诚信是立身之本证券从业人员诚信及课件

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,诚信是立身之本,-,证券从业人员诚信及职业道德专题培训,一个人来到世上，要生存、要发展、渴望健康、快乐、幸福、自由、财富、成功、这都没有错，但千万不要忘了还有一样东西，是我们最应该珍惜的，是用金钱获取不到的，这就是,诚,信,第一节：诚信的定义,什么是诚信呢？,辞源上说：,“,诚：真诚，真实，果然，确实，诚实；信：不欺，信从,”,。,诚信简单而言就是诚实守信。,第一章：诚信与营销人员行为规范,孔子曾有过这样论述：,“,人，无诚而不立，无信而不远,”,。在当今社会，越来越多的人已经认识到诚实、守信的重要。,一个成功人士，首先必须讲诚信，否则不可能有所成就。诚实的人只有讲信誉，做事才能长久，朋友才会更多，路才会越走越宽，天空才会越来越广阔，不仅利人，而且利己；撒谎的人、骗人的人、言而无信的人，前途短暂，朋友减少，脚下的路越来越窄，头顶的天空越来越小，不仅害人，而且害己。,狼来了的故事难道不足以让我们引以为鉴？,第二节：营销人员的行为规范,1,证券经纪业务营销人员的执业注册与管理,取得从业资格,执业注册管理,诚信信息管理,2,营销人员的行为规范,-,八不准,不准超越权限执业,不准接受全权交易,不准承诺客户盈亏,不准分享投资收益,不准采用不当手段,不准误导诱导客户,不准泄露客户信息,不准损害客户利益,3,营销人员的违规处罚,三,种,处,罚,纪律处分,行政处罚,刑事处罚,4,纪律处分,主,要,类,别,取消成绩,不受报名,不受申请,谈话提醒,质询警告,通报批评,公开谴责,注销执业,5,纪律处分,违法违规行为,材料弄虚作假,三年未在从业,行政刑事处罚,被市场禁入的,违法违纪开除,违反执业道德,6,行政处罚,主要类别,责令整改,没收所得,进行罚款,暂停执业,撤销资格,通报批评,市场禁入,进行警告,6,行政处罚,违法违规行为,未进行执业管理的,不配合检查调查的,未出示经纪人证书,接受多家券商委托,全权代理认购交易,编造传播虚假信息,不配合检查调查的,不配合检查调查的,7,刑事处罚,主要犯罪行为,内幕交易罪,背信运用委托财产罪,操纵市场罪,编造传播虚假信息罪,挪用资金罪,挪用公款罪,诚信不仅对个人成长和发展至关重要，对于我们的营销团队、营业部、公司同样十分重要，特别是在赢得客户信任、树立公司品牌方面尤为凸显。,我们所处的证券行业是人才密集、竞争激烈的金融服务性行业，公司要树立品牌，建立百年老店，只有打造诚信品牌，才能赢得市场和客户的尊敬,。,客户经理是是直接面对客户、以诚信铸就公司品牌的主体,。,第二章,营销人员职业道德建设,案例三：晋商文化带来的启示,公元十四世纪中叶，山西商人借助明政府实施,“,开中法,”,政策的历史机遇，利用靠近北部边防重镇的有利地理位置，推着满载粮食的木轱轆小车，在长城一带数十万兵马驻扎的军事消费市场经营食盐、粮米、棉布、铁器之类军属用品，崛起于国内商界。,进入清代，由于国内统一市场的形成，边疆地区的开发，晋商获得长足发展，到道光初年实现了商业资本向金融资本的飞跃，首创票号，进入鼎盛阶段。其财力之雄厚，活动地域之广阔，经营商品之众多，管理制度之严密，在国内商界首屈一指。晋商足迹遍天下，纵横欧亚数万里，堪与意大利威尼斯商人相媲美，是在中国封建社会后期发挥了重要作用的著名商人。,诚信为本，利以义制。,在道德观念上，晋商主张道德为先、利以义制，认为经商虽以赢利为目的，凡事则以道德信义为根基，提倡生财有道、见利思义，反对唯利是图、不择手段。,1,职业道德的概述,含 义,特 征,道德准则,道德情操,道德品质,鲜明的职业性,形式的多样性,效果的联动性,调节的有效性,2,职业道德与行为规范的区别,法律保障,自律维持,调整行为,主观动机,行为规范,执业道德,法律法规,原则抽象,约束机制,调整范围,表现形式,区别项,3,职业道德与行为规范的联系,职业道德,行为规范,相辅相成,相互促进,相互推动,4,证券营销人员职业道德建设的重要性,加强职业道德建设,树立证券业新形象,提高行业整体效力,提高个人道德素质,5,需要遵守的职业道德,-,八字方针,八,字,方,针,守,诚,勤,专,上,公,合,保,勤勉尽责,守法合规,专业信任,客户之上,公平竞争,保守秘密,友好合作,诚实信用,下面我们再讲两个小故事来说明一下晋商奉行的诚信之道,。,故事,1,：,日升昌：乱世中的诚信,故事,2,：,诚信的感恩,