环境管理体系内部审核的启动与准备

单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,本章的主要内容包括：,制定审核计划,组成审核组，进行审核组任务分配,审阅文件及资料,准备审核工作文件，编制检查表,传达审核计划，部门进行审核准备,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,一、制定审核计划,1、年度审核计划,按审核的方式可分为集中式审核和滚动式审核。,集中式审核的特点是：审核具有连续性、系统性，能够综合地分析体系的状况，并且可以节省大量的时间和人力资源。其缺点是由于统一占用时间，一方面难于召集到人，另一方面会给正常生产带来不便。因此，中小型企业多采用此方式。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,滚动式审核的特点是：审核时间短且灵活，抽调人员方便，给部门的生产带来影响小。其缺点是缺乏系统性，每阶段审核之后很难进行综合分析。此种方式在大型企业中较为多见。,下图给出了滚动式审核的案例。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,一个滚动式年度审核计划的截选，这是一个以部门滚动进行审核的例子。,月份,部门/车间,月,月,月,月,月,月,月,月,月,0月,1月,2月,生产区,化学品库区,原料罐区,分装站,生产部,质量部,审核已计划,计划,纠正措施已完成,纠正措施已有计划,纠正措施已验证,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,2、审核计划一般包括以下内容：,(1)审核目的；,(2)审核范围；,(3)审核准则；,(4)审核的起止日期；,(5)审核组成员名单及分组；,(6)详细的审核日程安排及审核分组情况(其中包括会议安排)。,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,审核日程安排,审核日程安排有两种方式：,按部门审核和按要素审核：,按部门审核：就是按公司组织机构中的部门为主，在某一集中时间段内，将该部门涉及到的所有过程/要素全部审核，不再重复部门。（适合于大中型组织）,按要素审核：就是按标准的条款顺序，在某一时间侃大山人，将涉及到该条款的所有部门全部审核，不再重复条款，但某个部门可能要去多次。（适合于小型组织，只有几个部门）。,内部审核计划案例,以上海AB建筑公司环境管理体系内部审核计划为例，供参考。,审核目的,评价环境管理体系符合审核准则的程度及有效性。,审核范围,上海市浦东区银桥路1号上海AB建筑公司,建筑装饰工程的设计、施工和服务及其相关的管理活动有关的区域、场所、部门。,国际商贸大厦装饰项目 金圆综合管理大楼装饰项目,审核准则,ISO14001:2004 公司环境管理体系文件 适用的法律法规及其他要求,审核日期,2008年5月16日至17日,审核组,成员,姓名 职责 代号 所在部门,李云 组长 A 工程技术部,王芳 组员 B 设计所,白军 组员 C 物资管理部,田敏 组员 D 工程技术部,内部审核计划案例,日程安排,审核日期/时间,受审核部门/审核条款,人员,受审核部门/审核条款,人员,2008年5月16,08:00-08:30,首次会议,AB,CD,08:30/,09:30,最高管理层(含管理者代表),4.1 4.2 4.3.3 4.4.1 4.6,CD,工程技术部,4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.3 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1,AB,09:30/,10:30,办公室,4.3.1 4.4.2 4.4.4 4.5.5,CD,10:30/,12:00,物资管理部,4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1,4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3,CD,设计所,4.4.6及其相关要素,AB,13:30/,17:00,国际商贸大厦装饰项目,4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.3,CD,金圆综合管理大楼项目,4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.4.2,4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.1,4.5.3,AB,17:00/,18:00,审核组内部沟通会议,AB,CD,内部审核计划案例,审核日期/时间,受审核部门/审核条款,人员,受审核部门/审核条款,人员,2008年5月17,08:00/12:00,国际商贸大厦装饰项目(续),CD,金圆综合管理大楼装饰项目(续),AB,13:30/15:30,审核组内部汇总沟通会议,AB,CD,15:30/16:30,与受审核方沟通,AB CD,16:30/17:00,末次会议,AB CD,编制:李云 批准:王齐,2008年4月29日 2008年4月29,第七章环境管理体系内部审核的启动与准备,二、组成审核组，进行审核组任务分配,审核组长的要求：,具有较强的组织能力；,丰富的管理经验；,熟练掌握ISO14001标准及相关法律、法规；,具备较强的审核经验和技巧；,在环境管理体系中担当一定职务的人选。,第七章,环,环境,管,管理体,系,系内部,审,审核的,启,启动与,准,准备,审核组,长,长的职,责,责：,制,订,订审核,计,计划，,包,包括明,确,确审核,目,目的及,范,范围，,进,行,行审核,组,组任务,分,分配，,组,织,织审核,组,组审阅,文,文件及,资,资料，,预,预先检,查,查审核,组,组成员,编,编制的,检,检查表,及,及其它,工,工作文,件,件；,组,织,织审核,实,实施工,作,作；,确,定,定不符,合,合项；,编,制,制审核,报,报告；,组,织,织对不,符,符合项,的,的纠正,及,及验证,工,工作。,第七章,环,环境,管,管理体,系,系内部,审,审核的,启,启动与,准,准备,审核组,成,成员的,职,职责：,服,从,从审核,组,组长领,导,导，接,受,受审核,组,组长分,配,配的工,作,作，协,助,助组长,完,完成审,核,核任务,；,；,编,写,写准备,工,工作文,件,件，充,分,分收集,与,与分析,审,审核证,据,据；,编,写,写不符,合,合报告,，,，保管,好,好与审,核,核有关,的,的文件,及,及资料,，,，协助,编,编写审,核,核报告,；,；,进,行,行不符,合,合的纠,正,正及验,证,证工作,。,。,第七章,环,环境,管,管理体,系,系内部,审,审核的,启,启动与,准,准备,三、审,阅,阅文件,及,及资料,文件审,阅,阅的要,求,求及内,容,容具体,为,为：,1、审,阅,阅环境,管,管理体,系,系文件,是,是否符,合,合ISO14001,标,标准的,要,要求及,相,相关法,律,律、法,规,规的要,求,求。,2、检,查,查文件,部,部门间,、,、要素,间,间接口,是,是否明,确,确，内,容,容是否,协,协调且,具,具备逻,辑,辑性，,导,导引衔,接,接是否,合,合理。,3、考,查,查其适,用,用性，,即,即是否,适,适用于,组,组织及,相,相关部,门,门的实,际,际运作,。,。,4、考,查,查其可,行,行性，,是,是否便,于,于操作,。,。,第七章,环,环境,管,管理体,系,系内部,审,审核的,启,启动与,准,准备,5、通,过,过查阅,相,相关的,法,法律、,法,法规内,容,容了解,具,具体的,法,法规要,求,求，通,过,过查阅,相,相关记,录,录了解,组,组织的,具,具体情,况,况及背,景,景。,6、在,以,以上要,求,求的基,础,础上将,文,文件中,涉,涉及的,环,环境管,理,理职责,和,和要求,以,以及产,生,生的疑,问,问细化,成,成检查,项,项目，,编,编制现,场,场审核,检,检查单,。,。,7、考,查,查文件,控,控制的,情,情况；,8文,件,件审核,应,应形成,结,结论。,第七章,环,环境,管,管理体,系,系内部,审,审核的,启,启动与,准,准备,四、准,备,备审核,工,工作文,件,件，编,制,制检查,表,表,1、检,查,查表的,作,作用,(1),明,明确受,审,审核部,门,门所需,审,审核的,主,主要要,素,素及要,求,求,(2),明,明确审,核,核目标,，,，确定,审,审核样,本,本,(3),作,作为重,要,要的审,核,核记录,存,存档,第七章,环,环境,管,管理体,系,系内部,审,审核的,启,启动与,准,准备,2、现,场,场审核,检,检查表,主,主要内,容,容可包,括,括：,(1),表,表头列,出,出受审,核,核部门,、,、审核,时,时间，,表,表底为,审,审核员,及,及审核,组,组长的,签,签字。,(2),表,表内审,核,核依据,栏,栏：标,明,明本次,审,审核内,容,容所依,据,据的ISO14001标准,中,中的要,素,素要求,；,；或受,审,审核方,的,的程序,文,文件/,作,作业指,导,导书中,规,规定的,编,编号或,要,要求。,(3),检,检查事,项,项及检,查,查方式,栏,栏：在,该,该栏填,写,写检查,的,的内容,及,及检查,方,方式，,如,如：是,采,采用提,问,问方式,、,、检查,记,记录及,文,文件还,是,是现场,观,观察。,(4),审,审核发,现,现及跟,踪,踪记录,栏,栏：在,现,现场审,核,核中作,为,为审核,结,结果的,记,记录或,跟,跟踪审,核,核的记,录,录。,第七章,环,环境,管,管理体,系,系内部,审,审核的,启,启动与,准,准备,3、如,何,何编写,现,现场审,核,核检查,表,表,(1),根,根据标,准,准的要,求,求和受,审,审核方,体,体系文,件,件的要,求,求，按,照,照职责,的,的规定,，,，逐项,检,检查受,审,审核部,门,门的职,责,责及这,些,些职责,的,的履行,情,情况。,(2),认,认真阅,读,读体系,文,文件，,了,了解体,系,系文件,对,对受审,核,核部门,的,的各项,要,要求特,别,别是程,序,序中的,具,具体运,作,作，据,此,此检查,这,这些要,求,求和操,作,作的执,行,行情况,。,。,(3),审,审核应,当,当重点,突,突出而,非,非避重,就,就轻一,味,味追究,枝,枝根末,节,节，所,以,以编制,检,检查表,时,时也应,抓,抓住重,点,点，即,关,关注重,要,要环境,因,因素的,控,控制过,程,程及结,果,果，关,注,注职能,部,部门中,各,各要素,归,归口职,责,责的落,实,实，关,注,注重点,环,环境岗,位,位的控,制,制情况,以,以及相,关,关的培,训,训及监,控,控工作,等,等。,(4),检,检查表,中,中应明,确,确审核,方,方法，,即,即采用,查,查阅文,件,件(如,现,现场作,业,业指导,书,书)，,查,查阅记,录,录、与,员,员工或,领,领导交,谈,谈、会,谈,谈或现,场,场观察,等,等方式,。,。同时,检,检查表,也,也应确,定,定抽样,量,量，例,如,如：抽,取,取三份,个,个人培,训,训记录,，,，针对,某,某部门,的,的五个,不,不符合,项,项，现,场,场抽取,两,两个进,行,行再次,验,验证。,第七章,环,环境,管,管理体,系,系内部,审,审核的,启,启动与,准,准备,案例：,以下分,别,别是按,部,部门（,污,污水处,理,理站检,查,查表）,和,和按要,素,素审核,的,的检查,表,表（应,急,急准备,和,和响应,检,检查表,）,）。,污水处,理,理站检,查,查表,受审核部门,污水处理站,部门负责人,张三,审核员,李 云,审核日期,2008.1.28,序号,审核要素,审核内容及方法,1,4.4.1,与污水处理站负责人交谈，询问污水处理站的人员分工及环境职责,2,4.3.1,1.向污水处理站负责人了解污水处理站的环境因素的识别和评价情况；,2.查环境因素和重大环境因素清单,抽3-5项环境因素的评价证据,看其评价是否适宜、准确;3.现场确认重大环境因素有无遗漏,3,4.3.2,1.询问负责人及重要岗位员工是否清楚有关法律、法规、排放标准及其他要求?,2.查法律和其他要求清单，看是否将有关的法律和其他均列入其中？抽3-5份，查是否为有效版本。,污水处,理,理站检,查,查表,受审核部门,污水处理站,部门负责人,张三,审核员,李 云,审核日期,2008.1.28,序号,审核要素,审核内容及方法,4,4.3.3,1.查污水处