,司，,向,向中,国,国证,监,监会,申,申请,进,进行,行,行政,重,重组,。,。,（,4,）撤,销,销。,撤销,是对,经,经停,业,业整,顿,顿、,托,托管,、,、接,管,管或,者,者行,政,政重,组,组在,规,规定,期,期限,内,内仍,达,达不,到,到正,常,常经,营,营条,件,件的,证,证券,公,公司,采,采取,的,的市,场,场退,出,出措,施,施。,3.,债权,担,担保,。,。,（,（,1,）证,券,券公,司,司向,客,客户,融,融资,融,融券,，,，应,当,当向,客,客户,收,收取,一,一定,比,比例,的,的保,证,证金,。,。保,证,证金,可,可以,证,证券,冲,冲抵,。,。,（,（,2,）证,券,券公,司,司应,当,当将,收,收取,的,的保,证,证金,以,以及,客,客户,融,融资,买,买入,的,的全,部,部证,券,券和,融,融券,卖,卖出,所,所得,全,全部,价,价款,，,，分,别,别存,放,放在,客,客户,信,信用,交,交易,担,担保,证,证券,账,账户,和,和客,户,户信,用,用交,易,易担,保,保资,金,金账,户,户，,作,作为,对,对该,客,客户,融,融资,融,融券,所,所生,债,债权,的,的担,保,保物,。,。,（,（,3,）证,券,券公,司,司应,当,当逐,日,日计,算,算客,户,户交,存,存的,担,担保,物,物价,值,值与,其,其所,欠,欠债,务,务的,比,比例,。,。,（,4,）客,户,户交,存,存的,担,担保,物,物价,值,值与,其,其债,务,务的,比,比例,超,超过,证,证券,交,交易,所,所规,定,定水,平,平的,，,，客,户,户可,以,以按,照,照证,券,券交,易,易所,的,的规,定,定和,融,融资,融,融券,合,合同,的,的约,定,定，,提,提取,担,担保,物,物。,（,（,5,）司法机,关,关依法对,客,客户信用,证,证券账户,或,或者信用,资,资金账户,记,记载的权,益,益采取财,产,产保全或,者,者强制执,行,行措施的,，,，证券公,司,司应当处,分,分担保物,，,，实现因,向,向客户融,资,资融券所,生,生债权，,并,并协助司,法,法机关执,行,行。,3.,市场禁入,措,措施的类,型,型。违反,法,法律、行,政,政法规或,者,者中国证,监,监会有关,规,规定，情,节,节严重的,，,，可以对,有,有关责任,人,人员采取,3,5,年的证券,市,市场禁入,措,措施；行,为,为恶劣、,严,严重扰乱,证,证券市场,秩,秩序、严,重,重损害投,资,资者利益,或,或者在重,大,大违法活,动,动中起主,要,要作用等,情,情节较为,严,严重的，,可,可以对有,关,关责任人,员,员采取,5,10,年的证券,市,市场禁人,措,措施；,（三）,证券市场,禁,禁入规定,