(精品)环境管理体系认证-第三讲

Click here to edit content.,C,c,*,Click to edit Master title style,环境管理体系认证第三讲,主讲教师：谢武明,审核 audit,为,获得审核证据,(3.3)并对其进行,客观的评价,，以,确定满足审核准则(3.2)的程度,所进行的,系统的,、,独立的,并,形成文件,的过程,。,注1:,内部审核,，有时称第一方审核，由,组织自己,或,以组织的名义,进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以,由与受审核活动无责任关系的人员,进行，以证实,独立性,。,内容回顾,注2:,外部审核,包括通常所说的,“,第二方审核,”,和,“,第三方审核,”,。第二方审核由组织的,相关方(如顾客),或由其他人员,以相关方的名义,进行。第三方审核由,外部独立的审核组织,进行，如那些对与GB/T 19001或GB/T 24001要求的符合性提供认证或注册的机构.,注3:当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为,“,结合审核,”,.,注4:当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方(3.7)时，这种情况称为,“,联合审核,”,。,内容回顾,审核准则 audit,criteria,一组方针、程序或要求,注:,审核准则,是用作与,审核证据,(3.3)进行比较的依据。,审核准则,(ISO14001:2004),审核员用来作为参考，与所收集的,关于主题事项的审核证据,进行比较的方针、惯例、程序或,要求,。,注：,要求,可包括（但不仅限于）标准、指南、组织的要求、法律、法规等要求。,内容回顾,环境管理体系审核准则,IS01400l,标准（,GB/T 24001,）,适用的环境法律、法规和其他要求,发布实施的,符合标准要求的,环境管理体系文件,内容回顾,审核方案,audit,programme,针对,特定时间段,所策划，并具有,特定目的,的一组(一次或多次)审核(3.1),注:审核方案包括,策划,、,组织,和,实施,审核所必要的所有活动,审核计划,audit,plan,对一次审核(3.1)活动和安排的描述,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,审核范围,audit,scope,审核(3.1)的内容和界限,注:审核范围通常包括对,实际位置,、,组织单元,、,活动和过程,以及,所,覆盖,的时期,的描述。,能,力,competence,经证实的,个人素质,以及,经证实的应用知识和技能的本领,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,确定环境管理体系的范围,确定环境管理体系范围大体可以三种方式来界定：,组织的,管理权限,（组织的行政管理范围）,组织的,活动领域,（组织的产品或服务及其实现过程或服务提供所涉及的范围）,组织的,现场区域,（组织的地域管理范围）,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,（,1,）组织的管理权限,符合认证的管理范围是组织能够对其活动,在行政上、财务上承担责任,，并处于一定区域的有关单位。即在,管理上具备相对独立性,。,在该管理范围内，组织管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现环境方针，并有权配置环境管理体系建立、实施中所需的,人、财、物力资源,(,可包括预算权和其它控权,),。,组织管理者对该范围内的投入,(,如原材料、合同方的劳动、服务,),和产出,(,如产品、服务、贮存和分配、生产及废弃物、污染物排放,),承担责任,。,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,（,2,）组织的活动领域,应把握以下原则：,对组织环境管理体系所覆盖的,全部活动领域,进行考察。应包括环境管理体系覆盖的全部活动，特别强调应覆盖组织的,主要活动领域,。,活动、产品、服务具有密切的内在联系，审核范围,要涉及产品及服务,。同时应,关注活动的接口和传递性,，对组织内部各相关职能部门、组织外部相关方施加影响，审核应体现出连续性。,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,（,3,）组织的现场区域,现场的定义是：在一个特定的区域内，在组织的控制下进行,活动的全部场所,。包括任何与原料、副产品、中间产品、最终产品和废弃材料相关的存贮区域和活动所需的设备或基础设施，无论是否固定。,组织实施审核的范围可能是,单一现场或多现场,，都该在组织的管理权限控制范围内，审核范围中包含的有关活动领域均在该场所发生。,所有现场都要按内审程序进行内部审核。,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,审核原则,审核的特征在于其遵循若干原则。这些原则使,审核,成为支持管理方针和控制的,有效与可靠的工具,，并为组织提供可以改进其业绩的信息。遵循这些原则是得出相应和充分的审核结论的前提，也是审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提。,以下原则与审核员有关:,a)道德行为,:职业的基础,对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,b)公正表达,:真实、准确地报告的义务,审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。,c)职业素养,:在审核中勤奋并具有判断力,审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,以下原则与审核有关，并通过,独立性,和,系统性,来明确:,d)独立性,:审核的,公正性,和审核结论的,客观性,的基础,审核员,独立于受审核的活动,，并且,不带偏见,，,没有利益上的冲突,。审核员在审核过程中保持,客观的心态,，以保证审核发现和结论仅,建立在审核证据的基础上,。,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,e),基于,证据的方法,:在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法,审核证据,是能够证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是,建立在可获得信息的样本的基础上,。,抽样的合理性,与审核结论的可信性密切相关。,本标准的其他条款所给出的指南建立在上述原则的基础上。,第一章 与环境管理体系审核有关的基本术语和定义,第三节 审核方案 审核计划 审核范围 能力,包括：,前言,引言,1,范围,2,规范性引用文件,3,术语,4,环境管理体系要求,附录,A,（规范性附录）本标准使用指南,附录,B,（规范性附录）,/,24001,与,/,19001,的联系,参考文献,第二章,GB/,24001,2004,标准要点,PDCA,管理模式,策划,(Plan),、实施（,Do),；检查,(Check),、改进,(Action),W.Edwards,Deming,(1900-1993),Plan,Do,Check,Act,Deming cycle,环境管理体系运行模式,借鉴了,PDCA,管理模式，将,17,个管理体系要素分为五个部分，完成各自功能。,标准的基本内容和运行模式要回答,5,个,W 1,个,H,What,做什么？,Who,谁来做？,When,什么时候做？,Where,在哪儿做,?,Why,为什么做,?,How,怎么做,?,ISO14001,运行模式,检查,监测和测量,合规性评价,不符合、纠正措施和预防措施,记录控制,内部,审核,环境方针,策划,环境因素,法律法规和其它要求,目标、指标和方案,实施与运行,资源、作用、职责和权限,能力、培训和意识,信息交流,文件,文件控制,运行控制,应急准备,和,响应,管理评审,持续改进,注,:,本标准基于,策划实施检查改进,(PDCA),的运行模式。关于,PDCA,的含义简要说明如下,:,策划,:,建立所需的目标和过程，以实现组织的环境方针所期望的结果,;,实施,:,对过程予以实施,;,检查,:,根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果,;,改进,:,采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。,3.2,持续改进,continual,improvement,不断对环境管理体系(3.8)进行,强化,的过程，目的是根据组织(3.16)的,环境方针,(3.11)，实现对整体,环境绩效,(3.10)的改进,。,注:该过程不必同时发生于活动的所有方面,。,3,.3,纠正措施 corrective,action,为消除已发现的,不符合(3.,1,5,)的原因,所采取的措施。,第二章,GB/,24001,2004,标准要点,3.4,文 件 document,信息及其承载媒体。,注1:媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或,标准样品,，或它们的组合。,注2:摘编自GB/T 19000-2000的3.7.2,。,第二章,GB/,24001,2004,标准要点,3.5,环境,environment,组织(3.16)运行活动,的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。,注:从这一意义上，外部存在从组织(3.16)内延伸到全球系统,。,第二章,GB/,24001,2004,标准要点,3.6,环境因素,environmental,aspect,一个组织(3.16)的,活动,、,产品,和,服务,中能与环境(3.5)发生相互作用的要素。,注:,重要环境因素,是指,具有,或,能够,产生,重大环境影响,(3.7)的环境因素,。,3.7,环境影响 environmental,impact,全部或部分地由组织(3.16)的环境因素(3.6)给环境(3.5)造成的任何,有害,或,有益,的变化。,第二章,GB/,24001,2004,标准要点,环境因素及其环境影响,关系图,例：,活动、产品、服务,环境因素,环境影响,人类受害,空调制冷,CFCs,排放,臭氧层破坏,皮肤癌鼻腔癌白内障,环境因素和环境影响描述,活动/产品/服务 环境因素 环境影响,锅炉运行,柴油,消耗,能源,消耗,锅炉运行 含,SO,2,废气排放 酸雨,空调 氟里昂泄露 臭氧层破坏,空调 冷空气供应,维护人体健康,煤的运输 煤灰飘撒 空气污染,电镀 含,Ni,废水排放 水体污染,3.8,环境管理体系,environmental,management,system(EMS),组织(3.16)管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针(3.11)，并,管理其环境因素,(3.6),。,注1:,管理体系,是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合,；,注2:,管理体系,包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序(3.19)、过程和资源,。,第二章,GB/,24001,2004,标准要点,3.9,环境目标,environmental,objective,组织(3.16)依据其,环境方针,(3.11)规定的自己所要实现的总体环境目的。,3.10,环境绩效,environmental,performance,组织,(3.16),对其,环境因素,(3.6),进行管理所取得的,可测量结果,。,注,:,在环境管理体系,(3.8),条件下，可对照组织,(3.16),的,环境方针,(3.11),环境目标,(3.9),、,环境指标,(3.12),及,其他环境绩效,要求,对结果进行测量,。,第二章,GB/,24001,2004,标准要点,3.11,环境方针,environmental,policy,由,最高管理者,就组织(3.16)的环境绩效(3.10)正式表述的,总