完善监督制度

,*,1,完善监督制度 促进科学基金事业的健康发展,国家自然科学基金委员会,监督委员会,2005-11-10,一、科,学,学基金,监,监督工,作,作基本,情,情况,2004年监,督,督委员,会,会换届,。,。全委,会,会委员19人,。,。,新一届,监,监督委,员,员会的,定,定位更,加,加明确,：,：,在党组,领,领导下,独,独立开,展,展科学,基,基金监,督,督工作,。,。监督委,员,员会加,大,大了建,章,章立制,工,工作。,制定了监督,委,委员会,章,章程；,制定了监督,委,委员会,对,对科学,基,基金资,助,助工作,中,中不端,行,行为的,处,处理办,法,法,（,（试行,）,）,（,一）,监,监督委,员,员会章,程,程,工作制,度,度：,会议制,度,度、通报和,报,报告制,度,度、投诉和,举,举报处,理,理制度、检查和,巡,巡视制,度,度、谈话提,醒,醒制度，使监,督,督委员,会,会监督,工,工作的,规,规范化,、,、程序,化,化得到,了,了进一,步,步加强。,一、科,学,学基金,监,监督工,作,作基本,情,情况,监督委,员,员会的,职,职责：,（,1）制,定,定和完,善,善科学,基,基金监,督,督章制,度,度；,（2）,受,受理与,科,科学基,金,金项目,有,有关的,投,投诉和,举,举报，,会,会同或,委,委托有,关,关部,门,门调,查,查核实,并,并做出,处,处理；,（3）,对,对科学,基,基金项,目,目申请,、,、评审,、,、管理,以,以及实,施,施等进,行,行监督,；,；,（4）,对,对科学,基,基金管,理,理规章,制,制度的,制,制定与,修,修改提,出,出意见,和,和建议,；,；,（5,）,）开,展,展科,学,学道,德,德宣,传,传、,教,教育,及,及有,关,关活,动,动。,一、,科,科学,基,基金,监,监督,工,工作,基,基本,情,情况,受理,投,投诉,和,和举,报,报的,范,范围,（1,）,）违,反,反科,学,学基,金,金评,审,审规,定,定，,有,有失,客,客观,、,、公,正,正的,行,行为,；,；,（2,）,）弄,虚,虚作,假,假、,捏,捏造,数,数据,、,、剽,窃,窃成,果,果等,违,违背,科,科学,道,道德,的,的行,为,为；,（3,）,）因,管,管理,不,不善,等,等原,因,因，,致,致使,科,科学,基,基金,项,项目,未,未按,有,有关,规,规定,执,执行,并,并造,成,成损,失,失的,行,行为,；,；,（4）严重,违,违反科学基,金,金财务管理,规,规定的行为,；,；,（5）利用,工,工作之便谋,取,取私利的行,为,为；,（6）其他,违,违背科学道,德,德或违反科,学,学基金有关,规,规定的行为,。,。,一、科学基,金,金监督工作,基,基本情况,不受理的投,诉,诉和举报：,（1）与科,学,学基金资助,工,工作无关的,；,；,（2）属于,学,学术争论的,；,；,（3）无实,质,质内容的。,一、科学基,金,金监督工作,基,基本情况,（,二）监督,委,委员会对不,端,端行为的处,理,理办法,（,（试行）。,受理投诉和,举,举报的范围,：,：在科学基,金,金申请、受,理,理、评议、,评,评审、实施,、,、结题及其,他,他管理活动,中,中发生的不,端,端行为。,不端行为：,违,违背科学道,德,德或违反科,学,学基金管理,规,规章的行为,。,。,一、科学基,金,金监督工作,基,基本情况,明确了处理,不,不端行为的,原,原则:,（1）人人,平,平等原则；,（2）实事,求,求是原则；,（3）民主,集,集中制原则,；,；,（4）惩前,毖,毖后、治病,救,救人原则。,一、科学基,金,金监督工作,基,基本情况,对个人的不,端,端行为的处,理,理种类：,（1）口头,或,或书面警告,；,；,（2）内部,通,通报批评或,通,通报批评；,（3）中止,项,项目并停止,拨,拨款；,（4）撤销,项,项目并追回,资,资助款余额,；,；,（5）取消,一,一定年限的,项,项目申请或,评,评审资格；,（6）无限,期,期取消项目,申,申请或评审,资,资格；,（7）建议,主,主管部门或,相,相关单位处,理,理。,一、科学基,金,金监督工作,基,基本情况,对项目依托,单,单位的不端,行,行为的处理,种,种类：,（1）口头,或,或书面警告,；,；,（2）内部,通,通报批评或,通,通报批评；,（3）建议,主,主管部门处,理,理。,一、科学基,金,金监督工作,基,基本情况,（三）六年,多,多来监督委,员,员会受理各,类,类科技工作,者,者投诉和举,报,报的信件近650余件,，,，查有实据,的,的60余件,。,。,一、科学基,金,金监督工作,基,基本情况,二、不端行,为,为的主要表,现,现形式,1.抄袭,剽,剽窃,抄袭剽窃者,有,有的将他人,的,的著作或论,文,文，全文照,搬,搬，不加任,何,何修饰，署,名,名直接发表,；,；,有的未做任,何,何研究而将,他,他人论文占,为,为己有；,有的不加引,用,用分段摘抄,进,进行拼凑；,有的将他人,论,论文的部分,段,段落不加引,用,用移花接木,，,，把他人的,学,学术观点或,结,结论改头换,面,面作为自己,的,的观点署名,后,后发表。,抄袭他人申,请,请书，涉及,抄,抄袭他人申,请,请书的核心,内,内容，有的,除,除申请人的,信,信息外几乎,全,全文照搬，,再,再申请基金,并,并获得资助,。,。,二、不端行,为,为的主要表,现,现形式,2.弄虚,作,作假,（1）申请,人,人：伪造申,请,请人、假造,个,个人信息。,（2）主要,成,成员：伪造,项,项目主要成,员,员。,（3）专业,技,技术职称作,假,假：自己是,中,中级职称，,冒,冒充高级职,称,称。,（4）学位,作,作假：自己,不,不是或尚未,获,获得相应的,学,学位，就在,科,科学基金申,请,请书中填写,硕,硕士、博士,。,。,（5）出生,日,日期：伪造,出,出生年月。,（6）签名,：,：未经他人,授,授权，在科,学,学基金申请,书,书中冒他人,签,签名。,（7）证明,材,材料作假：,为,为提高自己,论,论文引用影,响,响，将检索,证,证明的有关,数,数据改成自,己,己所需要的,数,数据。,二、不端行,为,为的主要表,现,现形式,3.学风,浮,浮躁，研究,论,论文重复投,稿,稿,（一稿多投,）,）,有的将自己,同,同样内容的,研,研究论文投,给,给多个刊物,，,，乃至外国,刊,刊物；,有的把自己,实,实验得到的,同,同一组数据,，,，以不同形,式,式撰写两篇,或,或多篇论文,发,发表。,二、不端行,为,为的主要表,现,现形式,4.案例,分,分析,案例一：匿,名,名电子邮件,反,反映标注有,国,国家自然科,学,学基金资助,、,、发表在,财,财贸经济,“,“西方银,行,行管制与证,券,券市场管制,的,的相互作用,机,机制研究”（,C,文）涉嫌剽窃、,抄,抄袭,The Wharton Financial InstitutionsCenter,网站发表于2001年,的,的“,Banking Regulation versusSecurities Market Regulation”（E,文）。,二、不端行,为,为的主要表,现,现形式,经专家审查,，,，,C,文是从,E,文翻译,而,而来的,，,，是,E,文的中,文,文压缩,版,版。,C,文在组,织,织架构,、,、基本,观,观点和,结,结论与,E,文极其,相,相似：,题,题目和,五,五个一,级,级标题,内,内容与,E,文一致,；,；28,个,个自然,段,段中的24个,是,是直接,从,从,E,文翻译,过,过来的,、,、2个,只,只有1,句,句话与,E,文有所,不,不同、2个有50%,与,与,E,文相同,；,；在正,文,文中只,有,有两处,标,标明了,参,参考文,献,献，文,献,献的顺,序,序和出,处,处与,E,文相应,的,的内容,完,完全相,同,同。,C,文没有,在,在正文,和,和引用,文,文献中,注,注明对,E,文的引,用,用。,二、不,端,端行为,的,的主要,表,表现形,式,式,经过调,查,查，吉,林,林大学,硕,硕士研,究,究生崔,建,建伟在,毕,毕业前,急,急于发,表,表文章,，,，2002年,在,在网上,看,看到,E,文，并,翻,翻译和,压,压缩，,又,又以指,导,导教师,为,为第一,作,作者，,其,其本人,为,为第二,作,作者，,形,形成,C,文，投,稿,稿财,贸,贸经济,。在,这,这个过,程,程中，,在,在其指,导,导教师,在,在韩国,做,做访问,学,学者，,对,对,C,文的投,稿,稿不知,情,情。,财,财贸经,济,济给,反,反馈所,投,投稿件,评,评审意,见,见后，,其,其导师,始,始知,C,文，批,评,评了崔,某,某。,崔建伟,承,承认自,己,己背着,导,导师在,撰,撰写,C,文时抄,袭,袭和剽,窃,窃了,E,文，负,主,主要责,任,任。他,表,表示要,吸,吸取教,训,训，给,财贸,经,经济,写,写致歉,信,信、承,认,认错误,、,、澄清,事,事实。,其,其导师,也,也有管,理,理不够,严,严格的,责,责任。,二、不,端,端行为,的,的主要,表,表现形,式,式,案例二,：,：,匿名电,子,子邮件,举,举报中,国,国水利,水,水电科,学,学研究,院,院李贵,宝,宝的科,学,学基金,项,项目申,请,请书（,项,项目编,号,号50179040,）,）与中,国,国科学,院,院生态,环,环境研,究,究中心,（,（以下,简,简称生,态,态中心,）,）王大,力,力的申,请,请书（,项,项目编,号,号39970152,）,李贵宝申请书（项目编号50379057）与生态中心尹澄清的申请书（项目编号59978051）主要内容大部分相同，经初核和有关科学部审核，确有抄袭之嫌。,二、不,端,端行为,的,的主要,表,表现形,式,式,经调查,，,，李贵,宝,宝的50179040号申,请,请书抄,袭,袭了王,大,大力申,请,请书的,“,“摘要,”,”、“,研,研究目,标,标”、,“,“研究,内,内容”,、,、“拟,解,解决的,关,关键问,题,题”、,“,“技术,路,路线”,、,、研究,方,方法、,“,“可行,性,性分析,”,”、“,本,本项目,创,创新之,处,处”、,“,“预期,研,研究成,果,果”，,以,以及“,立,立论依,据,据”和,“,“经费,预,预算”,中,中的部,分,分内容,；,；,他的50379057号申,请,请书抄袭了尹,澄,澄清申请书的,“,“主要研究内,容,容”、“拟解,决,决的关键问题,”,”、“本项目,的,的创新之处”,以,以及“年度研,究,究计划及预期,进,进展”等内容,情,情况属实。,二、不端行为,的,的主要表现形,式,式,李贵宝称，50179040号申请书中,绝,绝大部分“借,用,用”了王大力,的,的39970152申请书,。,。他曾经参与,了,了王大力撰写39970152申请书的,讨,讨论，在提交50179040号申请书,前,前和王大力打,过,过招呼，但王,大,大力未表态。,他的50379057申请,书,书中核心内容,用,用了尹澄清59978051号申请书的,相,相应内容。他,自,自己有王大力,和,和尹澄清申请,书,书的电子文件,。,。,二、不端行为,的,的主要表现形,式,式,案例三,第三军医大学,苏,苏炳银，2004年被举报2001年和2002年分,别,别假冒“邓其,月,月”和“梁涛,”,”申请基金并,获,获资助（项目30101058和30201566）,。,。2004,年,年已经调查清,楚,楚，并形成了,处,处理意见。,2005年被,再,再次举报，怀,疑,疑他抄袭申请,书,书、伪造申请,者,者、假造个人,信,信息以及冒替,他,他人签名。,经调查核实：,（,（1）该大,学,学没有“邓其,月,月”和“梁涛,”,”（男）这两,个,个人，而且这,两,两份申请书与,苏,苏炳银自己以,前,前的申请书内,容,容多处一致。,二、不端行为,的,的主要表现形,式,式,（2）苏炳银1999和200