抽样设计的理论与方法3

单击此处编辑母版标题样式,*,#,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,抽样设计的理论与方法,中国科学院,数学与系统科学研究院,1,报告提,纲,纲,首先简,单,单介绍,调,调查的,基,基本概,念,念和主,要,要组成,部,部分，,以,以对抽,样,样调查,有,有个总,体,体认识,讲述抽,样,样调查,中,中的抽,样,样设计,，,，包括,各,各种抽,样,样设计,与,与相应,的,的估计,方,方法以,及,及辅助,信,信息的,利,利用，,重,重点是,简,简单随,机,机抽样,、,、分层,抽,抽样、,整,整群抽,样,样、系,统,统抽样,、,、多相,抽,抽样,参考文,献,献,2,一、调,查,查的主,要,要组成,部,部分,调查概,述,述,调查设,计,计,数据的,收,收集方,法,法,调查问,卷,卷设计,抽样方,法,法,抽样估,计,计,样本量,的,的确定,数据收,集,集的实,施,施,数据处,理,理,数据发,布,布与数,据,据分析,3,调查概,述,述,调查指,使,使用明,确,确的概,念,念、方,法,法和程,序,序，以,有,有组织,、,、有条,理,理的方,式,式，从,一,一个总,体,体的部,分,分或所,有,有单元,中,中收集,感,感兴趣,的,的指标,信,信息，,并,并将这,些,些信息,综,综合编,辑,辑成有,用,用的简,要,要形式,的,的所有,活,活动。,调查的,重,重要性,。,。调查,是,是认识,客,客观世,界,界的一,种,种手段,，,，通过,调,调查获,取,取信息,，,，了解,现,现状，,进,进行管,理,理决策,和,和预测,。,。,调查的,任,任务。,科,科学地,反,反映客,观,观情况,，,，为解,决,决问题,、,、制定,政,政策或,策,策略提,供,供依据,，,，调查,是,是为决,策,策服务,。,。,调查设,计,计,调查前,准,准备,调查的,实,实施,调查的,分析与,报,报告,4,调查设,计,计,调查目,标,标的确,定,定,调查方,法,法的选,择,择,抽样设,计,计的有,关,关问题,调查中,各,各种误,差,差及其,控,控制,5,1、邮寄,调,调查：,被,被调查,者,者在没,有,有访员,协,协助下,完,完成问,卷,卷。,2、人员,面,面访：,由,由调查,人,人员协,助,助完成,问,问卷。,3、电,话,话访问,：,：访员,通,通过电,话,话协助,被,被调查,者,者完成,问,问卷。,4、网,络,络调查,：,：调查,者,者利用,网,网络进,行,行调查,。,。,数据的,收,收集方,法,法,6,调查问,卷,卷设计,问卷的,作,作用与,设,设计原,则,则,问卷结,构,构与问,题,题类型,问卷设,计,计的技,巧,巧,问卷的,度,度量方,法,法,7,问卷的,开,开发程,序,序,向用户,和,和调查,对,对象咨,询,询,参考以,前,前相同,主,主题的,问,问卷,草拟问,题,题,审议、,测,测试和,修,修改问,卷,卷,试点调,查,查和问,卷,卷的定,稿,稿,8,抽样方,法,法,什么是,抽,抽样,抽样是,通,通过抽,取,取总体,中,中的部,分,分单元,，,，收集,这,这些单,元,元的信,息,息，用,来,来 对,总,总体进,行,行推断,的,的一种,手,手段,非概率,抽,抽样,概率抽,样,样,9,抽样估,计,计,抽样估,计,计的基,本,本原理,加权,总体均,值,值、比,例,例及总,量,量的简,单,单估计,辅助信,息,息的使,用,用,调查估,计,计量的,抽,抽样误,差,差估计,10,样本量,的,的确定,影响样,本,本量的,因,因素：,估计值,要,要求的,精,精度；,提,提供的,经,经费能,支,支持多,大,大的样,本,本；调,查,查的时,间,间要求,；,；需要,和,和能招,聘,聘到多,少,少调查,人,人员等,。,。,11,数据收,集,集的实,施,施,数据收,集,集是调,查,查中收,集,集每一,个,个被抽,中,中的,单元个,体,体数据,的,的过程,。,。,必要的,公,公关工,作,作,调查前,的,的准备,数据收,集,集过程,调查过,程,程及调,查,查质量,的,的控制,来自,12,数据处,理,理,数据处,理,理的简,要,要过程,1、全,面,面核查,问,问卷上,的,的数据,2、对,问,问卷上,的,的回答,进,进行编,码,码,3、将,数,数据录,入,入计算,机,机,4、详,细,细审核,、,、插补,5、进,行,行离群,值,值的检,测,测,6、将,数,数据储,存,存在数,据,据库中,13,数据处,理,理,数据处,理,理的简,要,要过程,1、全,面,面核查,问,问卷上,的,的数据,2、对,问,问卷上,的,的回答,进,进行编,码,码,3、将,数,数据录,入,入计算,机,机,4、详,细,细审核,、,、插补,5、进,行,行离群,值,值的检,测,测,6、将,数,数据储,存,存在数,据,据库中,14,数据发,布,布与数,据,据分析,调查报,告,告,统计表,和,和统计,图,图,数据分,析,析,保密和,泄,泄密控,制,制,15,抽样设,计,计的理,论,论和方,法,法,抽样调,查,查中的,一,一些基,本,本概念,总体和,样,样本：总体,是,是指研,究,究对象,的,的全体,，它,是,是由研,究,究对象,中,中的单,元,元组成,的,的。总,体,体中单,元,元的数,目,目称作,总,总体容,量,量；样,本,本是指,抽,抽样时,按,按照抽,样,样的规,则,则所抽,中,中的那,部,部分单,元,元所组,成,成的集,合,合。,总体,抽取样,本,本,推断总,体,体,样本,16,研究的,目,目标参,数,数：,总体总,量,量、总,体,体均值,、,、总体,比,比例的,估,估计及,其,其相应,的,的方差,估,估计,入样概,率,率与抽,样,样比,入样概,率,率是指,某,某个总,体,体单元,被,被选入,样,样本的,概,概率,抽样比,：,：指样,本,本量n 与,总,总体的,容,容量N,的,的比例,下面介,绍,绍主要,抽,抽样方,法,法与相,应,应的估,计,计方法,：,：,17,（一）,简,简单随,机,机抽样,定义：,设,设总体,中,中有N,个,个单元,，,，不加,条,条件从,中,中随机,抽,抽取n,个,个单元,为,为样本,，,，每个,单,单元都,有,有同样,的,的概率,被,被抽中,的,的抽样,方,方法。,总体总,量,量和总,体,体均值,（1）,与,（2）,18,样本均,值,值,（3）,总体均,值,值和总,量,量的估,计,计,(4),(5),19,估计量,的,的方差,(6),而,(7),估计量,的,的方差,估,估计,(8),(9),20,简单随,机,机抽样,的,的特点,优点：,（1）,比,比较容,易,易理解,和,和掌握,；,；（2,）,）抽样,框,框不需,要,要其他,辅,辅助信,息,息；（3）理,论,论上比,较,较成熟,，,，有现,成,成的方,差,差估计,公,公式。,缺点：,（1）,没,没有利,用,用辅助,信,信息；,（,（2）,样,样本分,散,散，面,访,访费用,较,较高；,（,（3）,有,有可能,抽,抽到较,差,差的样,本,本；（4）抽,选,选大样,本,本比较,费,费时,21,（二）,分,分层抽,样,样,定义：,在,在抽样,之,之前将,总,总体分,为,为同质,的,的、互,不,不重叠,的,的若干,子,子总体,，,，也称,为,为层。,然,然后在,每,每一个,层,层独立,地,地随机,抽,抽取样,本,本。,分层抽,样,样示意,图,图,22,首先介,绍,绍分层,抽,抽样的,的,的一些,符,符号：,用下标h表示,层,层的编,号,号,用,分,分别,表,表示总,体,体和样,本,本中第h层第i个单,元,元指标,值,值；,用,表,表示h层的,层,层权,用,表,表示h层的,抽,抽样比,分别表,示,示h层,(,(总体,),)均值,与,与样本,均,均值；,23,分别为h层的,(,(层内,),)方差,和,和样本,方,方差,下面介,绍,绍分层,抽,抽样适,用,用的场,合,合和优,点,点,1）在,调,调查中,不,不仅需,要,要对总,体,体进行,参,参数估,计,计，也,需,需要对,层,层的参,数,数进行,估,估计。,2）使,样,样本更,具,具代表,性,性。,3）便,于,于组织,管,管理和,数,数据汇,总,总,4）对,不,不同层,可,可以按,照,照不同,情,情况和,条,条件，,具,具体采,用,用不同,的,的抽样,方,方法。,5）分,层,层抽样,可,可以提,高,高估计,量,量的精,度,度,估计量,及,及其性,质,质,24,总体均,值,值的估,计,计,(10,),),对分层,随,随机抽,样,样，有,如,如下简,单,单估计,(11,),),总体总,和,和的简,单,单估计,为,为,(12,),),无偏性,：,：如果,层,层的估,计,计具有,无,无偏性,，,，分层,的,的总体,总,总量和,总,总体均,值,值的估,计,计具有,无,无偏性,。,。,对分层,随,随机抽,样,样，,的,的,一,一个无,偏,偏估计,为,为,25,(13,),),分层抽,样,样的缺,点,点：,（1）,对,对抽样,框,框的要,求,求比较,高,高，必,须,须有分,层,层的辅,助,助信息,；,；,（2）,收,收集或,编,编制抽,样,样框的,费,费用比,较,较高；,（3）,若,若调查,变,变量与,分,分层的,变,变量不,相,相关，,效,效率可,能,能降低,；,；,（4）,估,估计值,的,的计算,比,比简单,随,随机抽,样,样复杂,26,比估计,和,和回归,估,估计,利用辅,助,助信息,比估计,和,和回归,估,估计主,要,要是利,用,用辅助,变,变量来,提高估,计,计精度,比估计,及,及其基,本,本性质,如果,之,之间大,致,致呈正,比,比例关,系,系，采,用,用比估,计,计量,对简单,随,随机抽,样,样，总,体,体均值,和,和总量,的,的比估,计,计量为,（14,）,）,(15,),),有时候,，,，调查,的,的目的,是,是要估,计,计总体,与,与,的,的比值,：,：,27,(16,),),对它的,估,估计为,(17,),),基本性,质,质,对于简,单,单随机,抽,抽样，,当,当样本,量,量大时,28,对于实,际,际问题,的,的方差,估,估计，,仍,仍用样,本,本估计,，,，用,(18,),),估计,。,。,对分层,抽,抽样，,比,比估计,有,有分别,比,比和联,合,合比两,种,种形式,。,。,回归估,计,计及其,基,基本性,质,质,对简单,随,随机抽,样,样，总,体,体均值,的,的回归,估,估计定,义,义为,(19,),),若回归,系,系数设,定,定，则,回,回归估,计,计为无,偏,偏估计,，,，且其,方,方差,估计可,表,表示为,(20,),),如回归,系,系数为1，称,为,为差估,计,计量。,29,如回归,估,估计量,采,采用样,本,本回归,系,系数,(21,),),则总体,均,均值的,回,回归估,计,计量为,(22,),),基本性,质,质：,当样本,量,量较大,时,时，将,相,相应的,样,样本估,计,计量代,入,入上式,，,，得,相应的,样,样本估,计,计。,对分层,抽,抽样，,有,有相应,的,的分别,回,回归估,计,计和联,合,合回归,估,估计。,30,（三）与单元,大,大小成,比,比例的,概,概率抽,样,样,1、定,义,义：根,据,据单元,的,的大小,不,不同，,入,入样概,率,率不同,的,的一种,不,不等概,率,率抽样,。,。如农,场,场的大,小,小不同,，,，其抽,选,选概率,可,可以根,据,据面积,大,大小成,比,比例，,也,也可以,按,按人数,多,多少成,比,比例。,用,用英文,的,的字头,简,简称为PPS,抽,抽样。,2、优,缺,缺点：,优,优点是,当,当研究,的,的变量,与,与单元,大,大小有,关,关时，,由,由于使,用,用了辅,助,助信息,，,，可以,提,提高抽,样,样效率,。,。但缺,点,点是对,抽,抽样框,需,需要有,高,高质量,的,的抽样,框,框，成,本,本较高,；,；对于,单,单元大,小,小不相,关,关的变,量,量就不,适,适用；,估,估计量,的,的抽样,方