高新技术企业复审申报指南

2011年黑龙江省,高企复审申报指南,2011,年,7,月 哈尔滨,企业自我评价,不予认定,不符合条件,核实处理,有异议,网上注册、填报,准备并提交材料,省认定机构根据申请材料组织专家进行评审,报送国家备案审查,并公示,15,个工作日,符合条件,企业颁发证书,无异议,申报流程,国家重点支持的高新技术领域,政策依据,高新技术企业认定管理办法,高新技术企业认定管理工作指引,六个条件,二、产品（服务）属于,国家重点支持的高新技术领域,规定的范围；,三、企业具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的,30%,以上，其中研发人员占企业当年职工总数的,10%,以上；,一、在黑龙江境内注册一年以上的企业，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过,5,年以上的独占许可方式，对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权；,六个条件同时满足，缺一不可。,认定条件,六个条件,四、企业为获得科学技术（不包括人文、社会科学）新知识，创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品（服务）而持续进行了研究开发活动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要求：,最近一年销售收入小于,5000,万元的企业，比例不低于,6%,；,最近一年销售收入在,5000,万元至,2,亿元的企业，比例不低于,4%,；,最近一年销售收入在,2,亿元以上的企业，比例不低于,3%,。,同时，企业在中国境内发生的研究开发活动费用支出占全部研究开发费用支出的比例不低于,60%,。,认定条件,六个条件,五、高新技术产品（服务）收入应占企业当年总收入的,60%,以上；,六、企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、销售与总资产成长性等指标要符合,高新技术企业认定管理工作指引,的要求。,认定条件,序号,指 标,赋值,1,核心自主知识产权,30,2,科技成果转化能力,30,3,研究开发组织管理水平,20,4,成长性指标,20,合 计,100,评分标准解读,四项指标采取加权记分方式,综合得分达到,70,分以上（不含,70,分）,1,、核心自主知识产权（,30,）,A.6,项，或项发明专利 ,B.5,项 ,C.4,项,D.3,项 ,E.1,2,项 ,F.0,项,评分标准解读,判断依据,专利授权证书才表示获得专利,专利权属人应为申报企业本身,专利权的转让需签订五年以上独占许可合同且在省级以上知识产权部门进行备案,评分标准解读,来源方式,关联性,时间界限,自主研发、受让、受赠、并购、,5,年以上独占许可。独占许可是指在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权享有排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。,企业从前三年至申报之日之间获得的有效核心自主知识产权被列入“近三年”范围（如：企业,2011,年,7,月申报，则须提供,2008,年,2011,年,7,月获得的有效的自主知识产权）。,企业须对其主营业务产品拥有核心自主知识产权。通过非自主研发方式获得的自主知识产权须同申报企业的主营业务产品紧密联系，确实在生产研发过程中得到应用和转化。,2,、科技成果转化能力（,30,）,A.4,项以上 ,B.3,4,项（不含,3,项）,C.2,3,项（不含,2,项）,D.1,2,项（不含,1,项）,E.1,项 ,F.0,项,（,1,）认定时主要考核企业最近,3,年内科技成果转化的年平均数；,（,2,）,成果体现形式：,包括已授权或正在申请的专利等知识产权、经过鉴定的科技成果、技术使用许可证、标准、新药证书、农作物审定证书、价值较大的技术诀窍等等。,转化体现形式：,各类技术成果形成了产品、服务、样品、样机等。证明材料包括购销合同、用户使用意见、检测检验报告等等。,（,3,）多项技术成果在一个产品中进行了转化，可以判断进行了多项成果转化。,评分标准解读,3,、研究开发的组织管理水平（,20,）,A.5,项都符合要求 ,B.4,项符合要求 ,C.3,项符合要求,D.2,项符合要求 ,E.1,项符合要求 ,F.,均不符合要求,企业针对以下,5,个方面组织材料：,（,1,）制定研究开发项目立项报告,（,2,）建立研发投入核算体系,（,3,）开展产学研合作的研发活动,（,4,）设有研发机构并具备相应的设施和设备,（,5,）建立研发人员绩效考核奖励制度,评分标准解读,4,、总资产和销售额成长性指标（,20,）,成长性指标,(20,分,),得分,指标赋值,0.35,0.25,0.15,0.05,0.05,A,B,C,D,E,总资产增长率赋值,（,10,分）,销售增长率赋值,(10,分,),总资产增长率,1/2,（第二年总资产额第一年总资产额第三年总资产额第二年总资产额）,1,。,销售增长率,1/2,（第二年销售额第一年销售额第三年销售额第二年销售额）,1,。,注：对于第一年无收入和资产的，计算方法如下：,总资产增长率（第三年总资产额第二年总资产额）第二年总资产额。销售增长率（第三年销售额第二年销售额）第二年销售额。,评分标准解读,高新技术企业复审,网络操作,高新技术企业认定管理工作网（）,一、用户名和密码找回,查询系统注册号,修改邮箱：如原注册邮箱已经失效，无法接收系统邮件，联系,0451-53642267,修改邮箱。建议尽量使用企业公共邮箱，避免反复修改。,二、企业注册信息完善,此项内容可随时修改随时保存,二、企业注册信息完善,此项内容要提交，通过审核之后才能完成变更,二、企业注册信息完善,企业名称须通过名称变更手续进行，不能在核心信息中直接修改。,三、填写复审申请书,黑龙江省认定机构办公室,（一）企业基本信息,（一）企业基本信息,1,、属于,国家重点支持的高新技术领域,范围内，尽量不要选择“其他领域”。,2,、如果主营产品所属领域判断不清晰，则可以根据与主营产品相关的技术（经营）活动来判别，同时结合企业拥有的知识产权所属的领域。,主营产品（服务）所属技术领域：,（一）企业基本信息,1,、申报企业近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过,5,年以上的独占许可方式获得自主知识产权；,2,、专利以获得授权证书为准。,近,3,年内获得的自主知识产权数（件）：,（一）企业基本信息,1,、主要统计企业的全时工作人员，可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别，填写,2010,年度数据。,2,、“大专以上的科技人员数”：,占企业当年职工总数的,30%,以上。,3,、“从事研究开发人员数”：,占企业当年职工总数的,10%,以上。,人力资源情况：,1,、此部分数据需提供专项审计报告，填写时必须与审计报告中的数据一致；,2,、产品收入,必须达到企业,2010,年总收入的,60%,；,3,、根据,2010,年的销售收入来确定近,3,年的研发费用总额占销售收入总额的比例需达到,3%,、,4%,或,6%,；,4,、在中国境内发生的研发费用总额占全部研发费用总额的比例,不低于,60%,。,（一）企业基本信息,（一）企业基本信息,1,、管理团队、研发团队情况；,2,、人员总体情况,:,总数，大专以上学历科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例,;,按技术职称来分，各类职称的人数。是否具体博士生、留学生。,管理与研究开发人员情况（限,400,字）：,指管理人员与研发人员情况,（一）企业基本信息,科技成果转化及研究开发管理情况（限,400,字）：,1,、科技成果转化：侧重介绍企业有多少成果转化了？转化成什么了？产生了什么效益？在国内或者行业中达到什么水平等等。,2,、研究开发管理情况：侧重介绍企业对研发的管理情况，从五个方面进行概述；同时可补充体现企业创新管理的情况等。,（二）企业研究开发项目情况表,RD,1,、研究开发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动”。,2,、项目编号为,RD01,、,RD02,、,RD03,，尽量将级别高的项目列在前面。,（二）企业研究开发项目情况表,RD,1,、项目起止时间只要含有,2008,年至,2010,年即可，可以是,2008,年之前开始的，也可以是在,2010,年之后结束的。,2,、项目的技术领域尽量符合,重点领域,范围。,（二）企业研究开发项目情况表,RD,1,、立项目的：即为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述。,2,、组织实施方式：该项目采用何种方式进行研究，如独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等，研发组织架构、人员、资金、设施等。,以上均要求文字简练、突出要点，并分段分点叙述。,（二）企业研究开发项目情况表,RD,1,、核心技术：说明该项目采用了哪些核心技术，着重从工艺、方法、过程等技术方面叙述。,2,、创新点：着重描述该项目有哪些创新之处，不用写得太多，需要准确、突出。,（二）企业研究开发项目情况表,RD,逐项列示取得的阶段性成果，包括：,核心自主知识产权；,转化成新产品（服务）、样品、样机；,成果鉴定、标准、获奖情况、论文等。,（二）企业研究开发项目情况表,RD,（三）上年度高新技术产品（服务）情况,PS,1,、产品属于,重点领域,范围内，编号为,PS01,、,PS02,、,PS03,2,、“技术来源”是指：企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。,3,、上年度销售收入：此处各产品合计数应与专项审计报告中的数据相吻合。,（三）上年度高新技术产品（服务）情况,PS,关键技术及主要技术指标：,关键技术：,类似核心技术，着重从技术方面描写；,主要技术指标：,应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性的指标。,（三）上年度高新技术产品（服务）情况,PS,与市场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优势等；,与同类产品（服务）的竞争优势,（三）上年度高新技术产品（服务）情况,PS,逐项列示获得的产权情况，包括：,与该产品有关的产权情况，获得知识产权的时间、通过何种方式获得、拥有何种自主知识产权、授权号等。,该项产品没有专利可以不写。,产品（服务）获得知识产权情况,（三）上年度高新技术产品（服务）情况,PS,1,、,“知识产权类别”：,已授权的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。,2,、,“知识产权获得方式”：,自主研发、受让、受赠、并购，或拥有年以上的独占许可。,3,、,“所属项目编号”：,即对应申请表中“二、企业研究开发项目情况表”的项目编号（,RD01,、,RD02,、,RD03,），或者“三、上年度高新技术产品（服务）情况”的编号（,PS01,、,PS02,、,PS03,）。,（四）近,3,年获得的自主知识产权数汇总表,（五）,2008-2010,年度企业研发费用明细表,（六）附件清单,此表要尽量将附件列全,（,1,）企业营业执照副本、税务登记证书；,（,2,）专项审计报告；,（,3,）近三个会计年度的资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表；,（,4,）知识产权证书、独占许可协议（含知识产权证书及备案证明）及其它知识产权变更手续等；,（,5,）企业职工情况说明。（提供,Word,或,Excel,电子文档）。,注：,14,项均为扫描图片，扫描中可尽量降低分辨率，看清即可；请将附件压缩成,(.rar),为后缀的文件后再进行上传，大小在,5M,以内。,（七）上传附件材料,网络填报完成,保存,打印,选择受理机构并提交,纸件材料,1,、提交评审材料：,如实填报,高新技术企业复审认定申请材料（复审）,并与其他附件材料胶装合订成册，应提供材料总目录和相应的页码范围，封皮、书脊写明申请单位名称，一式三份。（如有需要，请企业自行备份材料，材料一经接收恕不返还）,提交材料要求,总目录,一、,高新技术企业认定申请材料（复审）,二、企业营业执照副本、税务登记证书（复印件）,三、研发费用专项审计报告,四、企业近三年的年度财务报表,五、企业人员构成情况,七、科技成果转化情况,八、企业研究开发组织管理水平情