环境管理体系内部审核概述

单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,ISO14000内部审核员培训教程,环境管理体系内部审核,第六章 审核概述,第七章 环境管理体系内部审核的启动与准备,第八章 环境管理体系内部审核的实施,第九章 审核后续活动,第十章 环境管理体系内部审核员,第六章 审核概述,了解知识要点：,什么是结合审核？,什么是能力？,审核的原则是什么？,第六章审核概述,一、术语和定义：,1.审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价，以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核方活动无直接责任关系的人员进行，以证实独立性。,第六章审核概述,注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对于GB/T19001和GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。,注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。,注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,第六章审核概述,2.审核准则：一组方针、程序或要求。,注：审核准则用作与审核证据进行比较的依据。,3.审核证据：与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。,4.审核发现：将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。,注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。,第六章审核概述,5.审核结论：审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发现（3.4）后得出的审核（3.1）结果。,6.受审核方：被审核的组织。,7.审核员：有能力（3.14）实施审核（3.1）的人员。,8.审核组：实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。,注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。,注2：审核组可包括实习审核员。,第六章审核概述,9.审核方案：针对特定时间所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。,注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。,10.审核计划：对一次审核（3.1）活动和安排的描述。,第六章审核概述,11.审核范围：审核（3.1）的内容和界限。,注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及覆盖的时期的描述。,12.经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,第六章审核概述,二、环境管理体系内部审核的目的,1、保障管理体系正常运行和持续改进,2、为第二方和第三方审核做准备,3、建立一种管理手段,第六章审核概述,三、环境管理体系内部审核的范围,一般取决于体系所涉及的部门、产品活动及服务，原则上应包括体系所覆盖的所有的部门和产品活动和服务。当然在审核计划中可以在特定的时间在产品和部门中确定一定的范围。如新产品、新流水线、二三期工程尚未投入运行前，可以暂不列入内审范围。与IS09000质量审核不同的是组织的机修、动力、行政、后勤等是14001审核的重点。,第六章,审,审核概述,四、环境,管,管理体系,内,内部审核,的,的审核准,则,则,环境管理,体,体系审核,的,的准则一,般,般有以下,三,三部分：,a、CB,T 24001,1996 idt ISO 14001：1996,环境管,理,理体系规,范,范及使用,指,指南；,b、本组,织,织的环境,管,管理体系,文,文件；,c、适用,于,于本组织,的,的环境保,护,护法律、,法,法规及其,他,他要求。,第六章,审,审核概述,五、环境,管,管理体系,内,内部审核,的,的时机和,频,频度,环境管理,体,体系内部,审,审核一般,可,可以分为,例,例行的常,规,规审核和,特,特殊情况,下,下的追加,审,审核两类,。,。前者按,预,预先编制,的,的年计划,进,进行，往,往,往是每月,对,对一个或,几,几个部门(或要素)进行审,核,核；每年,应,应覆盖所,有,有部门(,或,或要素),至,至少一次,。,。,第,六,六,章,章,审,审,核,核,概,概,述,述,特,殊,殊,情,情,况,况,是,是,指,指,下,下,列,列,情,情,况,况,：,：,1,、,、,发,发,生,生,了,了,严,严,重,重,的,的,环,环,境,境,管,管,理,理,问,问,题,题,或,或,用,用,户,户,有,有,严,严,重,重,申,申,诉,诉,；,；,2,、,、,组,组,织,织,的,的,领,领,导,导,层,层,、,、,隶,隶,属,属,关,关,系,系,、,、,内,内,部,部,机,机,构,构,、,、,产,产,品,品,、,、,环,环,境,境,方,方,针,针,和,和,目,目,标,标,、,、,生,生,产,产,技,技,术,术,及,及,装,装,备,备,以,以,及,及,生,生,产,产,场,场,所,所,等,等,有,有,较,较,大,大,改,改,变,变,：,：,3,、,、,即,即,将,将,进,进,行,行,第,第,二,二,、,、,三,三,方,方,审,审,核,核,或,或,法,法,律,律,、,、,法,法,规,规,规,规,定,定,的,的,审,审,核,核,；,；,4,、,、,第,第,三,三,方,方,审,审,核,核,后,后,获,获,得,得,认,认,证,证,注,注,册,册,资,资,格,格,和,和,证,证,书,书,，,，,而,而,证,证,书,书,即,即,将,将,到,到,期,期,又,又,希,希,望,望,继,继,续,续,保,保,持,持,认,认,证,证,资,资,格,格,。,。,第,六,六,章,章,审,审,核,核,概,概,述,述,什,么,么,是,是,审,审,核,核,原,原,则,则,？,？,第,六,六,章,章,审,审,核,核,概,概,述,述,审,核,核,的,的,特,特,征,征,在,在,于,于,其,其,遵,遵,循,循,若,若,干,干,原,原,则,则,。,。,这,这,些,些,原,原,则,则,使,使,审,审,核,核,成,成,为,为,支,支,持,持,管,管,理,理,方,方,针,针,和,和,控,控,制,制,的,的,有,有,效,效,与,与,可,可,靠,靠,的,的,工,工,具,具,，,，,并,并,为,为,组,组,织,织,提,提,供,供,可,可,以,以,改,改,进,进,其,其,业,业,绩,绩,的,的,信,信,息,息,。,。,遵,遵,循,循,这,这,些,些,原,原,则,则,是,是,得,得,出,出,相,相,应,应,和,和,充,充,分,分,的,的,审,审,核,核,结,结,论,论,的,的,前,前,提,提,，,，,也,也,是,是,审,审,核,核,员,员,独,独,立,立,工,工,作,作,时,时,，,，,在,在,相,相,似,似,的,的,情,情,况,况,下,下,得,得,出,出,相,相,似,似,结,结,论,论,的,的,前,前,提,提,。,。,第,六,六,章,章,审,审,核,核,概,概,述,述,原,则,则,：,：,道,德,德,行,行,为,为,：,：,职,职,业,业,的,的,基,基,础,础,对,审,审,核,核,而,而,言,言,，,，,诚,诚,信,信,、,、,正,正,直,直,、,、,保,保,守,守,秘,秘,密,密,和,和,谨,谨,慎,慎,是,是,最,最,基,基,本,本,的,的,。,。,第,六,六,章,章,审,审,核,核,概,概,述,述,原,则,则2:,公,正,正,表,表,达,达,：,：,真,真,实,实,、,、,准,准,确,确,地,地,报,报,告,告,的,的,义,义,务,务,审,核,核,发,发,现,现,、,、,审,审,核,核,结,结,论,论,和,和,审,审,核,核,报,报,告,告,真,真,实,实,和,和,准,准,确,确,地,地,反,反,映,映,审,审,核,核,活,活,动,动,。,。,报,报,告,告,在,在,审,审,核,核,过,过,程,程,中,中,遇,遇,到,到,的,的,重,重,大,大,障,障,碍,碍,以,以,及,及,在,在,审,审,核,核,组,组,和,和,受,受,审,审,核,核,方,方,之,之,间,间,没,没,有,有,解,解,决,决,的,的,分,分,歧,歧,意,意,见,见,。,。,第,六,六,章,章,审,审,核,核,概,概,述,述,职,业,业,素,素,养,养,：,：,在,在,审,审,核,核,中,中,勤,勤,奋,奋,并,并,具,具,有,有,判,判,断,断,力,力,审,核,核,员,员,珍,珍,视,视,他,他,们,们,所,所,执,执,行,行,的,的,任,任,务,务,的,的,重,重,要,要,性,性,以,以,及,及,审,审,核,核,委,委,托,托,方,方,和,和,其,其,他,他,相,相,关,关,方,方,对,对,他,他,们,们,的,的,信,信,任,任,。,。,具,具,有,有,必,必,要,要,的,的,能,能,力,力,是,是,一,一,个,个,重,重,要,要,的,的,因,因,素,素,。,。,第,六,六,章,章,审,审,核,核,概,概,述,述,独,立,立,性,性,：,：,审,审,核,核,的,的,公,公,正,正,性,性,和,和,审,审,核,核,结,结,论,论,的,的,客,客,观,观,性,性,的,的,基,基,础,础,审,核,核,员,员,独,独,立,立,于,于,受,受,审,审,核,核,的,的,活,活,动,动,，,，,并,并,且,且,不,不,带,带,偏,偏,见,见,，,，,没,没,有,有,利,利,益,益,上,上,的,的,冲,冲,突,突,。,。,审,审,核,核,员,员,在,在,审,审,核,核,过,过,程,程,中,中,保,保,持,持,客,客,观,观,的,的,心,心,态,态,，,，,以,以,保,保,证,证,审,审,核,核,发,发,现,现,和,和,结,结,论,论,仅,仅,建,建,立,立,在,在,审,审,核,核,证,证,据,据,的,的,基,基,础,础,上,上,。,。,第,六,六,章,章,审,审,核,核,概,概,述,述,基,于,于,证,证,据,据,的,的,方,方,法,法,：,：,在,在,一,一,个,个,系,系,统,统,的,的,审,审,核,核,过,过,程,程,中,中,，,，,得,得,出,出,可,可,信,信,的,的,和,和,可,可,重,重,现,现,的,的,审,审,核,核,结,结,论,论,的,的,合,合,理,理,方,方,法,法,审,核,核,证,证,据,据,是,是,能,能,够,够,证,证,实,实,的,的,。,。,由,由,于,于,审,审,核,核,是,是,在,在,有,有,限,限,的,的,时,时,间,间,内,内,并,并,在,在,有,有,限,限,的,的,资,资,源,源,条,条,件,件,下,下,进,进,行,行,的,的,，,，,因,因,此,此,审,审,核,核,证,证,据,据,是,是,建,建,立,立,在,在,可,可,获,获,得,得,信,信,息,息,的,的,样,样,本,本,的,的,基,基,础,础,上,上,，,，,抽,抽,样,样,的,的,合,合,理,理,性,性,与,与,审,审,核,核,结,结,论,论,的,的,可,可,信,信,性,性,密,密,切,切,相,相,关,关,。,。,第,六,六,章,章,审,审,核,核,概,概,述,述,六,、,、,环,环,境,境,管,管,理,理,体,体,系,系,内,内,部,部,审,审,核,核,的,的,一,一,般,般,程,程,序,序,确,确,定,定,任,任,务,务,审,审,核,核,准,准,备,备,现,现,场,场,审,审,核,核,编,编,写,写,审,审,核,核,报,报,告,告,纠,纠,正,正,、,、,预,预,防,防,措,措,施,施,的,的,跟,跟,踪,踪,全,全,面,面,审,审,核,核,报,报,告,告,的,的,编,编,写,写,和,和,纠,纠,正,正,、,、,预,预,防,防,措,措,施,施,计,计,划,划,完,完,成,成,情,情,况,况,的,的,汇,汇,总,总,分,分,析,析,9,、静,夜,夜四,无,无邻,，,，荒,居,居旧,业,业贫,。,。12,月,月-2212,月,月-22,Sunday,Dec