产业经济学(-251)

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,产业经济学,讲授：杨战立,教材：?产业经济学?，苏东水主编,参考书：产业经济学，李悦主编,现代产业经济学，杨公朴、夏大慰,产业经济学教程，杨公朴、夏大慰,产业经济学，邬义钧、邱钧,第一章,产业经济学导论,产业经济学的研究对象与方法,产业的形成与分类,产业经济学的理论根底,第一节 产业经济学的研究对象与方法,一、产业经济学的研究对象,产业经济学:是仍在开展之中的一门新兴的应用经济学科。,一产业经济学的研究对象:产业,产业即是具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统。,产业经济学研究的是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的开展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等等，这些都是产业经济学研究的具体对象。,二产业经济学揭示自身特有的经济规律,产业经济的开展规律就既不同于宏观经济学所揭示的宏观经济总量的行为规律，也不同于微观经济学揭示的单个经济主体的行为规律，而必定有自身所特有的运动规律。,产业经济学的研究正是从产业出发来揭示产业的开展和变化、产业内部企业之间的相互作用和产业与产业之间的相互联系等诸如此类产业本身所特有的经济规律。,针对产业经济本身所具有的不同层次的具体行为规律，产业经济学又有不同的具体研究对象，包括产业组织、产业结构、产业关联、产业布局、产业开展、产业政策等等。,二、产业经济学的学科领域,针对产业经济本身所具有的不同层次的具体行为规律，产业经济学又有不同的具体研究对象，包括产业组织、产业结构、产业关联、产业布局、产业开展、产业政策等等。,一产业组织理论,产业组织：是指生产同一类产品(严格地说，是生产具有密切替代关系的产品)的企业在同一市场上集合而成的同一产业内各企业之间的相互作用关系结构，该结构决定了该产业内企业规模经济效益的实现与企业竞争活力的发挥之间的平衡。,产业组织理论的研究对象就是产业组织，专指产业内部企业之间的关系范畴。,这里的企业关系包括企业之间的交易关系、资源占有关系、利益关系和行为关系等。,产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。,传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、贝恩、谢勒等建立的，即著名的市场结构、市场行为和市场绩效理论范式(又称SCP模式)。,该理论认为：市场结构是决定市场行为和市场绩效的根底；市场行为取决于市场结构，而市场行为又决定了市场绩效；市场绩效受市场结构和市场行为的共同制约，是反映产业资源配置优劣的最终评估标志；市场行为和市场绩效又会反作用于市场结构，影响未来的市场结构。,SCP模式奠定了产业组织理论体系的根底，以后各派产业组织理论的开展都是建立在对SCP模式的继承或批判根底之上的。,二产业结构理论,产业结构：是指产业与产业之间的数量关系结构及技术经济联系方式，产业结构的变化主要是由需求结构、生产结构、就业结构和贸易结构及其关联机制的变化表达出来。,产业结构理论主要研究产业结构的演变及其对经济开展的影响。它主要从经济开展的角度研究产业间的资源占有关系、产业结构的层次演化，从而为制定产业结构的规划与优化的政策提供理论依据。,产业结构理论一般包括：对影响和决定产业结构的因素的研究；对产业结构的演变规律的研究；对产业结构优化的研究；对战略产业的选择和产业结构政策的研究等等。,产业结构理论除了讨论上述各国产业结构演化的一般规律外，还要涉及产业结构规划和产业结构调整等应用性的研究。,三产业关联理论,产业关联：是指最终产品产业与生产这些最终产品所投入的中间产品产业之间以及这些中间产品产业之间的技术经济和数量结构联系，是产业结构最主要的表现特征之一，产业结构的关联过程是判断产业结构和宏观经济结构均衡与否的主要观察对象。,产业关联理论又称产业联系理论，较产业结构理论，它更广泛细致地用精确的量化方法来研究产业之间质的联系和量的关系，属于产业经济学的“中观局部。,产业关联理论侧重于研究产业之间的中间投入和中间产出之间的关系，这些主要由里昂惕夫的投入产出方法解决。,四产业布局理论,产业布局：是指一国或一地区的产业生产力在一定范围内的空间分布和组合，产业布局是产业的空间结构，其合理与否将影响到该国家或地区经济优势的发挥及经济的开展速度。,产业布局理论主要研究一国或地区的产业布局对整个国民经济的影响,产业布局理论主要研究影响产业布局的因素、产业布局与经济开展的关系、产业布局的根本原那么、产业布局的根本原理、产业布局的一般规律、产业布局的指向性以及产业布局政策等等。,五产业开展理论,产业开展：是指某一单个产业从诞生到被淘汰或进一步更新的全过程以及其对其他产业演变的影响过程，包括产业本身的开展规律、开展周期、产业开展的影响因素等。,产业开展理论就是研究产业开展过程中的开展规律、开展周期、影响因素、产业转移、资源配置、开展政策等问题。,产业开展规律主要是指一个产业的诞生、成长、扩张、衰退、淘汰的各个开展阶段需要具备一些怎样的条件和环境，从而应该采取怎样的政策措施。,六产业政策研究,产业政策：是指国家或地区政府为了实现一定的经济目的或社会目的，应用产业经济学的原理，以全产业为对象所实施的能够影响产业开展进程的一整套政策的总称，产业政策是产业经济学的应用及研究目的之一。,产业政策的研究领域从纵的方向来看包括：产业政策调查(事前经济分析)、产业政策制定、产业政策实施方法、产业政策效果评估、产业政策效果反响和产业政策修正等内容；,从横的方向来看包括产业开展政策、产业组织政策、产业结构政策、产业布局政策和产业技术政策等几个方面的内容；,从其作用特征来看包括秩序型(或称制度型)产业政策以及过程型(或称行为型)产业政策。,秩序型产业政策是指与产业经济行为有关的规那么性产业政策，它一般通过制定规章制度、法律或者通过诱导、说服和奉劝等方式对产业活动进行干预。,过程型产业政策是指对产业活动的具体过程进行干预的政策，它的作用机理是对产业经济活动过程中的具体产业要素或产业关系进行定量的变更或调整，以改变具体的经济变量，从而保证产业政策目标的实现。,三、,产业经济学的学科体系,产业经济学,经济学理论,管理学理论,文化学理论,产业组织,产业结构,产业管理,产业开展,市场,博弈,企业,竞争,关联,优化,布局,政策,规制,行业,知识,开展,趋势,最大社会经济效益,产业效果,四、产业经济学的研究方法 一产业经济学研究的方法论,1、系统分析方法论,产业经济的研究对象是一个系统，因而产业经济的研究方法论首先必须着眼于系统分析的角度，既要研究组成系统的各个单元即各个单个经济主体间的相互作用关系，又要研究这些相互作用的关系结构是怎样通过各个层次的整合最后到达一个总体的结果。,系统论的观点是产业经济学研究方法论根本观点之一。,研究产业经济要强调各个产业之间以及组成产业的各个部门之间要平衡开展，而不能是某个产业或某个部门单兵突进，造成整个产业的不平衡，导致系统崩溃；,研究产业经济要着眼于整个产业系统的动态过程，不能局限于某时某刻的整体产业结构最优，而应着眼于整个产业变动过程中的最优；,研究产业经济不能局限于产业内部或某一国家本身，而应将产业放在整个国际经济大环境中加以分析研究。,2、唯物辩证方法论,在研究产业经济过程中，我们既要根据唯物辩证法实事求是的观点成认各国的产业分工、产业结构在某个特定的时刻确实是有差异、有静态比较优势等，又要以开展的观点、以解放思想的态度来看待这个问题，努力探求实现产业结构优化，促进本国经济增长的方法。,产业各部门之间、各个产业之间是有普遍联系的，所以在产业经济的研究中我们也要仔细研究产业之间、产业各部门之间的关联情况，不能盲目单独开展某个产业或部门，或者割裂其与其他产业、部门的联系，单独研究某一产业、部门的经济行为。,研究整个产业系统的运动规律时，也不能对各个产业或产业的各个部门一视同仁，而应重点抓住主要产业或产业的主要部门，例如要重点开展主导产业、确保支柱产业就能推动整个产业结构的升级和经济的开展。,二产业经济学的具体研究方法,1、实证分析与标准分析相结合的方法,实证分析主要研究经济现象“是什么，即考察人类社会中的经济活动实际是怎样运作的，而不答复这样的运作效果是好还是坏。,实证研究又分为理论研究和经验研究两局部。,标准分析是研究经济活动“应该是怎样的。也就是说，在有关理论的研究分析中，其有关判断或结论的得出是以一定的经济价值标准为前提的。,2、定性分析与定量分析相结合的方法,定量分析方法是研究产业经济要尽量采用的方法,定量分析是必须尽量采用的，但也离不开定性分析。这是由于：,第一，定性分析是定量分析的前提；,第二，许多定量分析就是定性分析所得到的对于某个产业的认识的定量化；,第三，定性分析往往能减少定量分析的复杂性；,第四，越是复杂的系统，定量的研究越有困难。,3、静态分析与动态分析相结合的方法,静态分析是指考察研究对象在某一时间点上的现象和规律。,动态分析是指研究产业随着时间的推移所显示出的各种开展、演化规律，特别是产业间的关系在经济开展中此长彼消的规律。,4、统计分析与比较分析相结合的方法,产业经济学研究中，大量的研究成果就是通过艰苦的统计分析总结出来的。统计分析工具也是实证分析的根本工具。,在具体研究某一国、某一时段的产业问题时又必须考虑到各国自身的特点，故又要运用比较分析的方法。,5、结构主义的分析方法,结构主义分析方法认为系统的行为是由系统的结构所决定的，所以从产业经济的研究初始，就十分注重研究产业与产业之间的关系结构以及产业内各企业相互作用的关系结构，并由此结构出发研究整个产业的整体行为。例如，在研究产业与产业之间的关系时，产业结构就是产业经济学中最重要的研究对象之一；而在产业组织的研究中，著名的哈佛学派所提出的市场结构决定市场行为、决定市场绩效的,SCP,模式在产业组织领域曾长期占统治地位。,三产业经济学的根本研究工具,1、博弈论,2、投入产出分析法,3、计量经济方法,4、案例研究方法,5,、系统动力学方法,五、研究产业经济学的意义一研究产业经济学的理论意义,1、产业经济学的研究有利于统一的经济学体系的建立,宏观经济学主要研究宏观经济总量的变动规律及其相互作用规律，其研究的手段是总量分析的方法。这些宏观经济总量包括国民生产总值、国民收入、总投资、总消费、就业率、通胀率、储蓄率、物价水平、利息率、汇率等等，宏观经济学通过对这些宏观经济总量变动情况的分析来研究其相互之间的联系及其对经济开展的作用。,宏观经济学的研究主要为了解决以下几个根本问题：,一是如何配置资源总量，以使经济总量保持某种平衡，到达总产出和总消费的高水平与高增长；,二是如何保持高就业率；,三是如何保持价格水平的稳定或低的通货膨胀率；,四是如何保持经济总量的对外平衡，包括进出口子衡和稳定的汇率。,微观经济学那么以单个经济单位(居民、厂商以及某个产品市场)为考察对象，研究单个经济单位的经济行为及在其间表现出的经济变量的变化规律和相互联系，其研究手段为个量分析的方法。这些经济变量包括：单个商品的产量、本钱、利润、供给、需求、价格等等。,微观经济学的研究主要是答复以下几个根本问题：,第一，需求是由哪些因素决定的；,第二，供给是由哪些因素决定的；,第三，供给与需求的相互作用是如何决定产量和价格的；,第四，价格机制是如何决定资源的有效配置的。,产业经济学的桥梁作用,一是在现实经济生活中还存在着“产业这种由某种相似特征的经济活动所组成的经济集合，这种经济集合的行为变量既不是宏观经济学研究的经济总量，又不是微观经济学研究的经济个量，其行为规律既不能为宏观经济学所解释，又不能被微观经济学所解释；,二是经济总量的变动规律似乎与微观经济个量的变化规律是无关的，但事实上经济总量肯定是其相应的经济个量整合而成的，那么其整合过程是怎样的呢?更严重的是某些经济总量并没有相应的经济个量，那这些经济总量是如何从经济个量的相互作用中产生的呢?宏观经济学与微观经济学都不能给出解释；,三是宏观与微观经济学的分割造成了经济学学科体系的破碎，使得经济学本身是由宏观经济学、微观经济学这样两个互相独立的局部拼凑而成的，而不是一个内在逻辑结构一致的、完整的学科体系。这种情况在理论上是很难令人满意的，所以对产业经济的研究就因需而生。,产业经济学通过分析经济个体相互之间的作用关系来研究整个产业的整体变化规律，可以较好地解决上述第一方面的问题；,产业经济学通过分析研究经济个体的相互作用是怎样通过层次整合最后形成经济总量及其相互联系、变动的规律有望答复上述第二方面的问题；,最后产业经济学通过研究各个层次产业本身的经济行为及其相互之间的作用规律，将微观经济个量与宏观经济总量通过产业的各个层次联系起来，那么有望填补宏观经济学与微观经济学之间的逻辑空白，为建立完整的经济学体系奠定了根底。,2、产业经济学的研究有利于经济学和管理学的沟通。经济学主要研究资源的有效配置问题以实现经济的开展，其解决方式是市场机制；,管理学那么主要研究如何将组织内的有限资源进行有效整合以实现既定目标，其解决方式是行政指挥。,研究产业经济学的目的在很大程度上也正是为了寻找管理产业开展的良好方法，以便在更为直接的根底上，更有目的地促进经济的进步。所以，对产业经济的研究必将有利于经济学与管理学的沟通。,3、产业经济学的研究有利于应用经济学的学科建设,应用经济学是一门融合了经济学与管理学根本理论的应用性学科，其很大的一个组成局部就是经济管理，包含宏观的国民经济管理、微观的企业经济管理以及对产业经济的管理。宏观经济的管理原理在宏观经济学中已有较为成熟的理论，主要有财政政策、货币政策等；企业经济的管理方法也已有成型的体系，主要有财务管理、会计理论等；而对产业经济的管理那么是属于产业经济学的研究领域，主要是产业政策的研究。对产业经济的管理现在已有大量的研究，但还未能到达像宏观经济管理理论或企业经济的管理方法那样得到一致公认的成熟程度，所以对产业经济学的进一步研究，有助于应用经济学学科体系的完善。,二研究产业经济学的实践意义,1、研究产业经济学，有利于建立有效的产业组织结构,通过对产业经济学的研究，可以比较不同市场结构、不同企业规模的优劣；探求过度竞争或有效竞争缺乏的形成途径及消除方式；发现规模经济的形成原因及优点等等。从而设法从中找出最有利于生产要素合理配置的市场秩序、产业组织结构，然后根据不同的产业，分别制定正确的产业组织政策。研究产业经济学有利于有效的产业组织的形成。,2、研究产业经济学，有利于产业结构的优化,产业结构的合理均衡是国民经济健康开展的前提，而产业结构的升级那么更是国民经济迅速开展的必由之路。探索合理的产业结构的实践需要也促使了产业经济学研究的深入。寻找产业结构不合理的成因，并以此制定有效的产业结构政策、调整产业的结构，也是研究产业经济学的意义所在。进一步而言，研究产业经济学，探寻产业升级的规律和带动经济起飞的主导产业，利用合理的产业政策加以保护和扶持，便可以实现产业结构向更高的水平演进，即产业结构的高度化，以增强整体产业的国际竞争力，促进经济的开展。,3、研究产业经济学，有利于产业的合理布局,产业的合理布局有利于各地区充分发挥各自的经济比较优势及地域优势，从而可以最大限度地发挥整个国家的经济建设能力，实现经济的快速开展。所以，寻找产业合理布局的根本原那么也是促使产业经济学研究进一步深入的动力之一。通过产业经济学的研究，可以探求产业布局的影响因素、产业布局的一般规律，并据此制定正确的产业布局政策，将产业布局与各地区的资源优势相结合、与区域分工相结合，把产业布置在最有利于发挥优势、提高经济效益的地区，实现产业布局的合理化。,所以，研究产业经济学也是产业政策实践的需要。通过产业经济学的研究，还有利于加强产业间的联系、发挥产业的协同效益，以及有利于确定合理的产业开展战略。,三研究产业经济学的现实意义,研究产业经济学对当代中国的经济建设更有着深刻的现实意义。当代中国的经济建设正处在从方案经济向市场经济的转变以及从粗放型增长向集约型增长的转变过程中，我国也已明确提出了2021年的远景目标及到下世纪中叶到达中等兴旺国家水平的经济开展战略，这一切无不对产业经济的研究提出了迫切的需要。,第二节产业的形成与分类,一、产业的涵义,一产业是具有某种同类属性的企业经济活动的集合,二产业是介于宏观经济与微观经济之间的中观经济,三产业的含义具有多层次性,四产业随着社会生产力水平的不断提高其内涵不断充实，其外延不断扩展,二、产业的形成,一产业是社会分工的产物,二产业是社会生产力不断开展的必然结果,三、产业的分类一关联方式分类法,1、技术关联分类法,技术关联分类法就是按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业的经济活动。,2、原料关联分类法,原料关联分类法就是按照具有相同或类似的原材料，性能相似的投入物或活动对象相似为依据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。,3、用途关联分类法,用途关联分类法就是将具有相同或相似商品用途的企业经济活动组成一个集合的分类方法。,4、方向关联分类法,方向关联分类法是以产业间的关联方向为标准对产业进行分类的一种分类方法。,5、战略关联分类法,战略关联分类法是指按照在一国产业政策中的不同战略地位划分产业的一种分类方法。按照不同战略地位划分的产业主要有：,主导产业、先导产业、支柱产业、重点产业、先行产业,二三次产业分类法,第一次产业是指广义上的农业，一般包括种植业、畜牧业、渔业、狩猎业和林业；,第二产业是指广义上的工业，包括制造业、采掘业和矿业、建筑业以及煤气、电力、供水等；,第三产业是指广义上的效劳业，包括运输业、通讯业、仓储业、商业贸易、金融业、房地产业、旅游业、饮食业、文化、教育、科学、新闻、传播、公共行政、国防、娱乐、生活效劳等。,三国家标准分类法,国家标准分类法是指一国或一地政府为了统一该国或该地产业经济研究的统计和分析口径，以便科学地制定产业政策和对国民经济进行宏观管理，并根据该国或该地的实际而编制和公布的划分产业的一种国家标准。,这种分类法具有如下一些特征：第一，它是由一国或一地的政府或其技术标准管理部门编制和公布，而不是由个人或产业研究机构自己编制的，因而具有整体性、广泛性和权威性的特征；第二，它是一国或一地的国家标准，在运用上具有强制性和代表性；第三，它具有明确的目的性，它的目的就是为了统一统计口径和分析口径，以便科学地制定产业政策并对国民经济进行宏观管理；第四，它具有特殊性，它是针对一国或一地的具体实际编制的，只适用于该国或该地的产业分类，其他国家只能参考和借鉴。第五，它具有较高的科学性，比较能反映该国或该地的产业开展和变化情况，也比较能适应其产业开展和变化的需要。,四国际标准分类法,国际标准产业分类法是联合国为了统一世界各国的产业分类于1971年编制和公布的?全部经济活动的国际标准产业分类索引?。,1、农业、狩猎业、林业和渔业；,2、矿业和采石业；,3、制造业；,4、电力、煤气、供水业；,5、建筑业；,6、批发与零售业、餐馆和旅店业；,7、运输业、仓储业和邮电业；,8、金融业、不动产业、保险业和商业性效劳业；,9、社会团体、社会及个人的效劳业；,10、不能分类的其他活动。,五两大部类分类法,“社会的总产品，从而社会的总生产，分成两大部类：,I、生产资料：具有必须进人或至少能够进入生产消费的形式的商品。,、消费资料：具有进人资本家阶级或工人阶级的个人消费的形式的商品。,局限性:,1、它没能涵盖所有产业，不利于对产业经济的全面分析。,2、许多商品难于归类，给产业经济的研究工作带来困难。,3,、这种分类法不够细化，不能深人地分析产业结构变化对经济增长的影响。,六农轻重产业分类法,农轻重产业分类法就是将经济活动中的物质生产部门分成农业、轻工业、重工业三大部门。其中农业包括种植业、畜牧业、林业和渔业等；轻工业包括纺织、服装、食品、饮料、印刷、家具、制革等工业部门；重工业包括冶炼、钢铁、煤炭、电力、石油、化工、机械等工业部门。,局限性,1、它仍然是针对物质生产领域的，没有涵盖非物质生产部门，不利于对产业经济问题进行比较全面系统的研究。,2、随着科学技术的快速开展，传统的农轻重界线越来越模糊，相当多的产业特别是新兴产业难于归类到哪一部门。,3、农轻重分类法也不够细分，一方面很难从深层次揭示农轻重结构变化对经济开展的影响，另一方面也难于对统计结果进行比较，这都给产业经济的分析和研究工作带来困难,七生产要素分类法。,生产要素分类法就是按照劳动、资本、知识等生产要素的比重或对各生产要素的依赖程度对产业进行分类的方法。,劳动密集型产业,技术密集型产业,资本密集型产业,技术、资本密集型产业,知识密集型产业,八产业的其他分类方法,1、四次产业分类法,2、产业开展阶段分类法,3、生产流程分类法,4、霍夫曼分类法,5、钱纳里一泰勒分类法,第三节产业经济学的理论根底一、中国产业经济学的思想渊源,主要有：农本思想、工商业思想、水利根底设施建设思想,虽然产业经济这一概念的正式出现是在20世纪50年代以后，但假设从产业经济学是研究调节产业间和产业内的资源配置的经济学科这一现代角度来看，那么早在人类最古老的产业农牧业的出现和最早的国家政府建立以来，某种具有现代产业经济学特征的思想就已经出现了，从某些思想的演变和据此具体实施的经济政策来看，甚至已到达了相当成熟的地步。,一农本思想,在古代社会中，人们经济生活的物质需求主要依靠农业，统治阶级实施其政治统治的物质根底也主要产生于农业，农业是“整个古代世界的决定性的生产部门。,农本政策，从现代产业经济学的角度来看，表达的是一种产业结构政策，即如何看待农业在社会产业结构中的地位以及国家应相应采取什么样的产业思想。所以中国封建时期是将农业在整个产业结构中放在了一个最重要的位置，农业实际上成为了整个封建时期的“支柱产业。,农本思想目标的具体政策，大致有土地政策、赋役政策和人口政策三类。,土地政策：封建的理想土地形式就是“井田制，即一种“有田者皆耕或“耕者皆自有田的理想目标。,赋役政策：有均田制，就有与均田制相对应的府兵制和租庸调；均田制崩坏，就有相应的两税制的兴起等等。,人口政策：在地广人稀的古代，其根本措施就是鼓励人口增殖，企图以未来人口的增加来加快土地资源的开发，进而加强国家的经济实力。,二工商业思想,封建政府推行抑商政策并不是说其认为工商业是“末技，是不重要的，而是在充分认识到工商、手工业力量的根底上，为维护其封建统治而推行的政策。,其主要手段有对民间工商业课以重税；利用均输、平准等手段干预市场，控制物价，对城市市场进行严格管制，防止商人从中牟利；利用行会强化对工商业活动的控制，并设立专门的机构严格控制和垄断海外贸易，甚至闭关锁国、实行海禁等等。,三水利根底设施建设思想,水利思想以其关注的对象和具体内容而言，大致可分为以治理黄河为中心内容的治理大江大河的“河工思想和以维护漕运水道为主要内容的漕河思想。自秦汉以来，历代都城先为关中，后移洛阳、开封、北京，多在北方之地，一切时政皆赖漕河运输接济，故对漕运水道的维护整治自然成了国家的首要政策。隋炀帝时，就开凿了迄今为止最大的运河。而治理河工那么以保漕为中心的思想也日趋明显，到明清时，治理黄河的首要目标就是为了保证南北运河的畅通。,二、产业经济学的理论根底,一马克思主义政治经济学,政治经济学是研究人类社会根本经济规律的学科，是最根底的理论经济学。它所揭示的关于人类社会的一般经济规律和根本原理，是研究其他经济学科的理论根底。特别是马克思主义政治经济学，是我们研究、建立和开展社会主义产业经济学的理论根底。马克思主义政治经济学关于社会主义生产目的的理论、关于商品经济和垄断与竞争的理论、关于社会再生产和关系的理论等等，不仅是指导社会主义国家进行产业经济分析和制定产业政策的重要理论依据，而且还是构成社会主义产业经济学理论体系的重要内容。,首先，马克思主义经济学的两大部类再生产理论实际上就是产业关联理论中投入产出分析法的直接理论根底之一，曾经有经济学家对此作过论证。,其次，马克思主义经济学在理论上将整个社会经济抽象地划分为两大部类的根底上，进一步认为在社会主义的实际经济生活中，社会生产是按部门来组织和管理的，因此必须进一步分析国民经济各部门的主要比例关系的理论与现代产业经济学中十分重视对产业结构的分析是完全一致的。,再次，马克思主义经济学也强调地区经济之间要有合理的比例关系，认为在社会分工和商品经济开展的条件下，一国内各个或大或小的经济区域都不可能孤立地开展，各地区只能根据地区的条件生产某些产品，而不可能生产本地区所需要的一切产品，它必然向其他地区购进一些本地区不能生产的产品。同时，本地区生产的产品，超出其自身需要的局部，还应该出售给其他地区。,二邓小平产业经济思想,1、邓小平的市场经济思想,市场经济思想是邓小平对中国经济开展的重大奉献，也是我们建立社会主义市场经济体制的理论基石，它对中国产业组织和产业结构的变迁具有深刻影响。,邓小平市场经济思想的精髓之一，是他在“社会主义与市场经济的关系方面的理论创新。他提出“社会主义同市场经济不存在根本矛盾，问题是用什么方法才能更有力地开展社会生产力。,2、邓小平的农业思想,正确认识农业的地位，是制定科学的农业政策的根底。邓小平从世界经济开展实践中认识到，兴旺的农业是兴旺国家的共同特征，“美国早先工业开展快，靠农业有个强大的根底。日本二次大战后也因为先解决了农业问题，工业开展得很快。,现在我们的弱点根本在农业。他还从中国是一个农业大国的国情出发，强调“农业是国民经济的根底、“农业是根本，不能忘掉。他坚决主张运用政策充分调动农民群众的积极性，强调“我国百分之八十的人口是农民。农民没有积极性，国家就开展不起来。,3、邓小平的产业布局思想,邓小平明确支持首先在沿海地区开展外向型经济，再通过联营和市场的传递作用，带动内地企业的外向型开展。这一开展战略的宗旨，是利用兴旺国家的产业向资本密集型和技术密集型转化的机遇，充分发挥我国劳动力资源丰富的优势，首先开展劳动密集型产业，扩大国际经贸合作，加速资本积累。在此根底上，积极引进高新技术成果，实现跳跃式开展，促进沿海地区的技术进步和产业结构升级。沿海地区开展起来之后，可以通过技术、资金、人才和信息的转移，对中部和内陆地区的产业开展起示范和推动作用，从而实现全国的对外开放与共同开展。,4、邓小平的产业结构和产业关联思想,邓小平曾经锋利地指出，产业结构不合理是制约我国经济开展的关键因素；我们的根底工业薄弱，缺少电和原材料；对于国民经济开展中的“瓶颈制约问题，要用快刀斩乱麻的方法解决，不能拖，当断不断要误事。,关于产业关联，早在1975年8月，他就明确指出：工业开展要“确立以农业为根底，为农业效劳的思想。工业支援农业，促进农业现代化，是工业的重大任务。他认为，如果没有兴旺的农业，就没有兴旺的工业，没有农业的现代化，就不可能有整个国民经济的现代化,5、邓小平的产业开展思想,邓小平针对中国同兴旺国家之间的差距，谆谆教导我们“开展是硬道理，主张抓住机遇，力争隔几年上一个新台阶，并对产业开展的任务、条件和对策提出了一系列战略设想。,产业开展需要以生产力的开展为根底，以生产力水平的提高为尺度。始终如一地强调“生产力标准，是邓小平经济思想的内核和显著特征。他明确认为，“要坚持社会主义制度，最根本的是要开展社会生产力，这个问题长期以来我们并没有解决好。社会主义的优越性最终要表达在生产力能够更好地开展上，“社会主义的本质是解放生产力，开展生产力。,6、邓小平的对外开放思想,对外开放思想是邓小平经济思想的精华局部之一，它对中国的经济开展战略、产业政策和产业开展实践都有直接而深远的影响。,邓小平关于对外开放的重要论点有“中国长期处于停滞和落后状态的一个重要原因是闭关自守。还指明了开放应当是长期的全方位的。,三西方经济学,从产业经济学形成的历史渊源看，产业经济学的许多原理和方法都是从西方经济学中衍生出来的，尤其是产业经济学中的产业组织理论。,实际上，在现代经济学体系中，已很难明确地划分产业组织理论与微观经济学的界限，这也从一个侧面表达了产业经济学在宏微观经济学之间的桥梁作用。,第二章 产业组织理论的形成与开展,产业组织的定义与理论渊源,产业组织理论的形成,产业组织理论的开展,第一节,产业组织的定义与理论渊源,一、产业组织的定义,所谓产业组织(Industrialorganization)，通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。,“组织通常包括三种含义：,第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。在这里，组织通常是作动词用；,第二，指形成的形式。如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等；,第三，指组成局部之间的关系。,二、竞争机制与市场秩序,竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。,竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和开展的前提。,三、“马歇尔冲突与不完全竞争,1、“马歇尔冲突，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突。其实质是垄断与竞争、规模经济与竞争活力之间的矛盾问题。,大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位本钱不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。,面对这一矛盾，马歇尔试图用任何企业的开展都经历的“生成一开展一衰退过程来说明垄断是不会无限蔓延的，规模经济和竞争是可以获得某种均衡的。,2、不完全竞争,只要垄断的存在，就不可能到达完全竞争。,第二节产业组织理论的形成,一、产业组织理论体系的建立,1、市场结构标准：,市场结构标准就是以市场份额认定企业在市场上的支配地位。主要为保证有效竞争。,集中度不太高；,市场进入容易；,没有极端的产品差异化；,任何企业和集团不存在共谋 。,2、市场行为标准：,根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。,对于价格没有共谋；,对于产品没有共谋；,对竞争者没有压制政策。,3、市场绩效标准：,根据企业在市场上的盈利程度判断该企业是否垄断。,存在不断改进产品和生产过程的压力；,随本钱大幅下降价格能向下调整；,企业与产业处于适宜规模；,销售费用在总费用中的比重不存在过高现象；,不存在长期的过剩生产能力。,二、哈佛学派的,SCP,分析框架,在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个根本局部和政府的产业组织政策组成，其根本分析程序是按“市场结构structure-市场行为conduct-市场绩效performance -产业组织政策展开的。,“结构行动绩效分析范式,结构：企业数目、产品差异程度、本钱结构等,行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等,绩效：利润率、价格与边际本钱比率、产品多样性、创新率等,结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。,因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。,市场根本供求状况,市场结构,图2-1市场结构、市场行为、市场绩效模式,市场行为,市场绩效,结构、行为、绩效SCP模式,反响效应,研究重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关的产业问题立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力量政治背景：罗斯福杜鲁门时期的反垄断高潮,第三节产业组织理论的开展一、产业组织理论的芝加哥学派,芝加哥学派在理论上继承了传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的根本概念，从而针对哈佛学派在产业分析过程中更重视价格理论难以解释的问题，用产品差异和进人壁垒等新的概念来加以说明，在方法论上形成鲜明对照。,二、可竞争市场理论,根本观点,坚持自由放任的市场原那么：除了较低的本钱优势外，不存在阻止进入的障碍，以及持久的市场力量；“集中并不一定有害于经济,根据“价格理论重新考察反垄断行为 强调严格的理论分析和对竞争中的各种理论进行经验检验。,阶段性胜利的标志：里根布什时政府的?垂直竞争指南?,该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场本钱，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。,在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。,第三章产业主体企业,企业是产业组织理论的根本研究对象。企业理论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织理论一个必不可少的组成局部。,本章首先系统、全面地介绍西方主流经济学中关于企业的理论；,其次，作为比较，介绍以日本为主要代表的东方的企业理论及东方企业的特点；,最后，探讨企业在现代经济社会及产业经济中的地位和作用方面的问题。,第一节西方观点：什么是企业,一、新古典企业理论,在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。,所谓生产函数(Productionfunction)是描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为：,其中， ，表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，Q表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的：,(1)厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标(即所谓“经济人假定)；,(2)企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。,(,一,),短期行业均衡和厂商最优规模的决定,所谓短期是指厂商的厂房设备的规模(即固定本钱)是固定不变的这样的简单再生产周期。厂商只能通过调整可变要素(即可变本钱)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。,从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等固定资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进入到该行业中来。见图3-1。,P,Pe,O,E,D,S,Qe,Q,MC,MR,MC,e,d=MR=Pe,O,Q,Qe,图3-1短期行业均衡和厂商最优规模的决定,(a),(b),(,二,),长期行业均衡和厂商最优规模的决定,1、何谓长期,所谓长期是指厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模的扩大再生产的时期，即厂商能够根据其准备提供的产量，选择一个所花费总本钱(从而平均本钱)为最低的厂房设备规模；,而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。,2、对长期的解释,和短期均衡一样，在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。在这里，行业的供给和需求决定该产品的市场均衡价格和产量。,各厂商根据该产品的市场均衡价风格整其厂房设备的规模，并使其所提供的产量的边际本钱等于既定的产品价格。同时不断有新的厂商进入该行业和亏损的厂商退出该行业。,这种调整过程会一直进行，直到厂商进入或退出该行业的刺激不存在时(只能获得正常利润)才会停止。此时该产品的价格、产量和留存下来的厂商数量将不再发生变化，该行业到达均衡状态。与此同时，留存下来的每个厂商都具有最大的经济效率、只能赚取正常利润、所选用的厂房设备的规模是在当时技术条件下的最优规模，并且所提供的产量是对应该厂房设备之平均本钱为最低点的产量见图3-2。,本钱,价格,价格,本钱,LMC,SMC,SAC,LAC,LMC,LAC,p,1,O,q,0,p,1,P,Q,Q,(a),(b),图3-2长期内厂商最优规模的决定,3、小结,首先，新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把它看作为一个可行的生产方案集。,它主要从技术角度出发，运用边际分析的方法，研究了在完全竞争的市场条件下一个产业最正确产出水平和市场均衡价格的决定问题，还研究了与此相应的企业最优生产规模和最正确生产范围的决定问题。,它在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的。,另外，在利润最大化目标和完全竞争的假定下该理论在分析企业最优生产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面、在理解一个产业(或企业)的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结果方面，一直是十分有用的。,但是，新古典企业理论也存在着很大的弱点。因为它无法答复以下问题：,既然市场机制是资源配置的最有效方式，也就是说市场交易是最优的，为什么事实上有很多资源是通过企业这种组织形式进行配置的(即为什么在现实中有那么多交易要在企业内进行)?,如果企业规模由技术决定，为什么很多公司的规模远远超过了工程的需要?,对这些问题的答复，导致了下面将要论述的众多现代企业理论的产生与开展。,二、现代企业理论,现代企业理论是在对新古典企业理论的反思和不满中开展起来的。科斯于1937年发表的著名的?企业的性质?一文，被公认为是现代企业理论的开山之作。,为了克服新古典企业理论的缺乏，科斯把交易本钱的概念引人经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了什么是企业的根本特征、为什么市场经济中要有企业存在、为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的根本问题。他认为：,(1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。也就是说：,在市场体系中，专业化的经济活动由“看不见的手协调，分散的资源由价格信号配置。,而在企业内部，专业化的经济活动由“看得见的手协调，分散的资源由行政指令配置。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济，相反它倒是保证了企业只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。,(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有本钱的。,新古典经济学假设在市场交换的过程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易本钱。而实际情况是市场交换存在着交易摩擦，从而也存在着交易本钱。这主要是因为：,第一，获取价格等有关的市场信息是要支付一定费用的；,第二，进行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用。,例如，雇主到市场上采购原材料、招聘工人，需要花费时间、需要发现价格、需要讨价还价、需要冒花费本钱，而购置不到原材料和劳动力或虽已购置到却不适用将会承担风险，当然他还需要签订交易合约并对合约的执行进行监督等等，这一切都构成交易本钱。,(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的本钱要低。原因主要有以下几个方面：,第一，假设不存在企业，各生产要素的所有者通过市场机制进行合作生产，必须签订一系列相互交易、合作的契约。而当由企业来组织合作生产时，这一系列契约就被一个契约所替代。这无疑可大大降低交易本钱。,第二，企业较稳定的长期契约可以降低有些重复交易发生的频度，也可以减少不确定性，从而节省了一局部交易本钱。,第三，企业内部契约具有这样的特征，即生产要素尤其是劳动力的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。这就使企业家有可能指挥其雇用的生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减少生产费用。,(4)市场机制被替代是由于市场交易有本钱，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业那么是因为企业组织也有本钱。,市场与企业的界限是由以下原那么决定的：当一个企业扩张到一定规模，以至于再多组织一项交易所引起的本钱既等于别的企业组织这项交易的本钱、也等于市场机制组织这项交易的本钱时，静态均衡就实现了，企业与市场的界线也就划定了。据此，也就可以说明动态因素的效应和动态均衡的实现，从而说明企业边界的扩张与收缩。,从70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支开展：,一是交易本钱理论，着眼点在于企业与市场的关系；,二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业股员之间的代理关系。,这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论。,(一)交易本钱理论与企业的纵向一体化,1、交易和交易本钱的概念,交易本钱也就是从契约的角度定义的“运用经济体制的本钱。具体来说，交易本钱包含事前的和事后的两个局部。,事前的本钱包括协议的起草、谈判的本钱和保障协议被执行所需的本钱。,事后的本钱包括四种形式：第一，当交易偏离了与“契约转换曲线相关联的序列时所引起的错误应变本钱；第二，当交易双方都作出努力来校正事后的错误序列时所引起的争吵本钱；第三，纠纷发生需要诉诸某种治理结构时，这种治理结构的建立和运转本钱；第四，为了使承诺完全兑现而引起的约束本钱。,2、契约人行为的根本假定,“契约人的行为特征不同于“经济人的理性行为，主要表达在以下两个方面：一是有限理性；二是时机主义。,3、描述交易性质的三个维度,第一个也是最重要的一个维度是交易所涉及的资产专用性。,第二个维度是交易所涉及的不确定性。,第三个维度是交易发生的频率。,(,二,),代理理论与古典和现代企业组织的形成,1、计量问题(Themeteringproblem)。,阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。其重要性在于如果计量正确，就能使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投身生产者包括投资者和雇员的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。,2、队生产,所谓队生产是指使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。,由此可见，正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、廉价地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题(Freerideproblem)队成员因为能将偷闲(Shirking)的本钱转嫁给别人，而获得偷闲的鼓励，结果使队生产的效率受到损害。,3、古典企业,减少偷闲的一种方式是由某人专门作为监督者来检查队员的投入绩效。但是，由谁来监督监督者呢?或者，凭什么保证监控者不偷闲呢?这是一个鼓励机制的设计问题，也是一个产权制度的安排问题，有效的解决方法是将剩余索取权赋予监控者。由此导致了由监控者充当中心代理人的合同安排形式的产生，而古典资本主义企业就是一种有这样合约安排的组织。,古典企业具有以下特征：联合投入的生产；有几个投入的所有者；一个团体与所有联合投入的个体可形成共同的合约；享有投资权益的人可以独立于该合同进行其他任何投资合约的再谈判；投资者有剩余索取权；投资者可以改变队成员的资格；投资者有出售企业的所有制的权利。,小结,通过上面的讨论可知，古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：,第一，通过队生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入者之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；,第二，通过观察或确定投资人的行为来估计边际生产率是经济的。换言之，正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息，或者获得这些信息的本钱很高，所以才需要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产，这就是企业为什么存在的原因。,在企业中，雇主利用监控诸多投入要素的时机，以比市场远为廉价的代价获得投入的生产技能等方面的信息，因此，他可以更有效地发布指令，向队成员提供比在企业外更加有利的时机，使投入资源得到更经济、更优良的组合。从这个意义上讲，我们又可以把企业看作是一种专门收集、整理和出售信息的市场制度。,第二节东方观点：什么是企业,一、东方人本主义企业理论,(一)企业的性质,日本一桥大学伊丹敬之教授以更广的视角来把握企业的内涵，他给企业下的定义为：“企业是以财货、效劳的提供为主要功能的人与资源的集合体，是被置于一个管理组织之下的社会性存在。,企业主要包含以下四个要点：,第一，企业的根本属性是一种社会性存在；,第二，企业的功能是向社会提供财货或效劳；,第三，企业是由人与资源共同构成的；,第四，企业作为人与资源的集合体是处于一个管理组织的支配之下。,二企业经济活动的本质特征,企业的功能是向社会提供财货或效劳，但这种“提供并不是轻而易举的，企业在“提供财货或效劳的过程中伴随着某种生产难度，解决困难所必需的技术转换过程才是企业经济活动的本质内容之所在。否那么就没有必要成立企业这种组织了。,这种“技术转换过程不但在制造业中存在，例女口炼钢就需要专门的机器设备和工艺技术，而且在商业、金融等效劳行业中也存在。因为“效劳也是一种生产活动，需要专业化的知识和技能。当然，企业为了组织生产就必须从市场上购入原材料，并在市场上出售其产品，它必须依靠市场才能生存。因此，它必须从事市场交换。但从事市场交换本身并不是企业的根本所在，因为在市场经济中政府和消费者个人等也经常在进行市场交换。企业的本质特征只能是从事技术性转换。,所以说，掌握并运用特定的生产技术，才是企业的立足之本。正是通过技术性转换过程和市场交换，企业才能获得“附加价值。企业就是靠技术性转换过程向社会提供财货或效劳，并以此从社会得到作为技术性转换之“报酬的附加价值的。,(,三,),企业生存的依据,日本经营学界认为，企业之所以生存的原因有二：一是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式(如行政命令)有更高的效率，即效率优势乃企业生存的首要依据；二是该企业所提供的财货或效劳是符合社会需求的，否那么企业就将失去生存的资格。也就是说，在市场经济的条件下，真正的企业将时刻面临着生存能力与生存资格的挑战和考验，企业能否生存主要取决于消费者的货币“选票和同行业企业间的竞争。,当然企业的生存除需满足“效率性和“社会性这两个前提条件之外，还存在一个国家权力的外在制约问题。例如毒品的生产和贩卖就为世界上所有的国家所禁止，这样的“企业就