建设项目后评价的策略与方法(90页)

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,11/7/2009,#,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,建设项目后评价的策略及方法,1,主 要 内 容,前 言,一、投资项目后评价的基本概念,二、投资项目后评价的管理与实施,三、投资项目后评价的操作,2,前 言,2004,年,7,月国家颁布了,国务院关于投资体制改革的决定,，,决定指出,“,现行的投资体制还存在不少问题，特别是企业的投资决策权没有完全落实，市场配置资源的基础性作用尚未得到充分发挥，政府投资的科学化、民主化水平需要进一步提高，投资宏观调控和监管的有效性需要增强,”,。,决定,从深化投资体制改革的指导思想和目标、转变政府管理职能、完善政府投资体制、加强和改善投资的宏观调控、加强和改进投资的监督管理等五个方面提出了明确的规定和要求。,3,前 言,决定,在建立和完善政府投资监管体系章中，明确指出,“,建立政府投资责任追究制度,，工程咨询、投资项目决策、设计、施工、监理等部门和单位，都应有相应的责任约束，对不遵守法律法规给国家造成重大损失的，要依法追究有关责任人的行政和法律责任。完善政府投资制衡机制，投资主管部门、财政主管部门以及有关部门，要以据职能分工，对政府投资的管理进行相互监督。审计机关要依法全面履行职责，进一步加强对政府投资项目的审计监督，提高政府投资管理水平和投资效益。,完善重大项目稽察制度，,建立政府投资项目后评价制度,，对政府投资项目进行全过程监管。,建立政府投资项目的社会监督机制，鼓励公众和新闻媒体对政府投资项目进行监督。,”,4,前 言,为了加强中央企业固定资产投资项目管理，提高企业投资决策水平和投资效益，完善投资决策机制，推动投资项目后评价制度和责任追究制的建立，国务院国资委根据,国务院关于投资体制改革的决定,以及国务院赋予国资委的职责，,2005,年,5,月以国资发规划,200592,号文下发了,中央企业国定资产投资项目后评价工作指,。,5,前 言,中央企业国定资产投资项目后评价工作指,颁布后，国资委还组织了四期中央企业固定资产投资项目后评价培训和经验交流会。有效的指导和推动中央大型企业投资项目后评价工作的开展。,根据,国务院关于投资体制改革的决定, 2005,年国防科工委也结合科工委实际下发了,国防科技工业固定资产投资项目后评价管理办法,，,规范了国防军工项目后评价工作,国家发展改革委目前正在对我公司起草的,“,政府投资项目后评价管理办法,”,进行完善，准备以文件形式发布。,6,前 言,为了进一步推动后评价工作的开展，完善后评价制度的建设，今天我就投资项目后评价的概念和实施进行介绍。,7,主 要 内 容,前 言,一、投资项目后评价的基本概念,二、投资项目后评价的管理与实施,三、投资项目后评价的操作,8,一、投资项目后评价的基本概念,1.1 投资项目后评价的定义,1.2 投资项目后评价的作用,1.3 投资项目后评价的原则和要求,1.4 投资项目后评价的方法,9,项目后评价是投资项目周期的一个重要阶段，是项目管理的重要内容。,规划,后评价,立项,实施,评估,融资,1.1 投资项目后评价的定义,10,项目后评价主要是服务于投资决策，是出资人对投资活动进行监管的重要手段之一。项目后评价也可以为改善企业的经营管理，完善在建投资项目，提高投资效益提供帮助。,1.1 投资项目后评价的定义,11,项目后评价一般是指项目投资完成之后所进行的评价。,它通过对项目实施过程、结果及其影响进行调查研究和全面系统回顾，与项目决策时确定的目标以及技术、经济、环境、社会指标进行对比，找出差别和变化，分析原因，总结经验，汲取教训，得到启示，提出对策建议，通过信息反馈，改善新一轮投资管理和决策，达到提高投资效益的目的。,1.1 投资项目后评价的定义,12,项目后评价可以分为：,项目事后评价和项目中间评价。,1.1 投资项目后评价的定义,13,投资项目后评价的服务对象：,为规划和政策制订服务,为投资项目出资人决策服务,为企业和项目法人服务,为建设项目服务,1.2 投资项目后评价的作用,14,投资项目后评价的作用：,建立和完善投资决策机制中的后评价制度,为提高建设项目决策科学化水平服务,促使前评估增强责任，提高可研、评估、决策工作的准确性；及时发现和暴露投资决策中存在的问题与失误，以便借鉴。,为政府制定和调整有关经济政策提供参考,调整投资规模与投资流向；协调产业比例；修正不合理的宏观经济、技术经济政策、指标参数等。,1.2 投资项目后评价的作用,15,投资项目后评价的作用：,为银行调整信贷政策提供依据,发现问题，分析贷款成功与失败的原因，加强风险防范，调整贷款投向与信贷政策。,为提高建设项目监管水平提出建议,总结项目实施的经验教训，为出资人管理项目提供借鉴，为实现政府投资责任追究制，提供监管手段。,促使建设项目运营状态正常化,对项目本身提出评价和建议，可促使企业改善管理，提高项目决策水平和项目的投资效率。,1.2 投资项目后评价的作用,16,1.3 投资项目后评价的原则和要求,应坚持,“,独立、科学、公正,”,的原则。,独立性,工程咨询的第一属性，即咨询专家独立于客户而展开工作。独立性是社会分工要求咨询行业必须具备的特性，是其合法性的基础。咨询机构或个人不应隶属或依附于客户，而是独立自主的，在接受客户委托后，应独立进行分析研究，不受外界的干扰或干预，向客户提供独立、公正的咨询意见和建议。,17,科学性,指以知识和经验为基础为客户提供解决方案。工程咨询所需的是多种专业知识和大量的信息资料，包括自然科学、社会科学和工程技术知识。多种知识的综合应用是咨询科学化的基础。同时，经验是实现工程咨询科学性的重要保障，技术知识的开发和说明不是咨询服务，只有运用技术知识解决工程实际问题才是咨询服务。知识、经验、能力和信誉是工程咨询科学性的基本要素。,18,公正性,指工程咨询应该维护全局和整体利益，要有宏观意识，坚持可持续发展的原则。在调查研究、分析问题、作出判断和提出建议的时候要客观、公平和公正，遵守职业道德，坚持工程咨询的独立性和科学态度。,19,投资项目后评价的要求：,要有畅通、快捷的信息流系统和反馈机制。,项目后评价的结果和信息应用于指导规划编制和拟建项目策划，调整投资计划和在建项目，完善已建成项目。项目后评价还可用于对工程咨询、施工建设、项目管理等工作的质量与绩效进行检验、监督和评价。,中央企业的后评价应注重分析、评价项目投资对行业布局、产业结构调整、企业发展、技术进步、投资效益和国有资本保值增值的作用和影响。,1.3 投资项目后评价的原则和要求,20,中央企业内的项目后评价应避免出现,“,自己评价自己,”,。,凡是承担项目可行性研究报告编制、评估、设计、监理、项目管理、工程建设等业务机构不宜从事该项目的后评价工作。,21,对项目后评价承担机构的要求：,项目后评价承担机构要按照工程咨询行业协会的规定，遵循项目后评价的基本原则，按照后评价委托合同要求，独立自主认真负责地开展后评价工作，并承担国家机密、商业机密相应的保密责任。受评项目业主应如实提供后评价所需要的数据和资料，并配合组织现场调查。,22,1.4 投资项目后评价的方法,投资项目后评价的方法论原则：,动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主,综合分析与单项分析相结合，以综合分析为主,项目宏观投资效果分析与项目微观投资效果分析相结合，以宏观投资效果分析为主,定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主,对比分析与预测分析相结合，以预测分析为主,既要重视项目决策效果评价，又要重视项目实施效果评价,23,投资项目后评价的方法：,逻辑框架法,对比法,前后对比,有无对比,调查法,现场调查,问卷调查,专家打分法,项目成功度表,1.4 投资项目后评价的方法,24,逻辑框架法,它是一种概念化论述项目的综合评价方法，是一种综合、系统地研究和分析问题的思维框架模式。,它是用一张简单的框图，将一个复杂项目的几个内容相关、必须同步考虑的动态因素组合起来，按层次分析其内涵，得出项目目标和达到目标所需手段之间的因果逻辑关系，用以确定工作范围和任务，指导、管理和评价一项活动的工作方法。,25,逻辑框架法,通过对项目的投入、产出、直接目的、宏观影响四个层面进行分析总结，了解其间的关系。,其核心概念是事物层次间的因果逻辑关系，即,“,如果,”,提供了某种条件，,“,那么,”,就会产生某种结果；这些条件包括事物内在的因素和事物所需要的外部条件。,26,逻辑框架法,27,对比法,对比法是项目后评价的方法论一般原则，对比是将项目前期的可行性研究和评估的预测结论，以及初步设计时的技术经济指标，与项目的实际运行结果及在评价时所做的新的预测相比较，用以发现变化和分析原因。,项目后评价采用对比法时，一是要十分注意数据的可比性，二是更多地与其他项目进行对比，可以是同行业对比、同规模对比、同地区对比等。,对比法包括,“,前后对比,”,和,“,有无对比,”,，项目后评价更强调有无对比。,28,对比法,前后对比法,前后对比法以建设项目的可研、评估预测结论和决策目标以及工程设计确定的技术经济指标，与项目建成的实际运行结果及在后评价时点所做的预测相比较。采用前后对比法要注意前后数据的可比性。,29,对比法,有无对比法,“,有无对比,”,是指将项目实际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的真实效益、影响和作用。对比的重点是要分清项目的作用和影响与项目以外因素的作用和影响。,通过项目的实施所付出的资源代价，与项目实施后所产生的效果进行对比，得出项目评价结论。有无对比的关键是要求投入的代价与产出的效果口径一致。也就是说，所度量的效果要真正归因于项目。,30,调查法,现场调查,首先详细阅读被评价项目的基础资料，如可研、评估报告及批复，初步设计、竣工验收文件、,建设项目总结评价,等，了解项目基本情况；,根据评价要求与内容，有针对性的设计现场调查方案，设定调查与座谈对象及方式；,开展现场调查，看项目现场、听项目单位介绍、与项目单位座谈、查阅档案资料。,31,调查法,问卷调查,根据项目的实际，事先设定一套问卷，交项目单位填写。,专家打分法,根据项目的相关因素，列表请专家按要求进行打分。,32,主 要 内 容,前 言,一、投资项目后评价的基本概念,二、投资项目后评价的管理与实施,三、投资项目后评价的操作,33,二、投资项目后评价的管理和实施,2.1 投资项目后评价组织机构的建立,2.2 投资项目后评价规章制度的建立,2.3 制定投资项目后评价的规划,2.4 投资项目后评价项目的组织,2.5 投资项目后评价经费的来源,2.6 投资项目后评价报告的验收,34,2.1 投资项目后评价组织机构的建立,目前中央企业后评价 组织管理机构的建立，主要分两级。国资委后评价管理工作按照职能分工，由国资委规划发展局负责；中央企业的后评价工作管理机构目前除中石油设立专门的后评价处以外，一般都在投资计划部门（投资管理部门）兼管，也有设在审计、财务等部门监管的。据了解中石油在集团公司下属一些大型企业，还设有投资项目后评价岗。,35,2.2 投资项目后评价规章制度的建立,实行项目自我总结评价制度,制定本系统（集团公司）的后评价管理办法,编制本系统（集团公司）的后评价操作规程,制定本系统（集团公司）的后评价工作考核制度,建立本系统（集团公司）的后评价结论反馈机制,制定本系统（集团公司）的后评价经验交流制度,36,2.3 制定投资项目后评价的规划,根据本系统（集团公司）的固定资产投资规划和发展规划，制定投资项目后评价的规划。,37,2.4 投资项目后评价项目的组织,根据本系统（集团公司）的后评价规划，结合实际，有目的的选择后评价项目、编制年度后评价计划,根据所选择的后评价项目，以公开招标或直接委托的方式选择后评价单位。（注意资质和回避）,下达投资项目后评价委托函（时间、内容、合同）,38,2.5 投资项目后评价的经费来源,谁委托、谁付费的原则，和委托方签订合同,项目单位在项目管理费中支出,集团公司委托，后评价单位和项目单位签订合同。,39,2.6 投资项目后评价报告的验收,投资计划部门（委托方）按照合同约定进行验收。,集团公司组织相关部门，对后评价报告进行验收。,按合同约定组织专家对后评价报告进行评审。,40,主 要 内 容,前 言,一、投资项目后评价的基本概念,二、投资项目后评价的管理与实施,三、投资项目后评价的操作,41,3.1 接受投资项目后评价任务的委托,3.2 投资项目后评价的前期准备,3.3 投资项目后评价的现场调研,3.4 投资项目后评价报告的编写,3.5 投资项目后评价报告的上报,三、投资项目后评价的操作,42,3.1 接受投资项目后评价任务的委托,明确投资项目后评价的任务和目的,明确委托单位具体负责人和项目单位负责后评价的人员名单和联系方式,明确后评价项目负责人,43,收集项目及其相关的信息资料,组建项目后评价专家组,编制项目后评价的工作计划,提出后评价需要,(,被评单位准备,),的资料清单：,（,1,）项目自我评价报告,（,2,）项目建议书及批复文件,（,3,）项目可研报告及其评估与批复文件,3.2 投资项目后评价的前期准备,44,（,4,）项目初步设计及其批复文件,（,5,）项目建设开工报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告及其相关的批复文件与资料。,（,6,）项目运行和企业生产经营情况、财务报表以及其他相关资料等,（,7,）与项目有关的审计报告、稽查报告和统计资料等。,制订具体的现场调研计划（项目自我评价报告完成后）,45,项目的自我评价报告,项目概况,项目实施过程的总结,项目成果和效益分析,项目的主要问题及原因分析,项目的目标评价和持续性分析,经验教训和建议,46,附表,项目自评价报告一般应附有以下主要附表：,表,A.,项目主要效益指标对比表；,表,B.,项目总投资来源表；,表,C.,项目总投资执行情况表；,表,D.,总成本费用表；,表,E.,损益表；,表,F.,项目总投资超支因素分析表；,表,G.,资产负债表；,表,H.,借款还本付息计算表；,表,I .,现金流量表。,47,项目现场调查是项目评价的基础和手段，国际上投资活动的所有评价都几乎都建立在现场调查的基础上，项目后评价的主要手段也是现场调查。,项目后评价现场调查的关键在于调查的策划，即制订完整的调查提纲，编制详细且容易操作的调查问卷。,3.3 投资项目后评价的现场调研,48,3.3.1,项目后评价调查提纲,项目后评价调查提纲的主要内容包括：,项目概况,概况和基础数据,实施过程调查,前期决策，项目准备，项目实施，项目运营,成果和效益调查,工程技术，财务经济，环境生态，社会发展，机构管理,项目目标和持续性调查,目标实现程度和目标的适应性，持续性条件调查,49,3.3.2,现场调研计划安排,请项目单位介绍项目的情况,自评价报告,参观项目现场,建设内容、设备和项目运行、管理,组织专家与项目单位进行对口座谈、查阅项目相关资料,分成综合、技术、经济三个专家组,社会调查,项目对社会影响情况、移民等,50,专家准备专家意见,现实与目标对比,结合实际变化，分析原因,提出意见,专家组内部讨论并相互交换意见,与项目单位交换初步意见,补充项目资料,3.3.2,现场调研计划安排,51,后评价报告的编写内容：,项目后评价报告摘要,项目后评价报告,附件,3.4 投资项目后评价报告的编写,52,后评价报告内容,(,西安至兰州传输项目）,一、报告摘要的内容,1.,项目概况,项目名称、业主、性质建设内容、目标、投资和实施效果,2.,后评价主要内容和结论,过程总结与评价、效果和效益评价、目标评价与结论,3.,主要经验教训和建议,主要经验教训、建议,4.,附录,后评价逻辑框架,项目后评价成功度评价表,后评价报告案例说明,53,二、后评价报告的内容,1.,项目概况,2.,项目实施过程总结与评价,3.,项目效果与效益评价,4.,项目环境和社会效益评价,5.,项目目标和可持续性评价,6.,项目后评价结论和主要经验教训,后评价报告案例说明,54,1.,项目概况,1.1,项目的基本情况,建设地点、项目性质、完成情况,1.2,项目决策要点,建设理由、项目目标,1.3,项目建设内容,可研批复、一阶段设计、实际完成,后评价报告案例说明,55,1.4,实施进度,实施进度表，即立项、可研上报、可研评审、可研批复、一阶段设计、一阶段设计批复、开工、完工、竣工验收,1.5,项目总投资,可研批复、一阶段设计批复、实际完成,1.6,项目资金来源和到位情况,集团公司投入和省公司投入数额和到位情况,1.7,项目运行及效益情况,投入运行时间、系统及设备运行状况,后评价报告案例说明,56,2.,项目实施过程总结与评价,2.1,项目前期决策总结与评价,2.1.1,项目立项（立项依据、时间和文件）,2.1.2,可研报告的要点（建设内容、投资和结论）,2.1.3,项目评审（评审形式、时间和结论）,2.1.4,可研批复（批复时间、文号和结论）,2.1.5,前期决策过程评价（,a.,立项合规，决策符合实际、正确；,b.,可研阶段设备价格调研和预测比细，使得实际设备投资比可研发生,4,倍变化）,后评价报告案例说明,57,2.,项目实施过程总结与评价,2.2,项目实施准备工作与评价,2.2.1,项目勘察设计（勘察设计的单位和完成时间、一阶段设计批复时间、文号和要点）,2.2.2,项目开工（施工合同的签订，合同确定的开工日期和完工日期，没有专门的开工报告和批复文件）,2.2.3,采购招标（招标单位和招标情况，中标单位和采购合同签订）,2.2.4,资金筹措（资金实际来源和到位情况）,2.2.5,实施准备阶段评价（勘察设计满足要求、认真执行招标制度，资金及时到位）,后评价报告案例说明,58,2.,项目实施过程总结与评价,2.3,项目建设实施总结与评价,2.3.1,合同执行与管理（设计、施工、设备贸易和设备采购合同的签订合规性，合同执行中的管理制度和合同执行的效果）,2.3.2,工程建设进度情况（工程开工、完工、验收的时间，实际工期的变化及原因）,2.3.3,项目设计变更情况（本项目有无重大设计变更）,2.3.4,项目投资控制情况（可研批复、一阶段设计、实际完成的投资，实际与可研的投资变化数，并分析变化的主要原因）,后评价报告案例说明,59,2.,项目实施过程总结与评价,2.3,项目建设实施总结与评价,2.3.5,工程质量控制情况（工程质量管理制度和方法，实际质量效果）,2.3.6,工程监理（项目没有土建等隐蔽工程，根据集团公司规定没进行施工监理）,2.3.7,竣工验收与档案管理（竣工验收组织与验收日期，有无工程遗留问题；项目档案系统性、使用便捷性、管理制度完整情况和存在问题）,后评价报告案例说明,60,2.,项目实施过程总结与评价,2.4,项目运营情况与评价,2.4.1,项目运行情况,项目试运行的时间,生产工艺路线是否达到设计指标要求,设备运行是否稳定可靠,2.4.2,项目生产能力实现情况,系统按计划建成并具备了项目的设计能力，但现已不能满足市场的需求，很快进行了二期扩容,后评价报告案例说明,61,3.,项目效果和效益评价,3.1,项目技术水平评价,3.1.1,项目技术水平评价,采用技术与装备的水平是成熟的，达到当时国际先进水平，技术适用性强，符合相关设备标准要求,3.1.2,采用技术方案的合理性评价,技术方案适应性强，便于系统升级改造，有利于现有技术人员的操作和业务发展，项目配套设施齐全,后评价报告案例说明,62,3.,项目效果和效益评价,3.2,项目财务经济效益评价,3.2.1,项目的现金流量分析,采用前后对比法，取投资的变化情况、收入变化情况、成本变化情况、其他假设条件的变化情况，根据上述假设和参数计算财务经济指标,3.2.2,项目的主要经济指标分析,将可研调整、后评价计算的经济指标进行对比，对变化的原因进行分析，作出项目的经济效益评价,后评价报告案例说明,63,3.,项目效果和效益评价,3.3,项目的管理评价,3.3.1,项目管理机构设置评价,项目各级管理机构职责清楚健全,3.3.2,项目管理体制及规章制度评价,集团公司和省公司都建立了明确的职责和项目管理完整的规章制度，保证项目顺利实施,3.3.3,项目技术人员培训情况,项目建设同时对相关技术人进行岗前培训，但对系统维护人员培训不足,3.3.4,项目经营管理评价,省公司负责运营，有完整的管理制度和机构，项目运行已纳入集团公司正常的运营管理体制之中,后评价报告案例说明,64,4.,项目环境和社会效益评价,4.1,项目环境评价,项目内容主要是光通信系统，无噪音、无电磁辐射、无污染物产生，符合环境保护有关要求,后评价报告案例说明,65,4.2,项目的社会效益,4.2.1,项目的主要利益群体,本项目是中国电信西北大通道的一部分，对于干线传输网提高网络带宽，提升网络质量，开拓电信业务，增加收入具有战略意义,4.2.2,项目对区域经济发展的影响,项目是省极基础网络的一个组成部分，对于加快地区信息化建设，实施西部大开发，推动西北五省区域经济发展发挥了支撑作用,4.2.3,项目对提高人们生活水平和促进就业有较大影响,项目促进了互联网平台建设，与外界沟通联系快捷、方便了，促进了信息流、人流、资金流、物资流等的交换和聚集，发挥了经济发展和提高人们生活水平的作用,后评价报告案例说明,66,5.,项目目标和可持续性评价,5.1,项目目标评价,5.1.1,项目建成，项目的工程建设目标实现,5.1.2,项目经过一年多运行，系统运行正常，各项技术指标均达到设计要求，项目的工程技术目标基本实现,5.1.3,项目的运行，极大的提高了西北地区的通讯效率，促进了该地区的电信业务发展，也给企业带来了明显的经济效益,后评价报告案例说明,67,5.,项目目标和可持续性评价,5.2,项目的持续性评价,5.2.1,由于项目的建成，为今后网络视频通讯方式的发展提供了有力的支撑条件,5.2.2,项目采用的,WDM,技术，具有先进性和可持续性发展能力，项目设计考虑了今后设备扩容和新技术应用，在技术上为项目的发展提高了利用空间,后评价报告案例说明,68,6.,项目后评价结论和主要经验教训,6.1,项目的成功度评价,项目是成功的,6.2,项目的后评价结论,项目的建设过程基本符合项目管理程序,项目建设管理和,“,三大控制,”,较好,采用技术符合传输网络的发展趋势，技术先进，设备选型合理、运行稳定。,项目运行对于电信业务发展，西部五省经济发展，改善当地人民生活水平等发挥了显著作用，同时也为企业带来较好的经济和社会效益，项目实现了预期目标。,后评价报告案例说明,69,6.,项目后评价结论和主要经验教训,6.3,项目主要经验教训,6.3.1,项目前期进行了多方案比选,方案决策正确,6.3.2,项目认真执行招投标制度，在满足业务需要情况下，选用国产设备，大幅度降低了工程造价，提高了网络的经济安全性,6.3.3,建立健全中国电信系统科学的投资决策机制哈制度，是实现项目建设目标的主要保证,6.3.4,项目档案管理存在多个部门归挡管理，个别文件签署手续不全等问题,后评价报告案例说明,70,后评价初稿：征求项目单位的意见,后评价修改稿：与委托单位初步交换意见,后评价报告的打印、报送,后评价报告评审（专家委员会）,3.5 投资项目后评价报告的上报,71,建设项目总结评价报告编写,中国国际工程咨询公司,苑志杰,2008 年 8 月,72,建设项目总结评价报告编写内容,项目概况,项目建设全过程总结,项目效果和效益及评价,项目环境和社会效益评价,项目目标和可持续性评价,项目存在的主要问题,项目建设的主要经验教训,相关建议,73,一、,项目概况,1.,项目情况简述：项目业主、项目名称、建设地点、项目性质、项目主要技术特点。,2.,项目决策要点：决策的目标和目的。,3.,项目建设规模与主要建设内容：建设规模（指决策生产能力，实际建成生产能力）；主要建设内容（指建筑物、装置和设施等）。,4.,项目实施进度：项目周期各主要阶段（立项、可研、评估、可研批复、初设、开工、竣工验收等）起止时间，工程进度表，建设工期。,5.,项目总投资：决策批复总投资、初步设计批复概算及调整概算、竣工决算和实际完成投资。,6.,项目资金来源及到位情况：资金计划和实际来源，资金到位情况。,7.,项目运行及效益状况：项目运行现状，生产能力实现状况，财务经济效益情况等。,74,二、项目建设全过程总结,1.,项目前期决策总结：,项目立项：,立项理由、依据和目标，立项上报与批复时间及文号；,可研报告：,编制单位及资质，主要结论，完成与上报时间及文号；,可研评估：,评估单位及资质，评估主要结论，完成时间及文号；,可研批复：,批复单位及批复时间、文号；决策批复主要结论及主要指标（项目总规模、主要建设内容、建设方案、主要经济效益指标、总工期、总投资等）。,75,二、项目建设全过程总结,2.,项目实施准备工作总结：,勘察设计：,勘察、设计单位名称及资质，选择方式，勘察、设计完成时间及主要设计指标；审批单位、审批时间及主要审批意见。,资金筹措,：资金计划融资方案；实际来源及融资方式；资金结构变化及原因。,采购招标,：设计、施工、监理、设备、物资与咨询服务的招标方式；招标组织形式；主要中标单位；招标过程的监督机制；招标效果。,合同谈判与签订,：合同签订的依据；采用合同文本格式。,征地拆迁：,征地、拆迁数量，涉及地域和人数；安置方式及效果；赔付补偿标准，征地拆迁安置总费用。,开工准备：,法人情况；有关开工报批手续（用地规划、环评报告、征地许可、施工许可、开工报告及批复等）；施工场地（四通一平）、施工组织设计、进度安排、资金计划准备情况等。,76,二、项目建设全过程总结,3.,项目建设实施总结：,组织与管理,：管理体制、模式、机制、管理机构、规章制度、管理工作运转程序等。,合同执行与管理：,各类合同执行情况及份数，重大违约原因、责任及处理结果；合同管理措施；有哪些成功的作法与失误等。,三大控制与管理：,分别就工程进度、工程投资、工程质量、安全卫生等方面在实施过程中所采取的控制措施、管理办法，以及这几大控制的效果及目标实现的程度进行总结；从中总结的主要经验与教训。,重大设计变更：,有哪些重大设计变更，变更原因与变更手续，变更对项目效果与投资的影响。,资金使用管理：,实际资金到位情况；资金的请领与支付管理制度；资金供应的适度性；支付签证程序。,工程监理情况：,监理履行职责的情况。,77,二、项目建设全过程总结,4.,项目投产竣工总结：,生产准备：,生产管理机构的建立，管理与生产人员对工艺设备的适应情况；技术文件、试车调试、试运、生产考核情况。,竣工验收：,各单项工程交工验收情况，专项验收情况，全面竣工验收的时间、组织形式；遗留尾工及处理情况。,资料档案：,工程资料归档和管理情况；档案专项验收及管理制度。,78,二、项目建设全过程总结,5.,项目运营情况总结：,运营管理：,运营管理体制、管理机制、机构、规章制度、企业发展规划等。,生产运行状况：工艺技术水平、设备运行、人员操作、技术掌握,情况,实际生产能力：,设计能力（功能）实现程度；未达设计能力的原因,原材料消耗指标：,主要消耗指标是否达到设计要求。,运营成本和财务状况：,成本构成；经济盈亏状况等。,产品方案与市场：,主营产品，产品占有市场状况及竞争力。,生产物资供应：,原材料、燃料、动力等供应的可靠性。,79,三、项目效果和效益评价,1.,项目技术效果评价：,工艺水平：,工艺可靠性、流程合理性、对产品质量的保证性、对原材料的适应性。,装备水平：,各工序、工段设备能力是否符合设计；能力是否匹配；性能参数是否满足工艺要求。,技术水平：,先进性、适用性、经济性、安全性。,国产化水平：,设备国产化率、自主知识产权等。,80,三、项目效果和效益评价,2.,项目财务和经济效益评价：,财务效益：,赢利性、清偿力、财务指标。,经济效益：,国民经济赢利性指标。,3.,项目经营管理评价：,管理体制与监控； 组织结构与效率； 激励机制与协调；,规章制度与程序； 人员结构与能力； 领导水平与创新。,81,四、项目环境和社会效益评价,1.,项目环境效益评价：,排污状况与指标：,主要污染物及排放指标、环境控制标准。,环保设施与投资：,主要环保设施建设内容及环保投入。,环保管理与监测：,管理机构、人员、设备、制度；监测机构、手段、标准、制度（频率）。,生态环境与影响：,地区生态指标、水土保持、植被保护,等。,资源保护与利用：,资源综合利用与,开发、保护与循环利用等。,82,四、项目环境和社会效益评价,2.,项目社会效益评价：,主要受益群体：,全国性、地区性。,对经济发展的影响：,宏观经济、区域经济、行业经济、当地经济。,就业机会：,提供的固定就业岗位与季节性、临时性工作机会。,收入分配与生活水平：,收入增加、生活条件改善情况。,财政税收：,本项目为国家和当地增加的正常税收。,83,五、项目目标和可持续性评价,1.,项目目标评价：,工程目标：,工程实体是否按设计内容全部建成。,技术目标：,各项技术指标是否达到设计标准。,效益目标：,财务和经济效益是否达到预期目标。,影响目标：,环境和社会影响是否实现,。,84,五、项目目标和可持续性评价,2.,项目可持续能力评价：,内部因素：,财务、技术、环保、管理、机制等。,外部条件：,资源、政策、市场、物流、生态、环境等。,85,六、项目存在的主要问题,主要问题,：,主要从项目的必要性、决策、程序规定、勘察设计、实施、运行、效益效果、管理等方面事实求是描述。,86,七、项目建设的主要经验教训与结论,从项目实施过程的回顾与总结、项目效果和效益的评价、环境和社会效益评价、项目的目标实现程度及可持续性评价等几个方面进行综合分析，总结归纳项目建设的主要经验、教训与结论,。,87,八、相关建议,针对项目存在的主要问题，结合经验教训，从改进建设项目管理、投资决策水平，从完善项目，提高投资效益出发，提出相应的对策和改进工作的建议,。,88,谢谢大家！,