特定集合资产管理计划参与指南

Click to edit Master title style,Click to edit Master text styles,Second level,Third level,Fourth level,Fifth level,11/7/2009,#,单击此处编辑母版标题样式,1,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,中信建投稳健增利限额特定集合资产管理计划,参与指南,资产管理部,二零一一年九月,1,本计划采用电子合同方式,客户开立中登,TA,账户，通过网点柜台或网上签约系统完成电子合同签署,完成签署，客户即可购买集合计划,系统检查客户风险承受力与集合计划风险程度是否匹配，如果不匹配需要客户确认,网点柜员在交易系统中为客户添加电子签名权限,客户签署,电子签名约定书,客户临柜办理,客户需临柜填写调查，开,TA,户和签署电子合同可以临柜或网上办理,客户可临柜或网上进行交易,客户填写诚信状况和股指期货基础知识调查,电子签名约定书签署,个人客户凭本人有效身份证件原件及复印件（不得由他人代办）填写,电子签名约定书,并签名；,机构客户凭营业执照副本原件及复印件（加盖单位公章）或有效注册登记证书副本原件及复印件（加盖单位公章）、法定代表人证明书、法定代表人有效身份证件（若法定代表人不能亲自办理，经办人需另外出示经办人有效身份证件及加盖公章的法人授权书），填写,电子签名约定书,并加盖单位公章。,电子签名约定书,一式两联，客户签署后营业部加盖开户章，客户自己保留一联，营业部留存一联。,签署,电子签名约定书,后，营业部将客户所签署,电子签名约定书,的信息录入系统,系统中产生相应的标识。之后，客户才可以通过电子签名的方式进行集合计划合同、风险揭示书的签署。,电子签名约定书,签署过程中客户的相应材料在影像系统中生成任务进行拍摄归档。,电子签名约定书,电子签名约定书：,标准文本由管理人或推广机构制作，需提交公证机构公证。客户签署需要在推广机构现场临柜办理，且为纸质版，客户签署后，认可电子签名方式有效，推广机构为客户开通签署电子合同的权限，使得客户今后可以通过电子签名方式签署集合计划的合同。,电子签名约定书,样式见右，其印刷品在发行“精彩理财新经济”时已配送至各营业部。,客户填写诚信状况和股指期货基础知识调查,由于本计划参与股指期货的交易，因此根据证监会规定，需要对参与本计划的客户进行诚信状况和股指期货基础知识的调查 。,该调查问卷的电子版由资产管理部发至各营业部，客户在签署本计划的电子合同前，营业部须将该问卷打印后给客户填写。客户填写并签字后，营业部留存该调查问卷。,电子合同柜台签署,是,否,客户阅读电子合同文本和风险揭示书,客户填写电子合同签约申请书,客户签署,电子签名约定书,柜员确认客户已经签订,电子签名约定书,，并已开立“中登上海”基,金,账户,客户签署,电子签名约定书,，申请开立,“中登上海”基,金,账户,完成签署，打印凭证给客户,系统检查客户风险承受力与集合计划风险程度是否匹配,柜员在柜台系统中，根据客户填写的电子合同签约申请书，为客户进行风险揭示书和电子合同签署的操作,是,否,客户是否确认签署,是,否,结束签署流程,客户先做风险测评再进行合同签署,柜员确认客户已经做过风险测评,是,否,客户签署确认书,电子合同签署过程中客户的相应材料在影像系统中生成任务进行拍摄归档。,签约申请书的印刷品在发行“精彩理财新经济”时已配送至各营业部。,电子合同网上签署,是,否,客户登录网上签约系统并通过身份验证,客户在柜台签署,电子签名约定书,系统检查客户是否已经签订,电子签名约定书,，并已开立“中登上海”基金账户,客户在柜台签署,电子签名约定书,；申请开立“中登上海”基金账户,系统检查客户风险承受力与集合计划是否匹配,系统检查客户是否进行过风险测评,系统提示风险，客户确认签约或放弃签约,是,否,客户进行风险测评,是,客户阅读集合计划的产品说明书、合同、风险揭示书，点击“确认签署”,签署完成后，客户可以到网点柜台补打电子合同签署完成的凭证,否,注意：客户登陆网上签约系统需要已经开通网上交易的权限。,集合计划的参与,客户签署电子合同后，即可参与本计划。,客户可以通过营业部柜台或者通过网上委托进行本计划的参与。,在营业部柜台参与本计划的流程与在柜台参与开放式基金一致。,通过网上委托参与本计划的操作与通过网上委托购买开放式基金一致。,客户完成电子合同签署,客户申请参与（,T,日）,冻结参与资金,TA,判断参与有效性,客户查询、确认（,T+2,日）,解冻参与资金,是,否,电子合同签署情况查询,客户签署电子合同后，签署数据将上传中登公司，该数据需经管理人、托管人核对。该过程仅是对客户电子合同签约信息进行核对，不影响电子合同的成立和生效，也不影响客户进行产品的购买。,营业部可以在柜台系统中查询客户的电子合同签署状态，状态如下：,客户,核对状态,客户,A,待核对,/,通过,/,需补正,客户,B,待核对,/,通过,/,需补正,需补正的状态是指客户的姓名和身份证号信息在柜台系统中与中登基金账户中不一致，营业部需要通知客户将其修改成一致的。信息的修改不影响合同的成立，也不影响产品购买，客户无需重签电子合同。,注意事项,客户电子签约后，即可进行产品购买，无需等待系统返回签约结果。,客户开立中登基金账户、签署电子合同及认申购可以在同一天进行。,客户中登基金开户申请被中登公司确认失败时，客户认购或申购的申请也将被确认失败，金额退回，客户电子合同签约申请将保留在系统中。客户需向中登公司再次申请开立基金帐户，再进行认购或申购，但电子合同无需重新签署。,可能出现客户认购或申购申请确认成功，但电子合同核对需补正的情况。但电子合同核对需补正仅代表客户电子合同签约信息不规范，不影响客户电子合同的成立和生效，也不影响客户进行产品的购买。,附：,电子合同业务详细内容请参见,集合资产管理电子签名合同业务指南,。,电子合同的具体柜台操作请参见,电子合同柜台操作业务指南,。,电子合同的网上交易具体说明请参见,网上签署电子合同说明,。,集合计划的具体交易流程请参见,集合资产管理计划交易业务操作指南,。,在业务办理中可能需要营业部打印给客户填写的单据有：,委托人诚信状况和股指期货知识调查,集合资产管理计划合同签署确认书,(,见,集合资产管理电子签名合同业务指南,的附件三）,谢 谢！,