银行业金融机构安全评估办法概述

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,*,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,银,行,行,业,业,金,金,融,融,机,机,构,构,安,安,全,全,评,评,估,估,办,办,法,法,一,、,、,概,概,念,念,安,全,全,评,评,估,估,：,：,指,指,政,政,府,府,监,监,管,管,部,部,门,门,（,（公,安,安,机,机,关,关,、,、,银,银,行,行,业,业,监,监,督,督,管,管,理,理,部,部,门,门）,依,依,法,法,对,对,银,银,行,行,业,业,金,金,融,融,机,机,构,构,内,内,部,部,的,的,安,安,全,全,防,防,范,范,制,制,度,度,、,、,措,措,施,施,、,、,人,人,员,员,和,和,设,设,施,施,等,等,状,状,况,况,进,进,行,行,综,综,合,合,评,评,估,估,的,的,活,活,动,动,。,。,评,估,估,的,的,主,主,要,要,内,内,容,容,1,、,营,业,业,场,场,所,所,安,安,全,全,2,、,业,业,务,务,库,库,安,安,全,全,3,、,自,自,助,助,设,设,备,备,、,、,自,自,助,助,银,银,行,行,安,安,全,全,4,、,运,运,钞,钞,安,安,全,全,5,、,消,消,防,防,安,安,全,全,6,、,计,计,算,算,机,机,安,安,全,全,7,、,枪,枪,支,支,弹,弹,药,药,安,安,全,全,8,、,案,案,件,件,防,防,范,范,9,、,安,安,全,全,保,保,卫,卫,基,基,础,础,工,工,作,作,评,估,估,的,的,目,目,的,的,通,过,过,安,安,全,全,评,评,估,估,，,，,全,全,面,面,、,、,客,客,观,观,地,地,了,了,解,解,邮,邮,政,政,金,金,融,融,系,系,统,统,在,在,安,安,全,全,管,管,理,理,基,基,础,础,工,工,作,作,、,、,安,安,全,全,防,防,范,范,设,设,施,施,建,建,设,设,、,、,案,案,件,件,防,防,范,范,能,能,力,力,、,、,员,员,工,工,安,安,全,全,防,防,范,范,意,意,识,识,等,等,方,方,面,面,的,的,基,基,本,本,情,情,况,况,，,，,深,深,入,入,查,查,找,找,邮,邮,政,政,金,金,融,融,安,安,全,全,存,存,在,在,的,的,薄,薄,弱,弱,环,环,节,节,，,，,采,采,取,取,有,有,力,力,措,措,施,施,整,整,改,改,隐,隐,患,患,，,，,推,推,进,进,邮,邮,政,政,金,金,融,融,安,安,全,全,管,管,理,理,水,水,平,平,和,和,整,整,体,体,防,防,范,范,能,能,力,力,的,的,提,提,升,升,，,，,做,做,好,好,迎,迎,接,接,公,公,安,安,、,、,银,银,监,监,部,部,门,门,安,安,全,全,评,评,估,估,的,的,准,准,备,备,。,。,评,估,估,范,范,围,围,本,次,次,安,安,全,全,评,评,估,估,的,的,范,范,围,围,包,包,括,括,：,：,省,省,（,（,区,区,、,、,市,市,）,）,邮,邮,政,政,公,公,司,司,和,和,省,省,（,（,区,区,、,、,市,市,）,）,邮,邮,储,储,分,分,行,行,、,、,计,计,划,划,单,单,列,列,市,市,分,分,行,行,、,、,市,（,（,地,地,、,、,州,州,、,、,盟,盟,）,）,邮,邮,政,政,局,局,和,市,市,邮,邮,储,储,分,分,行,行,、,、,县,邮,邮,政,政,局,局,和,县,县,邮,邮,储,储,支,支,行,行,、,、,各,类,类,邮,邮,储,储,网,网,点,点。,评,估,估,的,的,要,要,求,求,成,立,立,评,评,估,估,小,小,组,组,：,：,成,成,员,员,为,为,不,不,少,少,于,于,5,人,的,的,单,单,数,数,。,。,由,由,公,公,安,安,、,、,银,银,监,监,部,部,门,门,和,和,各,各,省,省,级,级,金,金,融,融,安,安,全,全,防,防,范,范,专,专,家,家,库,库,中,中,来,来,自,自,银,银,行,行,业,业,金,金,融,融,机,机,构,构,的,的,人,人,员,员,组,组,成,成,，,，,指,定,定,组,组,长,长,。,。,（,（,对,对,于,于,邮,邮,政,政,部,部,门,门,来,来,说,说,，,，,就,就,是,是,成,成,立,立,由,由,监,监,督,督,检,检,查,查,与,与,安,安,全,全,保,保,卫,卫,部,部,，,，,金,金,融,融,业,业,务,务,局,局,、,、,信,信,息,息,业,业,务,务,局,局,按照,评估,标,标准,如实,记,记录,相,相关,情,情况,，,，填,写,写,安全,评,评估,记,记分,表,表,，交,被,被评,估,估单,位,位负,责,责人,或,或相,关,关人,员,员核,对,对后,签,签字,。,。对,评,评估,有,有异,议,议或,者,者拒,绝,绝签,字,字的,，,，评,估,估人,员,员应,当,当在,安全,评,评估,记,记分,表,表,上注,明,明。,评估,小,小组,应,应当,对,对被,评,评估,单,单位,的,的安,全,全防,范,范情,况,况打,出,出相,应,应的,分,分值,，,，出,具,具评,估,估报,告,告，,由,由组,织,织评,估,估的,公,公安,、,、银,监,监部,门,门审,核,核、,确,确认,后,后反,馈,馈被,评,评估,单,单位,。,。（,修,修改,）,）,评估,人,人员,在,在评,估,估过,程,程中,发,发现,治,治安,隐,隐患,的,的，,应,应当,及,及时,指,指出,并,并记,录,录。,必,必要,时,时，,对,对发,现,现的,治,治安,隐,隐患,可,可以,拍,拍照,、,、录,像,像，,采,采集,证,证人,证,证言,，,，作,为,为证,据,据保,存,存备,查,查。,评估,结,结果,的,的认,定,定,根据,评,评估,内,内容,和,和标,准,准打,分,分，,满,满分,100,分。,银行,业,业金,融,融机,构,构累,计,计得,分,分在,95,分（,含,含）,以,以上,的,的，,列,列为,安,安全,防,防范,优,优秀,单,单位,。,。,累计,得,得分,在,在,95,85,分（,含,含）,的,的，,列,列为,安,安全,防,防范,合,合格,单,单位,。,。,累计,得,得分,低,低于,85,分的,，,，列,为,为安,全,全防,范,范不,达,达标,单,单位,。,。,累计,得,得分,低,低于,80,分的,，,，列,为,为治,安,安隐,患,患单,位,位,成立,评,评估,小,小组,：,：,成员,为,为不,少,少于,5,人的,单,单数,。,。由,公,公安,、,、银,监,监部,门,门和,各,各省,级,级金,融,融安,全,全防,范,范专,家,家库,中,中来,自,自银,行,行业,金,金融,机,机构,的,的人,员,员组,成,成：,邮政,部,部门,评,评估,领,领导,小,小组,的,的组,成,成,各县,、,、区,局,局分,管,管局,长,长；,各,各县,、,、区,局,局安,保,保部,主,主任,；,；各,县,县、,区,区局,代,代理,金,金融,业,业务,局,局局,长,长；,各,各县,、,、区,局,局信,息,息业,务,务技,术,术局,局,局长,对评,估,估人,员,员的,工,工作,要,要求,及,及处,罚,罚措,施,施,评估,小,小组,开,开展,评,评估,活,活动,时,时，,不,不得,影,影响,被,被评,估,估单,位,位的,正,正常,工,工作,。,。对,涉,涉及,的,的国,家,家秘,密,密、,商,商业,秘,秘密,应,应当,保,保密,。,。,B.,评估,人,人员,不,不认,真,真履,行,行职,责,责，,有,有下,列,列行,为,为之,一,一的,，,，对,评,评估,小,小组,直,直接,负,负责,的,的主,管,管人,员,员和,其,其他,直,直接,责,责任,人,人员,给,给予,处,处分,；,；构,成,成犯,罪,罪的,，,，依,法,法追,究,究刑,事,事责,任,任。,玩忽,职,职守，应,当,当却,未,未及,时,时发,现,现重,大,大隐,患,患，,导,导致,发,发生,重,重大,案,案件,或,或安,全,全责,任,任事,故,故的,；,；,b.,在安,全,全评,估,估工,作,作中弄虚,作,作假的；,c.,故意,刁,刁难被评,估,估单,位,位和,相,相关,人,人员,的,的；,d.,索取,、,、收,受,受被评,估,估单,位,位贿赂,、,、礼,品,品的；,e.,违反法律,、,、行,政,政法,规,规实施,处,处罚,的,的；,f.,其他滥用,职,职权、徇私,舞,舞弊的。,企业,事,事业,单,单位,内,内部,治,治安,保,保卫,条,条例,第,第,十,十九,条,条,单位,违,违反,本,本条,例,例的,规,规定,，,，存,在,在治,安,安隐,患,患的,，,，公,安,安机,关,关应,当,当责,令,令限,期,期整,改,改，,并,并处,警,警告,；,；单,位,位逾,期,期不,整,整改,，,，造,成,成公,民,民人,身,身伤,害,害、,公,公私,财,财产,损,损失,，,，或,者,者严,重,重威,胁,胁公,民,民人,身,身安,全,全、,公,公私,财,财产,安,安全,或,或者,公,公共,安,安全,的,的，,对,对单,位,位处,1,万元,以,以上,10,万元,以,以下,的,的罚,款,款，,对,对单,位,位主,要,要负,责,责人,和,和其,他,他直,接,接责,任,任人,员,员处,500,元以,上,上,5000,元以,下,下的,罚,罚款,，,，并,可,可以,建,建议,有,有关,组,组织,对,对单,位,位主,要,要负,责,责人,和,和其,他,他直,接,接责,任,任人,员,员依,法,法给,予,予处,分,分；,情,情节,严,严重,，,，构,成,成犯,罪,罪的,，,，依,法,法追,究,究刑,事,事责,任,任。,时间,安,安排,根据,“,“通,知,知”,要,要求,，,，省,公,公司,和,和省,分,分行,、,、青,岛,岛分,行,行将,在,在四,月,月下,旬,旬对,各,各市,局,局相,关,关人,员,员进,行,行业,务,务培,训,训。,各,各市,局,局的,自,自查,评,评估,工,工作,要,要在,5,月底,前,前完,成,成自,查,查验,收,收并,报,报送,相,相关,资,资料,，,，省,公,公司,与,与省,邮,邮储,分,分行,、,、青,岛,岛分,行,行于,6,月份,开,开始,组,组织,对,对各,市,市局,进,进行,抽,抽查,验,验收,。,。各,省,省在,2011,年,7,月底,前,前完,成,成自,查,查评,估,估，,7,月底,后,后集,团,团公,司,司和,邮,邮储,银,银行,总,总行,组,组织,对,对各,省,省进,行,行评,估,估验,收,收。,同,同时,，,，抽,查,查,2,个市,级,级单,位,位、,4,个县,级,级单,位,位和,部,部分,营,营业,场,场所,。,。,省公,司,司的,要,要求,认真,抓,抓好,安,安全,评,评估,工,工作,的,的贯,彻,彻落,实,实。,本,本“,通,通知,”,”是,在,在集,团,团公,司,司去,年,年,8,月,转发公安,部,部中国银,监,监会,关于印发,银,银行业金,融,融机构安,全,全评估办,法,法,的通知,（中国邮,政,政,2010281,号）文件,的,的基础上,，,，对邮政,金,金融安全,评,评估工作,的,的进一步,细,细化和具,体,体安排。,各,各市邮政,金,金融资金,安,安全领导,小,小组在前,一,一阶段开,展,展自查评,估,估的基础,上,上，认真,对,对照本“,通,通知”，,进,进行再部,署,署、再贯,彻,彻，确保,相,相关要求,落,落实到位,。,完善制度,，,，备齐资,料,料。各级,邮,邮政企业,和,和邮储银,行,行要建立,完,完善各项,安,安全防范,规,规章