水利建设监理概论课件

单击此处编辑母版标题样式,*,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,教学目的,建设监理,是一门涉及多学科的管理专门科学，通过本课程学习，使大家了解建设工程监理的相关法律法规，熟悉工程建设监理的基本理论和方法，为以后开展监理工作垫定理论基础,2,第一章 水利工程建设项目管理概述,第二章 建设监理制,第三章 建设监理单位,第四章 监理工程师,第五章 工程建设监理合同,第六章 建设监理规划,第七章 建设监理组织,第八章 工程招标投标,第九章 施工阶段监理概述,第十章 监理信息管理,3,第一章 水利工程建设项目,管理概述,第一节 建设项目,第二节,水利工程项目的建设程序,第二节 建设项目管理,第三节 建设项目管理体制,4,第一节 建设项目,一、建设项目的概念,1,项目,项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业,(,或活动,),。,项目的基本特征主要体现在,（,一次性和单件性,、,目标性,：成果目标和约束目标）。,2,建设项目,建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。,为方便管理，可按单项工程、单位工程、分部工程、分项工程划分,单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工,程。,单位工程是指具有独立设计，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。,5,分部工程是按工程部位或工种的不同而作的分类。如建筑工程中有：土石方工程、基础工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、木装修工程等。,分项工程,（最小计量单位）,分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。例如，砖石工程按工程部位，划分为内墙、外墙等分项工程。,建设项目具有自己的特殊性，主要从它的（成果,建设产品和活动过程,工程建设）两方面,来体现。建设产品的特殊性和工程建设的特殊性,p,2,6,二 建设项目分类：,1,、按照水利工程建设项目不同的效益和市场需求情况分类：,（,1,）生产经营性项目（城镇、乡镇供水和水电项目）,（,2,）有尝服务性性项目（灌溉、水运、机电排灌等）,（,3,）社会公益性项目（防洪、防潮、治涝、水土保持等）,2,、建设阶段（了解）,（,1,）预备项目,（,2,）筹建项目,（,3,）施工项目,（,4,）建成投产项目,3,、建设性质,（,1,）新建项目,（,2,）扩建项目,（,3,）改建项目,（,4,）迁建项目,（,5,）恢复项目,7,4,、按规模或投资总量,（,1,）大型项目（,2000,万以上）,（,2,）中型项目（,20001000,万）,（,3,）小型项目（,1000,万以下）,5,、按投融资方式,（,1,）竞争性建设项目：企业投资，可以回收（工业、旅游、商业,）,（,2,）基础性建设项目：政府创造条件，政府投资，可以回收（桥，路，电站,）,（,3,）公益性建设项目：政府投资，无法回收（核基地，兵站,）,8,第二节 建设程序,所谓建设程序是指（由行政性法规、规章规定的）进行基本建设必须遵循的阶段及先后顺序。科学的基本建设程序应包括“先勘察、后设计、再施工”原则,（一）国内建设程序,1,、建设部规定（七项）,（,1,）项目建议书,（,2,）可行性研究报告,（,3,）评估、决策,（,4,）编制设计文件,（,5,）施工前准备,（,6,）技施设计，组织施工，生产准备,（,7,）验收、投产、交付使用,9,2,、水电建设程序,（,1,）项目建议书,（,2,）可行性研究报告 投资估算,（,3,）初步设计 初步设计概算、,施工图预算,（,4,）施工准备阶段 标底、合同价,（,5,）建设实施,（,6,）生产准备,（,7,）竣工验收及 结算、决算,交付使用阶段,（,8,）后评价,10,投资前期（决策阶段）,实施时期（实施阶段）,运行阶段（运行阶段）,投资机会研究,初步可行性研究,可行性研究,项目评估,基础设计,工程设计,详细设计,招标发包,施,工,竣工投产,生产阶段,项目终止,（二）国外项目周期,11,（三）世界银行贷款项目的项目周期,1,、名称： 国际复兴开发银行,IBRD,国际金融公司,IFC,国际开发协会,IDA,多边投资担保机构,MIGA,解决投资争端国际中心,ICSID,经济发展学院,EDI,2,、组织：,理事会：一正一副,执行董事会：,21,人,行长、副行长,12,3,、资金： 股金、债券、收益、其它,4,、贷款：,硬贷款：有息,软贷款：无息,5,、宽限期：无需付息年限,13,（四）、世界银行贷款项目周期,(,程序,),（,1,）项目选定；,编制“项目选定报告 ”（相当于国内项目的项目建议书）,（,2,）项目准备；,编制一份详细的“项目报告”（相当于可行性研究报告 ）,（,3,）项目评估 ；,（,4,）项目谈判 ；,（,5,）项目的执行与监督 ；,（,6,）项目的后评价,专职董事领导的“业务评议局”负责（相当于我国的“后评价”）,14,第三节 建设项目管理,一、建设项目管理的概念,（一）管理：,1,）（管理学之父： 泰勒） 管理就是确切地知道你要别 人干什么，并使他用最好的方法去干。,2,）西蒙认为：管理就是决策，决 策贯穿于管理的全部过程。,3,）管理就是对工商企业、政府机关、人民团体以及其他各种组 织的一切活动的指导。它的目 标是要使每一行为或决策有助于实现 既定目标。,15,5,）管理是通过,计划、组织、控制、激励、领导,等环节,在约束条件下协调人力、物力和财力资源，以期更好地实现预定目标的过程。,计划,：,是组织为实现一定的目标而科学地预测并确定未来的行动方案；,组织,：,是为实现某一共同目标，经由分工与合作，及不同层次的权力和责任制度而构成的人群集合系统；,控制,：,是衡量和纠正下属人员的各种活动，从而保证事态的发展符合计划要求的过程（计划水平,水建管,1999,，,637,号,:,在我国境内的大中型水利工程建设项目，必须实施建设监理，小型水利工程应根据具体情况逐步实施建设监理。,25,第二节,我国实行监理制的必要性和可行性,一、必要性,1,、历史的反思总结的结果,老的政府专业质量监督和企业自检存在问题,1,）投资失控,2,）进度失控,3,）质量失控,2,、提高建设项目管理水平,3,、发展社会市场经济需要,4,、与国际接轨需要,5,、有利发展第三产业,26,二、可行性,实施监理的基本条件,1,、社会主义市场经济体制,2,、法制环境,3,、配套机制,1,）需建立需要机制,2,）完善竞争机制,3,）完善科学决策机制,三、实行建设监理的成效,1,、降低了造价，投资得到有效控制,2,、加快了工程建设进度,3,、提高了工程质量,4,、合理的协调合同双方的利益,27,第三节 我国的建设监理制,一、建立我国建设监理制的原则,（一）与国际接轨原则,（二）结合我国国情,（三）适应市场经济发展的需要,二、建设监理制的体系构成,建设监理制作为一个科学的管理体制，其主要构成包括组织体系、基本模式和法律法规体系。,（一）组织体系,两个层次,1,、政府对建设监理的监督管理,政府监理,水利部主管部门，办事机构：建设与管理司,2,、社会监理单位,28,（二）监理的基本模式,1,、水利水电工程建设监理试行过程中采用过的几种模式：,P,37,1,）项目法人自行监理,2,）委托设计,监理总承包,3,）委托监理,4,）自行监理和委托监理相结合,2,、监理的基本模式,项目法人委托监理单位对工程建设项目实施的监督管理,29,（三）建设监理法规模式,1,、我国建设法规体系的层次,1,）法律,2,）建设行政法规,3,）部门建设规章和地方建设法规,2,、建设监理法规的分类（两类）,（,1,）建设监理管理法规,水利部颁发，水建管,1999637,号文：一规定、两管理办法，即,水利工程建设监理规定,水利工程建设监理单位管理办法,水利工程建设监理人员管理办法,30,（,2,）建设监理依据性法规,1,）各种技术规范标准；,2,）有关建设行为的管理法令；,3,）各有关方面确认的工程合同范本等。,水建管,200047,号文：,监理合同示范文本,水利、国电、工商颁发水建管,200062,号文,水利水电工程施工合同和招标文件示范文本,31,三、建设监理的主要任务：,（三控制二管理一协调）,1,、投资控制（必须控制投资总额估算）,2,、质量控制,3,、进度控制,4,、合同管理,5,、信息管理,6,、组织协调,32,四、监理单位实施监理的主要措施,一）组织措施,二）技术措施,三）经济措施,四）合同措施,33,第三章 建设监理单位,第一节,监理单位的概,念和特性,第二节,监理单位的设立及资格管理,第三节,监理单位与建设各方关系,34,第一节 监理单位的概念和特性,一、监理单位：,是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。,35,二、社会监理单位的主要特征,1、合法性,2、服务性（监理单位是中介服务性质的,单位）,3、公正性和独立性（,P42,）,独立性为公正性的前提,表现为三个方面：,1）其法律地位、人际关系、业务上必须独立,2）监理工程师与业主是合同关系，法律地位平等,3）以第三方身份参与建设,4、,智力密集性,36,第二节 社会监理单位的设立及资格管理,一、监理单位的设立,p45,向单位所在地工商行政管理部门进行企业法人预登记，取得营业核准书；,省级水利主管初审，水利部审定业务范围和资格等级，水利部颁发,水利工程建设监理单位资格等级证书,；,进行正式工商企业法人登记。,37,二、监理单位的资格等级（,P44,）,水利部分甲、乙、丙三个资质等级,水利工程,甲级,建设监理单位可以对各类各等级水利工程建设项目开展监理业务。,乙级,单位可以承担大,(2),型及其以下各类水利工程建设监理业务。,丙级,(,含暂定级,),单位可以承担中小型水利工程建设监理业务,38,三、根据以下六个方面来确定资质等级：（,P44,）,1、组织机构,2、技术力量,3、建设监理经历,4、能运用现代技术完成工程监理任务,5、人员结构,6、注册资金,39,三、水利工程建设监理单位资格审批和管理,由水利部建设司归口审批和管理,资格管理 水利部资格评审委员会负责审定,合格,每年年检一次 基本合格,不合格,每四年复查一次,甲级及直属由水利部负责,乙、丙级由隶属的水利厅负责,资格等级不能越级申报,40,四、监理单位工作原则,“公正、独立、自主”,五、监理单位的处罚,警告、降级、中止合同、吊销资格证书等,P47,重点掌握,:,水利工程建设监理规定,要求,监理单位开展监理工作,:,严格遵守国家法律、法规、规章和政策，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人各方合法权益；,禁止转让、违法分包监理业务；,禁止采取不正当竞争手段获取监理业务；,41,不得与所承担监理项目的承包单位、设备和材料供货人发生经营性隶属关系。,根据,水利工程建设监理规定,规定监理单位,:,不可以其他监理单位的名义承接工程建设监理业务,;,不得超越本单位资质等级许可的范围承接工程建设监理业务,;,不得允许其他单位或个人以本单位名义承接工程建设监理业务,;,不得以回扣、贿赂、串通等不正当竞争手段承接工程建设监理业务,不得转让工程建设监理业务,42,第三节 社会监理单位与建设 各方关系,一、与项目法人的关系,委托与被委托的,合同关系,注意：非雇佣关系,二、与设计单位,实行招标监理：监理与被监理关系,不实行招标监理：分工合作关系,三、与施工承包人,监理与被监理关系，发包人与承包人的合同确立了这一关系,43,四、与政府质量监督站：,监督与被监督关系,可以考虑从四方面比较：,质量监督,社会监理,工作性质,代表政府,执行机构,强制性,受业主委托,服务性机构,非强制性,工作范围,质量监督,质量、进度、计量支付、变更、索赔等全面监理,工作深度,抽查为主,不间断监控,工作依据,行政法规,监理委托合同,44,第四章 监理工程师,第一节 监理工程师的概念与素质要求,第二节,监理人员的职业道德和纪律,第三节 监理工程师资,格管理和注册,45,第一节 监理工程师的概念与素质要求,一、监理工程师的概念,在工程建设监理工作岗位上工作，并经全国统一考试合格并取得监理工程师资格证书，又经注册的监理人员。,三层含义：,1、从事工作监理人员,2、已取得,监理工程师资格证书,(,全国统一考试）,3、经注册取得监理工程师岗位证书（经过政府注册）,46,二、监理工程师素质,1、政治素质良好，具有职业道德,2、业务水平：,专业技术,管理知识,法律,经济,外语,3、工作经验和实践能力,（三年以上实践经验，二年以上监理工作经历）,4、健康体魄和充沛精力,5,、能运用合理的技能提供优质服务,47,三、监理工程师的权利,业主在监理合同中授与，一般有：,1、技术上的核定权,2、组织协调的主持权,3、质量认可与否决权,4、进度与工期的确认与否决权,5、计量支付的认可与否决权,48,第二节 监理人员的职业道德和纪律,监理人员应遵守的主要守则：,1,、不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书；,2,、提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁；,3,、未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好项目法人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作；,4,、监理人员只能同时在一个监理单位注册。,5,、按照“守法、诚信、公开、科学”的 准则执业，勤奋、高效、独立开展监理业务，维护发包人利益和承包人的合法权益，不受雇于承包人或接受其利益,49,第三节 监理工程师资格管理和注册,一、监理单位的资格管理,新申请单位，先暂定为丙级，年检后方可正式定为丙级。监理单位有关事项变更,报考水利工程建设监理工程师的条件,P55,二、水利工程建设监理工程师注册,p56,不予注册：,不具备完全民事行为能力的；在申请注册过程中弄虚作假的；,同时在两个以上,(,含两个,),监理单位申请注册执业的；,为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员的,50,撤销注册,：,违反,水利工程建设监理工程师注册管理办法,规定的程序准予注册的；,6,个月内未从事监理工作的；,超过注册证书有效期而未延续注册的；,不具备,水利工程建设监理工程师注册管理办法,注册条件准予注册的；,以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的。,注销注册：,完全丧失民事行为能力的；,死亡或者依法宣告死亡的；,超过注册证书有效期而未延续注册的,；,年龄超过,65,周岁的；,注册资格批准决定被依法撤销、撤回或注册证书被依法吊销的。,51,第五章 建设监理合同,第一节,建设监理,合同概述,第二节,建设监理合同的订立和履行,第三节,水利工程建设监理合同示范文,本,第四节,工程建设监理费用,52,第一节 建设监理合同概述,一、建设监理合同的概念,工程建设监理合同是我国实行建设监理制后出现的一种新型的,技术性委托服务,合同形式。合同当事人双方是,委托方,项目法人和,被委托方,监理单位。,监理单位承担监理业务，应与项目法人签订,工程建设监理合同。,53,二、签订监理合同的必要性,提供法律约束力,合同必须全面履行，不履行或不适当履,行合同义务，要承担违约责任；,合同不得擅自变更或解除；,合同是一种法律文书，是解决,双方纠纷的依据；,国家强制力对合同进行保障。,54,第二节 工程建设监理合同的订立和履行,一、建设监理招标文件及主要内容,p62,原则上，项目施工监理招标应在相应的工程施工、设备和材料招标活动（开始前）完成。,监理招标文件在监理招标中起着重要的作用（投标的依据和监理合同的重要组成部分）。,监理招标文件一般应包括下列内容：,工程说明；,投标人须知；,合同条件；,监理合同书格式履约保证格式；,投标报价书格式及其附件；,设计文件及资料；,评标标准。,55,二、建设监理投标文件及主要内容,p62,监理投标文件是项目法人选择监理单位的重要依据,。,监理投标文件一般包括下列内容：,投标报价书；,授权书；,投标保证；,报价构成分析表、拟投入设备清单、拟投入监理人员清单、计日工报价；,投标单位的资质文件；,),监理,(,规划,),大纲；,招标文件要求的或投标单位认为有必要提交的其它资料；,监理单位投标文件的,核心,是,监理大纲,。,56,第三节、水利工程监理合同范本,监理合同范本的组成,水利工程建设监理合同书,水利工程建设监理合同通用条款,水利工程建设监理合同专用条款,附件,57,1、建设监理合同书的内容,合同双方的确认；,工程概况、监理的范围、内容、,期限、费用；,建设监理合同的组成文件及解释顺序；,合同的生效说明；,合同份数；,双方法人代表签字。,58,2、监理合同通用条款,词语涵义及适用语言；适用法律、法规、规章和监理依据；通知和联系；监理人的义务和责任；发包人的义务和责任；监理人的权利；发包人的权利；合同生效、变更与终止；违约行为处理；监理报酬；其它；争议的解决。,59,3、监理合同专用条款,说明,：,专用条款是对合同书、通用条款的具体化和补充;,专用条款适用于特定的工程项目;,专用条款的条的编号与通用条款一致;,专用条款的的优先顺序先于专用条款。,60,4,、监理人的义务,P65,提交监理规划,监理范围和内容、进场时间,总监及监理人员,岗位责任制和质量终身责任制,职业道德、行为规范和工作原则,旁站监理,现场检查、检验、记录和报告,资料保管及保密,移交发包人提供的设施、设备,61,5,、发包人的义务,p67,通知工程建设的承包人,工作环境和外部条件,提供文件资料,要求发包人作出的决定,向监理机构提供工作、生活条件及其补偿,发包人免费向监理机构提供的工作人员,维护监理机构工作的独立性,非监理人原因使监理服务期限延长,62,第四节 监理费用,一、监理费用的构成,直接成本,间接成本,利润,税金,63,监理费用的计算方法,按时计算法,人时（日、月、年）标准人时（日、月、年）数,按监理项目的概预算的一定百分计取；,成本加酬金,固定费用,64,工程建设监理费,按照国家及省、自治区、直辖市计划（物价）部门有关部门规定计收。,关于发布,工程建设监理费有关规定,的通知,（,1992,年,9,月,18,日 国家物价局 建设部,1992,价费字,479,号）,监理费按下列方法之一计收：,1,、按所监理工程概算的百分比计收（见下页附表）,2,、按参与监理工作的年度平均人数计算：,3.5,万元,5,万元,/,（人*年）,3,、不宜按（,1,）、（,2,）两项方法计收的,由建设单位和监理单位按商定的其他方法计收。,以上,(1),、,(2),为指导价,本通知自,1992,年,10,月,1,日起执行,65,工程建设监理收费标准,序号,工程概,(,预,),算,M(,万元,),设计阶段,(,含设计招标,),监理收取,a(%),施工,(,含施工招标,),及保修阶段监理收费,b(%),1,2,3,4,5,6,7,M500,500,M 1000,1000,M 5000,5000,M10000,10000,M50000,50000,M100000,100000M,0.2 a,0.15a,0.2,0.1a,0.15,0.08a,0.1,0.05a,0.08,0.03a,0.05,a,0.03,2.50 b,2.00 b,2.50,1.40 b,2.00,1.20 b,1.40,0.80 b,1.20,0.60 b,0.80,b,0.60,附表,66,国家发改委、建设部二,00,四年二月二日征求意见稿,附件：,建设工程监理服务收费标准,一、工程勘察、设计阶段监理服务收费标准分别按工程勘察、设计收费的,20%,计算。,二、施工阶段和保修阶段的监理服务收费标准。,67,序号,工程概算（万元）,收费标准（,%,）,1,500,以下,3.8,2,500-1000,3.5,3,1000-5000,3.2,4,5000-10000,2.8,5,10000-30000,2.4,6,30000-50000,2.0,7,50000-100000,1.6,8,100000-200000,1.2,9,200000-300000,1.0,10,300000,以上,0.8,注：工程概（预）算包括建筑安装费、设备费，但不包括征地拆迁费、建设单位管理费、工程保险费和不可预见的其他费用等。,监理机构的生活、办公用房、通讯设施、大型与特殊检验测验设备、交通工具等应由建设单位无偿提供使用。,68,第六章 建设监理规划,第一节 建设监理规划,第二节 建设监理规划内容,第三节,建设监理规划实例,69,第一节 建设监理规划,一、监理规划的概念,是指对建设项目如何实施监理的计划,二、,监理规划的分类,据不同阶段,1、监理大纲：投标时用,2、监理规划：中标签订监理委托合同后,3、监理实施细则：专业监理任务落实后所编,70,三、监理规划的作用,1、指导监理单位的项目监理机构全面开展监理工作,2、监理规划是建设监理主管机构对监理单位实施监督管理的重要依据,3、监理规划是业主确认监理单位是否全面、认真履行工程建设监理合同的主要依据,4、监理规划是监理单位重要的存档资料,71,四、编制监理规划的依据,1、工程项目外部环境调查研究资料,2、工程建设方面的法律、法规,3、政府批准的工程建设文件,4、工程建设监理合同,5、其他工程建设合同,6、工程实施过程输出的有关工程信息,7、项目监理大纲,72,第二节 建设监理规划内容,一、建设项目概况,二、监理范围,三、监理目标,四、监理程序,五、目标控制的内容和方法,六、监理工作制度,七、执业规范、行为准则与岗位责任,八、监理机构的组织结构和人员,九、监理酬金,十、对工程建设特点的理解和建议,十一、其它,73,监理实施细则,监理实施细则是在监理规划指导下，在落实了监理机构各部门监理职责分工后，由专业监理工程师针对项目的具体情况编制的更具有实施性和可操作性的业务文件。它起着具体指导监理工作实施的作用。,监理实施细则一般应按照,施工进度,要求在相应工程开始施工前，由专业监理工程师编制并经总监理工程师批准。,监理实施细则的编制应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，,采取按进度分阶段，分专业方式进行编制。,要做到详细具体、具有可操作性。,74,第七章 建设监理组织,第一节 概 述,第二节 建设监理实施的组织,第三节 建设监理组织形式,75,第一节 概述,一、组织的含义,组织,是为了达到某种特定的目标，经各部门分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。,76,二、组织机构设置原则,1、目的性原则,2、管理跨度和分层统一原则,P92,沟通关系数：,C=N（2,N-1,+N-1,）,3、系统化原则,4、精干高效原则,5、分工与协作统一的原则,6、集权与分权相集合原则,7、权责一致的原则,77,返回章,第二节,工程项目管理组织,78,一、建筑师,/,工程师项目管理模式,监理工程师,1.,施工总包,业 主,总承包商,分包商,分包商,分包商,图,2-1,施工总包示意图,79,2.,分项直接承包,业 主,承包商,承包商,承包商,设 计,监 理,分包商,分包商,图,2-2,分项直接发包示意图,80,二、设计,施工总承包,P95,业 主,总承包商,设计分包,施工分包,监理,设计分包,施工分包,图,2-3,设计,施工总承包,81,三、工程项目总包,P95,工程项目总包,也,称一揽子承包，或叫“交钥匙”,(Turn-key),承包。这种承包方式，业主对拟建项目的要求和条件，只概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程项目建设的计划、设计、采购、施工和竣工等全部建设活动实行总承包。,82,四、,CM,模式（建筑,监理模式）,特点是业主委托一个单位来负责与设计协调，并管理施工,。,业 主,建设经理,工程设计,承包商,承包商,承包商,2-4 CM,模式示意图,83,初步设计,缩短工期,详 细 设 计, ,招 标 文 件, ,招 标, ,施 工, ,(,a),总承包制,(,b),CM,制,图,2-5,总承包制和,CM,制比较图,业主 审查 批 选定 竣工要求,初步设计,批准,详细设计,准,招标文件,招标,总包,施工,投产,84,五、,BOT,模式,BOT,（,Build-Operate-Transfer,），即“建造,运营,转让”模式，是一种基础设施建设管理的方式。它是经政府特许，将某些基础设施项目转让给私营公司,(,如国外公司,),去融资、建造和运营，而不需要政府负责项目资金的计划和准备。,BOT,建造方式,80,年代首先出现在土耳其，,后很快被世界上许多国家采用，尤其,在东南亚一些国家中被较多采用。,85,BOT,建造方式一般适用于：道路、桥梁、交通隧道、供水、港口、水电站、电信等基础设施建设,。,在实践过程中，,BOT,演化成其他一些方式：,BOO,方式,(,Build-Own-Operate,建设、拥有（所有）、经营 ）,BOOM,方式,(Build-Own-Operate-Management),BOOT,方式,(Build-Own-Operate-Transfer),86,BOT,建造方式的主要各方：,（1）政府（中央或地方政府）。工程所在国政府是工程项目的最终所有者，一般充当项目发起人的角色。,（2）特许或私营项目公司。特许或私营项目公司一般由财团、承包商、设备供应商及维修和经营项目的公司等所组成的公司或联合体。有时项目所在国政府也会参加项目公司，虽然政府参与投资有利于提高项目的可信度，但也会引发政府干预项目的运营问题，这是特许或私营项目公司所不欢迎出现的情况,。,87,（,3,）施工联合集团。施工联合集团公司可来自不同国家，一般也有当地或地区性，公司作为分包商参与项目。,BOT,项目基本上是由国际公司组织和协调的，以便贷款人相信项目能在预算范围内按时完成项目。,（,4,）保险公司。贷款人为降低贷款的风险，常要求项目公司向保险公司投保，并以此作为发放贷款的先决条件。,特许或私营项目公司典型结构如图,2-6,。,88,图,2-6 BOT,项目参与各方的关系,经营者,股东,贷款协议,股东协议,政府,施工,集团,交钥匙建设合同,特许或私营,项目公司,银 行,89,在,BOT,建造方式中,特许协议,是 核心。它明确了特许期内政府与项目公司的权和义务，反映了双方的风险与回报。其内容包括项目性能或功能要求、建设投资与资产寿命、竣工日期及特许期限、产品价格及价格调整、原料供应、不可抗力、移交条件及仲裁等事项。,返回节,90,第三节 工程项目管理组织规划设计,不论是业主的项目管理、设计单位的项目管理、监理的项目管理，还是承包商的项目管理，均需建立一科学的管理组织机构，这是实施项目管理的基础。,项目组织规划设计（,Organizational Planning,）的目的是：在一定的要求和条件下，制定出一个能实现项目目标的理想的管理组织机构，并根据项目管理的要求，确定各部门职责及各职位间的关系。,91,项目组织机构的一般形式,项目管理组织机构形式较多，这里仅介绍几种典型形式：,直线制,、,职能制,、,直线,职能制,、,矩阵制,。,一、直线制。,它是一种线性组织结构，它的本质就是使命令线性化，即每一个工作部门，每,一个工作人员都只有一个上级，如下 图 。,优点：,组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确；,缺点：,对总监理工程师能力要求高。,92,总监理工程师,办公室,现场处,项目监理部,.,.,.,现场处,项目监理部,现场处,部,现场处,部,.,.,.,.,总监理工程师,办公室,项目监理部,项目监理部,特点：职位是按垂直系统直线排列，命令系统自上而下进行，责任系统自下而上承担。,直线制组织系统示意图,93,二、职能制。,职能制,组织系统的特点是强调管理职能的专业化，即将管理职能授权给不同的专门部门，这有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平的提高，这也是管理专业化分工的结果。然而，职能制组织系统存在着命令系统多元化，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大等弱点。,优点,：,加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用；,缺点,：,可能产生矛盾的命令。,94,总监理工程师,办公室,合,同,部,技,术,部,地质监理部,测量监理部,土建监理部,金结监理部,文档信息部,.,.,.,.,职能型监理组织模式示意图,特点：能体现到专业化分工，权与责不够明确。,95,三、直线,职能制,直线,职能制,组织系统吸收了直线制和职能制的优点，并形成了它自身具,有的优点。,直线,职能制,把管理机构和管理人员分为两类：,一类,是直线主管，即直线制的指挥机构和主管人员，他们只接受一个上级主管的命令和指挥，并对下级组织发布命令和进行指挥，而且对该单位的工作全面负责。,另一类,是职能参谋，即职能制的职能机构和参谋人员。他们只能给同级主管充当参谋、助手，提出建议或提供咨询。,优点,：权力集中、职责分明、决策迅速、处理专业化问题能力强；,缺点,：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长。,96,总监理工程师,办公室,现场处,项目监理部,.,.,.,现场处,项目监理部,现场处,部,现场处,部,.,.,.,合同部,技术部,直线,职能型监理组织模式示意图,特点：专业化强；投入监理人员多；权力集中、权责分明、决策效益高。,97,四、矩阵制,矩阵制,这种组织方式是为适应在一个组织内同时有几个项目需要完成，而每个项目又需要有不同专长的人在一起工作才能完成这一特殊的要求而产生的。,优点,：具有较大的机动性和适应性、有利 于解决复杂难题、加强了各职能部门间的横向联系；,缺点,：纵横向协调工作量大，可能产生矛盾命令。,98,总监理工程师,办公室,合 同,技 术,.,项目监理部,1,项目监理部,1,.,矩阵型监理组织模式示意图,特点：纵横专业化强，但协调不唯一。,99,工程项目监理机构的人员配备,项目监理组织要有合理的人员结构才能适应监理工作的要求。合理的人员结构包括：合理的专业结构与合理的技术职务、职称结构。,确定项目监理机构和监理人员时，一般要考虑工程建设强度、工程复杂程度、监理合同的规定以及监理人员的业务水平等因素。,100,各类监理人员的基本职责分工,总监理工程师,应负责全面履行监理合同中所约定的监理单位的职责。主要包括：,主持审核承包单位提出的分包项目和分包人报项目法人批准；,组织审核付款申请，签发各类付款证书；,审批承包单位提交的施工组织设计、施工措施计划、 施工进度计划、资金流计划；,组织或授权监理工程师组织设计交底；签发施工图纸,。,总监理工程师,应在授权范围内履行其职责，包括审查承包单位的进场人员；发布有关指示；签署所监理工程项目的有关文件；协调项目法人与施工承包企业之间的合同争议等。,总监理工程师,不得将以下工作授权给副总监理工程师或监理工程师,:,签发工程移交证书和保修责任终止证书,签发监理月报、监理专题报告和监理工作报告,主持审核承包单位提出的分包项目和分包人,审批承包单位提交的施工组织设计、施工措施计划、 施工进度计划和资金流计划,101,监理工程师,应按照总监理工程师所授予的职责权限开展监理工作，主要职责应包括以下各项：,参与编制监理规划，编制监理实施细则,预审承包单位提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划,预审或经授权签发施工图纸,审批分部工程开工申请报告,监理员,应按被授予的职责权限开展监理工作，其主要职责应包括以下各项：,检查并记录现场施工程序、施工方法等实施过程情况,检查和统计计日工情况。核实工程计量结果,检查承包单位的施工日志和试验室记录,核实承包单位质量评定的相关原始记录,102,第八章 工程招标投标,内容提要,概述,招标,投标,评标,103,一、招标投标概述,内容提要,建设项目的招标范围,建设项目招标的引用范围,建设项目招标的内容,招标投标活动遵循的准则,104,1-1、强制性招标的项目范围,必须招标的范围：,大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；,全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；,使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,105,1-2强制性招标项目的引用范围,（1）施工单项目合同在200万元,RMB,以上的；,（2）重要设备、材料等货物的采购单项合,同估价在100万元,RMB,以上的；,（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单,项合同估价在50万元,RMB,以上的；,（4）单项合同估价低于（1）（2）（3）项目,规定的标准，但项目总投资额在3000万元,RMB,以上的,106,1-3强制性招标的内容,勘察、设计,施工、监理,重要设备、材料的采购,107,1-4,招标投标活动遵循的原则,公开、公平、公正和诚实信用的原则,公开原则要求招标投标活动具有很高的透明,度。,公平原则要求给予所有投标人有平等的机会，使其享有同等的权利；,公正原则按事先公布的标准评标；,诚实信用的原则要求招标投标当事人应以诚,实、守信的态度行使权利、履行义务，要尊重他人的利益，用对待自己事务的态度对待 他人的事务，以维持双方的利益平衡。,108,二、招标,内容提要,招 标 的 特 征,招 标 方 式,招 标 机 构,109,2-1招标特征,程序规范,编制招标投标文件,公开性，坚持“三公”原则,一次成交，投标人一次报价,110,2-2招标方式,2-2-,1公开招标,定义：,招标人以招标公告的方式邀请不特,定的法人或者其它组织投标。,特点：,公开发布招标信息，为潜在投标人提供平等的机会；选择的范围广；竞争激烈，投标报价低；公开性强，透明度高；时间长，费用高。,111,2-2-2邀请招标,定义：,招标人以投标邀请书的方式邀请特,定的法人或者其它组织投标。,特点：,招标信息公开程度十分有限；竞争,不如公开招标激烈；时间少，费用,省。,112,2-2-3邀请招标的适用场合,技术复杂或有特殊要求的项目；,涉及专利权保护的项目；,受自然资源或环境限制的项目；,新技术或技术规格难以确定的项目；,可供选择的具备资格的投标单位的数量,有限；,投资十分有限，时间紧迫的项目。,113,2-2-4两种招标方式的比较,发布信息的方式不同；,选择的范围不同；,竞争的范围不同；,公开的程度不同；,时间和费用不同。,114,2-3招标机构,2-3-1招标人自行招标,招标人自行招标应具备的条件：,（,1）有编制招标文件的能力；,（2）有组织评标的能力。,招标人自行办理招标事宜的应向有关行政监督部门备案,115,2-3-2招标代理机构,应具备的条件：,（,1）有从事招标代理业务的营业场所,和相应的资金；,（2）有能够编制招标文件和组织评标,的相应专业力量；,（3）有可以作为评标委员会成员人选,的技术、经济等方面的专家库。,116,2-3-3有关招标代理的规定,任何单位任何人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构；,招标代理机构与行政机关不得存在隶属关系或者其它利益关系。,117,2-4依法规范招标行为,招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。,保密：招标人必须保密标底，不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其它情况。,招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其它内容。,118,2-5招标文件的组成,投标人须知；招标项目的性质、数量、技术规格；投标报价的要求及计算方法；评标的标准和方法；交货、竣工或提供服务的时间；投标人应当提供的有关资格和资信的证明文件；投标保证金的数量或其它形式的担保；投标文件的编制要求；提供投标文件的方式、地点、和截止时间；开标、评标、定标的日程安排以及主要合同条款。,119,三、投标,3-1概念,投标是合格投标人参加投标竞争，对招标作出响应的行为。,投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。,120,3-2关于分包,投标人拟在中标后将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包的，应当在投标文件中载明。,121,3-3关于联合承包,联合体各方的能力：,均应具有国家或招标文件,规定的投标人资格条件。,联合体的资质：,由赋予专业的单位组成的联合,体，按资质等级较低的单位确定联合体的资质等级。,协议与合同：,联合体各方应当签订共同投标协,议，并将共同协议和投标文件提交招标人；中标的联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任,。,122,3-4依法规范投标行为,投标人不得相互串通投标报价；,投标人不得与招标人串通投标；,禁止投标人向招标人或者评标委员会成员以行贿的手段谋取中标；,投标人不得 以低于成本的报价竞标，也不得以他人的名义投标或者以其它方式弄虚作假，骗取中标。,123,四、评标,4-1关于成立评标委员会,为了保证评标的公正、客观，防止招标人左右评标结果，评标不能由招标 人或其代理机构独自承担，应专门成立一个由有关专家和人员参加的评标委员会。,124,4-2评标委员会的人员结构,评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上的单数，其中技术、经济方面的专家不得少于成员总数的2/3。,125,4-3评标专家的资质和选取,专家,具有相关领域8年以上的工作经验,；,资质：,具有高级职称或者具有同等专业,水平。,专家,在国务院有关部门或省级人民政,选取：,府有关部门或招标代理机构提供,的专家库中选取,126,4-4迥避制度保密和排除干扰,迥避制度,：,与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，已经进入的应当更换；,保密,：,招标人应采取措施保证评标在严格保密状态下进行； 在定标前，评标委员会成员名单必须严格保密；,排除干扰：,任何单位和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。,127,4-5评标的内容,投标文件的符合性鉴定,技术评标,商务评标,128,4-6评标标准和方法的原则规定,按招标文件确定的评标标准和方法，对,投标文件进行评审和比较；,评标委员会应当向招标人提出书面评标,报告，并推荐合格的中标后选人；,招标人根据评标报告和评标委员会的推,荐意见确定中标人或授权评标委员会,直接确定中标人。,129,第九章 施工阶段监理,内容提要,建设监理工作的内容,建设监理工作的程序,建设监理工作的方法,项目协调,建设监理的目标控制方法,130,9-1,建设监理的内容,9-1-1,