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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,内部审核,ISO9001:2000质量管,理,理体系,ISO9001:2000,质量管理体,系,系 要,求,求,8,测量、分析,和,和改进,8.2,监视和测量,8.2.2,内部审核,组织应按策,划,划的时间间,隔,隔进行内部,审,审核，以确,定,定质量管理,体,体系是否：,符合策划的,安,安排（见,7.1,）、本标准,的,的要求以及,组,组织所确定,的,的质量管理,体,体系的要求,；,；,得到有效实,施,施与保持。,考虑拟审核,的,的过程和区,域,域的状况和,重,重要性以及,以,以往审核的,结,结果，应对,审,审核方案进,行,行策划。应,规,规定审核的,准,准则、范围,、,、频次和方,法,法。审核员,的,的选择和审,核,核的实施应,确,确保审核过,程,程的客观性,和,和公正性。,审,审核员不应,审,审核自己的,工,工作。,策划和实施,审,审核以及报,告,告结果和保,持,持记录（见,4.2.4,）的职责和,要,要求应在形,成,成文件的程,序,序中作出规,定,定。,负责受审核,区,区域的管理,者,者应确保及,时,时采取措施,，,，以消除所,发,发现的不合,格,格及其原因,。,。跟踪活动,应,应包括对所,采,采取措施的,验,验证和验证,结,结果的报告,（,（见,8.5.2,）。,8.2.2,内部审核,编制形成文,件,件的程序,效果跟进,验证，预防,持,持续改善,计划,目的、频率,、,、范围、方,法,法资源,报告,完整，及时,审,审查通知,执行,公正性,独立性,专业性,审核的四个,阶,阶段：,准备、执行,、,、报告、效,果,果跟进,审核准备,年度内审计,划,划：,目的：,1,、确保内审,有,有计划的进,行,行,2,、便于管理,、,、监督和控,制,制内审工作,审核计划,目的,：,1,、对外，使,受,受审核方做,好,好准备,2,、对内，审,核,核组内部分,工,工,3,、确保审核,有,有目的，按,要,要求进行，,时,时间和进,度,度的控制,审核准备,审核小组的,组,组成及分工,审核小组组,成,成,-,审核组长,-,审核员,审核员,要求,：,1,、具备与受,审,审核方有关,的,的相应的知,识,识和能力,2,、经过培训,并,并认可的内,审,审员,编制检查表,不合格报告,审核时机：,1,、常规审核,按预定的时,间,间进行（如,年,年度审核计,划,划）；,集中全面的,对,对所有部门,或,或所有过程,进,进行审核,或分散流动,式,式进行审核,2,、追加审核,在特殊情况,下,下增加的审,核,核，如组织,体,体系、管理,结,结构、产品,结,结构、质量,方,方针、目标,发,发生重大变,化,化时,外审（第二,、,、三方审核,）,）前,审核范围：,质量体系要,素,素：五大部,份,份,场所：凡是,质,质量体系所,覆,覆盖的部门,均,均应列在审,核,核范围以内,活动：指与,产,产品质量有,关,关的活动,审核依据：,ISO 9001,：,2000,标准的要求,公司的质量,体,体系文件的,要,要求,顾客的要求,及,及法律法规,方,方面的要求,产品有关的,行,行业标准,质量计划,合同,检查表,Checklist,目的,-,实现审核的,专,专业化、规,范,范化,-,确保审核按,计,计划按目标,进,进行,-,落实,审,审核,的,的抽,样,样方,案,案,-,作为,记,记录,存,存档,，,，证,实,实审,核,核的,可,可行,性,性,内容,-,查什,么,么（,审,审核,要,要点,）,）,查,-,文件,、,、记,录,录、,凭,凭证,如何,查,查,抽样,方,方法,；,；抽,样,样数,量,量（,3-12,）,问,-,询问,责,责任,人,人员,看,-,现场,基础,设,设施,、,、工,作,作环,境,境,、标,识,识、,操,操作,、,、产,品,品防,护,护、,培,培训,效,效果,使用,检,检查,表,表的,好,好处,确保,准,准备,工,工作,的,的完,整,整性,作为,审,审核,员,员之,引,引导,及,及备,忘,忘,审核,的,的客,观,观证,据,据,减少,笔,笔记,时,时间,帮助,准,准备,审,审核,结,结束,会,会议,帮助,撰,撰写,审,审核,报,报告,真实,的,的记,录,录,审核,前,前小,组,组会,议,议,审核,组,组长,应,应于,审,审核,前,前召,集,集所,有,有审,核,核员,进,进行,审,审核,小,小组,会,会议,确认,准,准备,工,工作,均,均已,完,完成,，,，各,审,审核,员,员亦,明,明了,其,其将,扮,扮演,的,的角,色,色,讨论,可,可能,出,出现,的,的问,题,题及,需,需注,意,意事,项,项,交流,经,经验,及,及审,核,核技,巧,巧,作用,表示,审,审核,正,正式,开,开始,，,，创,造,造良,好,好气,氛,氛，,保,保持,审,审核,的,的正,规,规化,；,；,让受,审,审方,了,了解,审,审核,意,意图,和,和要,求,求，,以,以便,配,配合,审,审核,组,组顺,利,利完,成,成审,核,核；,内审,时,时，,首,首次,会,会议,不,不能,取,取消,，,，但,内,内容,可,可以,简,简化,。,首次,会,会议,议程,签到,(,审核,组,组成,员,员，,组,组织,管,管理,层,层成,员,员，,陪,陪同,人,人员,等,等,),；,管理,者,者代,表,表宣,布,布会,议,议开,始,始，,介,介绍,到,到会,领,领导,和,和审,核,核组,长,长；,审核,组,组长,主,主持,会,会议,，,，介,绍,绍审,核,核组,成,成员,和,和审,核,核计,划,划。,记录,；,；,目的,和,和内,容,容,(,也可,作,作为,审,审核,组,组长,讲,讲话,内,内容,),沟通,问,问题,的,的种,类,类：,封闭,式,式的,问,问题,开放,式,式的,问,问题,澄清,式,式的,问,问题,引导,式,式的,问,问题,-,应避,免,免使,用,用,没有,声,声音,的,的问,题,题（,肢,肢体,语,语言,）,）,-,以身,体,体语,言,言提,出,出问,题,题,-,沉默,-,非常,强,强而,有,有利,的,的工,具,具！,审核,员,员常,用,用问,式,式,5W1H,-,怎么,样,样？,（,（,How,，如,何,何做,？,？）,-,什么,？,？,（,（,What,，在,做,做什,么,么？,）,）,-,何时,？,？,（,（,When,，什么时,候,候做？）,-,何地？,（,（,Where,，在哪里,做,做？）,-,谁？,（,（,Who,，是谁在,做,做？）,-,为什么？,（,（,Why,，为什么,要,要做？）,不符合事,项,项的分类,严重（主,要,要）不符,合,合项,不合格品,可,可能装运,，,，导致产,品,品或服务,的,的规,定,定性能降,低,低或破坏,的,的情况,由经验和,判,判断很可,能,能导致体,系,系或严重,降,降低产品,和,和过程能,力,力,缺少所要,求,求的质量,体,体系要素,多个次要,不,不符合项,发,发生在一,个,个要素上,轻微（次,要,要）不符,合,合项,在执行或,控,控制中的,一,一个孤立,的,的或小的,缺,缺失,文件化体,系,系有部分,缺,缺失,根据经验,和,和判断不,会,会导致出,现,现如下问,题,题的不符,合,合情况,导致体系,失,失误,降低过程,控,控制能力,导致不合,格,格产品发,生,生,观察（建,议,议）事项,没有足够,证,证据表明,不,不符合存,在,在,有不合格,，,，但是偶,尔,尔发生，,对,对质量体,系,系的正常,运,运行不产,生,生影响。,不符合事,项,项报告,不符合事,项,项的说明,发现的问,题,题（观察,所,所得的事,实,实）,客观证据,结论（违,反,反标准或,文,文件的章,节,节）,类型（严,重,重、轻微,还,还是观察,事,事项）,末次会议,重申审核,的,的目的、,范,范围、依,据,据与方法,2,、由各审,核,核员宣读,不,不符合报,告,告,3,、分发不,符,符合项报,告,告,4,、由审核,组,组长对本,次,次内审进,行,行总结发,言,言,5,、总经理,对,对本次内,审,审做出评,价,价,不合格项,整,整改,针对不合,格,格项，纠,正,正和预防,措,措施的提,出,出与实施,跟踪验证,，,，做出结,论,论，是否,同,同意关闭,该,该不符合,项,项,演讲完毕,，,，谢谢观,看,看！,
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