新制度经济学的方法论与基本假设概述

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,Anhui Agricultural University,第二讲,新制度经济学的方法论,与基本假设,方法论概述,新制度经济学的基本方法论,新制度经济学的基本假设,一、方法论概述,Anhui Agricultural University,方法论的层次性,经济学,方法论,第一个层次：哲学基础或哲学意义上的方法论，对经济学研究对象的哲学思考或经济世界观。,第二个层次：经济学的思维原理和方法,第三层次：经济学的技术方法,Anhui Agricultural University,第一个层次意义上的方法论问题,如何认识经济学的真理性和科学性；,如何看待经济活动主体(人及其群体)；,经济学和经济学家的价值标准；等等。,通常所谓的经济学以功利主义、个人主义、自由主义、辩证物主义和历史唯物主义、主观主义、客观主义、逻辑实证主义等为基础，就是指经济学以上述哲学思潮或流派为基本方法论,。,Anhui Agricultural University,第二个层次意义上的方法论问题,经济学家从事理论研究、构建理论体系的方法。,例如，人们通常所说的逻辑的方法(归纳和演绎方法)、抽象方法、综合分析方法、结构分析方法、规范分析方法和实证分析方法、历史分析方法、动态分析方法、静态分析方法、制度分析方法、宏观分析方法、微观分析方法、系统论方法、信息论方法、控制论方法等。,不涉及真理观、价值观、世界观等问题。,Anhui Agricultural University,第三层次意义上的方法论问题,即为了使经济学理论精确化、趋于完善，而对特定研究对象所采用的具有技术性的具体方法。,例如：数学方法、心理分析方法、统计方法、个案研究方法、边际分析力法、均衡分析方法、成本分析方法、比较分析方法等等。,一般不产生或影响经济理论中的思想和观点，只是服务于对这些思想的说明、论证精确化。,Anhui Agricultural University,二、新制度经济学的基本方法论,Anhui Agricultural University,人类认知的一般模式,关键,因子,系统性因素,可控因素,不可控因素,变量之间,的关系,社会,经济,后果,P&Q,目标,Key Factors,Systematic,Elements,Outputs,Achieve-ments,Anhui Agricultural University,社会科学研究范式,“范式”(Paradigm)一词是美国杰出的科学哲学家托马斯库恩在其经典著作科学革命的结构中，以其开创性研究成果而塑造出来的新概念。,英国学者玛格丽特玛斯特曼就库恩的“范式”进行专题研究后指出：“我们把范式定义(从社会学观点看)为，一个已知的具体的科学成就，一套已被公认的习惯。范式就是一个思维的构造，一个人造物，一个体系，一个依靠本身成功示范的工具”。,Anhui Agricultural University,科学范式,观察现象,研读文献,确定研究的规范模式,调查研究,科学实验,证实证伪,选题论证,成果应用,出版发表,Anhui Agricultural University,新制度,经,经济学,的,的基本,方,方法论,个人,主,主义,个人主,义,义方法,论,论认为,，,，个人,行,行为由,个,个人的,偏,偏好或,目,目的决,定,定，而,个,个人目,的,的或偏,好,好是既,定,定和稳,定,定的。,在新制,度,度经济,学,学中，,个,个人决,策,策者在,组,组织中,的,的作用,被,被赋予,了,了全新,的,的解释,，,，“社,会,会”、,“,“国家,”,”、“,人,人民”,、,、“企,业,业”或,“,“政党,”,”不再,被,被认为,是,是一个,像,像个人,一,一样行,动,动的集,体,体。组,织,织或集,体,体本身,不,不再是,主,主要的,研,研究对,象,象。相,反,反对,社,社会单,位,位的分,析,析必须,从,从其个,体,体成员,的,的地位,和,和行动,开,开始，,其,其理论,必,必须建,立,立在个,体,体成员,的,的地位,和,和行动,之,之上,。,AnhuiAgriculturalUniversity,个人主,义,义方法,论,论的思,想,想渊源,个人主,义,义作为,哲,哲学思,想,想始于,约,约翰,洛,洛克（16321704,）,）。他,曾,曾提出,，,，人对,自,自己的,身,身体享,有,有自然,赋,赋予的,天,天然权,利,利，因,此,此，对,自,自己的,劳,劳动、,劳,劳动产,品,品及劳,动,动手段,也,也拥有,天,天然权,利,利。这,种,种“个,人,人的天,赋,赋权利,”,”不损,害,害别人,，,，也不,得,得受别,人,人损害,。,。这种,学,学说成,为,为功利,主,主义、,个,个人主,义,义、自,由,由主义,的,的思想,基,基础。,AnhuiAgriculturalUniversity,个人主,义,义方法,论,论的思,想,想渊源,边沁(1748-1832)的功,利,利主义,伦,伦理哲,学,学认为,，,，追求,幸,幸福或,功,功利是,人,人类本,性,性，个,人,人的一,切,切行为,都,都是为,了,了追求,自,自身幸,福,福，并,不,不存在,独,独立的,真,真正的,社,社会幸,福,福，社,会,会只是,假,假想团,体,体，只,是,是个人,的,的总和,，,，从而,社,社会幸,福,福只是,个,个人幸,福,福的总,和,和(这,种,种观点,成,成为后,来,来功利,经,经济学,的,的直接,思,思想来,源,源)。,而,而且，,他,他还强,调,调，只,有,有个人,才,才能体,验,验和判,断,断自己,是,是否幸,福,福，因,而,而在追,求,求个人,利,利益时,也,也总是,正,正确的,。,。那么,，,，结论,就,就是：,个人追,求,求私利,是,是正确,，,，不应,受,受到干,涉,涉。,他的功利原,则,则是：“,善,善”就是最,大,大地增加了,幸,幸福的总量,并且引起,了,了最少的痛,楚,楚；“恶”,则,则反之。而,这,这种快乐和,痛,痛楚，边沁,将,将他们同时,定,定义为在肉,体,体上和精神,上,上的。边沁,认,认为，自然,将,将人置于乐,和,和苦两大主,宰,宰之下，由,此,此决定我们,应,应当做什么,，,，将会做什,么,么。这种影,响,响体现在两,方,方面：一方,面,面是是非准,则,则，而另一,方,方面则是人,行,行为的因果,关,关系链。,基于这种基,础,础，他以功,利,利原则的价,值,值判断为基,石,石，认为：,快,快乐就是好,的,的，痛苦就,是,是坏的，因,为,为人的行为,都,都趋利避害,。,。所以任何,正,正确的行动,和,和政治方针,都,都必须做到,产,产生最多数,人,人的最大幸,福,福，并且将,痛,痛苦缩减到,最,最少，甚至,在,在必要情况,下,下可以牺牲,少,少部分人的,利,利益。这就,是,是著名的“,最,最大的幸福,原,原则”。边,泌,泌的“最大,多,多数的最大,幸,幸福”的口,号,号并不意味,着,着对个人主,义,义的否定，,相,相反，正是,对,对个人利益,充,充分肯定的,一,一个伦理原,则,则。,AnhuiAgricultural University,新制度主义,方,方法论特点,之,之一,制度分析方,法,法本身就意,味,味着对新古,典,典经济学个,人,人主义方法,论,论某种扬弃,，,，从而对个,人,人主义哲学,基,基础表示了,不,不满。,第一，个人,主,主义方法论,认,认为个人行,为,为由个人偏,好,好或目的决,定,定，而个人,目,目的或偏好,是,是既定和稳,定,定的。制度,分,分析方法则,是,是从制度结,构,构出发分析,人,人类行为，,认,认为个人的,偏,偏好和目的,受,受制于制度,，,，特别是产,权,权制度，必,须,须从制度角,度,度分析个人,目,目的和偏好,。,。这种偏好,和,和目的不是,经,经济分析的,既,既定前提，,而,而是分析对,象,象。制度是,约,约束、激励,和,和保护个人,行,行为的规则,，,，它虽然不,是,是一个行为,主,主体，但是,，,，相对于个,人,人来说，确,实,实具有整体,性,性意义。从,制,制度出发研,究,究个体，意,在,在揭示、也,可,可能揭示整,体,体对个体的,影,影响。因此,，,，可以说，,制,制度分析方,法,法与单纯的,个,个体主义方,法,法论不同。,第二，对利,他,他主义的正,视,视。从新制,度,度产权经济,学,学的代表性,著,著作中可以,中,中可以发现,他,他们对个人,功,功利主义、,对,对单一经济,人,人人格假设,的,的批评，而,对,对包括“利,他,他主义”因,素,素的复杂的,人,人格结构的,关,关注。,AnhuiAgricultural University,新制度主义,方,方法论特点,之,之二,遵循结构主,义,义方法结构,主,主义方法论,是,是Joebain、Edward Mason等经济,学,学家在研究,产,产业组织问,题,题时创立的,经,经济学研究,范,范式，有时,被,被称为“哈,佛,佛传统”。,结构主义方,法,法即“结构,一,一行为一绩,效,效”范式，,按,按照这个范,式,式，市场结,构,构(市场上,迈,迈者的数量,、,、产品差异,程,程度、成本,结,结构以及供,给,给者纵向一,体,体化的程度,等,等等)决定,行,行为包,包括价格、,研,研究与开发,、,、投资、广,告,告等等)，,行,行为产生市,场,场绩效(效,率,率、价格与,边,边际成本的,比,比率、产品,多,多样性、创,新,新率、利润,和,和分配)。,制度研究基,本,本上遵循“,制,制度-行为,绩,绩效率”研,究,究范式。,AnhuiAgricultural University,制度主义的,结,结构主义方,法,法,制度安排,制度结构,成本收益预,期,期,主体行为,社会或团体,的制度理性,社会或团体,主流价值观,技术水平,AnhuiAgricultural University,新制度主义,方,方法论特点,之,之三,在制度演进,中,中进行边际,分,分析和比较,。,。,成本和收益,的,的比较。,制度净收益,的,的比较。,强调绝对地,讨,讨论制度有,无,无效率或制,度,度的良莠是,没,没有意义的,，,，制度效率,只,只有比较上,的,的意义，并,且,且就边际而,言,言的。,AnhuiAgricultural University,三、新制度,经,经济学的基,本,本假设,AnhuiAgricultural University,“经济人”,假,假设,所谓“经济,人,人”,就是,把,把人抽象为,利,利己主义、,追,追求个人利,益,益最大化的,化,化身。否定,其,其作为社会,存,存在的其它,一,一切持征。,一,一切行为都,表,表现为为越,利,利避害，谋,求,求自身利益,最,最大化。在,新,新古典经济,学,学那里，一,方,方面，“经,济,济人”的利,益,益与人的主,观,观评价联系,在,在一起，从,而,而“经济人,”,”迫求的不,再,再是单纯“,利,利润最大化,”,”、而是主,观,观效用最大,比,比。另一方,面,面，为了适,应,应于数学逻,辑,辑，“经济,人,人”的效,用,用”被加以,货,货币计量，,从,从而“经济,人,人”也就变,成,成了符合数,学,学规则的计,算,算机器。用,帕,帕累托的话,说,说：“为了,测,测定均衡，,个,个人(即经,济,济人引,者,者注)完全,可,可以用曲线,替,替代”。一,个,个人，无论,他,他是一个政,府,府官员还是,一,一个资本主,义,义企业主，,都,都被认为是,在,在他所依存,的,的体制所允,许,许的界限内,进,进行自己的,选,选择、追求,自,自己的目标,。,。,AnhuiAgricultural University,有限理性,要更深入地,理,理解现实世,界,界中的制度,，,，就必须承,认,认人们只有,有,有限的获取,和,和处理信息,的,的能力这一,观,观点。simon(1975)用,“,“有限理性,”,”这一术语,来