烟草专卖管理员高级案件查办新版

,*,湖南省烟草职工培训中心,高级烟草专卖管理员技能鉴定前培训课程,案 件 查 办,曹 同 枝,1,曾国藩的故事,伟大的成功和辛勤的劳动是成正比的，有一分劳动就有一分收获，日积月累，从少到多，奇迹就可以创造出来。,2,高级,（技能）,证件管理,（,20,分）,市场管理,（,30,分）,许可证办理,(14,分,),监督管理,(6,分,),日常检查,(20,分,),市场监管,(10,分,),内部监管,（,20,分）,重点检查,(10,分,),处理问题,(10,分,),案件查办,（,30,分）,案件调查,(12,分,),案件审理,(18,分,),3,案件查办,案件调查,案件审理,4,一,情报的分析和利用,二,涉烟案件调查取证方案的制订,第一节案件调查,5,（一）情报分析的概念和意义,6,1,、情报分析的概念,情报分析主体,情报分析的目的,情报分析的核心,为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据,涉烟情报工作人员和办案人员,对涉烟情报资料间的关系进行发现和深入的理解，进而理解情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系 。,涉烟情报分析是指为提供决策依据，打击和预防涉烟违法犯罪，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。,7,2,、情报分析的意义,内部意义,外部意义,2,、对情报的合法性、确实性、秘密等级及其来源的可靠性进行判断,3,、产生新的情报,1,、辅助决策,2,、支持处罚,1,、对情报资料进行整理,8,（二）情报分析方法,操作方法,(,数据整,合方法,),思维方法,(,逻辑思,维 方法,),涉烟情报分析,方法,9,推 理,（,3,）,1,、逻辑思维方法,比 较 法,（,1,）,分析与综合法,（,2,）,10,2,、数据整合方法,是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法。,11,3,、线索型涉烟情报的具体分析,（,1,）,分析研究线索型情报的目的,筛选、辨伪，权衡情报价值。,为确定是否立案提供事实根据。,为获取各类证据起导向作用。,为制定和校正调查方案,(,计划,),提供依据。,为深入调查提供途径。,为建立线索型情报体系打下基础。,12,（,2,）线索型情报分析的步骤,首先剔除无用线索,然后进行分类,13,（,3,）线索型情报分析的主要内容,内容, 分析线索的来源,分析线索的真实、可靠性,分析线索的客观性,分析提供线索的人与被反映人的关系,分析线索的使用价值大小,14,（,4,）线索型情报分析的主要方法,线索内容与日常信息的关联分析,线索关联内容的初步查证,线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断,方法,15,案例,某市烟草专卖局办案人员2008年6月2日在案件信息系统中查询到如下案件情报信息：,案一：A县烟草专卖局于2008年5月15日查获假冒卷烟50件，涉案金额10万元，涉案车辆闽Z12345，驾驶员赵二、李四，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫阿龙，联系 号码。,案二：B县烟草专卖局于2008年5月25日查获假冒卷烟40件，涉案金额8万元，涉案车辆闽E67890，驾驶员张三、王五，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫陈龙，联系 号码。,案三：C县烟草专卖局于2008年6月1日查获假冒卷烟60件，涉案金额12万元，涉案车辆闽Z12345，驾驶员张三、王五，案件尚未作进一步调查。,16,请根据上述案件情报信息，回答下列问题：,1、案一与案二是否存在并案调查处理的条件，说明理由。,因为两案存在共同的情报信息点，即车辆联系安排装货人的 号码相同，阿龙与陈龙应为同一人，两案存在关联性，可以进行并案调查处理。,2、案一、案二、案三有无可能实施并案处理，案三下一步调查的重点在哪里？,案一、案二、案三有可能实施并案处理。,案三下一步调查的重点在于该案的车辆联系安排装货人员是否与前两案为同一人。,17,3,、本案例应用了什么情报分析方法？,比较法（或逻辑思维方法）。,4,、线索型情报分析的主要内容有哪些？,线索型情报分析的主要内容有：,分析线索的来源。,分析线索的真实、可靠性。,分析线索的客观性。,分析提供线索的人与被反映人的关系。,分析线索的使用价值大小。,18,2010,年,10,月,2010,年,9,月，丙市烟草专卖局稽查人员在案件查办和市场监管中搜集到入学情报线索：,A,线索：刘某是某物流公司经理，丙市烟草专卖局曾在该物流公司查获违法运输的卷烟。,B,线索：张某路边经营小店，没有烟草专卖零售许可证，偶尔卖几包卷烟。,C,线索：陈某在市区经营烟酒商店，有多名电源，多辆经营用车，多个卷烟仓库。,D,线索：钱某经营一家超市，烟草专卖零售许可证即将到期。,根据以上案例回答下列问题：,1,、请分析判断以上线索，情报价值可能比较大的有哪些？（,2,分）,19,情报价值较大的有：,A,线索和,C,线索。,2,、情报分析的逻辑思维方法主要有哪几种？涉烟情报分析的最基本方法是什么？（,5,分）,答：逻辑思维的方法有：比较法、分析综合法、相关关系法,涉烟情报分析的最基本方法是：逻辑思维方法和操作的方法。,20,3,、请简答线索性情报分析的主要方法（,3,分）,答：线索内容与日常信息的关联分析。,线索关联内容的初步查证。,线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。,4,、请简答线索性情报分析的主要内容有哪些？（,5,分）,答：分析线索的来源。,分析线索的真实、可靠性。,分析线索的客观性，指所反映的事实是否合乎情理，是否合乎一般事物发展变化的规律性。,分析提供线索的人与被反映人的关系。,分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。,21,(,一,),情报利用的概念和意义,情报利用是情报工作的目的和归宿，是实现情报价值，发挥情报作用的过程。,涉烟情报利用是指各种涉烟情报在,烟草专卖管理工作,中充分发挥其效能的过程。它贯穿于情报工作全过程的始终。,意义：,服务于烟草专卖管理工作,贯穿于情报工作全过程,22,1,、拥有一定数量和质量合格的情报资料,2,、所储存的情报资料中含有符合工作需求的情报,3,、应有明确的情报需求目的,4,、应具有利用情报资料的意识,（四）情报利用的条件,质量不合格，可误导调查决策，造成难以挽回的损失和影响。,利用情报，必须给出特定的需求目的。,利用情报资料的意识，是情报利用的前提。,23,（五）情报利用的途径和方式,途径,查询途径,加工途径,传输途径,分析研究途径,情报利用中的加工途径，就是指通过对情报整理研究、加工提炼，获得有用信息的途径。通常是对情报进行分类、筛选、综合、提炼、统计，从而得出有用信息。,即根据情报利用者的要求，通过对情报资料的分析、鉴别、整理、积极思维和推理判断等研究，从而发挥情报效能的途径。,情报利用的途径，是指从情报系统（包括已获取的情报及其分析研究成果）中获取信息的途径。,24,方式,案件调查中的情报利用,线索型情报的处置利用,从案到人方式,从人到案方式,从案到案方式,25,符合立案条件的线索，按照立案程序立案调查。,已立案调查的案件的相关线索，要及时传送给有关办案部门和人员。,涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。,涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级机关报告情况。,线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。,线索反映对象属日常我们关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。,线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，可按层级管理和职责要求，由相应的专卖管理部门负责查实。,对一些难以查证其准确程度的线索，在做好防范、监控的前提下继续查证，并在长时期内进行追踪，直至查个水落石出。,26,小 结,2 2 5 3 4,4,3,8,情报分析方法,线索型情报分析的步骤,线索型情报分析的主要内容,线索型情报分析的主要方法,逻辑思维方法（比较法,，,分析与综合法,，,推理 ）,数据整合方法,首先剔除无用线索,然后进行分类,分析线索的来源,分析线索的真实、可靠性,分析线索的客观性,分析提供线索的人与被反映人的关系,分析线索的使用价值大小,线索内容与日常信息的关联分析,线索关联内容的初步查证,线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断,情报利用,的条件,线索型情报的处置方式,情报利用,的途径,案件调查中的情报利用方式,查询途径,加工途径,传输途径,分析研究途径,从案到人方式,从人到案方式,从案到案方式,27,一,情报的分析和利用,二,涉烟案件调查取证方案的制订,第一节案件调查,28,二、涉烟案件调查取证方案的制订,（一）概念和作用,1,、概念,涉烟案件调查取证方案是指烟草专卖行政主管部门及其办案人员，为明确调查取证程序，确定,调查人员、方法、手段和措施，,有的放矢地收集证据，查清案件事实，对特定的调查取证对象,制订的计划和预案。,29,含 义,主体,烟草专卖行政主管,部门及其办案人员,目的,明确调查程序，确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案件事实,内容,不是一成不变,调查取证方案的概念和作用,30,2,、作用,保证调查取证工作的依法进行,提高调查取证的效率,保护执法人员的安全,有利于,调查取证方案的概念和作用,31,1,、调查取证方案的准备,确定调查人员,1,选定调查负责人,组织相应的办案力量,合理搭配人员,注意调查人员的回避,调查取证方案的准备和内容,32,根据办案机关多少,从组成结构上,选定组织形式,2,单独式,联合式,单一式,母子式,调查取证方案的准备和内容,a.,单一式。是指调查人员组成一个调查组进行案件调查，适用于调查取证难度较小的案件。,b.,母子式。是指在调查组下面分设若干调查小组分头调查，适用于涉及面广、调查取证难度较大的案件。,a.,单独式。即由烟草专卖行政主管部门抽调本机关人员组成调查组，直接进行调查。,b.,联合式。包括纵向联合、横向联合两种。纵向联合是指烟草专卖行政主管部门内部上下级之间的联合办案；横向联合是指烟草专卖行政主管部门之间或者与公安、工商、质量监督等部门之间的联合办案。,33,a.,分析案情,b.,学习和掌握有关政策、法律、法规的规定。,c.,明确调查的目的、任务、方法以及调查中应掌握的政策界限和注意事项。,熟悉案情,3,34,2,、调查取证方案的内容,成立调查组,调查取证的内容,调查取证的方法与步骤,突发情况处置,纪律要求,任务完成时间,35,成立调查组,1,a.,确定办案人员的组成,b.,明确领导关系，建立相应的请示汇报制度,c.,确定项目调查负责人,d.,明确需携带的调查装备。,调查取证方案的准备和内容,36,顺序,内容,逐条列入，不遗漏,突出重点，不湮没,案情简单的案件,案情复杂的案件,群众举报的案件,调查取证方案的准备和内容,明确调查取证的内容,2,对,案情比较简单,的案件，可以抓住已经揭示的主要线索，从违法行为的,起始阶段,查起。,对,案情复杂,的案件，应找出,以被调查人为中心,的重要情节线索环链，注意选择突破口，或以能反映违法事实为特征的突出资料为依据，选择关键人物、关键问题重点突破或先扫清外围，从主要突破口涉及的外围线索中选择那些与被调查人之间关系密切，对被调查人依赖性较小的薄弱环节进行突破。,对根据,群众举报,的，调查取证初始阶段可把主要精力放在,证实举报人的举报材料,上。,37,确定调查取证的方法与步骤,调查取证方案的准备和内容,方法,有的是从事到人，有的是从人到事；有的是正面调查，有的是侧面调查；有的是直接调查，有的是委托调查。,策略,有的应集中力量，重点突破；有的应同时展开，分头调查；有的则要请专门机关对获得的物证、书证先行鉴定。,步骤,有的应先易后难，有的应先难后易。,3,38,认真分析执法过程可能发生的各类问题，尤其是突发事件，制定相应的对策。,突发情况处置,4,调查取证方案的准备和内容,39,案例启示：,1,、事前考虑周密,2,、事中灵活应变,3,、事后善于总结,调查取证方案的准备和内容,40,严格的调查取证纪律是调查取证任务能否顺利完成的重要保证，在方案中应提出注意点，落实中要严格执行。,调查取证方案的准备和内容,纪律要求,5,41,根据领导的要求和案情的复杂程度、工作的难易，预计完成任务的大致时间。,调查取证方案的准备和内容,任务完成的时间,6,6,任务完成时间,42,（三）调查取证方案的制订,生产环节案件调查取证方案的制订,运输环节案件调查取证方案的制订,存储环节（窝点）调查取证方案的制订,43,核实和分析案情,2,成 立 调 查 组,3,明确重点检查内容,4,确定检查方法,5,设置突发情况处置方案,6,纪 律 要 求,7,明确违法案件类型,1,44,1,、生产环节案件调查取证方案的制订,（,1,）主要类型,生产烟草制品；,生产烟机设备；,生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。,（,2,）核实和分析案件情况,核实情报信息，辨别真伪；,分析案情，掌握生产场所位置及周边环境状况，确定检查的关键节点。,（三）调查取证方案的制订,45,（,3,）成立调查组,明确调查组的指挥机构、协助调查机关和部门、组成人员等；一般采取母子式结构，下设若干检查小组，明确分组指挥和各自工作职责；人员要向维持秩序的检查小组倾斜，预防和有能力解决突发事件。,（,4,）重点检查内容,抓获涉案当事人；,查获涉案的烟机设备；,查获烟草制品和各种原料；,固定各类证据。,（三）调查取证方案的制订,46,（,5,）检查方法,现场要注意收集注重原始证据，要尽量,在封闭的场所内,，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；,如果,无法在现场清点登记,而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。,（,6,）突发情况处置,防范违法生产经营者可能采取多种手段应对执法检查，分别制定对策：,安装监视器材、电子门铃通风报信；,指使他人戳破执法车轮胎；,挑起不明群众，进行暴力抗法。,（三）调查取证方案的制订,47,（,7,）纪律要求,调查取证前要召开会议，明确是否有调查人员需要回避；,采取严密措施，防止泄密。布置执法行动时，只让执法人员知道自己行动的地点，对执法行动的整体情况严格保密，确保整个过程中案情不泄漏；,调查取证工作要做到：统一指挥步调一致；人员调动紧张有序；执法行动计划周密细致；通信联络及时通畅；行动小组按建制组成；任务受领清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善终；,调查取证方案在一定范围内讨论，征求意见后报领导批准后实施。,（三）调查取证方案的制订,48,（三）调查取证方案的制订,2,、运输环节案件调查取证方案的制订,（,1,）主要类型,自运：当事人自备交通工具运输；,托运：当事人委托物流货运公司或长途客运车辆运输。,（,2,）核实和分析案件情况,认真分析核实情报信息，辨别真伪；,掌握道路环境状况，确立道路检查关键节点。,49,（,3,）成立调查组,确定,调查组的指挥、组成人员以及协助检查的执法部门；,落实,执法装备，尤其是人身安全防护装备；,安排,好工作分工，,明确,各自工作职责。,（,4,）重点检查内容,抓获,涉案当事人；,查获,涉案的烟草专卖品和运输车辆；,固定,各类证据。,50,（,5,）检查方法,对涉案车辆,行驶路线,进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；,公安交警部门,未参与设伏的,，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；,发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行,跟踪,，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员,汇报,，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员,堵截,；当发现嫌疑车辆，,可能驶往外省,、市或难以继续跟踪时，应,立即通知,可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；,对涉案车辆、人员进行,控制,，同时安排人员维持好现场秩序；,调查人员应,现场检查确定,是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；,控制好,涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行,调查询问,。,51,（,6,）突发情况处置,涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，,弃车逃跑,的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；,涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车,强行闯关的,，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；,在现场查处过程中，涉案人员,暴力抗法,对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；,对办案,现场围观人员较多,，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。,52,（,7,）纪律要求,检查工作应严格按照方案组织实施，严格执行,烟草专卖法实施条例,、国家局文明执法规范和有关执法纪律制度，按要求出示执法证件，认真填写现场检查记录。暂扣或登记保存的证照、物品和资料由参与检查人员妥善保管；,严防通风报信情况的发生；,检查出发前，案件调查组负责人主持召开检查准备会，宣讲检查方案、划分检查小组、落实人员分工、强调检查纪律；,调查取证方案要报专卖管理部门负责人审核，领导批准后实施。,53,（三）调查取证方案的制订,3,、存储环节案件调查取证方案的制订,（,1,）主要类型,（,2,）核实和分析案件情况,（,3,）成立专案组（或调查组）和落实人员装备,（,4,）明确重点检查内容,（,5,）现场调查取证的注意事项,（,6,）认真分析执法过程可能发生的各类问题，尤其是突发事件，制定相应的对策。,（,7,）明确调查取证纪律,对经营性场所检查,a.,当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。,b.,当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。,对临时的非经营性区域检查,a.,对当事人或相关负责人进行说服教育，要求其主动配合检查，两名（含）以上执法人员对该区域进行检查时，当事人必须在场。,b.,当事人不主动配合检查，邀请公安干警到场，两名（含）以上执法人员可以对该区域依法进行检查，要当场进行采集视听资料。,对非经营性场所检查,a.,当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。,b.,当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。,c.,检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制。,54,2010,年,2,月,3,日上午,10,：,30,分，某县烟草专卖局稽查大队接到线人举报，一辆闽,D*,白色三菱大货车运载整车假烟北上，可能于,l,小时后途经本县。,请根据以上案例回答：,1,、稽查大队对该情报线索应如何处置利用,?(2,分,),2,、为了确保万无一失，防范和处置突发事件的发生，请问在此案件的调查取证方案制定中，对可能会发生的弃车逃跑、强行闯关、暴力抗法、现场围观等突发事件，应如何妥善处理,?(10,分,),l,、答案：线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，,(1,分,),据情采取措施，实行专案查破。,(1,分,),2,、答案：,(1),涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，,(1,分,),同时控制好涉案车辆。,(1,分,),(2),涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，,(1,分,),要由协助检查的公安部门进行堵截。,(1,分,),(3),在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁的，办案人员应齐心合力，,(1,分,),并及时报警，保护执法人员人身安全。,(2,分,),(4),对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，,(1,分,),并应及时把涉案车辆、人员带离现场。,(2,分,),55,1,007,2010,年,3,月,15,日，某县烟草专卖局稽查大队接举报称，烟贩王某通过汽车运输假烟，大约在,3,月,16,日到达本县境内。该局经过分析认为，因举报人是本局长期培养的举报人，其提供的情况基本属实。为了确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，某县烟草专卖局准备制订一份调查取证方案。,请根据以上案例回答下列问题：,56,1,在此类调查取证方案的制订中，应明确哪些重点检查内容？（,3,分）,答案：,（,1,）抓获涉案当事人；（,1,分）,（,2,）查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；（,1,分）,（,3,）固定各类证据。（,1,分）,57,2,针对此类案件的调查取证，应采用哪些检查方法？（,7,分，答出要点即可）,（,1,）对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；（,1,分）,（,2,）公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；（,1,分）,（,3,）发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截； （,1,分）,（,4,）当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；（,1,分）,（,5,）对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；（,1,分）,（,6,）调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；（,1,分）,（,7,）控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。（,1,分）,58,3,如果该案假烟数量较少，运输车辆不经本县运往邻县，应如何处置利用该情报线索？（,2,分）,答案：,涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。（,2,分）,59,资料一：,A,市烟草专卖局接到一起举报后，在经过长达半年的摸排调查后，对不法烟贩张三和李四在,A,市某郊区假冒伪劣卷烟生产地点、在某市场附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，侦破该起案件的时机已经成熟。在向主管副局长汇报，经同意后，准备组织第一、二稽查大队的专卖管理人员和公安干警对该假冒伪劣卷烟生产地点和藏匿非法卷烟的仓库进行检查。,资料二：,2008,年,4,月,8,日上午,10,：,30,分，某县烟草专卖局稽查大队接到群众举报，该县烟贩孙某伙同其他三人共同驾驶一辆白色的桑塔纳将其在某省购进的假烟正往回运，现在已经进入了本省境内。该稽查大队在向局领导汇报后，准备安排人员对此案件进行检查。,60,1,、根据资料一制订调查取证方案应包括哪些内容？,答：根据资料一制订调查取证方案应包括以下内容：,（,1,）成立调查组；,（,2,）调查取证的内容 ；,（,3,）调查取证的方法与步骤；,（,4,）突发情况处置；,（,5,）纪律要求；,6,）任务完成的时间 。,61,2,、根据资料一，对非经营性场所进行检查时可采取什么方法？,答：根据资料一，对非经营性场所进行检查时：,（,1,）当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。,（,2,）当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。,（,3,）检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制。,62,3,、根据资料二，如果该市局稽查部门将对该案进行检查，应采取什么样的检查方法和程序？,答：根据资料二，如果该市局稽查部门将对该案进行检查，应采取以下检查方法和程序：,一、对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；,二、公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；,三、发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；,四、对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；,五、调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；,六、控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。,63,资料一：,A,市烟草专卖局接到一起举报后，在经过长达半年的摸排调查后，对不法烟贩张三和李四在,A,市某郊区假冒伪劣卷烟生产地点、在某市场附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，侦破该起案件的时机已经成熟。在向主管副局长汇报，经同意后，准备组织第一、二稽查大队的专卖管理人员和公安干警对该假冒伪劣卷烟生产地点和藏匿非法卷烟的仓库进行检查。,资料二：,2009,年,4,月,8,日上午,10,：,30,分，某县烟草专卖局稽查大队接到群众举报，该县烟贩孙某伙同其他三人共同驾驶一辆白色的桑塔纳将其在某省购进的假烟正往回运，现在已经进入了本省境内。该稽查大队在向局领导汇报后，准备安排人员对此案件进行检查。,64,资料三：,2009,年,8,月,25,日，某县烟草专卖局稽查大队接到举报，该县建设路晓晓名烟名酒店销售假烟且商店有楼上仓库，该稽查大队在向局领导汇报后，准备安排人员对此案件进行检查。,65,1,、根据资料一制订生产环节调查取证方案时可采用哪些检查方法？,答：根据资料一制订生产环节调查取证方案时可采用以下检查方法：,现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；,如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。,66,2,、根据资料二制订存储环节调查取证方案时，如何设置突发事件处置方法？,答：根据资料二制订存储环节调查取证方案时，应设置如下突发事件处置方法：,联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；,在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；,对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。,67,3,、根据资料三，对经营性场所进行检查时可采取什么方法？,答：根据资料三，对经营性场所进行检查时：,a.,当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。,b.,当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。,68,1,010,近年来，甲市烟草专卖局坚持把“端窝点、断源头、破网络、抓主犯”作为卷烟打假工作的突出重点。2010年初，该局接到“12313”举报 ，称该市陈某存在大规模违法经营卷烟行为。甲市烟草专卖局稽查支队经过长达半年的调查，对陈某在该市黄江路附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清，查办该案的时机已经成熟，遂向主管副局长汇报，经其同意后，准备组织稽查支队的专卖管理人员和公安干警组成一个调查组对陈某藏匿违法卷烟的仓库进行检查。请根据案例回答下列问题：,69,1,、制订调查取证方案前，要根据案件的性质、特点和复杂程度等情况来选定调查组的组织形式，请问组织形式具体包括哪几种类型？本案属于哪些类型？（,4,分）,答：组织形式主要有以下几种类型：,（,1,）根据,参加办案的机关的多少,，（分） 可划分为,单独式,（分） 和,联合式,。（分）,（,2,）从,组成结构上,，（分） 可分为,单一式,、（分）,母子式,。（分）,本案属于,联合式,（分） 和,单一式,（分）。,70,2,、为确保此次调查取证工作依法、高效、安全开展，需制订一份调查取证方案，请问，制订的调查取证方案一般包括哪些内容？ （,6,分）,答：调查取证方案一般应包括以下内容：,（,1,）,成立调查组。,（,1,分）,（,2,）,调查取证的内容。,（,1,分）,（,3,）,调查取证的方法与步骤。,（,1,分）,（,4,）,突发情况处置。,（,1,分）,（,5,）,纪律要求。,（,1,分）,（,6,）,任务完成的时间。,（,1,分）,71,3,、本案属于发生在哪个环节的烟草专卖违法案件？（,2,分）,答：本案属于发生在,存储（窝点）环节,的烟草专卖违法案件。（,2,分）,72,1012,2010,年,10,月,10,日，甲市烟草专卖局接到群众举报称：在本市东郊山区某村有一处农舍，在两个多月前牵入了动力电线，夜间听到机器运转噪音，并经常在凌晨,3,点左右有四台微型面包车进出。在距离该村后山,5,公里的垃圾填埋场里，多次发现有装在黑色塑料袋中的烟末、条状纸张和长度不一的滤嘴棒，怀疑该处可能在非法生产卷烟。甲市烟草专卖局分析认为该线索很有价值。在初步核实举报信息后，经主要领导批准，准备对该农舍实施检查，进行调查取证。请根据生产环节案件调查取证方案制定的要求，回答以下问题,:,73,1,对该涉嫌非法生产点进行调查取证，应明确哪些重点检查内容？（,4,分）,答案：,抓获涉案当事人,。（,1,分）,查获涉案的烟机设备,。（,1,分）,查获涉案烟草制品和各种原料,。（,1,分）,固定各类证据,。（,1,分）,74,2,根据案情特点，成立调查组时应重点明确哪些主要内容？（,4,分）,答案：明确调查组的指挥机构、（分） 协助调查的机关和部门、（分） 组成人员等。,调查组一般采取,母子式结构，下设若干检查小组,。（,1,分）,明确分组指挥和各自工作职责,。（,1,分）,人员要向,维持秩序的检查小组倾斜，预防和有能力解决突发事件,。（,1,分）,75,3,在调查取证过程中，如无法在现场对证据进行清点登记而需转移时，应注意哪些事项？（,4,分）,答案：必须对,证据进行封存，加贴封条,。（,1,分） 由,当事人或证明人签字确认,。（,1,分）,整个过程进行摄像,。（,1,分）,人货不能分离,，以保证证据不被调换。（,1,分）,76,本 节 小 结,6 3 3 3 3 3 3 3,调查取证方案的内容,调查取证方案的类型,核实和分析案件情况,成立调查组,重点检查内容,突发情况处置,检查方法,纪律要求,（,1,）成立调查组,（,2,）调查取证的内容,（,3,）调查取证的方法与步骤,（,4,）突发情况处置,（,5,）纪律要求,（,6,）任务完成的时间,（,1,）主要类型,（,2,）核实和分析案情,（,3,）成立调查组,（,4,）重点检查内容,（,5,）检查方法,（,6,）突发情况处置,（,7,）纪律要求,生产,：,生产烟草制品；,生产烟机设备；,生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。,运输：,自运托运,存储：,经营性场所,非经营性场所,经营性场所内临时设置的非经营性区域,77,生产：,核实,情报信息，辨别真伪；,分析案情，掌握,生产场所位置及周边环境状况,，确定检查的关键节点。,运输：,认真分析,核实,情报信息，辨别真伪；,掌握,道路环境状况,，确立道路检查关键节点。,存储：,接到报案后，及时对举报信息进行,核对,，辨别真伪。,分析案件，,掌握存储烟草专卖品场所内部及周边环境状况,。,确定存储环节（窝点）案件的,检查节点,。,78,生产：,明确调查组的指挥机构、协助调查机关和部门、组成人员等；,一般采取母子式结构,，下设若干检查小组，明确分组指挥和各自工作职责；人员要向维持秩序的检查小组倾斜，预防和有能力解决突发事件。,运输：,确定调查组的指挥、组成人员以及协助检查的执法部门；,落实执法装备，尤其是人身安全防护装备；,安排好工作分工，明确各自工作职责。,存储：,根据这类案件特点，重点是带好保障人身安全防护装备，防止发生暴力抗法事件，做好人身安全防护。,79,生产：,抓获涉案当事人；,查获涉案的烟机设备；,查获烟草制品和各种原料；,固定各类证据。,运输：,抓获涉案当事人；,查获涉案的烟草专卖品和运输车辆；,固定各类证据。,存储：,抓获涉案当事人、查获涉案的烟草专卖品、固定各类证据（特别是帐册、汇款存根等）。,80,生产：,现场要注意收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像；,如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能分离。,运输：,对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏；,公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截；,发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处；,对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序；,调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据；,控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。,81,存储：,对经营性场所检查,a.,当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。,b.,当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。,82,对非经营性场所检查,a.,当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。,b.,当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集。,c.,检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制。,83,对临时的非经营性区域检查,a.,对当事人或相关负责人进行说服教育，要求其主动配合检查，两名（含）以上执法人员对该区域进行检查时，当事人必须在场。,b.,当事人不主动配合检查，邀请公安干警到场，两名（含）以上执法人员可以对该区域依法进行检查，要当场进行采集视听资料。,84,生产：,安装监视器材、电子门铃通风报信；,指使他人戳破执法车轮胎；,挑起不明群众，进行暴力抗法。,85,运输：,涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，,弃车逃跑,的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆；,涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车,强行闯关,的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕，避免与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截；,在现场查处过程中，涉案人员,暴力抗法,对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身安全；,对办案现场,围观人员较多,，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场。,86,存储：,联合公安相关部门干警对存储场所（窝点）周围关键节点进行布控，减少围观人员，防止发生暴力抗法等突发事件；,在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身安全；,对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。,87,生产：,调查取证前要召开会议，明确是否有调查人员需要,回避,；,采取严密措施，防止泄密,。布置执法行动时，只让执法人员知道自己行动的地点，对执法行动的整体情况严格保密，确保整个过程中案情不泄漏；,调查取证工作要做到,：统一指挥步调一致；人员调动紧张有序；执法行动计划周密细致；通信联络及时通畅；行动小组按建制组成；任务受领清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善终；,调查取证方案,在一定范围内讨论,，征求意见后报领导批准后实施。,88,运输：,检查工作应严格,按照方案组织实施,，严格执行,烟草专卖法实施条例,、国家局文明执法规范和有关执法纪律制度，按要求出示执法证件，认真填写现场检查记录。暂扣或登记保存的证照、物品和资料由参与检查人员妥善保管；,严防,通风报信情况的发生；,检查出发前，,案件调查组负责人,主持召开检查准备会，宣讲检查方案、划分检查小组、落实人员分工、强调检查纪律；,调查取证方案要报专卖管理部门负责人,审核,，领导批准后实施。,89,存储：,检查工作应严格按照方案组织实施，严格执行国家局文明执法规范和上级有关执法纪律制度；,采取严密措施，防止泄密。如行动期间收缴并统一保管执法人员个人通信工具，发放统一的执法通信工具等；,调查取证方案要报专卖管理部门负责审核，并经领导批准后组织实施。,90,第二节 案件审理,一,二,三,证据的审查与使用,听 证,涉烟刑事犯罪概念和构成特征,91,证据的审查与使用,证据审查使用的概念,Y,证据审查法则,X,证据审查的方法,X,证据审查内容,X,使用证据,X,知识,技能,证据审查方法,X,证据审查内容,Y,使用证据,X,92,听 证,听证前的准备工作,Y,听证的实施过程,X,听证报告的要求,Z,知识,技能,组织听证,Z,93,涉烟刑事案件的移送,涉烟刑事案件移送的概念和意义,Y,涉烟刑事案件移送的情形,X,主要涉烟刑事案件罪名及构成要件,X,涉烟刑事案件移送程序,X,知识,技能,主要涉烟刑事案件罪名及构成要件,X,涉烟刑事案件移送程序,X,94,第二节 案件审理,一,二,三,证据的审查与使用,听 证,涉烟刑事案件的移送,95,一、证据的审查与使用,（一）证据审查、使用的概念,证据审查，是指行政主体或者行政程序参加人对收集的证据进行审查判断、鉴别真伪，确定其能否作为定案根据的,程序活动,。,证据只有查证属实，才能作为定案的根据。,96,使用证据是指对已收集到的证据进行,客观性、合法性、关联性,的审查判断，以确定案件事实进而确定当事人是否有违法行为和违法行为情节的轻重，以及是否应当对当事人依法追究责任或者给予什么处罚的问题。,97,1,特性法则,2,矛盾法则,3,实践法则,4,综合法则,（二）证据审查法则,根据各种证据的不同特点以及相关证据形成的环境条件，进行具体分析以鉴别其真实可靠性。,发现证据中的矛盾，排除虚假的证据材料。,通过实验、辨认和鉴定方法，对收集的证据进行真伪鉴别。,将案件中的所有证据进行综合分析和对比，以确实充分的证据对案件事实作出正确的结论。,98,（三）证据审查的方法,1,、整合认证法,2,、资格确认法,对证据进行认真细致的审查，目的是为了确定证据的,证据能力和证明力,。,对证据内容的审查必须结合案情进行，否则便不能正确审查证据，达不到审查证据客观、关联性的目的。,一是收集证据的来源是,否合法,二是收集证据的主体是否合法,三是收集证据的程序是否合法,99,3,、对照分析法,4,、询问释疑法,5,、比较取舍法,6,、矛盾排除法,注意将某个证据与本案其他证据联系起来进行综合分析。,在审查证据时对某些重要问题重新向有关人员询问，确保认定的准确,结合案件具体情况，对前后发生变化的同一证据进行对比，去一取一的分析方法。,在案件证据存在矛盾的情况下，通过分析论证，排除其中部分证据，采信其他证据，证明案件事实的分析方法。,100,（四）证据审查内容,证据审查的内容,程序性,实体性,程序性审查,主要是审查证据的取得程序是否合法。,实体性审查,主要是审查证据的存在形式是否符合法律规定的形式以及证据的证明力。,101,1,、书证,（,1,）书证的形成过程,（,2,）书证内容是否真实,（,3,）书证的形式是否符合要求,（四）证据审查内容,102,2,、物证,（,1,）物证的来源是否合法,（,2,）物证收集和保管是否依法进行,（,3,）物证是否真实可靠，即该种物证是否具有客观性,（,4,）物证本身与案件事实是否具有关联性,（,5,）审查认定物证的证明方式,（,6,）对物证证明的方式和手段,凡是物证以其存在足以影响发现案件事实的一部分的，即具有直接的证明力；,凡是物证以其存在有助于查明案件事实，或构成发现案件事实的线索的，则为具有间接的证明力。,103,3,、证人证言,（,1,）证人的作证能力,（,2,）证人是否如实提供证言。,（,3,）证人证言的内容,（,4,）证人证言的形成过程,（,5,）,证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系。,（,6,）证人的品格、操行对其证言是否产生影响。,（四）证据审查内容,“,不能正确表达意志的人不能作证,”,。,证人证言的形成过程，以判断证据力的大小与强弱，证言的形成过程是一个复杂的、主观能动地反映客观事物的感知、记忆和陈述过程，其中任何一个环节受干扰，都会影响证明力。,104,4,、当事人陈述,（,1,）当事人陈述的来源,（,2,）是否与当事人真实意思表示相一致,（,3,）当事人陈述是否符合逻辑,（,4,）当事人陈述同其他证据之间的关系,105,5,、视听资料,（,1,）视听资料形成的时间、地点和周围环境,（,2,）视听资料的收集过程是否合法,（,3,）视听资料的内容是否真实,（四）证据审查内容,对以偷拍、偷录、窃听等手段获取的视听资料要审查是否侵害他人合法权益。,106,6,、鉴定结论,（,1,）鉴定人是否具备鉴定资格。,（,2,）鉴定程序是否合法。,（,3,）鉴定结论是否正确、明确、完整。,（,4,）鉴定的依据和使用的科学技术手段。,（,5,）鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。,107,7,、勘验笔录,（,1,）勘验笔录的制作主体是否合法。,（,2,）执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章。,（,3,）笔录上有无篡改或者伪造现象的发生。,（,4,）现场检查情况，重点记录违法物品、设施所在位置。,（,5,）现场提取有关物证的名称和数量。,108,（五）使用证据,证据的证明对象,1,举证责任分配,2,证据规则使用,3,109,1,、违法事实,2,、违法主体,3,、程序事实,4,、证据事实,证据的证明对象,1,证据的证明对象是指违法案件中，需要由执法人员依法收集运用证据证明的案件事实。,何人、何时、何地、何具体违法活动、其危害后果如何,“,谁违法，谁负责,”,是确定违法主体的基本原则,110,举证责任分配,2,在行政处罚程序中，行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任，,根据“行政有证在先原则”的规定，证据的调查和收集应当在行政处罚决定做出之前进行，在行政处罚决定做出之后取得的证据不得作为定案的根据,。,111,（,1,）证据采信规则,证据采信规则是证据使用人在已经提供的一系列证据中认定、采用具有证明力和可信度的证据时必需遵循的规则。,证据规则使用,3,112,国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书,优于,其他书证,。,鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经过公证或者登记的书证,优于,其他书证、视听资料和证人证言,。,原件、原物,优于,复制件、复制品,。,法定鉴定部门的鉴定结论,优于,其他鉴定部门的鉴定结论,。,法庭主持勘验所制作的勘验笔录,优于,其他部门主持勘验所制作的勘验笔录,。,原始证据,优于,传来证据,。,其他证人证言,优于,与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言,。,出庭作证的证人证言,优于,未出庭作证的证人证言,数个种类不同、内容一致的证据,优于一个孤立的证据,。,113,（,2,）证据排除规则,证据排除规则是指在某一证据材料具有证明价值本应予以认证采纳，但基于种种原因不得采纳来认定案件事实而被排除作为证据的法则。,下列证据材料不能作为定案依据：,严重违反法定程序收集的证据材料；,以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；,以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料；,当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料；,在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的证据材料；,当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品；,被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料；,不能正确表达意志的证人提供的证言；,不具备合法性和真实性的其他证据材料。,以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据，不能作为认定案件事实的依据,。,114,1,004,某县烟草专卖局接到群众举报，县城,A,零售户出售非法生产卷烟，遂指派执法人员甲、乙前往调查。两名执法人员出示了检查证件，表明了身份。后在,A,的经营场所内查获非法生产卷烟,20,条，取得非法生产卷烟销售账册一份，并采取了先行登记保存措施。甲、乙现场制作了勘验笔录，对,A,进行了询问，,A,供述共购进,20,条，准备销售但尚未售出。询问笔录没有经,A,阅读和确认签字。执法人员对检查过程进行了录像，为增强录像的证明力，对,A,的辩解及其他不利于执法人员的部分进行了删减。案件审理过程中，执法人员从,A,记录的销售账册发现，,A,共购进了,25,条，已经售出,5,条，遂对,A,进行了教育，并就进货数量再次对其进行询问，,A,承认因害怕被处罚未如实陈述，的确购进了,25,条，已经售出了,5,条。办案人员认为，对,A,第二次询问制作的笔录能与其他证据相互印证，第一次的询问笔录予以舍弃，不作为定案的依据。,