第二讲：国际贸易的标准理论

国际经济学,河北经贸大学商学院 焦莉莉,第三讲 国际贸易标准理论,机会成本与生产可能性曲线,社会无差异曲线,商品市场均衡分析,封闭条件下的一般均衡,开放条件下的一般均衡,贸易利益的衡量,国际贸易的起因,劳动生产率差异与国际贸易,引言,国际贸易理论发展进程,：,古典贸易理论（重商主义、绝对优势理论、相对优势理论）,新古典贸易理论（赫克歇尔、俄林的资源禀赋论（,H-O,理论,）,新贸易理论,弗农：产品生命周期理论,格鲁伯、麦赫塔：研究开发说,格鲁贝尔：产业内贸易理论,新新贸易理论（梅里兹的“异质企业贸易模型,”,）,各国际贸易理论均需回答的三个问题,什么是,贸易基础,(basis for trade),？,为什么国家间会产生彼此贸易的可能,?,(,由劳动生产率差异、资源禀赋不同、需求结构、技术进步、规模经济、不完全竞争等带来的比较优势？,),什么是,贸易所得,(gains from trade),？,国家如同个人一样,只有当其能从贸易中获利时才会自愿从事贸易。,那么，是国家整体福利水平均提高？还是仅对一部分集团（群体）带来益处？,什么是,贸易模式,(pattern of trade),？,对每个国家而言，哪些商品在国际贸易中被用来交易？每个国家都进口和出口什么产品？,引言,哈伯勒（,Haberler,）提出,机会成本理论,（,Opportunity cost theory,）并发展了,几何分析方法,来说明上述三个问题：,贸易基础,贸易模式,贸易所得,这成为国际贸易纯理论的重要组成部分。,在正式介绍国际贸易理论之前，首先介绍国际贸易理论基本分析方法和模型框架。,附：哈伯勒的机会成本理论,哈伯勒是美国经济学家。曾任维也纳、哈佛大学经济学教授，美国财政部顾问。,1936,年，他在,国际贸易,一书中提出机会成本理论（,Opportunity cost theory,），并结合现代几何分析方法解释和论证了李嘉图的比较优势说（因此又被称为比较成本说）。,哈伯勒的这种分析方法以后又用于描述俄林的要素禀赋说。,一、机会成本与生产可能性曲线,机会成本理论：,一种商品的成本是再生产一单位此种商品所必须放弃的另一种商品的生产量（或价值量）。,当一国在一种商品生产上有较低的机会成本时，该国在该商品生产上就有比较优势。,机会成本可以用生产可能性曲线或,/,转换曲线来说明,。,生产可能性曲线,（,Production possibility frontier,）是指一国用其所有资源和最佳技术时所能生产的两种商品的各种组合。,生产可能性曲线形状有,3,种,(,固定机会成本,;,机会成本递增,;,机会成本递减,),主要掌握前两种生产可能性曲线,附：机会成本,固定,的生产可能性曲线,布,小麦,20,20,40,40,60,80,100,120,140,60,80,100,120,160,180,90,30,0,附：机会成本,递增,的生产可能性曲线,Y,20,40,60,80,100,120,140,X,X,Y,0,0,20,40,60,80,100,120,140,160,A,国,B,国,附：机会成本,递减,的生产可能性曲线,Y,X,0,20,40,60,80,100,120,140,160,A,国,10,20,30,40,50,60,案例：英美两国小麦、布匹的生产可能性组合,美国,英国,小麦,（百万蒲式尔/年 ）,布匹,（百万码,/,年）,小麦,（百万蒲式尔/年 ）,布匹,（百万码,/,年）,180,0,60,0,150,20,50,20,120,40,40,40,90,60,30,60,60,80,20,80,30,100,10,100,0,120,0,120,问题,画出美英两国,生产可能性边界。,两国小麦和布的,机会成本和相对价格,各为多少？,分工模式,？,美国用70单位的小麦交换英国70单位布，请画出,贸易三角形,。,分析,布匹的,机会成本,是指每多生产,1,单位布必须放弃的小麦的生产量。这可以由生产,可能性曲线的斜率的绝对值,得出。,两国想生产更多的布匹，必须放弃一些小麦的生产,表明美、英两国生产可能性曲线均向下倾斜。,两条生产可能性曲线均是直线，表明他们的机会成本是固定的，即每多生产一单位布，美国必须放弃,3/2,小麦的生产；英国必须放弃,1/2,单位小麦的生产，在生产可能性曲线上任何一点，这一结论均成立。,机会成本与相对价格,基于产品市场和要素市场是完全竞争，并且每个国家都生产两种产品的假设。各国商品的,相对价格,（,Px,/,Py,）,等于,机会成本,。,本案例中即：小麦的机会成本等于小麦与布匹的相对价格。（,Pw / Pc,）,由于国与国之间的机会成本,/,相对价格不同，这就使得国际贸易成为可能。,结论：当一国在一种商品生产上有较低的机会成本,/,相对价格时，该国在该商品生产上就有比较优势。,1.1,固定成本下的生产可能性曲线,布,小麦,图,3-1,美国的生产可能性曲线,20,20,40,40,60,80,100,120,140,60,80,100,120,160,180,美国,:,布的机会成本,3/2,布的相对价格,3/2,90,30,0,小麦的机会成本,2/3,小麦的相对价格,2/3,1.1,固定成本下的生产可能性曲线,布,小麦,图,3-2,英国的生产可能性曲线,20,20,40,40,60,80,100,120,140,60,80,100,120,160,180,英国,:,布的机会成本,1/2,布的相对价格,1,/2,30,10,0,小麦的机会成本,2,小麦的相对价格,2,相对价格与贸易模式,美国 英国,相对价格 相对价格,小麦 布 小麦 布,2/3=0.67,3/2=1.5,2,=0.5,比较优势 比较优势,小麦,(,0.672,),布,(,0.51.5,),专业生产,： 小麦,专业生产：,布,出口：,小麦,出口：,布,进口：,布,进口：,小麦,1.1,固定成本下的生产可能性曲线,布,小麦,图,3-1,美国的生产可能性曲线,20,20,40,40,60,80,100,120,140,60,80,100,120,160,180,美国,:,90,0,A,E,贸易前：,A,点生产（,90W,，,60C,）,A,点消费（,90W,，,60C,）,贸易后：,70W=70C,E,点生产（,180W,，,0C,）,C,点消费,(110W, 70C),贸易获利分析,:,多消费小麦,: (110-90) =,20W,多消费布匹,:,(70-60) =,10C,贸易三角形,:,绿色阴影部分,C,(110W,70C),1.1,固定成本下的生产可能性曲线,布,小麦,图,3-1,英国的生产可能性曲线,20,20,40,40,60,80,100,120,140,60,80,100,120,160,180,英国,:,0,E,贸易前：,A,点生产（,40W,，,40C,）,A,点消费（,40W,，,40C,）,贸易后：,70W=70C,E,点生产（,0W,，,120C,）,C,点消费,(70W, 50C),贸易获利分析,:,多消费小麦,:(70-40)=,30W,多消费布匹,: (50-40)=,10C,贸易三角形,:,绿色阴影部分,C,(70W, 50C),A,1.2,成本递增条件下的生产可能性曲线,在现实中,一国在生产中通常面对的是递增的机会成本而不是固定机会成本。,机会成本递增,（,Increasing Opportunity Cost,）意味着一国为了获得每多生产,1,单位某商品的资源，必须减少越来越多的另一商品的产量。,边际成本递增使得生产可能性曲线是一条,凹向原点的曲线,，而不是一条直线。,1.2,对于,成本递增的图示说明,Y,20,40,60,80,100,120,140,X,X,Y,0,0,20,40,60,80,100,120,140,160,A,国,B,国,1.2,对于,成本递增的文字说明,上图是假想的,A,国和,B,国生产商品,X,和,Y,的生产可能性曲线。每一条,曲线均凹向原点,，表明这两国生产这两种商品时均是,机会成本递增,。,A,国每多生产,20,单位,X,必须减少,Y,商品的生产，而且，随着,X,产量的增加，每多生产,20,单位,X,所必须放弃的,Y,数量在不断增加，向下长度递增的箭头说明了这一点。,同样，,B,国每多生产,20,单位,Y,的递增机会成本是以放弃的,X,的数量表示的。向左的长度递增的箭头说明了这一点。,附： 边际转换率,X,对,Y,的边际转换率,（,Marginal Rate of Transformation, MRT,）就是每多生产,1,单位,X,而少生产,Y,的数量。,故，边际转换率可用来表示,X,（横轴上的商品）的边际成本（也即,机会成本,=P,X,/P,Y,）。,生产可能性曲线上某点,X,对,Y,的边际转换率可用生产可能性曲线在该点的斜率来表示。,总之，生产可能性曲线上,某点,A,斜率,=,多生产,1,单位,X,的机会成本,=P,X,/P,Y,1.3,机会成本递增及生产可能性曲线差异的原因,为什么会出现机会成本递增情况,?,为什么它比固定机会成本更接近实际情况,?,机会成本递增的产生是由于生产所需的要素或资源具有以下特征,:,不是同质的（即同种要素的所有个体单位质量并不一定完全相同）。,所有商品的生产中生产要素的比例并非固定不变。,（这意味着一个国家在生产越来越多的某种商品的同时，它必须要利用那些效率低或并不完全适合生产这种商品的资源或要素。这使得一国每多生产,1,单位该商品，就必须越来越多的放弃另一种商品的生产以提供足够的资源。）,1.3,机会成本递增及生产可能性曲线差异的原因,案例说明,假设某国部分土地是平原，适宜种植小麦，部分土地是山区，更适宜放牧和生产乳制品。,该国最初只生产小麦，但现在要集中力量生产乳制品。通过把山区的麦田转化为牧场，该国小麦减产很少，但获得了大量的乳制品。这样，用小麦减产数量表示的乳制品的机会成本在刚开始时是很小的。,但是，如果这种转化继续进行下去，直到最后很适宜种小麦的平原都来进行放牧，生产乳制品的机会成本就会不断增加。,这导致了生产可能性曲线凹向原点。,二、 社会无差异曲线,到目前为止，我们已经讨论了一国商品生产或供给状况，它是由该国的生产可能性曲线所决定的。,在需求方面,个体无差异曲线是描述单个消费者的偏好与福利的重要概念。,在国际贸易理论中，我们更关注整个国家的福利。,现在我们引入,一国的偏好,或需求偏好情况。,2.1,社会无差异曲线,直接的方法就是通过对所有社会成员的个体无差异曲线加总，来构造一条可反映整个社会需求条件与福利的无差异曲线，即,社会无差异曲线。,但必须对所有消费者的偏好加以限定。,即假设所有个体的偏好都是相同的，这样集体偏好与个体偏好保持一致。,社会无差异曲线形状与个人无差异曲线应一致。,社会无差异曲线,（,Community Indifference Curve,）,反映了能使社会或国家获得同等满足程度的两种商品的不同组合。,2.1,社会无差异曲线,U0,商品,X,商品,Y,Y,X,社会福利水平越高,A,B,社会无差异曲线表示能为整个,“,社会,”,，或者国家带来相同满足水平的,X,商品和,Y,商品的各种组合。,从,A,点开始，从社会中取走,Y,数量的,Y,商品时，必须向社会提供,X,商品（在,B,点），以保证社会每个成员维持原有的满足水平。,一组社会无差异曲线互不相交。,2.2,社会无差异曲线作用,社会无差异曲线可以用来确定一国的均衡消费点。,从规范分析的角度看，社会无差异曲线可以用来衡量整个社会的福利，这与个体无差异曲线衡量个体福利是一样的。,若开展贸易导致社会无差异曲线向远离坐标原点方向移动，那么，判定贸易对该国是有益的，因其提高了该国的福利水平。,但这种移动，但并非表明所有社会成员的福利水平均得到提高。,消费点在同一条社会无差异曲线上移动，表明国家福利水平不变，但并不意味着所有社会成员福利水平都不变。,2.3,消费者均衡分析,BB,表示在一国收入,M,和,PX,及,PY,既定情况下一国的国民收入预算线。,P,X,*X+P,Y,*Y=M,Y= M/P,Y,（,P,X,/,P,Y,）,X,U0,代表一国某一福利水平。,MRS= -,dy/dx,MRS =,（,P,X,/,P,Y,）为该国消费均衡（最优化条件）。,C,点（,X,C,，,Y,C,）,X,Y,C,B,B,U,0,X,C,Y,C,三、 商品市场均衡分析,商品市场均衡,生产可能性边界上任何一点都表示生产效率和充分就业得以实现,但究竟要选择哪一点,则还要看两个商品的相对价格,即他们在市场上的交换比率。,现假设商品,X,和,Y,的价格分别为,P,X,和,P,Y,。,因假设商品市场和要素市场都是完全竞争的，因此，在均衡时，,商品价格应等于其边际成本,。,如果用,Y,来衡量,X,的价格和成本的话，,则相对价格,P,X,/P,Y,就是用,Y,衡量的,X,的价格。,以,Y,衡量的,X,的边际成本则是,X,的机会成本。,因此，当相对价格等于机会成本时，生产点在生产可能性边界上的位置也就确定下来。,3.1,生产均衡的说明,X,Y,0,A,国,P,x/,P,y,=1/4,E,X,E,YE,（,P,x/,P,y,）,=1,E,X,E,YE,当相对价格线与生产可能性边界相切时，切点就是生产的均衡点。,无论,X,和,Y,的名义价格是多少，,X,和,Y,的供给仅取决于相对价格水平，与各自名义价格无关。,生产达到均衡的条件,MRT = X,的机会成本,= (PX/PY,）,四、,封闭条件下的一般均衡,在封闭条件下,决定一国经济一般均衡的条件有以下三个,:,生产达到均衡,MRT = (PX/PY),消费达到均衡,MRS = (PX/PY),市场出清,XC=XPYC=YP,4.1,封闭条件下的一般均衡图示,20,40,60,80,100,120,140,X,Y,0,A,国,P,U,A,E,在,E,点，生产者,利润达到最大化,，因在,E,点，该点机会成本等于相对价格。,消费者同样也达到了,效用最大化,，因边际替代率等于相对价格。,图中生产点与消费点重合，两种商品生产等于消费，即,市场出清,。,4.2,国民供给与国民需求曲线,在前述基础上,引入国民供给曲线,(national supply curve),和国民需求曲线,(national demand curve),。这两条曲线可以从另外一个途径说明一国生产、消费和均衡价格的决定。,国民供给和需求曲线分别定义为一国某一商品对应于其相对价格的供给与需求。,4.2,国民供给与国民需求曲线,1/2,1,2,NS,X,PX/PY=1,PX/PY=1/2,PX/PY=2,2,X,X,X,Y,Y,X,ND,X,P,X,/P,Y,P,X,/P,Y,PX/PY=1,PX/PY=1/2,PX/PY=2,D1,D2,D3,0,S3,S1,S2,0,4.3,封闭下的相对价格差与国际贸易的发生,一国国民供给与国民需求曲线的交点决定了封闭条件下的均衡产出水平、消费水平以及相对价格。,封闭条件下，,A,国均衡相对价格,PX/PY=1,；,A,国在,X,产品上有比较优势。,封闭条件下，,B,国均衡相对价格,PX/PY=2,；,B,国在,Y,产品上有比较优势。,国际贸易是建立在两国,相对价格差,基础上。,P,X,/P,Y,P,X,/P,Y,0,X,X,1,2,A,国,B,国,NS,X,A,ND,X,B,B,NS,X,ND,X,A,五、开放条件下的一般均衡,在开放条件下,决定一国经济一般均衡的条件有以下三个,:,生产达到均衡,MRT = P,X,/ P,Y,消费达到均衡,MRS = P,X,/ P,Y,贸易平衡,P,X,(X,C-,X,P,),=,P,Y,(Y,P-,Y,C,),W,W,W,W,W,W,5.1,开放条件下的一般均衡图示,20,40,60,80,100,120,140,X,Y,0,A,国,P,E,在,E,点，生产者,利润达到最大化,，因在,E,点，该点机会成本等于相对价格。,消费者同样也达到了,效用最大化,，因边际替代率等于相对价格。,图中生产点与消费点分离，满足贸易平衡条件。,P,X,*X,P,+P,Y,*Y,P,= P,Y,*Y,C,+ P,X,*X,P,上式表示开放条件下该国,国民收入等于一国总支出。,W,C,X,出口量,Y,进,口,量,5.2,国际均衡价格,在开放情况下，新的均衡价格由两国共同决定。,A,国过剩供给与,B,国过剩需求曲线共同决定国际均衡价格。,国际均衡价格一定处于两国贸易前的相对价格水平之间。,(P,X,/P,Y,)(P,X,/P,Y,)(P,X,/P,Y,),A,B,W,1,2,P,X,/ P,Y,W,W,A,国过剩需求曲线,B,国过剩供给曲线,附：过剩供给与过剩需求曲线的推导见书,P30,（自学）,六、贸易利益的衡量,20,40,60,80,100,120,140,X,Y,0,A,国,P,A,=1/4,C,E,P,w,=1,D,我们可以通过贸易前后一国福利水平的变化来判断贸易利益是否存在。,P,X,/ P,Y,称为该国的,贸易条件,:,即出口商品价格（指数）与进口商品价格（指数）之比。,一国贸易条件的改善，意味着该国可以从国际贸易中获得更多利益。,贸易虽能改善一国总的福利，但并不代表每个人的福利水平都提高。,U1,U2,W,W,6.1,贸易利益的分解,C,E,F,U1,U2,U3,Q,P,W,P,W,交换利益（,U1,至,U2,）：,个体或国家之间拥有不同的资源禀赋或不同的偏好，那么，通过相互间贸易可以改善各自福利。,专业化利益（,U2,至,U3,）：,个体或国家通过专门从事其效率相对最高的生产获得额外收益。,七、国际贸易的起因,在一个完全竞争的世界里，国际贸易建立在,相对价格差,的基础上。,而相对价格差异又取决于,供需,两个方面。,我们首先建立一个简单模型，描述一个不存在贸易基础的世界。,它对于我们认识国际贸易的起因有十分重要的启示。,7.1,一个没有贸易的假想世界,A,国,B,国,X,X,Y,X,Y,Y,Y,X,图,1,图,2,图,3,图,4,7.1,一个没有贸易的假想世界,A,国,B,国,X,X,Y,X,Y,Y,Y,X,图,5,图,6,图,7,图,8,7.2,分析,生产可能性边界的形状和位置由生产技术条件和要素禀赋共同决定。,如果两国相应生产部门的生产函数相同，两国两种生产要素总供应量也分别相同，则两国的生产可能性边界也完全相同。,如两国消费偏好相同，则两国的社会无差异曲线形状也完全一致。,规模收益不变和完全竞争条件下，会呈现,图,1,和图,2,的情形。,7.2,分析,生产可能性边界端点表示所有生产要素全部用于某一商品生产的最大产量，因此，在生产技术即定的情况下，生产可能性边界端点由生产要素总量决定。,若两国资本和劳动总量之比（相对要素禀赋）相同，相应产品的生产技术条件相同情况下，就会出现,图,5,和图,6,的情形。,7.2,分析,根据上述讨论，我们引入以下,5,个条件：,两国相同商品的生产函数相同。,两国相对要素禀赋相同。,两国消费偏好相同。,规模收益不变。,两国商品市场和要素市场是完全竞争的，并且不存在外部经济性。,满足以上,5,个条件，就保证了两国在封闭条件下的,相对价格完全相同,，因此，在这些条件下，国际贸易是不会发生的。,7.3,国际贸易的起因,如果我们放松以上,5,个条件中的任何一个，贸易基础就产生了。,若两国生产技术不相同，则生产可能性边界形状不同。,两国相对要素禀赋不同，生产可能性边界不同。,两国消费偏好不同，社会无差异曲线形状不同。,以上均会导致两国相对价格的差异。,放松第四和第五条假设条件时，即使两国不存在相对价格差，国际贸易仍可发生。,国际贸易理论包括两类不同的理论体系,完全竞争理论,不完全竞争理论（第六章）,八、劳动生产率差异与国际贸易,李嘉图比较优势模型是以古典学派的劳动价值论为基础的。它建立在以下几条假设之上（,2*2*1,）,只有劳动一种生产要素,劳动在一国之内是同质的。,劳动在一国之内可自由流动，但在国际间不能流动。,规模收益不变。,商品和劳动力市场是完全竞争的。,不考虑运输成本和其他交易费用。,两国的生产函数不同。,两国的消费者偏好相同。,8.1,李嘉图比较优势理论图示,A,国生产可能性边界,X=,a,x*Lx(1),Y=,a,y*L,Y,(2),L,A=,Lx + L,Y,(3),LA,表示,A,国的劳动总供应量。,（,3,）式代表劳动充分就业条件。,a,x,a,y;,bx, by,分别表示,A,，,B,两国,X,，,Y,部门的劳动生产率（劳动力的边际产品）。,A,国生产可能性边界方程：,X/ax,+,Y /ay,=,L,A,x,Y,A,B,A,B,A,国：,Y= ay*La-(ay/ax) X,B,国：,Y= by*La-(by/,bx,) X,8.2,李嘉图比较优势理论图示,（,P,X,/P,Y,）,A,=,ay/ax,（,P,X,/P,Y,）,B,= by/,bx,（,P,X,/P,Y,）,A,（,P,X,/P,Y,）,B,A,国在,X,生产上具有比较优势。,B,国在,Y,生产上具有比较优势。,A,国,专业,生产,X,，,B,国,专业,生产,Y,。,按照（,P,X,/P,Y,）,A,（,P,X,/P,Y,）,W,（,P,X,/P,Y,）,B,的世界价格进行贸易。,E,A,A,X,Y,C,A,P,W,B,X,Y,P,W,B,A,E,B,C,B,九、练习题,假设某一国家拥有,20000,单位劳动，,X,、,Y,的单位产出要求的劳动分别为,5,个单位和,4,个单位，试确定生产可能性边界的方程。,根据上题条件，再加上以下几个条件，试确定该国的出口量，并在图中画出贸易三角形。,X,的国际相对价格为,2,进口为,2000,个单位。,预算约束,/,预算线,:,该线表明在一定收入水平和固定的商品价格条件下,消费者能购买到的,X,商品和,Y,商品的各种组合,.,附,:,预算约束,( Budge Constraint ),0,商品,X,商品,Y,P,1,X+,P,2,Y=,m,Y=(m/P,2,),-(P,1,/P,2,),X,I,0,I,1,消费者均衡,(Consumer Equilibrium),消费者的目标是使,一定收入约束下的效用最大化。,当预算线可达到与,最高的,无差异曲线,相切,时，消费者效用达到,最大,。,花,1,元在,X,商品上所获得的边际效用等于花,1,元在,Y,商品上所获得的边际效用。,B,A,E,商品,X,商品,Y,消费者均衡点：,MU,X,MU,Y,=,P,Y,P,X,MU,X,P,X,=,P,Y,MU,Y,生产理论,等产量线,等产量线,表示能生产出相同产出水平的两 种生产要素的各种组合。,假设两种投入要素,（资本,K,和劳动力,L,）,Q0=75,Q1=100,Q2=125,L,：劳动,K,：资本,1,、,等产量线具有基数特征，而不具有简单的序数特征。,2,、等产量线不能相交。,3,、等产量线斜率,/,边际技术替代率等于各要素的边际产出之比,K MP,L,L MP,K,特征,MRTS,=,_,=,