工程项目管理3

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,工程项目管理,朱士永,2007,年,10,月,一、项目与工程项目,1.,项目及其特性,1,）一次性,2,）目的性,3,）目标性,4,）约束性,5,）寿命周期性,6,）多活动性,7,）依赖性,8,）独特性,9,）冲突性,2.,工程项目及特性,1,）一次性,2,）目的性,3,）目标性,4,）约束性,5,）寿命周期性,6,）多活动性,7,）投资大,8,）建设周期长,9,）不确定因素多风险大,10,）参与人员多,3.,项目与工程项目类型,项目类型,1,）开发项目,2,）建设工程项目,3,）科研项目,4,）环保项目,5,）投资项目,6,）社会项目,7,）风险项目,工程项目类型,按功能分,1,）住宅建筑,2,）公用性建筑,3,）工业建筑,4,）基础设施,按任务分,1,）工程项目,2,）承包项目,3,）监理项目,4,）勘查设计项目,4.,工程项目的组成,1,）建设项目,2,）单项工程,3,）单位工程,4,）分部工程,5,）分项工程,二、项目管理与工程项目管理,1.,项目管理概念,1,）一种管理方法体系,2,）管理对象及目的,3,）管理职能与任务,4,）系统论的理论,2.,项目管理特点,1,）复杂性,2,）创造性,3,）需专门的项目部,4,）项目经理的重要性,3.,工程项目管理,1,）概念,2,）管理目标,质量（功能）,工期,费用,3,）目标之间的项目关系,三、工程项目建设程序,1.,项目决策阶段,2.,项目设计阶段,3.,建设准备阶段,4.,施工前准备阶段,5.,竣工验收阶段,四、工程项目参与各方的管理职能,1.,业主对工程项目的管理,决策职能,计划职能,组织职能,协调职能,控制职能,2.,政府对工程项目的管理,用地管理,规划管理,环保管理,防火管理,防灾管理,制定有关的规范、标准,建设程序管理,安全卫生管理,3.,施工项目管理,1,）特征,主要管理对象是施工项目,管理内容动态性,注重施工现场的管理,2,）主要工作,成立项目部,编制项目管理计划,目标控制,各要素优化配置、动态管理,合同管理,信息管理,4.,工程建设监理,1,）,.,概念,2,）,.,性质,服务性,独立性,公正性,科学性,3,）,.,监理范围,4,）,.,业主、监理方、承包商之间管理,五、工程项目管理的历史发展,1.,国内外的发展,2.,现代项目管理的特点,项目管理理论、方法、手段的科学化,项目管理的社会化和专业化,项目管理的标准化和规范化,项目管理国际化,第二章工程项目的前期策划,第一节 工程项目的前期策划工作,一、项目前期策划的过程和主要工作,1.,工程项目构思的产生和选择,2.,项目的目标设计和项目定义,3.,可行性研究,二、项目前期策划应注意的问题,1.,环境是最重要影响因素,2.,要注重多重反馈,3.,设置阶段决策,三、项目前期策划工作的重要作用,1.,确定项目的方向,1,）无法正常运营，达不到使用效果,2,）不能被社会接受,3,）没有效益，缺乏竞争力,4,）超投资、超工期,2.,影响全局,1,）经济损失,2,）企业衰败,3,）社会问题,4,）环境破坏,第二节工程项目的构思,一、项目构思的产生,1.,新的投资机会,2.,上层系统运行存在问题或困难,3.,发展战略的需要,4.,项目业务,5.,生产要素的组合,二、项目构思的选择,1.,通过项目可以解决要解决的实际问题,2.,考虑环境制约，注重客观条件对项目的影响,3.,能充分发挥自身优势或形成最优组合,4.,考虑构思,-,环境,-,能力之间的平衡,第三节工程项目的目标设计,一、目标管理方法,1.,项目实施前应有明确的目标,2.,目标系统设计：总目标,子目标,-,可执行目标,3.,目标落实建立责任制,4.,项目目标是计划控制和评价的依据,存在问题：,1.,目标系统难以准确确定,2.,目标的刚性问题,3.,过分重视局部目标,4.,其他问题,二、情况分析,1.,作用,1,）进一步优化目标,2,）确定项目的目标因素,3,）分析项目的边界因素,4,）提供信息,5,）风险分析,2.,分析方法,1,）定性分析法,2,）定量分析方法,3,）定性结合定量分析方法,三、问题的定义,1.,对问题进行罗列、结构化,2.,进行因果分析,3.,分析问题的发展状况和影响,四、提出目标因素,1.,目标因素的来源,2.,常见的目标因素,1,）问题解决的程度,2,）项目自身的目标：规模、经济性目标,时间目标等,3,）,.,其他目标因素,3.,各目标因素指标的初步确定,4.,投资收益率的确定,五、目标系统的建立,1.,目标系统结构,1,）系统目标：功能、技术、经济、社会、生态,2,）子目标,3,）可执行目标,2.,目标因素的分类,1,）强制性目标,2,）期望的目标,3,）定量目标,4,）定性目标,3.,目标因素之间的争执,1,）强制性目标与期望目标之间,2,）强制性目标之间,重新构思,消除一个强制性目标转化为期望目标,3,）期望目标之间,优化定量目标,确定定量目标的优先级,4,）系统目标,子目标,-,可执行目标,第四节工程项目的定义,一、项目定义的概念,1.,分析问题,2.,解决问题的意义,3.,目标分析,4.,边界条件,5.,解决方案,6.,经济性说明,二、项目的审查与选择,1.,项目审查,2.,项目选择,1,）解决上层系统的问题,2,）符合战略目标,3,）期望值大,3.,提出项目建议书,4.,准备可行性研究,第五节 工程项目的可行性研究,一、可行性研究的概念和作用,二、内容,1.,实施要点,2.,项目背景和历史,3.,市场和工厂的生产能力,4.,资源、原材料、燃料以及公用设施条件,5.,厂址选择,6.,项目设计,7.,工厂机构管理费用,8.,人力,9.,制定实施时间安排,10.,财务和经济评价,三、项目可行性研究的步骤,1.,准备工作,2.,进行实地调查和技术经济分析,3.,选优,4.,对最优方案进行更详细的编制,5.,编制可行性研究报告,6.,编制资金筹措计划,案例：三峡工程可行性研究内容,第三章项目融资与评估,一、项目融资,1.,项目融资概念方式,1,）传统融资方式,2,）项目融资方式,二,.,项目融资的特征和发展历史,1.,至少三方参与 ：项目发起人、项目公司、贷款方,2.,项目公司为独立法人,3.,项目导向性,4.,有限追索或无追索,5.,奉献合理分担,6.,贷款利率较高,7.,非企业公司负债型融资,8.,贷款方监控项目的运营,三、项目融资的范围和主要参与者,1.,范围,1,）,.,资源开发项目,2,）,.,基础设施项目,3,）,.,制造业项目,2.,主要参与方,1,）项目发起人,2,）项目公司,3,）借款方,4,）贷款银行,5,）一般参与方,营运方 承建商 供应商 承购商,担保受托方 保险公司 东道主政府 其他参与方,四、项目融资渠道和方式,1.,资金来源,1,）,.,自有资金,2,）债务,国际金融机构,各国政府出口信贷机构,项目所在地国家财政资金,商业银行,公共基金机构,商业金融公司,租赁公司,原材料供应商,项目产品或服务的购买者,承建商,2.,融资方式,1.,产品支付,2.,融资租赁,3.B-O-T,（建设,-,经营、移交,),特许,建设,融资,运营,移交,4. ABS,（资产支撑证券化）,5.TOT,（移交,经营,移交）,五、项目融资风险与管理,1.,融资风险,信用风险,完工风险,运营风险,市场风险,外汇风险,2.,风险分配管理,项目发起人与项目公司,项目发起人与贷款公司,1,）完工担保,2,）购买担保,3,）差额支付担保,4,）安慰文件担保,项目公司与贷款人,1,）先期购买协议,2,）产品支付协议,3,）经营管理协议,2.,风险分配管理,项目所在地政府与项目发起人或项目公司,1,）特许协议,2,）提供回报保证,3,）提供土地、原材料等使用便利,4,）税收优惠,5,）不实行国有化或征用,6,）外汇兑换与汇出提供便利,项目公司与项目产品使用方,项目公司与保险方,项目公司与原材料供应商,项目公司与工程建设公司,六、项目评估的概念和内容,1.,概念,2.,评估内容,项目国民经济评价,项目财务评价,项目社会评价,项目后评价,七、项目财务评价,1.,财务评价的概念,2.,财务评价的目的,1),评价项目的盈利能力,2,）评价项目的偿还能力,3,）评价项目承受风险的能力,3.,影响项目财务评价的主要因素,1,）项目计算期,2,）项目范围的界定,3,）项目折现计算的规定,4.,财务评价的基本报表,现金流量表 项目损益表 资金来源与运用表,资产负债表 外汇平衡表,5.,不确定性分析,盈亏平衡分析 敏感性分析 概率分析,八、项目国民经济评价,1.,国民经济评价的必要性和作用,1,）项目决策的重要依据,2,）对项目进行优化,2.,国民经济评价的基本原理,“有、无“对比法识别项目效益费用和效益,采用影子价格理论估算各项费用和效益,采用一些指标进行定量分析,3.,国民经济评价与财务评价,1,）出发点和评价角度不同,2,）评价方法不同,3),采用的价格体系不同,4,）评价内容不同,4.,费用与效益的识别与计算,1,）,.,直接效益与直接费用,2,）,.,间接效益与间接费用,环境影响 技术扩散效果,“上、下”企业相邻效果,乘数影响 价格影响,3,）转移支付,5.,费用与效益的计算,影子价格是国民经济评价的专用价格,5.,项目国民经济评价指标与报表,1,）评价指标,经济内部收益率,经济净现值,2,）评价报表,项目国民经济效益费用流量表,国内投资国民经济效益费用流量表,6.,国民经济评价参数及费用效果分析,1.,社会折现率,2.,影子汇率及影子汇率换算系数,3.,影子工资换算系数,4.,费用效果分析,固定效果,固定费用,九、项目社会评价,1.,项目社会评价的概念、特点和作用,1,）概念,2,）特点,宏观性和长期性,目标的多样性和复杂性,评价指标和评价标准的差异性,3,）作用,有利于国民经济目标和社会发展目标一致,有利于减少社会不好影响，促进社会稳定,有利于减少项目的风险,2.,项目社会评价的范围和层次,1,）评价范围,容易产生不好社会影响的项目,有明确社会发展目标的项目,2,）评价层次,项目识别,项目准备,项目实施,3.,项目社会评价的内容,1,）社会影响分析,居民收入的影响,居民生活水平和生活质量的影响,居民就业的影响,对不同利益群体的影响,对弱势群体的影响,对文化、教育、卫生的影响,对少说民族习惯宗教的影响,对基础设施,项目社会评价的内容,2),与所在地的互适性分析,不同利益群体的态度,当地政府的态度和支持力度,所在的技术文化条件,3,）社会风险分析,移民安置问题,民族矛盾、宗教问题,群众支持问题,受损赔偿问题,4.,项目社会评价的步骤,1,）社会调查,2,）识别社会因素,影响人类生活和行为的因素,影响社会环境变迁的因素,影响社会稳定和发展的因素,3,）论证必选方案,确定项目目标与评价范围,选择评价指标,确定评价标准,列出备选方案,进行项目评价专家论证,5.,项目社会评价方法,1,）,.,快速社会评价法和详细社会评价法,快速社会评价法,（,1,）识别主要社会因素,（,2,）确定利益群体,（,3,）估计接受程度,详细社会评价法,(1),识别社会因素并排序,（,2,）识别利益群体并排序,（,3,）论证项目的适应程度,（,4,）优化方案,2.,）定性分析方法与定量分析方法,定性分析方法,定量分析方法,十、项目后评价,1.,项目后评价的含义和作用,2.,项目后评价与项目前评价的关系,3.,项目后评价的内容,目标评价,执行情况评价,成本效益评价,影响评价,持续性评价,4.,项目后评价的方法和指标,项目前期和实施阶段,项目运营阶段,第五章工程项目管理组织系统,第一节 工程项目管理组织概述,一、工程项目管理组织的概念,二、工程项目管理组织的结构特征,1.,业主建立的工程项目组织结构具有针对性,2.,工程项目班子的组织结构具有多样性,1,）业主,2,）设计班子,3,）专业顾问,4,）承包商与分包商,某项目班子组织结构图,业主,项目管理者,设计班子,建筑师工程师,工程师（土木、水电）,承包商,专业分包商,劳务分包商,专业顾问,工料测量师,计划控制顾问,投资估算顾问,规划师律师,财务、保险顾问,设计审核顾问,健康安全、环境保护顾问,物业管理顾问,三、工程项目管理组织设计,1.,项目管理目标的确定,2.,项目管理模式和组织形式的确定,3.,项目管理工作任务、责任和权利的确定,4.,管理流程的设计,5.,工作任务分解落实到人,6.,建立管理行为规范和沟通准则,7.,项目管理人员的选择和任命,8.,管理信息系统的设计,四、工程项目管理组织结构的形式,1.,直线型组织结构,L1,L2,L2,L2,L3,L3,L3,L3,L3,L3,L3,L3,L3,直线型承包商现场项目组织结构图,现场施工经理,生产技术负责,后期负责,施,工,工,长,技,术,员,质,量,员,安,全,员,材,料,员,试,验,员,预,算,员,财,务,会,计,劳,资,员,保,卫,后,勤,现,场,公,共,关,系,2.,职能型组织关系,L1,F,L2,F,L3,L3,L3,3.,直线参谋型组织结构,-,表示参谋关系,L1,F,L2,F,L3,L3,L3,4.,直线职能参谋型组织结构图,L1,F,L2,F,L3,L3,L3,5.,矩阵型组织结构,总经理,总经理,生产技术部,质量安全部,材料设备部,预算经营部,财务部,项目,A,项目,B,项目,C,A1,B1,C1,A2,B2,C2,A3,A4,A5,B3,B4,B5,C3,C4,C5,第二节业主的项目管理组织结构,一、业主项目管理组织结构形式,1.,指挥部制,1,）现场指挥部,2,）常设工程指挥部,-,重点工程指挥部,3,）工程联合指挥部,2.,代建制管理模式,3.,交钥匙管理方式,4.,建设单位自组织管理方式,二、业主的行为,1.,对管理者信任程度不够,2.,希望把工程做得更好,3.,比较相信自己的的管理能力,4.,具有追逐权利的心理,第三节承包商的项目管理组织结构,一、承包商项目管理组织机构的形式,1.,直线职能式,建筑工程公司总经理,设备材料,副总经理,总经,计师,生产副,总经理,总工程师,总会计师,行政副,总经理,工,程,材,料,处,2.,事业部式,工程公司总裁,副总裁或副经理,工程,部：,设计,技术,作业,部：,施工,现场,管理,合同,部：,工程,合同,管理,行政,部：,从事,劳动,后勤,采购,部：,供应,材料,设备,财务,部：,会计,财务,筹资,策划,部：,编辑,经营,策划,项目经理,总监工,安全部,现场工程师部,现场监督,检查部,分合同联络部,法律顾问,3.,混合工程队式,项目经理,进度计划控制部门,成本控制部门,设计工程师,机械工程师,工程师设计,.,采购负责人,检验运输,.,施工负责人,现场施工计划安排,.,业务负责人,培训,开工准备,.,二、承包商的组织行为问题,1.,承包商的责任,2.,承包商工程控制的积极性,1,）工期控制,2,）质量控制,3,）成本控制,3.,各承包商之间的关系,4.,承包商重视本项目的程度,第六章工程项目勘察设计阶段的管理,第一节 工程勘察设计管理概述,一、工程勘察设计的概念,二、工程勘察设计项目管理,1.,工程勘察设计项目管理的内涵,2.,工程勘察设计项目管理的组织与分工,3.,工程勘察设计项目管理的任务,4.,工程勘察设计项目管理的依据,第二节工程勘察项目的管理,一、勘察阶段划分及工作要求和程序,1.,可行性研究勘察,2.,初步勘察,3.,详细勘察,二、工程勘察项目管理的内容,1.,单位素质管理,1,）资质等级设立,2,）承担任务的范围和地区,2.,工程勘察项目管理要点,1,）协助建设单位选定勘察单位,2,）勘察工作方案审查,3,）勘察现场作业的管理,4,）勘察文件管理,5,）后期服务质量保证,6,）勘察技术档案管理,第三节工程设计项目的管理,一、工业交通项目设计管理,1.,总体设计,初步设计,3.,技术设计,二、非工业交通项目设计管理,1.,设计方案的征集方法,2.,施工图设计管理,1,）开展施工图设计的条件,2,）施工图设计的内容,3,）施工图设计的深度要求,4,）施工图设计的审查,三、工程设计资质等级,1.,资质等级的设立,行业资质分为甲、乙、丙三个等级,设计专项资质,建筑装饰 环境工程 建筑智能化,消防工程 建筑幕墙 轻型房屋钢结构,2.,承担任务的范围和地区,甲级,乙级,丙级,第七章项目采购管理,第一节 项目采购管理概述,一、项目采购类型,有形采购,1.,货物采购,2.,工程采购,无形采购,3.,咨询服务采购,二、项目采购方式,1.,公开招标采购,2.,邀请招标采购,3.,竞争性谈判采购,4.,单一来源采购,5.,询价采购,三、项目采购管理,1.,采购计划编制 ：合同类型；评价标准等,2.,询价计划编制,3.,询价,4.,供方选择,5.,合同管理,6.,合同收尾,合同归档,正式验收和收尾,第二节工程招标与投标,一、招标投标活动原则,1.,公开原则,2.,公平原则,3.,公正原则,4.,诚实守信原则,二、招标分类,1.,公开招标（无限竞争招标）,公共设施项目,公共事业项目,使用国有资金的项目,国家融资项目,使用国际组织或外国政府资金的项目,2.,邀请招标（有限竞争招标，不少于,3,家）,投标人少,;,不宜公开招标；不经济；,三、招标程序及主要内容,1.,招标应具备的条件,招标人已经依法成立,审批手续已尽被批准,招标范围、招标方式招标组织形式被批准,资金来源已落实,设计图纸和技术资料已做好,2.,招标的一般程序,1.,建设工程项目报建,2.,审查建设单位的招标能力,3.,编制资格预审文件和招标文件,4.,发布资格预审公告招标公告,5.,资格预审,6.,发售招标文件,7.,踏勘现场,8.,招标预备会,9.,确定标底,10.,接受投标文件,11.,开标,12.,评标,13.,定标,14.,签订合同,建设单位名称,单位性质,联系地址,文号,标题,项目审批或备案部门,工程名称,工程地点,工程规模,资金来源构成,政府 自筹 贷款 外资,计划开工日期,建设单位（公章）,法定代表人（签名）,招标办（公章）,2.,审查建设单位的招标能力,具有项目法人资格,具有相应的各方面的技术力量,有从事同类建设工程项目招标的经验,有专门的招标业务人员,熟悉和掌握招标投标法等相关法规,3.,编制资格预审文件和招标文件,投标人须知,招标项目的性质和数量,技术规格,招标价格的要求及计算方法,评标的标准和办法,交货、竣工、提供服务的时间,投标人的资格要求,投标保证金的数额及其他形式的担保,投标文件的编制要求,提供投标文件的方式、地点、和截止时间,开标、评标、和定标的日程安排,主要合同条款,4.,发布资格预审公告招标公告,1,）资格预审公告,招标人的名称和地址,招标项目的性质和数量,招标项目的地点和时间要求,获取资格预审文件的办法、地点和时间,收取的费用,提交资格预审申请书的地点和截止时间,资格预审的日程安排,2,）招标 公告,招标人的名称和地位,招标项目的性质、数量、实施时间和地点,获取招标文件的办法,5.,资格预审,6.,发售招标文件,7.,踏勘现场,8.,招标预备会,9.,确定标底,10.,接受投标文件,11.,开标,12.,评标,13.,定标,14.,签订合同,四、项目投标,1.,工程施工投标程序,2.,工程施工投标工作内容,1,）投标前期的准备工作,获取投标信息；投标前期决策； 接受资格预审,2,）投标决策,3,）投标报价 ：工程量清单报价,4,）标书的编制与递交,标书的编制注意事项,投标文件的组成：商务文件、技术文件、价格文件,投标技巧：不平衡报价； 零星用工； 多方案报价法,第三节货物采购,一、货物采购方式,招标方式采购,1.,国际竞争性招标,2.,国内竞争性招标,3.,有限国际招标,合同金额小；供应商数量有限； 其他正当理由,非招标采购,4.,迅价采购（至少三家供应商 ）,5.,直接采购,供应商唯一；发生紧急情况,；,二、货物采购内容,1.,货物采购程序,采购通告；准备招标文件；发售招标文件；开标；评标； 合同实施；,2.,货物采购的准备工作,拟定采购清单；进行市场调查；,了解拟购设备的技术要求；考察供货厂家；,3.,编制货物采购文件,4.,开标与评标,开标 评标,5.,包装、运输、保险、税费,包装与运输 保险 税费,第四节咨询服务采购,一、咨询服务内容,项目投资前研究,准备性服务,执行服务,技术援助,二、咨询服务采购方法,基于质量和费用选择咨询人,基于质量选择咨询人,基于最低费用 选择咨询人,三、监理服务采购,1.,选择监理单位考虑的因素,资质等级；监理人员的素质；,项目管理经验和管理水平；,监理单位的信誉和监理业绩；,监理费用。,2.,评分指标,监理人员的水平和素质：总监理工程师、主要监理人员,监理大纲,监理机构,投标报价,监理单位的信誉和业绩,第八章合同管理,第一节合同管理概述,一、合同在工程项目中的基本作用,1.,合同分配了工程任务,2.,合同确定了项目的组织关系,3.,合同是施工建设过程中的一切活动的法律依据,4.,合同协调约束工程建设的各参与方,5.,合同是工程建设过程中双方争执解决的依据,二、合同管理的重要性,1.,工程项目中合同已越来越复杂,工程相关合同多,合同条款多,合同生命期长， 实施过程复杂,合同过程中争执多，索赔多,2.,工程项目管理中合同管理居于核心地位,3.,严格的合同管理是国际惯例,三、工程项目中的主要合同关系,1.,业主的主要合同关系,2.,承包商的主要合同关系,3.,其他方面的合同关系,4.,工程项目合同体系,4.,工程项目合同体系,项目（业主）,监理合同,勘察设计合同,工程承包合同,供应合同,贷款合同,分包合同,运输合同,供应合同,租赁合同,分包合同,劳务合同,供应合同,四、合同的生命期,1.,合同的形成阶段,2.,合同的执行阶段,起草招标文件,定标 签约 交付 合同结束,招标 签订合同 工程施工 保修,合同形成 合同执行,五、合同的管理过程,项目设计,合同策划,招标与设计,项,目,实,施,合同起草,/,审查,合同分析,合同交底,合同监督,合同跟踪,变更管理,索赔管理,项目结束,合同后评估,六、合同总体策划,1.,合同总体策划的概念,项目如何分解成几个独立合同,采用啥样的合同形式和条件,采用啥方式委托工程,合同中一些重要条件的决定,项目相关的各个合同的如何互相协调,2.,合同总体策划的内容,1),工程承包方式和范围的划分,2,）合同种类的选择,单价合同,固定总价合同,成本加酬金合同,目标合同,3,）重要的合同条款的确定,适用合同关系的法律，合同争执仲裁的地点、程序；,付款方式,合同价格的调整条件、方法、范围；,合同风险的分担；,对承包商的激励措施；,合同条款形成一个完整的控制体系；,保证双方诚实守信的合同措施,；,七、合同实施的管理,1.,合同交底工作,1,）合同履行分析,承包商的主要责任、工程范围、权力,业主的主要责任和权利,合同价格、计价方法和补偿条件,工期要求和补偿要求,工程中一些问题的处理程序,争执的解决,双方的违约责任,合同履行是应注意的问题和风险,2,）合同控制,3,）落实合同规定,2.,合同控制,1,）,.”,漏洞工程师“,-,合同工程师,2,）,.,合同实施控制的主要工作,解释合同,防止产生违约行为,对合同执行进行协调,合同档案管理,监督合同实施过程,调解合同争执,处理索赔与反索赔,3,）充分利用合同赋予的权利,利用合同控制工期、成本、质量等,跟踪诊断工程实施过程中的问题,处理反索赔,第二节勘察设计合同管理,一、勘察设计合同的特征,1.,发包人或承包人必须具有法人资格；,2.,法律依据,中国人民共和国合同法,中国人民共和国建筑法,建设工程勘察设计市场管理规定,3.,应具有建设工程合同的基本特征；,二、勘察设计合同的内容,1.,合同依据,2.,发包人义务,3.,勘察人、设计人的义务,4.,发包人权利,5.,勘察人、设计人的权利,6.,发包人责任,7.,勘察人设计人的责任,8.,合同生效、变更与终止,9.,勘察、设计取费,10.,争议的解决与其他事项,三、建设工程勘察（设计）合同的构成要素,1.,合同主体,发包人、勘察人（设计人）,2.,合同客体,勘察活动（设计活动）,3.,合同内容,双方的权利和义务,费用支付,其他事项,四、勘察设计合同的订立,1.,签约前对当事人的审查,资格审查,资信审查,履约能力审查,2.,勘察设计合同订立的形式和程序,承包人审查工程项目的批准文件,发包人提出勘察、设计的要求,承包人确定收费标准和进度,合同双方当事人取得一致意见,五、勘察设计合同管理,1.,发包人（监理工程师）对勘察设计合同的管理,设计阶段监理工作职责范围,发包人对勘察设计合同的管理依据,2.,承包人（勘察、设计单位）对合同的管理,建立专门的合同管理机构,承包人对合同的管理实施。,3.,国家有关部门对勘察设计合同的管理,第三节建设工程施工合同管理,一、建设工程施工合同的当事人,发包人,承包人,二、建设工程施工合同的特征,1.,合同标的的特殊性,2.,合同履行期限的长期性,3.,合同内容的多样性和复杂性,4.,合同监督的严格性,对合同主体监督的严格性,对合同订立监督的严格性,对合同履行监督的严格性,三、建设工程施工合同的类型和作用,类型,1.,固定价格合同,2.,可调整价格合同,成本加酬金合同,作用,明确双方的权利和义务,有利于对工程施工的管理,有利于建筑市场的培育和发展,四、建设工程施工合同的订立,1.,订立建设工程施工合同的条件和原则,条件,初步设计已被批准,工程项目已列入年度计划,有相关的设计文件和技术资料,建设资金已落实,中标通知书已下达,原则,平等、自愿、公平的原则,诚实信用原则,遵守国家有关法律法规的规定,2.,订立合同前的准备工作,（,1,）合同文本分析,1,）合同文本的基本要求,2,）合同文本分析的主要内容,施工合同的合法性分析,施工合同的完备性分析,合同双方的责任和权益及其关系分析,合同条款的联系分析,合同实施的后果分析,（,2,）合同风险分析,1,）承包人的风险管理的内容,签合同前对风险做全面地分析和预测,对风险采取有效的对策和计划,对合同中可能发生的风险进行控制,2,）承包人的主要风险,技术、经济、法律方面的风险,发包人资信风险住使用,外界环境的风险,合同风险,3,）承包人的风险对策,在报价中考虑,完善合同，风险分担,购买保险,采取技术、经济和管理措施，规避风险,加强索赔管理,采用其他对策,3.,订立建设工程施工合同的程序和内容,1,）订立程序,2,）建设工程施工合同的主要内容,合同的法律基础,合同语言,合同文本的范围,双方当事人的权利和义务,合同价格,工期与进度控制,质量检查、验收和工程保修,工程变更,风险、双方的违约责任和合同的终止,索赔和争议的解决,二、建设工程合同的履行,1.,发包人的施工合同履行,进度管理,质量管理,费用管理,施工合同档案管理,工程变更及索赔管理,2.,承包商的施工合同管理,1,）合同实施保证体系,落实合同责任，实行目标管理,建立合同管理的工作程序,建立文档系统,施工过程中严格的检查验收制度,建立报告和行文制度,2,）合同实施控制,合同实施监督,合同跟踪,合同诊断观察,3,）合同的变更管理,4,）合同资料的文档管理,第四节建设工程委托监理合同管理,一、建设工程委托监理合同一般条款,合同所涉及的词语定义和遵循的法规,监理人的义务,委托人的义务,监理人的权利,委托人的权利,监理人的责任,委托人的责任,合同生效、变更和终止,监理报酬,争议的解决和其他,二、建设工程委托监理合同的订立,1.,合同签订前的双方相互考察,业主对监理单位的资格考察,监理单位对业主的考察,2.,合同的谈判和签订,合同谈判,合同的签订,三、建设工程委托监理合同的履行,1.,业主的履行,履行应尽义务,行使权力,档案管理,2.,监理单位的履行,建立工程项目监理组织,做好监理准备工作,制定监理规划,第五节建设工程索赔,一、索赔的作用和条件,1.,作用,保证合同的实施,落实双方的经济责任关系,维护当事人的合法权益,使工程造价更加合理,2.,条件,1,）客观性,干扰事件确实存在；干扰事件的影响存在,造成损失有证据证明,2,）合法性： 按相关规定应给与赔偿,3,）合理性,索赔要求符合合同规定,符合实际情况,索赔值的计算合理,二、索赔的原因和分类,1.,索赔的原因,业主的违约,合同缺陷,施工条件变化,工程变更,国家政策、法规变更,其他承包商干扰,其他第三方面的原因,2.,索赔的分类,1,）按索赔的合同依据分,合同明示的索赔,合同默示的索赔,2,）按索赔有关当事人分,承包商与业主之间的索赔,总承包商与分包商之间的索赔,承包商与供应商之间的索赔,3,）按索赔的目的分,工期索赔,费用索赔,4,）按索赔的处理方式分,单项索赔,总索赔,三、索赔的依据和程序,1.,索赔的依据,构成合同的原始文件,工程师的指示,会议记录,施工现场记录,工程财务记录,现场气候纪录,市场信息资料,政策法令文件,2.,索赔的程序,发出索赔意向的通知,工程师审核索赔报告,工程师与承包商协商索赔,工程师拟定,索赔处理决定,业主审查索赔处理,承包商是否接受最终索赔处理,四、索赔值（工期）的计算,索赔原因,延期原因,责任者,处理原则,索赔结果,工,程,进,度,拖,延,修改设计,施工条件干扰,业主原因延期,工程师原因延期,业主,工程师,可给与共期延长与经济损失,工期补偿经济补偿,异常恶劣气候,工人罢工,天灾,客观原因,可给与共期延长不给与经济损失,工期补偿,工效不高,施工组织不好,设备材料供应不及时,承包商,不延长工期,不补偿经济损失,赔偿业主损失,索赔失败无权索赔,五、费用索赔值的计算,1.,可索赔费用的组成,人工费 材料费,施工机械使用费,现场管理费,企业管理费,利润,其他应予补偿的费用,2.,可索赔费用的计算,1,）单项索赔值得计算,人工费的计算,材料费的计算,施工机械使用费的计算,现场管理费的计算,企业管理费的计算,利润和利息的计算,2,）费用索赔的总费用计算,按多个索赔事件,按单一索赔事件,第九章 工程项目质量控制,一、工程项目质量,安全、经济、使用和美观等要求,二、工程质量的特点,1.,影响因素多,2.,质量波动大,3.,质量变异大,4.,质量隐蔽性,5.,终检局限大,三、工程建设主要阶段对质量形成的影响,1.,项目可行性研究阶段,2.,项目决策阶段,3.,设计阶段,4.,施工阶段,竣工验收阶段,四、工程项目质量控制,1.,质量控制的内容,业主方面的质量控制,政府方面的质量控制,承建商方面的质量控制,2.,质量控制的原则,质量第一的原则,以人为控制核心的原则,预防为主的原则,坚持质量标准,遵守职业道德、承担质量责任,五、质量管理体系,1.ISO900,族标准的定义,2.,质量管理的原则,以顾客为关注焦点,领导作用,全员参与,过程方法,管理的系统方法,持续改进,基于事实的决策方法,与供方互利的关系,3.,质量管理体系,六、施工阶段的质量控制,一、施工项目质量控制的系统过程,1.,事前质量控制,技术准备 物资准备,组织准备 施工现场准备,2.,事中质量控制,3.,事后质量控制,组织联动试车 准备验收资料,质量评定 组织竣工验收,质量文件建档,办理工程交接手续,二、施工阶段质量控制的依据,1.,共同性依据,工程承包合同文件 设计文件,有关的法律法规,2.,专门技术法规,施工质量验收标准,关于材料、半成品、和构配件的技术标准,控制工序质量的技术法规,建筑安装作业方面的操作规程,有关工程施工及验收规范,三、影响工程项目质量的因素,1.,人为的控制,2.,材料的控制,材料采购控制,材料验收控制,材料的存储控制,3.,施工机械设备的选用,选型原则 主要性能参数的选择 使用、操作,4.,方法的控制,5.,环境因素的控制,技术环境 管理环境 劳动环境,四、施工阶段质量控制的方法,1.,审核有关技术文件、报告或报表,2.,现场质量检验,1,）现场检验的内容,开工前检查,工序施工过程中的跟踪监督和检查,工序交接检查,隐蔽工程检查,停工后、复工前的检查,分项、分部工程完工检查,成品保护检查 ：合理安排施工顺序； 提前保护；,包裹、覆盖；局部密封等,2,）现场质量检验的方法,（,1,）目测法,看、摸,敲、照,（,2,）检测工具量测法,靠 、吊,量 、 套,（,3,）试验法,五、施工工序的质量控制,1.,工序质量控制,工序活动条件的质量,工序活动效果的质量,2.,质量控制点的设置,关键的操作,新工艺、新材料的应用,易发生或常见的施工质量通病,其他,3.,质量控制点明细表,4.,工程质量预控,六、质量控制的方法,1.,质量数据的统计,单纯随机抽样,系统抽样法,二次抽样法,分层抽样法,2.,样本数据特征值,均值,标准差,变异系数,2.,质量管理的统计方法概述,1,）排列图法（巴雷特法）,2.,因果分析法,3.,直方图,4.,管理图法,5.,相关图法,6.,调查分析法,7.,分层法,七、工程质量事故的处理,1.,工程质量事故及特点,复杂性,严重性,可变性,多发性,2.,工程质量事故的分类,按事故的性质及严重程度,一般事故 重大事故,按事故造成的后果,未遂事故,已遂事故,3.,工程质量事故分析过程,1,）,.,记录事故现场实况,2,）,.,收集各种工程文件,3,）,.,进行事故原因分析,4,）,.,取样检测和模型试验,5,）,.,进行事故的整体描述,6,）,.,等出结论，明确责任,八、工程质量验收,1.,基本规定,1,）建筑工程质量验收的划分,单位工程划分,分部工程划分,分项工程划分,检验批,2,）检验项目,主控项目,一般项目,2.,工程质量验收,1,）,.,检验批验收,合格,检验批不符合要求的处理,2,）,.,分项工程质量验收,合格,分项工程不符合要求的处理,3,）分部工程质量验收,合格,分部工程不符合要求的处理,4,）单位工程质量验收,合格,单位工程不符合要求的处理,5,）工程验收及工程竣工验收管理,（,1,）建筑工程质量验收组织管理,（,2,）工程竣工验收备案管理,工程竣工验收备案表,工程竣工验收报告,认可文件或准许使用文件,工程质量保修书,其他文件,住宅质量保证书, ,住宅使用说明书,三、房屋建筑工程质量保修制度,1.,质量保修的含义,2.,质量保修的范围,3.,正常使用条件下的保修年限,4.,质量保修责任,第十章工程项目进度控制,第一节工程项目进度控制概述,一、影响工程项目进度的因素,1.,人为的干扰因素,2.,材料、机具、设备干扰因素,3.,地基干扰因素,4.,资金干扰因素,5.,环境干扰因素,二、工程项目进度控制的方法和措施,1.,控制方法,行政方法,经济方法,管理技术方法,2.,控制措施,组织措施,技术措施,经济措施,合同措施,三、进度的监测与调整,1.,进度检测,进度计划执行中的跟踪检查,整理、统计和分析收集的数据,实际进度与计划进度的对比,2.,进度调整,分析进度偏差原因和影响,进度调整措施,四、实际进度与计划进度的比较方法,1.,横道图比较法,匀速进展横道图比较法,双比例单侧横道图比较法,双比例双侧横道图比较法,2.,型曲线比较法,3.,香蕉型曲线比较法,4.,前锋线比较法,5.,列表比较法,五、进度计划实施中的调整方法,1.,分析影响,是否为关键工作,进度偏差是否大于总时差,进度偏差是否大于自由时差,2.,调整方法,改变某些工作之间的逻辑关系,缩短某些工作的持续时间,六、施工阶段进度控制的内容,1.,承包单位施工进度控制的内容,1,）施工总进度计划的编制,2,）单位工程施工进度计划的编制,划分工程项目,确定施工顺序,计算工程量,计算劳动量和机械台班数,绘制施工进度计划图,施工进度计划检查与调整,2.,监理工程师施工进度控制的内容,1.,编制施工进度控制工作细则,2.,编制或审核施工进度计划,3.,下达工程开工令,4.,协助承包商实施进度计划,5.,监督施工进度计划的实施,6.,组织现场协调会,7.,签发进度款支付凭证,8.,审批工程延期,9.,向业主提供进度报告,10.,督促承包商整理技术资料,11.,审批竣工申请报告、协助组织施工验收,12.,处理争议和索赔,13.,整理工程进度资料,14.,工程移交,七、工程进度的检查,1.,跟踪检查施工实际进度,检查方式,检查时间,检查内容,2.,整理统计检查数据,3.,对比分析实际进度与计划进度,4.,编制进度控制报告,5.,施工进度检查结果的处理,八、施工进度计划的调整,1.,改变某些工作的持续时间,组织措施,技术措施,经济措施,其他配套措施,2.,改变某些工作的逻辑关系,第十一章工程项目投资控制,一、工程项目投资及其构成,1.,固定资产投资,1,）建筑安装工程费,直接费 间接费 利润 税金,2,）设备及工器具购置费,设备购置费 工具、器具及生产家具购置费,3,）工程建设其他费,土地使用费 与项目建设有关的其他费用,与未来企业生产经营有关的其他费用,4,）预备费,基本预备费 涨价预备费,5,）建设期贷款利息,6,）固定资产投资方向调节税,二、建筑安装工程费,1.,直接费,直接工程费 ：人工费 材料费 机械使用费,措施费： 环境保护费 文明施工费等,2.,间接费,规费 工程定额测定费 社会保障费等,企业管理费,3.,利润,4.,税金,三、工程项目投资的特点,1.,数额巨大,2.,差异明显,3.,需单独计算,4.,确定依据复杂,5.,层次阶段繁多,投资估算 设计概算（修正） 施工图预算,合同价 结算价 竣工决算,6.,动态性,四、工程项目投资控制的原则,1.,分阶段设置明确的投资控制目标,2.,以设计阶段为投资控制重点,3.,主动控制,4.,技术与经济相结合,5.,与质量控制和进度控制相结合,五、投资估算,1.,费用内容,建筑安装工程费 设备及工器具购置费,工程建设其他费 预备费,建设期贷款利息,2.,投资估算的审查,编制依据的时效性、准确性,估算方法的科学性、适用性,费用项目、费用数额的真实性,内容和规划要求的一致性,六、设计阶段的投资控制,1.,限额设计,重视初步设计的方案选择,严格控制施工图预算,加强设计变更管理,2.,设计概算,3.,施工图预算,费用内容：直接费 间接费 利润 税金,编制方法,定额计价 工程量清单计价,七、施工阶段的投资控制,1.,投资控制的措施,组织措施 经济措施 技术措施 合同措施,2.,工程结算,结算方式 ：按月结算 竣工后一次结算,分段结算 目标结算,3.,工程预付款,工程预付款数额,=,工程造价*材料比重（,%,）*材料储备天数,/,年度施工天数,4.,工程进度款的结算,1.,某建筑工程承包合同总额为,600,万元，主要材料及结构构件金额占合同总额的,62.5%,，预付备料款为,25%,，预付款扣款的方法是以未施工工程尚需的主要材料及构件的价值相当于预付款数额时起扣，从每次中间结算工程价款中，按材料及构件比重抵扣工程价款。保留金为合同价的,5%,。,2002,年上半年各月实际完成合同价值如下表所示。问如何按月结算工程款。,月份,2,月,3,月,4,月,5,月,价值,100,140,180,180,解：,1.,预付备料款,=600*25%=150,万元,2.,预付备料款的起扣点,=600-150/62.5%=360,万元,3.2,月完成合同价值,100,万元，结算,100,万元,4.3,月结算,140,万元，累计结算,240,万元,5.4,月份 应扣备料款,=(420-360,）*,62.5%,=37.5,万元,应结算：,180-37.5=142.5,万元,6.5,月份应扣备料款,=180*62.5%=112.5,万元,保留金,=600*5%=30,万元,应结算：,180-112.5-30=37.5,万元,5.,竣工结算审查,核对合同条款,检查隐蔽工程验收纪录,落实设计变更签证,按图核实工程数量,执行定额单价,防止各种计算误差,八、投资偏差分析,1.,投资偏差,=,已完工程实际投资,-,已完工程计划投资,2.,偏差分析的办法,横道图法,表格法,曲线法,3.,偏差原因分析,4.,纠偏,